風力發電企業管理單元安全風險控制表

一、管理彈元

序號控制節點標準分風險管控at點要求管控效果評估評審依據頻次

1管理單元4000

1.1方針45

1.企業應按照國家“安全第一、預防為主、資企業有關體系文件：《關于性好發電企業安全風

綜合治理”的方針.指導本企業安全生產未體現企業按照安全生產方針指導安全生險控制指導手冊修訂工作的

工作：產工作的要求.不得分通知》（安生（2015）53號）

2.企業應按照全國人大常委會法制工作委

1.1.:導入101次，年

員會社會法室痂著的《中華人民共和國安

全生產法解讀3中對安全生產方針的擇義

和解帙作為培訓教材，向職工出療女主生

產方針的教育

1.時安全生產方針的教自和培訓，應每年行企業每年安全教有培訓計劃、執行情況】?￡中華人民共和國安全生產

進行一次；眼選資料：法》（中華人民共和國主席令

2.教育培訓活動應通過安全日活動、三覆1.未每年對安全生產方針迸行教育和培第十三號》第三條、第二十五

安全教育等方式進行；VII.不得分;條；

3.通過報紙、電視、網絡、會議對安全生2.新員工三線安全教育無安全生產方針內24生產經營單位安全培訪|規

傳達與溝

1.1.225產方針的宣傳進行強化容的，國人扣標準分的4*的完為止;定》《安監總局令第8Q號）笫1次/年

通

3.未通過會議、網絡、簡報等任一形式對二章、第三章、第四章

方針宣傳進行強化的，拼標準分的20%；

4.抽查企業5T0名員工,1人不掌握扣標

準分的4%,三分之一及以上未掌握，不得

分

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企業每年時安全生產方針落實情況進行P1查企業事故事件管理資料：《企業安全生產標準化基本

回顧助,尚不符合安全生產方針的做法進行糾發現因工期不合理、違反標準、設備帶病規范》（GB/T33000-2016）第

1.1.3101次.7：

與改進正運行、留有隱性缺陷引發不安全事故的,5.1.1條第二條

不得分

1.2目標90

1.電力企業應制定明確的總體和年度安全L未制定總體和年度安全生產目標、未經

生產R標；企業主要負貢入審批，不得分：

2.安全生產目標應明確企業安全狀況在人2.指標不全面、內容仃缺失,扣2分：

員、設備、作業環境、管理等方面的各項品指標不明確,不易于員工獲取并貫徹落

目標安全指標；實，扣2分;

(5.1.1)10

的制定3.安全指標應科學、合理,包括：不發生4.未以正式方式下達.扣2分

人身HI傷及以上人身事故、不發生?般及

以上各類電力安全事故：

4.安全生產目標應經企業主要負擊人審

批，以文件形式卜達

依據上級要求.結合生產實際,制定企業資企業有關文件資料（工作報告、與上級發電企業安全生產標準化

安全生產目標，并滿足以下要求：公司簽訂的送任書、安委會紀要等）：規衽及達標評級標準？（電監

1.符合或嚴于上級卜達的目標及相關方的1.未制定企業年度安全生產目標,不得分：安全（2011）23號）第5.1.1

要求，并應予以最化；2.企業制定的安全生產目標與上級要求不條：

2.7玉湖集團公司安全生產工

2.涵前安全指標、職業健康指標；符或低于上級卜達的目標及相關要求的不

1.2.1設定203.體現持續改進要求，不低于上一年度水得分:作規定“玉湖集團制（2015）1次/年

平3.企業制定的安全生產目標應涵靛安全指?17號）第十三條、第十五條:

