第五章政策工具第一節(jié)政策工具的概述第二節(jié)政策工具的選擇第一節(jié)政策工具概述一、對(duì)政策工具的觀點(diǎn)和政策工具的含義

(一)對(duì)政策工具的觀點(diǎn)1.因果論2.目的論3.機(jī)制論一、對(duì)政策工具的觀點(diǎn)和政策工具的含義

(二)政策工具的含義政策工具,又稱為政府治理工具,是指政府為了解決公共問題而采用的可辨別的行動(dòng)機(jī)制。3.治理工具的可辨別性1.治理工具的本質(zhì)是政府行動(dòng)機(jī)制2.治理工具的結(jié)構(gòu)化(1)物品或服務(wù)。(2)提供物品或服務(wù)的媒介。(3)提供系統(tǒng),即參與提供物品和服務(wù)的組織體系。(4)制度,即界定構(gòu)成提供系統(tǒng)的實(shí)體之間關(guān)系的一套規(guī)則(不管是正式的還是非正式的)。二、政策工具的分類

(一)胡德的分類1983年,英國(guó)學(xué)者胡德在其《政府治理工具》一書中提出,所有的政府活動(dòng)從功能上看,均可以分為兩種:試圖從社會(huì)中獲取一定的信息,試圖影響社會(huì)。胡德便得出四類政府治理工具:第一類是信息類工具。第二類是資財(cái)類工具。第三類是權(quán)威符號(hào),即政府運(yùn)用權(quán)威的方式。第四類是組織性工具

直接的符號(hào)針對(duì)群體的符號(hào)一般符號(hào)弱約束證明通過某類中介而實(shí)施權(quán)威,如將證明發(fā)給某個(gè)組織起來的群體(如大律師協(xié)會(huì))標(biāo)準(zhǔn)化許可中等程度的約束有條件的符號(hào)授權(quán)開放的合同、開放的許可證強(qiáng)約束約束(包括命令和禁止)標(biāo)準(zhǔn)化的約束表5—1權(quán)威符號(hào)類工具二、政策工具的分類

(二)薩拉蒙和郎德的分類治理工具的關(guān)鍵特征有如下幾方面。1.政府活動(dòng)的性質(zhì)2.物品和服務(wù)的提供系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)3.集權(quán)化程度4.自主性二、政策工具的分類

(三)艾茲奧尼的分類(四)瓦當(dāng)?shù)姆诸惗⒄吖ぞ叩姆诸?/p>

(五)豪利特和拉米什的分類

豪利特和拉米什根據(jù)政府干預(yù)和介入程度對(duì)政策工具進(jìn)行分類,分為強(qiáng)制性工具、自愿性工具和混合性工具。政策工具圖譜如圖5—1所示。圖5—1政策工具圖譜(1)強(qiáng)制性工具,又叫指導(dǎo)性工具或規(guī)制性工具。(2)自愿性工具是指在所期望實(shí)現(xiàn)的任務(wù)上,較少有政府的介入,而由民間力量或市場(chǎng)自主運(yùn)作。(3)混合性工具是混合了強(qiáng)制性工具和自愿性工具特征的政策工具。(六)薩瓦斯和奧斯特羅姆等的分類三、幾種常見的政策工具

(一)組織性工具

組織性工具,即政府依靠自身的力量直接來解決政策問題的活動(dòng)方式。1.組織性工具的特征直接獨(dú)立科層控制充分的資源利用三、幾種常見的政策工具

(一)組織性工具2.組織性工具的主要形式國(guó)家計(jì)劃政府機(jī)構(gòu)公共事業(yè)公共企業(yè)政府間協(xié)議和合作三、幾種常見的政策工具

(一)組織性工具3.組織性工具的優(yōu)勢(shì)和缺陷(1)組織性工具的優(yōu)勢(shì):行動(dòng)迅速,效果直接,阻力小。(2)組織性工具的缺陷:第一,經(jīng)濟(jì)上的低效和財(cái)政壓力大。第二,缺乏民主。第三,造成機(jī)構(gòu)和人員的膨脹。三、幾種常見的政策工具

(一)組織性工具4.組織性工具的適用條件組織性工具的適用條件包括:第一,政府行動(dòng)意愿強(qiáng)且資源充足；第二,市場(chǎng)和社會(huì)不愿或無力采取行動(dòng)。三、幾種常見的政策工具

(二)管制性工具1.管制性工具的特征直接性和間接性相結(jié)合強(qiáng)制性法規(guī)方式權(quán)力資源的運(yùn)用三、幾種常見的政策工具

(二)管制性工具2.管制性工具的形式管制性工具的形式主要包括經(jīng)濟(jì)管制和社會(huì)管制兩類。三、幾種常見的政策工具

(二)管制性工具3.管制性工具的優(yōu)勢(shì)和缺陷(1)管制性工具的優(yōu)勢(shì):效果直接,執(zhí)行成本低。(2)管制性工具的缺陷:第一,資源配置效率的扭曲。第二,缺乏民主。第三,監(jiān)督成本高。第四,容易產(chǎn)生腐敗。三、幾種常見的政策工具

(二)管制性工具4.管制性工具的適用條件管制性工具的適用條件包括:第一,政府行動(dòng)意愿強(qiáng)。第二,權(quán)力資源充足。第三,市場(chǎng)失靈。三、幾種常見的政策工具

