安全生產風險分級

管控與隱患治理

指導手冊

引言

為貫徹國家和省關于推進安全生產領域改革發展的決策部署，深入推進危險化學品安全綜合

治理，推動危險化學品企業落實安全生產主體責任，構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工

作機制，依據《中華人民共和國安全生產法》《甘肅省安全生產條例》等有關法律法規的規定，結合

公司安全監管實際，制定本手冊。

風險分級管控與隱患治理工作應當堅持源頭管控、預防為主、綜合治理的原則。依據相關風

險評估方法及風險分級管控標準，進行系統的科學的風險辨識、評估、確定風險分級，明確責任部

門、責任人，制定和落實管控措施，形成風險管控清單；在風險分級管控基礎上，針對風險管控清

單，結合相關法律法規要求，形成隱患排查內容標準，進行龕患排查治理工作，并實現閉不管理。

開展風險分級管控，是提高隱患治理科學性、針對性的基礎和前提條件；隱患排查治理，是

以風險管控措施為重點，對其有效性進行經常性核實確認和不斷完善，是控制、降低風險的保障手

段。風險分級管控和隱患排查治理，是防范化解重大風險、遏制重特大生產安全事故的雙重防線。

本手冊的目的是規范、指導公司生風險分級管控和事故隱患排查治理工作,從源頭識別風險、

控制風險，通過隱患排查及時查找出風險管控措施的缺失、漏洞和失效環節，并治理消除，全面提

升本質安全水平，有效防范遏制各類事故發生。

目錄

1適用范圍..........................................7

2標準和依據........................................7

3基本概念..........................................7

3.1危險..........................................7

3.2危險源........................................7

3.3風險..........................................7

3.4風險點........................................7

3.5風險辨識......................................8

3.6風險評價......................................8

3.7風險分級......................................8

3.8重大風險......................................8

3.9風險管控措施..................................8

3.10風險分級管控.................................8

3.11事故隱患.....................................8

3.12隱患排查.....................................8

3.13一般隱患.....................................9

3.14重大隱患.....................................9

3.15隱患治理.....................................9

4雙重預防工作機制建設目標..........................9

4.1“一圖”........................................9

4.2“一表”........................................9

4.3“一賬”........................................9

4.4“一平臺”......................................9

5雙重預防工作機制建設準備..........................9

5.1流程圖........................................9

5.2前期準備.....................................10

5.2.1成立工作機構.............................10

5.2.2建立或完善工作制度.......................10

5.2.3全面培訓.................................10

524收集建設相關信息.........................11

6風險分級管控......................................11

6.1風險點確定...................................11

6.1.1風險點劃分原則...........................11

6.L2風險點排查...............................11

6.1.3風險點范圍...............................11

6.2危險源辨識...................................12

6.2.1危險源辨識的內容.........................12

6.2.2危險源辨識方法...........................13

6.2.3危險有害因素辨識.........................13

6.3風險評價.....................................14

6.3.1風險評價方法及準則.......................14

6.3.2確定風險等級.............................14

6.3.3重大風險判定.............................14

6.3.4風險控制措施.............................15

6.4編制風險分級管控臺賬（清單）.................15

6.5風險管控要求信息告知.........................15

7事故隱患排查治理.................................16

7.1編制隱患排查清單.............................16

7.2事故隱患排查.................................16

7.2.1排查方式.................................16

7.2.2排查級別及頻次...........................16

7.2.3隱患排查內容.............................17

7.3隱患判定、分級...............................17

7.4隱患治理.....................................18

7.4.1治理要求.................................18

7.4.2制定隱患整改方案范圍及內容...............18

7.4.3重大隱患治理.............................19

7.4.4二級、三級事故隱患治理..................19

7.4.5驗收.....................................19

8機制運行.........................................20

8.1運行要求.....................................20

8.2檔案管理.....................................20

8.3動態管理.....................................20

9其它..............................................20

附表1：設備、設施清單.............................21