標、職業健康指標,一處不合格扣標準分3.《玉湖集團公司安全生產責

的25%：任制管埋辦法3（玉湖集團制

1.企業制定的安全生產目標低于上一年度（2015）48號）第十五條

水平的招標準分的25%（-）：

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4.《企業安全生產標準化基本

規范》（GB/T33000-2016）第

5.1.1條

1.根據詢定的安全生產耳驚制定相應的分1.未制定相應目標和控制措施,不得分：*

目標的控級（廠級、部門、班姐）目標；2.控制措俺不明確、不具體，未結合崗位

(5.1.2)15

制與落實2.基層單位或部門按照安全生產職貨.制特點，扣2分

定相應的分級控制措施

目標確認應按層次逐級進行，可量化、可查企業各級貨任忤發電企業安全生產標準化

考核,并分解為杜絕指標和控制指標：1.目標沒有分解為杜絕指標和控制指標,規范及達標評物桁準3（電監

1.橫向分解到各生產部（風電場、失控不得分；安全（2011）23號）第5,1.2

中心、檢修中心、項目部）：2.目標沒有按層次逐級量化分解到部門、條：

2.縱向按照四級控制要求分解到各級、rt班值、個人，不得分；2.4玉湖集團公司安全生產工

至每各崗位：3.沒有逐級簽訂目標責任書,不得分：作規定》（玉湖集團制（2015）

1.2.2確認301次/年

3.日桁確認應逐鍍簽訂目標費任書,企業4.目標與化后,下級目標低于上級目標,47號）第十四條

副職與企業安全第一責任人簽訂（費任范發現一項招標準分的10%

圍應與分管工作越圍一致”部門負貨人代

衣部門與企業安全第一市任人賽可；班長

代表班組與部門負責人簽訂：班員與班長

簽訂

1.制定安全生產目標考核辦法；I.未實現安全生產目標.不得分：*

2.定期時安全生產目標實地計劃的執行情2.未制定目標考核辦法，扣2分：

目標的監

<5,1.3)15況進行監督、檢查與糾侑;3.未對安全生產目標完成情況進行檢杳評

怦與考核

3.對安全生產目標完成情況進行評估與考估,未按辦法對目標執行情況考核,扣2

核分

實施各娘人員卷訂目標而任H后，應制訂實現查各級安全目標保證H：1M發電企業安全生產標準化

1.2.3301次.年

與監測相應安全目標的保證指拖.并經上級行政L班員的保證措施（同工種、同崗位可制規范及達標評級標準》（電監

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正職審核簽字井備案：定同一個保證措施），未住身（＜ft＞長審核安全（2011）23號）第5.1.2

1.班員的保證措施,應經班長審核簽字.簽字,并在班組備案的.扣豕準分的20%：條；

并在班組備案?2.班（值）長、部門（車間）管理干部的2.《玉湖乘用公司系統安全生

2.班長:部門,（風電場、檢修中心、失控

保冏措施未卷名或未經部門（車間）主任產員任制管理辦法》（玉湖集

中心）管理干部的保證措施,應經匍門負審核簽字并在部門（車間）備案的?扣標用制（2015）48號）第十條

費人審核簽字，并在部門備案：準分的20%：

3.部門負貨人和分管公司領導的保證措3.部門（車間）他費人和分管廠領導的保

施.應經企業行政正職審核簽字，并在安證措施未簽名或未經企業行政正職審核簽

監部法案字并在安監部備案的，扣標準分的20%；

4,企業生產部門（車間）、班組各級保證措

施未結合工作性陰、窗位特點，不同工種

和不同崗位措施雷同的，處人扣標戕分的

5%,扣完為止

1.都門（風電場、檢修中心、集控中心）筏部門（車間）月度分析會記錄、企業安】?￡發電企業安全生產標準化

每月對目標（指標）的完成情況進行分析委會費料，規范及達標濘級標準》（電監

與考核；1.部門（車間）未對月度目標（指標）完安全（2011）23號）第5.1.第

2.企業每半年對目標（指標）的完成情況成情況進行分析與考核的，不得分；少13條；1

2.d湖集團公司安全生產責

回顧進行回顧.并在需要時及時修正或調整項,扣標準分的10%,扣完為止：年

1.：!.10

與獎懲2.企業未對年度安全目標（指標）完成情任制管理辦法3（玉湖集團制條

況進行總結分析的.不得分：少1項,扣（2015）48號）第九條:/

標準分的1g，知完為止3.《玉湖集團有限公司安全生

產工作獎懲辦法％（玉湖集團

制（2018）145號）

責任制與

1.3700

作風建設

<5.2.4)安全生產20L制定符合本企業的安全生產責任制.明L未建立安全生產費任制，或安全生產近今

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擊任制確各部門、各徽、各類崗位人員安全生產任制未有效落實造成事故，不汨分：