(三)經(jīng)濟(jì)誘因性工具1.經(jīng)濟(jì)誘因性工具的特征間接性一定程度的彈性市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源的使用三、幾種常見的政策工具

(三)經(jīng)濟(jì)誘因性工具2.經(jīng)濟(jì)誘因性工具的形式經(jīng)濟(jì)誘因性工具的形式包括:稅收;支付或補(bǔ)貼;特許經(jīng)營(yíng);貸款。三、幾種常見的政策工具

(三)經(jīng)濟(jì)誘因性工具3.經(jīng)濟(jì)誘因性工具的優(yōu)勢(shì)和缺陷(1)經(jīng)濟(jì)誘因性工具的優(yōu)勢(shì):第一,局部資源配置效率的優(yōu)化。第二,標(biāo)的群體的動(dòng)力強(qiáng)。(2)經(jīng)濟(jì)誘因性工具的缺陷:第一,整體資源配置效率的扭曲。第二,容易產(chǎn)生腐敗。第三,財(cái)政壓力大。三、幾種常見的政策工具

(三)經(jīng)濟(jì)誘因性工具4.經(jīng)濟(jì)誘因性工具的適用條件經(jīng)濟(jì)誘因性工具的適用條件包括:第一,政府行動(dòng)意愿強(qiáng)且經(jīng)濟(jì)資源充足。第二,市場(chǎng)意愿不強(qiáng)或能力有限。三、幾種常見的政策工具

(四)信息性工具1.信息性工具的特征。間接性彈性知識(shí)的作用三、幾種常見的政策工具

(四)信息性工具2.信息性工具的形式行政指導(dǎo)信息發(fā)布認(rèn)證意識(shí)形態(tài)儀式和象征三、幾種常見的政策工具

(四)信息性工具3.信息性工具的優(yōu)勢(shì)和缺陷(1)信息性工具的優(yōu)勢(shì):第一,成本最小化。第二,行動(dòng)具有持久性。第三,公眾自由度大。(2)信息性工具的缺陷:第一,對(duì)配套制度依賴性大,存在失靈風(fēng)險(xiǎn)。第二,直接效果差。三、幾種常見的政策工具

(五)市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具1.市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的特征間接性充分自由“看不見的手”或利他主義三、幾種常見的政策工具

(五)市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具2.市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的形式市場(chǎng)機(jī)制志愿行動(dòng)慈善組織三、幾種常見的政策工具

(五)市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具3.市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的優(yōu)勢(shì)和缺陷(1)市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的優(yōu)勢(shì):第一,資源配置效率的優(yōu)化。第二,政府成本最小化。第三,公眾自由度大。(2)市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的缺陷:第一,市場(chǎng)失靈和自愿行動(dòng)的稀缺。第二,政府責(zé)任的逃避。三、幾種常見的政策工具

(五)市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具4.市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的適用條件市場(chǎng)、志愿和自我服務(wù)類工具的適用條件包括:第一,政府行動(dòng)意愿弱或資源匱乏。第二,市場(chǎng)或社會(huì)意愿強(qiáng)且行動(dòng)能力強(qiáng)。第二節(jié)政策工具的選擇“選擇”是政策工具應(yīng)用的中心環(huán)節(jié),“選擇”研究是解決政策工具類型研究之缺陷的突破口。“選擇”本身是一項(xiàng)復(fù)雜的活動(dòng),涉及的因素方方面面。一、根據(jù)績(jī)效特征而進(jìn)行的政府治理工具選擇

(一)治理工具的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)

不同的政府治理工具,由于其運(yùn)用的政府資源、對(duì)目標(biāo)群體的作用方式以及效果的直接性與長(zhǎng)久性不同,其績(jī)效特征有較大差異。

薩瓦斯在研究民營(yíng)化工具時(shí),提出了多種比較和選擇治理工具績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)。它們是:服務(wù)的具體性服務(wù)的具體性效率和效益服務(wù)規(guī)模收益和成本的關(guān)聯(lián)度對(duì)消費(fèi)者行為的回應(yīng)性避免受騙的能力種族公平對(duì)政府指導(dǎo)的回應(yīng)性政府規(guī)模一、根據(jù)績(jī)效特征而進(jìn)行的政府治理工具選擇

(二)治理工具的特征與績(jī)效治理工具的強(qiáng)制程度與績(jī)效治理工具的自主性與績(jī)效治理工具的可見性與績(jī)效治理工具的直接性與績(jī)效二、根據(jù)公共問題的性質(zhì)而進(jìn)行的政府治理工具選擇

政府治理工具使用的目的是解決公共問題,因而其選擇首先要考慮的是公共問題的性質(zhì)。

公共問題的性質(zhì)可以從多角度考慮。按照政策分析和公共治理的角度看,無非是“治理的理想狀態(tài)”與“現(xiàn)實(shí)”之間的差距,也就是人們的共同需求沒有得到滿足的這樣一種狀態(tài)。

據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究,物品和服務(wù)可以根據(jù)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行區(qū)分。二、根據(jù)公共問題的性質(zhì)而進(jìn)行的政府治理工具選擇

根據(jù)社會(huì)所需的物品或服務(wù)的性質(zhì),可以總結(jié)出可供考慮的政府治理工具。

對(duì)于公共物品,