附表2：作業活動清單...............................22

附表3：工作危害分析（JHA）記錄表.................23

附表4：安全檢查分析表(SCL)...........................................24

附表5：安全風險分級管控臺賬(清單)...............25

附表6：較大以上等級的風險清單.....................26

附表7：事故隱患排查清單...........................27

附表8：隱患治理信息清單...........................28

附錄A：工作危害分析法(JHA).............................................I

附錄B：安全檢查表法(SCL)................................................II

附錄C：作業條件危險性分析評價法(LEC).....................III

附錄D：安全風險辨識分級管控標準..................IV

附錄E：風險矩陣法(LS)..................................................XIV

1適用范圍

本手冊適用于企業內安全生產風險分級管控和事故隱患排查治理工作。

2標準和依據

《中華人民共和國安全生產法》

《國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕

3號）

《國務院安委會辦公室關十實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦

（2016）11號）

《國家安全監管總局關于印發遏制危險化學品和煙花爆竹重特大事故工作意見的通知》（安監

總管三（2016）62號）

《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2009）

《危險化學品生產、儲存裝置個人可接受風險標準和社會可接受風險標準（試行）》（國家安

全監管總局公告2014年第13號）

《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三[2012]103號）

《化工（危險化學品）企業保障生產安全十條規定》（安監總政法（2017）15號）

《化工和危險化學品生產經營單位重大事故隱患判定標準（試行）》（安監總管三〔2317〕121

號）

《應急管理部關于印發危險化學品生產儲存企業安全風險評估診斷分級指南（試行）的通知》

（應急〔2018〕19號）

3基本概念

3.1危險

危險是事物（人的行為、機器設備、物資材料、作業環境、規章制度）所處的一種不安全狀

態，在此狀態下，可能導致某種事故或一系列的損壞或損失事件。

3.2危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。

在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為

危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類。

3.3風險

在社會生活、生產活動中，充滿了來自自然的、人為（技術）的風險。風險是通過事故現象

和損失事件表現出來的。

風險是描述系統危險程度的客觀量，是可能性和嚴重性的組合，具有概率和后果的二重性，

風險二可能性X嚴重性。風險的定義可以表述為：安全生產不期望的事件的發生或存在概率與可能發

生事故后果的組合。

可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人

員傷害和經濟損失的嚴重程度。

3.4風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作

業活動，或以上兩者的組合。

3.5風險辨識

識別風險的存在并確定其分布和特性的過程。風險，按其引發事故原因要素分為人因風險、

物固風險、環境風險和管理風險。人因風險，例如失誤，違章指揮、違章作業、執行不力、執行不到

位等人為因素引發事故的風險。物因風險，例如設備、設施、工具、器械、能量等物質因素（缺陷、

故障、隱患）引發事故的風險。環境風險，如環境條件不良、異常等因素引發事故的風險。管理風

險，例如制度缺失、責任不明、規章不健全、監督不力、培訓不到位、證照不全等因素導致事故的風

險。

3.6風險評價

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風

險是否可接受予以確定的過程。

3.7風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等

級。按其程度分為重大風險、較大風險和一般風險。

3.8重大風險

極易造成重大及以上生產安全事故的風險應當確定為重大風險C

3.9風險管控措施

企業根據風險評價分級的結果及生產經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實的

控制方法和手段。通過管控措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。

企業在選擇風險管控措施時應考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括工程技術措施、

管理措施、培訓教育措施和個體防護措施等。

企業應將風險評價結果及所采取的管控措施對從業人員進行宣傳教育和培訓，使其熟悉工作

崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。

3.10風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同

管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則：風險越大，管控級別越高。

3.11事故隱患

指不符合安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他

因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生或導致事故后果擴大的物的危險狀態、人的不安全行

為和管理上的缺陷。

事故是由隱患發展積累導致的，隱患的根源在于風險,風險得不到有效管控就會演變成隱患，

隱患得不到治理就會發生量變到質變的過程，質變到一定程度，就會導致事故發生。

3.12隱患排查

風險管控措施失效或弱化，極易形成隱患，釀成事故。隱患排查，是以風險管控措施為重點，

對其有效性進行經常性核實確認和不斷完善，是控制、降低風險的保障手段。企業應組織事故隱患

排查工作，對隱患進行分析評估，確定隱患等級，登記建檔，及時采取有效的治理措施。

隱患排查前應制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。

3.13一般隱患

是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改消除的隱患。

3?14重大隱患

是指危害和整改難度較大，需全部或局部停產停業，并經一定時間整改治理方能消除的隱患，

或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以消除的隱患。

3.15隱患治理

指消除或控制隱患的活動或過程。企業應根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案，對隱患

及時進行治理。隱患治理方案，應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和

要求。重大事故隱患治理應采取臨時控制措施并制定應急預案。治理完成后，應對治理情況進行驗

證和效果評估。

4雙重預防工作機制建設目標

雙控機制建設的具體目標是完成"一圖"、"一表”、"一帳"、"一平臺”的工作任務。

4.1“一圖”