費任：2.各級、各類人員安全職先未體現悔位工

2.企業主要負成人應按照安全生產法律法作相關性，未落實安全生產責任制,扣5

現賦予的職無，建立、健全本單位安全生分；

產責任制,組織制定本胞位安全生產規章3.未制定賁任追究制度和考核制衣?無安

制度和掾作規程，保證本總位安全生產投全生產獎懲記錄，扣5分

入的有效實施,督促、檢查本單位的安全

生產工作,及時消除生產安全事故隱患,

組織制定并實俺木單位的生產安全獷故應

急救援預案,及時'如實報告生產安全事

故：

3.各級、分類崗位人員要認真履行慍位安

全生產職員，嚴格落實安全生產規章制度：

（企業應建立貢任追究制度，對安全生產

職賁履行情況進行檢查、考核

依據土安全生產法久集團公司《安全生產皆安全生產貢任制管理制度：1乂中華人民共和國安全生產

工作規定》、《安全生產責任制管?理辦法％、1.未制定本企業安全生產力任制計理制法》（中華人民共和國主席令

《安全生產”黨政同責、一崗雙責”哲行度，不得分：第十三號）第十八條：

規定％相關要求，制定符合本企業的安全2.未明確貨任制管理的歸口部門，扣標準2.￡發電企業安全生產標準化

生產責任制管理辦法（實施細則）：分的1佻：規范及達標評級標準》（電監

1.明確由任副管埋的歸n部門；3.未劃分安全生產保證體系和安全生產監安全（2011）23號）第5.4.2

1.3.1管理制度501次，年

2.按照企業機構設置,劃分安全生產保證督體系及未明確所屬各部門的職員.砰個條，（附錄R1）：

體系和安全生產監督體系，明確所屬各部扣標準分的10%，拉完為止：3.《玉湖集團公司安全生產工

門的職責;1.未明確責任制的修改條件和修改程序，作規定》（玉湖兔團制（2015）

3.明確責任制的修改條件和修改程序：扣標準分的10%：47號）第四條：

4.明確員任制落實情況的檢何與考核；5.未明礴貢任制落實情況的檢代與考核，（￡玉湖集團公司安全生產擊

5.明確賈任制履行不到位的問貨事項與程扣標準分的10%：任制管理辦法》（玉湖集團制

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序：6.未明確責任制極行不到位的問費事項與（2015）48號）第二十七條:

6,與企業存在資產或管理關系的多種經程序，扣標準分的10%：5.《玉湖集團公司安全生產

營、租賃經營等納入企業的統一管理范防7.與企業存在資產或管理關系的多種經“黨政同貨、一崗雙貢”忖行

代、租賃經營等未納入企業的統一管理范辦法》（玉湖集團黨制（201

礴.扣標準分的20%5）5號）：

6.￡國務院安委會辦公室關于

全面加強企業全員安全牛.產

支任制工作的通知3安委辦（2

017）29號；

7＜企業安全生產標準化基本

規范》＜GB/T33000-2016）第

5.2條

L領導班子分工應做到全覆祗,與崗位安查領導分工及安全生產費任制：1.《中華人民共和國安全生產

全職員時應；1.領導班子分工未詫到全柜前的，領導分法》（中華人民共和閏主席令

2.名部門（集控中心.檢修中心、風電場）工與閔位安全職表不對應的?母項扣標準第十二號）第十九條：

負擊人按照員任制管理辦法中分配的本部分的1%.最多扣10%:2乂玉湖集團公司安全生產工

門職責，組織修訂本部門責任制,按照縱2.部門職費界面不清晰的；部門（車闿）作規定》（玉湖集團制（2015）

向到底、橫向到邊的原則,將部門職責分安全職責沒有落實到崗位的：安全生產責47號）第二十條：

忙到各崗位，明確各詞位的員任的困、而任制沒有做到全沒帶的，攤項扣標處分的3.C玉湖柒團公司安全生產市

溝劃

1.3.2400任人員和考核標準實現全很蓋：1%.最多扣10%：任制管理辦法》（玉湖集團制1次，年

與落實

3.歸口部門按照去任制管理辦法，組織修3.現場詢問，每發現?人不熟悉本諸位安（2015）48號）第五條；

訂貨任制：歸口部門將各部門修訂的責任全職員，扣標準分的2.5%,JR多扣標準分45企業安全生產標準化基本

制進行收集匯總，形成全廠的五任制,按的10%,規范》（CB/T33000-2016）第

規定程序發布；查現場:5.1.3條、第5.2.1條和第5.