即企業重點風險管控空間分布圖。包括企業風險管控空間分布圖，車間風險管控空間分布圖，

崗位風險告知卡。一圖的主要內容，包括主要危險因素名稱、部位名稱、風險等級、主要防范措施、

應急處置措施、易發生的事故類型、責任人等，并根據安全風險等級，分別以紅、橙、黃、藍四色標

繪，并在顯著位置張貼告知。

4.2“一表”

即“安全風險分級管控一覽表“一表”的內容，包括安全風險名稱、所在部門崗位、風險

等級、危險因素、可能后果及原因分析,具體的防范措施、應急措施,具體賁任部門及責任人等.并

按照風險等級分級建檔。

4.3“一賬”

即事故隱患排查治理工作臺賬，根據辨識出的危險因素，分類、評價并劃分安全風愛等級，

分析、預判可能的后果和影響因素，制定事故隱患排查手冊；建立公司級、車間級、崗位級隱患排

查治理工作臺賬；據此事故隱患排查手冊，實施月排查（企業級）、周排查（車間級）、日排查（崗位

級），建立隱患整改督辦驗收制度，明確排查、整改、驗收等環節的責任人員，建立全員、全崗位、

全過程的隱患排查治理機制。

4.4“一平臺，，

即安全風險管控和事故隱患排查治理信息平臺，將風險辨識、分級管控、隱患排查治理企業

納入信息網絡，實現企業網上隱患自查自報，監管部門實時監督管理。

5雙重預防工作機制建設準備

5.1流程圖

事故與變化

策劃與準備風險分級管控隱患排查治理持續運行

7(

建

建

確

立

立

成

定

雙

危

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和

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風

風

控

險

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險

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價

管

理

識

分

進

理

作

構

清

理

級

制

單

系

度

統

5.2前期準備

5.2.1成立工作機構

企業應在風險分級管控和隱患排查治理雙重機制建立前，成立以主要負責人任組長的領導小

組（或機構），成員應包括分管負責人、其他負責人、各部門負責人，其職責是組織各部門分崗位、

分工種全面開展安全風險辨識和隱患排查，并逐步建立安全風險辨識和隱患排查治理工作體系。

雙重預防機制規范化建設需要掌握科學的方法和手段，尤其是風險辨識評估工作，企業應配

備相應的專業人員。企業自身技術力量或人員能力暫時不足的情況下，可聘請外部機構或專家幫助

開展相關工作。

5.2.2建立或完善工作制度

企業應根據雙重預防機制建設要求，結合企業的實際制定或完善本單位雙重預防機制建設的

制度。生產經營單位是風險管控與隱患治理的責任主體，應當健全全員安全生產責任制，明確本單

位主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各崗位及從業人員的責任，并保障安全生產資

金投入。依法設置安全生產管理機構的生產經營單位應當設立安全總監（首席安全官），專職負責安

全生產工作。

生產經營單位雙重預防機制建設的工作制度要具體、有針對性和可操作性，為生產經營單位

雙重預防機制常態化運行提供制度保障。

例如：安全生產責任制度；安全風險管控和隱患排查治理制度；安全風險的公告與警示制度；

績效考核、持續改進制度（辦法）；危險作業、動能隔離上鎖掛牌、風險崗位應急處置等管理制度。

5.2.3全面培訓

5.2.3.1培訓目的：

1）確保構建工作順利、高效開展。

2）確保雙重預防機制構建后有效運轉。

523.2培訓范圍：主要負責人、管理人員、普通員工；外包單位管理及作業人員。

523.3培訓內容:安全風險管理理論;風險辨識評估方法、隱患排查治理方法；雙重預防機制建

設方法及具體要求。

523.4培訓效果：掌握雙重預防機制建設相關知識；具備參與風險辨識、評估和管控的能力。

5.2.4收集建設相關信息

5.2.4.1內部信息

1）企業管理現狀、中高層管理人員和專業人員的知識結構、專業經驗。

2）普通員工的知識結構、年齡結構等。

3）生產工藝流程、作業環境和設備設施情況。

4）建設、生產運行過程中形成的勘查、設計、評估評價、檢測檢驗、專項研究、實驗報告等。

5）企業成立以來的事故情況。

5.2A.2外部信息

1）企業適用的安全生產有關法律、法規、規章、標準、規范性文件以及安全監管要求。

2）企業所處區域的自然環境狀況。

3）企業供應商、承包商以及周邊企業、居民等相關方的關系，相關方的訴求和安全風險承受

度。

4）國內外同類企業發生過的典型事故情況。

6風險分級管控

6.1風險點確定

6.1.1風險點劃分原則

企業應當分層次逐級劃分風險點，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍

清晰的原則。

6.1.2風險點排查

排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等

進行。

6.L3風險點范圍

風險點主要分為靜態風險點和動態風險點。

6.1.3.1靜態風險點企業應按工序建立《設備設施清單》（參見

附表1）

1）部位、場所、區域

示例：與生產關聯的裝卸設施如裝卸站臺、儲存罐區、生產或作業場所等。

2）設備設施

示例：原料與產品儲存設備：儲存液化氣、液氨、液氯等壓力容器；儲存原油、成品油等常

壓儲罐，儲存鹽酸、硫酸、燒堿等腐蝕品儲罐；生產裝置等。

6.1.3.2動態風險點

企業應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動，建立《作業活動清單》（參見

附表2）。作業活動主要按生產工藝流程、區域位置、裝置、作業任務、生產階段或部門劃分。主要

包括：

1）日常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢。

2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理、設備故障處理、限產處

理等。

3）開停車：開車、停車及交付檢修前的安全條件確認。

4）其他作業活動：動火、有（受）限空間等特殊作業采樣分析、裝卸車、加熱爐點火、清罐

內污油等危險作業;場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設

備管線開啟等其他作業。

5）管理活動：變更管理、現場檢查、應急演練等。

6.2危險源辨識

621危險源辨識的內容

危險源的辨識包括：危險源的種類和危害性質、危險源的數量、危險源的分布和可能發生的

位置等。

危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，危險源辨識分為全面辨識和專項辨識。

生產經營單位應當對下列因素開展辨識：

6.2.1.1全面辨識

1）生產工藝和生產技術

①規劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行、拆除等階段，其中安全條件評

價、安全設施設計、安全竣工驗收、安全現狀評價等專業評價由中介機構完成。

②大型機組、系統、裝置開停車等常規活動和緊急停車、跳車等非常規作業活動由所在車間

（工段）完成。

③多系統或整個企業開停車危險源辨識由生產管理部門完成。

2）普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測

情況

設備設施包括：普通設備設施、特種設備以及能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設

施。設備設施辨識包括：設備的檢測、廢棄、拆除與處置，設備和附件及其檢驗檢測情況。

3）建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、

場所和氣象條件

①建筑物、構筑物。

②生產經營單位所在地區氣候、地質、氣象條件及環境影響等。

③易燃易爆和有毒有害作業場所（如場所中的人員、車輛、臨時存放物等）

4）從業人員的健康狀況、安全防護和安全作業行為

崗位操作人員經職業健康檢查無職業禁忌，個體防護應符合國家標準規范，工作過程依據崗

位操作規程進行標準作業。

5）安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制

定和落實情況

①安全生產責任制、操作規程、安全培訓教育和應急救援等安全制度的制定、修訂及落實情

況。

②制度執行情況包括辨識所有進入作業場所的人員活動是否違反安全操作規程和安全生產管

理等各項制度

其他可能產生風險的因素如原材料、產品的運輸等；

621.2專項辨識

1）在生產經營環節或者生產經營要素發生重大變化，如改建擴建工程項目、工藝、設備、管

理、原材料、人員等發生變更。

2）高危作業實施前，如：

①一般設備檢維修、臨時施工和零星作業。

作業前，作業負責人會同相關負責人，對施工的材料、設備、工器具準備情況;對作業環境及

其他安全防護措施落實情況;對作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行安全風

險分析。作業完畢試運轉前，作業負責人會同相關負責人，對施工質量，現場清理和人員撤離，安

全設施恢復等情況進行驗收。

②重點設備檢維修或大中修。

由所在車間（工段）負責人組織設備、電氣、儀表等專業人員配合實施安全風險分析。

③多工序或多車間同時進行系統性檢修時，應組織相關工藝、電氣、儀表、公用工程等各專

業技術部門負責人，進行安全風險分析。

3）新技術、新材料試驗或者推廣應用前

新技術、材料改造項目試驗和推廣前，企業應針對實際情況成立專項部門負責完成危險源辨

識，必要時可以由專業評價機構完成。

4）發生生產安全事故后應當及時開展專項辨識.