-1.安全生產責任制至少每三年修編一次.L現場檢查發現布置工作時不布置安全措2.4條：

當組織機構、業務領域、生產規模等發生施、亞大技術改造工程缺少保證安全的組5.￡國務院安委會辦公室關于

變化時,應及時組織進行完善和修訂：織措施、技術措施等“管生產不管安全”全面加強企業全員安全生產

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5.對照安全生產史任制，各類安全生產工的典型問題，扣標準分的5，：誑任制工作的通知》（安委辦

作應明確歸口管理部門：2.現場發現企業未進行控制的安全圈患，（2017）29號）第一條和第

6.公司領導，各部門、各級人員應按照我每處拉標準分的2.5%：二條：

6.《%丁迸一步演化領導班子

任制規定的責任范圍，產格將行崗位職員：作有關單項工作的具體制度：

7.在計劃、布置、檢查、總結、考核生產發現具體工作中領導賁任、技術賁任、監成員一崗雙賁充分發揮黨支

經營工作的同時，應把安全生產工作攪穿杼擊任和現場管理所任未明確的，每項制部在安全生產中的作用》《政

生產經營的全過程：度扣標準分的2.5%組（2019）2號）

8.企業應在各單項工作的具體制度中.對查責任落實機制建立情況

各同位的責任范囹進行延伸和細化，明確1.若安全生產動態工作任務布置與落實情

相關人員的具體貨住事項,落實領導賁任.況,每發現一項工作未落實責任的，扣標

技術擊任、監督貢任和現場管理立任：準分1%.最多扣10%.

9.企業各級管理人員在安排布置安全牛.產查公司領導安全職貴落實情況：

工作時，應同時明確該工作的責任人，并1.安全第一選任人：

對幣任落實情況進行動態管控；<1）未按要求設置安全生衣監督管理機

構,招標準分的跳：

（2）生產人倒缺員率每高1個百分點扣標

準分的0.5%,安監人員每缺1人扣標準分

的0.3%,最多扣3%

<3）沒有專題研究部署落實上級要求的，

每項扣標準分1%沒有解決本企業安全生

產突出問題議巡的，扣標準分的1%

<4）不親自組織制定安全教育培訓計劃、

安措計劃的，不掌握上級下發的本企業重

人安全風險和“二同時”落實情況的，不

掌握上級企業對本企業掛牌脩辦重大安全

事項的，不清氈本企業外包隊伍數瑜II.不

掌握外包隊伍清冊.舟項扣不準分的0.5%

（5）未按要求主持召開安委會的，每次扣

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標準分的2%

（6）未以議案（議即）形式專即研究解決

本企業安全生產突出和幀向性問遨的.扣

標準分1%；

<7）出現該考核未考核事項，每項扣標準

分的0.5%

2.黨委S記：

<1）主要領導黨組織關系未編入生產一線

所在黨支部的；未明確黨員領導班子成員

在支部安全生產中主要職責的,未明確黨

支部在安全生產中職擊的，每處扣標準分

的1%：

（2》一年來，黨委會未對安全生產工作進

行專通研究的，扣標準分的1%：

<3）輿情管控不到位造成負面輿情事件

的，每項扣標準分的洸；

（4）其他職費落實不到位由，每處扣標準

分的0.5%,最多扣時

3.分管副職：

（1）對分管業芬內重大事項掛牌伴辦'里

大安全風險不清楚的，保頂扣標準分的0.

5%,最多扣2.5%未制定上述事項解決方

案的，方案不落實、不閉環的，問陽蟲發

發生的.每項扣標準分0.5%分多扣3%

（2）不掌握班組數屬和專業的，偏差一個

扣標準分的0.25%,抽多扣1.25%：

《3》不安全事件定性不準，四不放過不落

實，期項扣標準分的0.解，鼠多扣1.5%

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《4》其他職責落實不到位的,每項扣標準

分的0.5%,最多扣5%。

4.總工程師：

<1)未建立技術監控三物網絡，扣標準分

的3%,三級網絡人員未及時更新,每處扣

標準分的1%：技術監控計劃實施不到位

的，每項扣標準分的0.5%,最多扣1.5%

(2)檢修、運行烷程和系統圖未及時史新、

修訂的，號項扣標準分的0.?.戢多扣1%；

<3)技改方案未按要求經總工程師審批

的，技改方案實施不到位的，每項扣標準

分的1%,最多扣5%

《4》未按規定開展盅大危險源評估的,扣

標準分的0.5%；

<5)其他職責落實不到位的,每項扣標準

分的0.5%,嫌多扣1.5%