事故及潛在的緊急情況，由各車間結合現場處置方案予以落實。

生產事故發生后，對事故發生單位的裝置、工藝、人員、應急等進行辨識評估。

6.2.2危險源辨識方法

根據評估的目標、范圍、專業技術力量等客觀情況，選擇科學合理、便于操作的風愛辨識方

法。根據不同風險點，宜采用以下幾種常用辨識方法：

1）對于作業活動，依據建立的《作業活動清單》，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行

辨識，分析步驟和要求參見附錄A；

2）對干設備設施,依據建立的《設備設施清單》.宜采用安全檢杳表法（簡稱SCL）進行辨

識，分析步驟和要求參見附錄B；

3）對于部位、場所、區域，依據建立的辨識單元清單，采用《危險化學品企業安全風險辨識

分級管控標準》的辨識方法，依次進行辨識，參見附錄C。

4）對于復雜的或危險化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行

辨識。

6.2.3危險有害因素辨識

6.2.3.1危害因素的識別：

1）依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規定，對潛在的人的因素、

物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行辨識，如，造成火災和爆炸等各類事故的原因；工

作環境中造成職業病的化學、物理性危害因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體

泄漏的原因等。

2）考慮物質固有的危險性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性等。

3）從機械能、電能、化學能、熱能和輻射等能量的角度考慮。例如：機械能可造成機械傷害、

物體打擊、車輛傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災;電能可造成觸電;化學

能可導致火災、爆炸、中毒、腐蝕。

623.2危害因素造成的事故類別和后果：

事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜

落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害C

危害因素引發的后果：包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環

境破壞、環境污染等。

6.3風險評價

6.3.1風險評價方法及準則

企業在對風險點和各類危險源進行風險評價時，考慮人、財產和環境等幾個方面存在的可能

性和后果嚴重程度的影響。

企業宜選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）、作業條件危險性分析法（LEC）（參見附錄

E）、直接判定等方法，并填寫工作危害分析評價記錄（參見時表3）和安全檢查表分析評價記錄（參

見附表4）

企業應結合生產特點和自身實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標

準，確定適用的風險判定準則，進行風險分析。

企業應組織相關部門（包括工藝、設備、儀表、電氣、安全、環保等）共同分析、編制，據此

編制完成的風險分級管控臺賬中的控制措施要與實際對應，并對崗位員工進行培訓。

6.3.2確定風險等級

企業選擇適當的評價方法進行風險評價分級后，遵循從嚴從高的原則，應根據生產工藝和生

產技術，綜合考慮職業病危害風險和生產安全事故風險,將辨識出的風險確定為重大、較大、一般

和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注，實施分級管控。

6.3.3重大風險判定

根據企業生產特點，屬于以下情況之一的，應判定為重大風險：

1）根據GB18218辨識為重大危險源的；

2）同一個具有中毒、火災、爆炸等危險的場所，現場作業或涉及檢修等作業現場10人及以

上，可造成重大安全事故；

3）經風險評價確定為最高級別風險的；

4）依據《危險化學品企業安全風險辨識分級管控標準》直接判定法，判定為重大風險的。依

據標準判斷為非重大風險的重點監管化工工藝，企業可根據實際情況升級管理。

634風險控制措施

風險等級色標管控要求管控層級

應制定措施進行控制管理，當風險涉及正在進行的

重大風險紅作業時，立即采取充分的控制措施，降低風險，必要公司

時立即停產處理，防止事故發生。

應制定措施進行控制管理。當風險涉及正在進行中

的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險

較大風險橙制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，公司

直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼

續工作。

需要控制整改。應制定管理制度、規定進行控制，

努力降低風險；應仔細測定并限定預防成本，在規定

一般風險黃期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場車間

臺，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否

需要改進的控制措施°

不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的

解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來

低風險藍確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。員工可根據班組

是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措

施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監控。

注：上級負責管控的風險，下級應同時負責管控并逐級落實具體措施。

生產經營單位應當按照風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、管控部門和管控

人員。風險控制措施應從工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別制

定。如果現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施，結合實際采取一種或多

種措施進行控制，直至風險可以接受。

1）設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設

備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規的管理措施。

2）作業活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、

作業對象完好狀態及作業人員素質等方面。

風險控制措施實施前應考慮可行有效性；制定措施后風險是否降低；是否有新的風險出現等。

對較大及以上等級的風險，企業還應當制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標或任

務、管控組織及職責、較大及以上風險基本信息、控制措施、資金保障等內容。

6.4編制風險分級管控臺賬（清單）

危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附表5）,包括辨識部位、存在風

險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內容的全部風險點和風險信息.

6.5風險管控要求信息告知

651公司、部室車間：可以按照實際情況予以調整）均宜成立風險評估小組，并對風險管控

工作進行分解落實。

652各級組織采用適用的辨識評價方法，對本單位辨識單元的危害因素進行辨識評價后，逐

級匯總、評審、修訂、審核、發布“

653制定較大及以上等級風險清單（附表6）,并編制較大及以上等級風險管控方案，報公司

批準。

654各級組織根據風險管控結果，逐級編制并發布風險分布圖，在崗位設置風險管控公示牌

（卡）、崗位風險告知卡等安全管理工具，確保員工獲知信息。

6.5.5將風險管控信息內容對公司全員進行培訓教育。

7事故隱患排查治理

7.1編制隱患排查清單

企業組織開展安全生產檢查，應當對照風險管控信息臺賬（清單），檢查風險部位、風險管控

措施或者管控方案的落實情況。

企業應當依據風險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清單。隱患排查清單（參見附表

7）應當包括排查的風險部位、風險管控措施、風險失控表現、失職部門和人員、排查責任部門和責

任人、排查時間等內容。

排查清單可分為基礎管理和現場管理兩大類，基礎管理可包括：資質證照、安全生產管理機

構及人員、安全責任制及規章制度、安全培訓教育、安全投入、重大危險源管理、個體防護、職業健

康、相關方管理、應急管理、隱患排查治理等內容。現場管理可包括：特殊作業、開停車、設備（特

種）、工藝操作、個體穿戴、機電管理、消防管理、人員管理等。企業可根據風險管控信息臺賬及實

際情況進行編制。

7.2事故隱患排查

企業應按照有關規定，結合安全生產的需要和特點，建立隱患排查管理制度明確隱患排查的

相關內容。

7.2.1排查方式

企業隱患排查應采用綜合隱患排查、專業隱患排查、季節性隱患排查、節假日隱患排查、日

常隱患排查、事故類比隱患排查等不同方式。其中事故類比隱患排查應在企業內或同行業發生事故

后的檢查，專業性隱患排查應包括工藝、設備、電氣、自控儀表、建筑結構、消防、公用及輔助工程

等。

7.2.2排查級別及頻次

企業應根據內部的組織架構確定排查級別，一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。企

業內部依據排查級別，根據不同的排查形式，按照以下頻次組織排查：

1）企業主要負責人每季度至少組織并參加一次安全檢查，主要檢查安全生產責任制和安全管

理制度的落實情況，較大及以上風險控制措施的落實情況并保留檢查記錄。

2）安全管理部門應當每旬至少組織開展一次安全檢查，依據風險管控信息臺賬（清單）的職

責分工，檢查各自分管的安全風險控制措施的落實情況并保留檢查記錄。

3）生產車間每周至少組織本部門管理人員對本車間的安全風險控制措施落實情況進行一次安

全檢查并保留檢查記錄。

4）班組每天組織一次對本崗位的安全風險控制措施落實情況進行安全檢查并保留檢查記錄。

在開展生產經營活動前或者交接班時，應當進行風險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安

全確認，并及時排除新產生的風險；生產經營活動結束后，應當對作業場所、設備設施、物品存放

等涉及安全的事項進行檢查。

5）車間一線崗位工人應認真履行崗位安全責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查。崗位工

人應對自己分包的安全設施、應急設施、風險控制措施進行巡回檢查，時間間隔不得大于2小時，

涉及“兩重點一重大”的生產儲存裝置至少每小時巡檢一次。

有下列情形之一的，企業應組織開展專項隱患排查：

1）當有與本單位安全生產相關的法律、法規、規章、標準以及規程制定、修改或者廢止時，

企業應當立即組織人員進行法律法規識別和合規性評價，對不符合法律法規要求的制度、現狀應當

制定整改計劃進行整改；

2）當設備設施、工藝、技術、生產經營條件、周邊環境發生重大變化時，企業應當就變化情

況對公司安全管理方面的影響進行分析、評估，制定相關風險控制措施并對變化后的安全措施落實

情況開展專項檢查；

3）當停工停產后需要復工復產的，企業應當組織人員對設備設施的運行調試情況、安全報警

連鎖調試情況，儲運情況、人員培訓情況、消防應急物資配備情況、風險控制措施落實情況等開展

專項檢查；

4）當本單位或同行業發生生產安全事故或者險情時，企業應當根據事故發生的原因，在本單

位組織開展事故類比專項檢查，進行舉一反三，避免同類事故發生；

5）當縣級以上人民政府負有安全生產監督管理職責的部門組織開展安全生產專項整治活動時,

企業應按照政府要求制定活動方案，組織開展安全生產專項整治活動；

6）當由于季節變化引起氣候條件發生重大變化時，企業應當根據季節特點開展季節性專項檢

查；

7）當有關部門預報可能發生重大自然災害（如洪水、泥石流、暴雪、臺風、地震等）時，企

業應當針對相應的防范措施和應急措施開展專項檢查“

723隱患排查內容

企業應依據隱患排查清單，對工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等全部

控制措施進行排查。

企業應當對下列因素開展隱患排查：

1）人的不安全行為：從業人員是否存在違反安全操作規程和相關安全管理規定；

2）物的不安全狀態：生產經營場所和設施設備是否符合安全生產相關規定、標準要求；

3）管理缺陷：是否按照有關法律、法規、規章和強制性標準規定建立實施安全生產管理制度；

4）其他可能造成生產安全事故的因素。

7.3隱患判定、分級

事故隱患分為三級：

1）一級隱患

滿足下列條件之一的列為一級（重大）隱患：

列入《危險化學品企業重大隱患認定指導目錄（試行）》的重大隱患；

列入《化工和危險化學品生產經營單位重大事故隱患判定標準（試行）》的重大隱患；

根據《重大火災隱患判定方法》（GB35181—2017）,應當判定的重大隱患；

可能造成人員死亡事故或3-9人重傷事故的隱患；

可能造成重大財產損失的隱患；

其他危害和整改難度較大，需全部或局部停產停業,并經一定時間整改治理方能消除的隱患，

或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以消除的隱患；

可能造成國際、國內影響的隱患。

2）二級隱患

滿足下列條件之一的列為二級隱患：

可能造成3人以上輕傷或1-2人重傷事故的隱患；

可能造成一定財產損失的隱患；

可能造成本地區內影響的隱患；

可能造成對周邊企業、社區產生影響的隱患。

3）三級隱患

滿足下列條件之一的列為三級隱患：

可能造成人員輕微傷害或沒有受傷；

可能造成的損失很小。

7.4隱患治理

7.4.1治理要求

企業應對排查出的各級隱患，做到“五定"（定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整

改期限、定控制措施），并將整改落實情況納入日常管理進行監督，及時協調在隱患整改中存在的資

金、技術、物資采購、施工等各方面問題。

7.4.2制定隱患整改方案范圍及內容

1）生產經營單位對安全生產檢查發現的如下事故隱患，應當制定隱患整改方案并組織實施,

消除隱患。

①重大事故隱患；

②政府及其他相關方檢查發現的隱患；

③公司級聯合檢查發現的隱患；

④其他安全檢查發現的整改難度較大，涉及單位（部門）較多的隱患；

2）事故隱患整改方案應當包括以下內容：

①治理的隱患清單；

②治理的標準要求；

③治理的方法和措施；

④經費和物資的落實；

⑤負責治理的機構、人員和工時安排；

⑥治理的時限要求；

⑦安全措施和應急預案；

⑧復查工作要求和安排；

⑨其他需要明確的事項。

7.4.3重大隱患治理

一級（重大）隱患由企業主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理

方案應包括：治理的目標和任務、采取的方法和措施、經費和物資的落實、負責治理的機構和人員、

治理的時限和要求、防止整改期間發生事故的安全措施。實施完成后，建立重大事故隱患檔案，隱

患檔案應包括以下信息：隱患名稱、隱患內容、隱患編號、隱患所在單位、專業分類、歸屬職能部

門、評估等級、整改期限、治理方案、整改完成情況、驗收報告等。事故隱患排查、治理過程中形成

的傳真、會議紀要、正式文件等，也應歸入事故隱患檔案。

重大隱患整改方案實施前應當由企業主要負責人組織相關負責人、管理人員、技術人員和具

體負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參加。

7.4.4二級、三級事故隱患治理

二級隱患由車間主任或分廠廠長組織進行確認及風險評估，制定整改措施，io日內進行整改,

整改驗收復查后，填寫《隱患登記處理臺帳》。無法完成整改的，制定控制措施、進行安全告知，同

時上報公司，由公司進行處置。一般事故隱患按照屬地管理的原則，由隱患所在部門負責組織治理。

各類檢查發現的隱患，能夠立即整改的立即整改，不能夠立即整改的應當按照隱患治理“五定”原

則制定整改計劃和應急措施，限期整改。

三級隱患由工段長或班組長組織進行確認及風險評估，制定整改措施，立即整改，無法立即

整改的隱患，制定防范措施，落實監控責任，3日內進行整改，整改驗收復查后，填寫《隱患登記處

理臺帳》。無法完成整改的，制定控制措施、進行安全告知，同時上報車間或分廠，由車間或分廠進

行處置。

電工、儀表、工藝等專業性較強或部門自身無法治理的事故隱患應上報公司安全管理部門，

由安全管理部門協調各部門進行治理或制定隱患整改方案，經公司領導批準后執行。

7.4.5驗收

隱患治理完成后，企業應按照有關規定對治理情況進行評估、驗收，實現閉環管理。公司檢

查發現的隱患治理完畢后按事故隱患整改方案進行驗收；各管理部門檢查發現的隱患治理完畢后由

部門指定人員進行驗收；車間自查發現的隱患治理完畢后由生產車間自行組織驗收。隱患驗收合格

的，驗收人應當簽字確認。

企業應建立隱患治理臺賬，隱患治理信息臺賬（參加附表8）應當包括隱患名稱、隱患等級、

治理措施、完成時限、復查結果、責任部門和責任人等內容。每次檢查完畢后，在隱患治理信息合

賬中，如實記錄隱患排查治理情況。

8機制運行

8.1運行要求

通過風險分級管控和隱患排查治理體系建設，企業建立完善以下幾個方面：

1）建立雙重預防機制組織機構，健全各項制度，落實雙重預防機制責任；

2）依據有關法律法規、技術標準、規程要求，對各類風險點進行分級管控；

3）編制完整的隱患排查清單；制定完整的可執行的排查計劃并有效落實；

4）隱患治理及時，保證整改措施、資金、時限、責任、預案“五到位”，實現閉環管理；

5）形成完整的體現雙重預防機制全過程的記錄資料；

6）對員工進行雙重預防機制體系培訓，使員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技

能和應急處置能力進一步提高，風險管控能力得到加強；使隱患排查工作更有針對性，企業風險降

低。

8.2檔案管理

企業應完整保存體現風險管控和隱患排查過程的記錄資料，單獨建檔并保留紙質記錄。

風險管控文件資料包括：相關制度、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控臺賬（清單）

等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等分類建檔保存。

隱患排查治理資料至少應包括隱患排查治理制度、隱忌排查治理臺賬、隱患排查治理清單等。

8.3動態管理

企業應當每年至少開展一次風險管控動態評估，發生生產安全事故后應當立即開展評估。評

估結果用于指導生產計劃、應急預案、安全技術措施的制定，以及安全生產管理、風險管控、隱患

治理等工作。

每一輪全面辨識和專項辨識評價后，應結合評估實際情況修訂各類臺賬、清單，并按規定及

時更新。

企業應當將風險管控與隱患治理教育培訓納入本單位安全生產教育培訓計劃，開展有針對性

的教育和培訓，確保從業人員知悉工作崗位和作業環境的風險因素、風險等級、防范措施、應急方

法以及隱患排查治理的相關知識和技能。

生產經營單位發包或者出租生產經營項目、場所、設備，應當在專門安全生產管理協議或者

承包、租賃合同中，約定涉及風險管控與隱患治理的相關責任。

企業應如實記錄隱患排查治理情況，至少每月進行統計分析，及時將隱患排查治理情況向從

業人員通報。企業應建立適當的考核制度，將雙重預防機制工作納入日常考核，實施獎懲。

9其它

本指導手冊為試行手冊。

本指導手冊公布后，原河北省安全監管局《關于印發＜河北省危險化學品與煙花爆竹企業安全

風險辨識管控與隱患排查治理工作方案〉的通知》（冀安監管三（2016）145號）中有關工作要求與

本手冊不一致的，以本手冊為準。

附表1:設備、設施清單

設備、設施清單

單位:

.字號設備名稱位號操作壓力操作溫度數室部門備注

附表2：作業活動清單

作業活動清單

部門:

序號作業崗位作業活動

附表3：工作危害分析(JHA)記錄表

工作危害分析(JHA)記錄表

單?立：工作崗位：工作任務:分析日期：年月日

分析人員：審核人:

事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價

發生事件

序號工作步驟