第五章檔案學

第一節檔案學的產生與發展

檔案學最早出現于歐洲，1571年，德國檔案學家亞克伯?馮?拉明根在海德堡

出版的《綜合報告一一怎樣才算一個完美的登記室》和《登記室及其機構和管理》

等兩部專著，是目前各國檔案史料中報道的最早的檔案學專著。但是，檔案學作為

一門科學的概念的提出，卻是19世紀的事情。1804年，德國檔案學家約瑟夫?奧格

所著的《一種檔案學理論思想》一書，第一次讓我們看到了“檔案學”的名稱。之

后分別于1806年和1834年創辦的《檔案館學和登記室學》《檔案學、古文書學、歷

史》雜志，也都使用了“檔案學”這一名詞。然而，這些文獻均未談及檔案學是一

門科學。直到1885年，法國歷史學家郎格魯在巴黎出版的《國際檔案館、圖書館和

博物信》雜志上發表了《關于檔案館的科學》一文，才首次提出了檔案學應當是一

門獨立科學的見解。

一、外國檔案學的產生與發展

從歷史角度來考察，檔案學的理論研究發端于16世紀的歐洲，歷經幾百年的發

展，在其他地區也形成了具有不同特點的檔案學。為清楚了解國外檔案學的產生與

發展，下面以歐洲檔案學、蘇聯檔案學和北美檔案學為類型，介紹其各自的產生、

發展和研究成果。

（-）歐洲檔案學

1.歐洲檔案學的萌芽

16-18世紀的近三百年，是歐洲檔案學的萌芽時期。這一時期，歐洲經濟社會

的變革和檔案工作的發展，為檔案學的萌芽創造了條件。

（1）社會制度的變革。16世紀以后，歐洲一些國家的封建制度已經沒落，資本

主義制度逐步確立，社會的文化制度和科學技術等方面也發生了革命性的變化。在

這種社會制度變革的推動下，歐洲一些國家的機構職能也發生了較大的變化。以往

由國王辦公廳掌管的各種國家事務，逐漸由陸續成立的專門性的國家機關分別承擔。

從16世紀開始，歐洲一些國家先后建立了外交部、軍事部、國防部、殖民地部等專

門性主管部門，隨著其業務的不斷發展，文件和檔案的數量迅速增加。這種變革直

接催生了機關檔案館的產生。與此同時，在歐洲文藝復興運動中，一些歐洲國家還

涌現出了一批關注檔案史料價值的專家學者，他們強烈要求解禁長期封閉的“密室

中的檔案:這表明歐洲檔案學賴以產生的基本社會制度條件和社會輿論條件已經具

備。

（2）檔案工作的發展。歐洲許多國家的檔案工作在16世紀以后得到了較大程

度的發展。主要表現在：紙質檔案數量不斷增加，對管理紙草檔案、羊皮紙檔案的

方法提出了新的挑戰，要求檔案人員根據管理對象的變化尋求新的管理方法；機關

檔案館不斷發展，并且在管理紙質檔案方面積累了一定經驗；專職檔案人員的數量

不斷增加，為開展檔案學理論研究提供了必要的人力資源條件。

事實上，從16世紀中期始，歐洲一些國家的檔案人員已經開始就檔案學的一些

基本理論問題開展研究，發表了一些文章，同時還有相應的學術著作問世。就總體

而言，歐洲早期的檔案學理論研究所涉及的問題主要包括“檔案的分類”“檔案館的

性質和地位”“檔案價值和檔案人員知識結構要求”等。

2.歐洲檔案學的產生

法國資產階級大革命中的檔案工作改革，為歐洲檔案學的產生奠定了重要基礎,

這次改革使世界檔案史進入了一個新的時期，也為歐洲檔案學的產生奠定了堅實的

基礎。其主要標志是檔案工作改革中提出并實踐了具有近現代意義的三種思想，即

組建國家檔案館，檔案事業實行集中統一管理原則，檔案館實行向社會公眾開放的

原則。

（1）組建近現代意義的國家檔案館。法國在大革命前就有近萬個檔案館，僅巴

黎就有400多個。這些檔案館都是各個部門的內部機構，檔案管理活動是該部門職

能活動的一個組成部分，這就決定了檔案館的性質主要是為本部門服務，對社會封

閉。1790年，法國在原國民會議檔案館的基礎上，成立了法國國家檔案館，并在其

他省設立地方檔案館，構成了法國檔案的分級管理系統或層次結構系統，這標志著

世界范圍內檔案館事業的開始。法國檔案工作改革，首先，使世界上有了第一個近

現代意義上的國家檔案館，使檔案保管機構從機關內部機構轉變為國家檔案管理機

構；其次，使中央和地方檔案館形成網絡，成為檔案館系統，是國家政權領導下的

獨立機構，有了真正的國家檔案館事業；再次，使檔案館由只保管一個機關或部門

的檔案，轉變為保管來源于各個國家機關、各個時代的檔案，檔案館館藏由來源的

單一性變成了來源的多樣性。意大利檔案學家斯皮斯?托列茨在從社會經濟和政治

歷史的聯系中研究檔案館的起源時指出，法國檔案工作改革為檔案館事業的全面發

展提供了可能，關于檔案館的理論已包含在法國檔案工作改革宣布的原則之中。

（2）檔案事業實行集中管理的原則。1790年，法國國民會議決定成立國家檔案

館時，只是想把分散在各處的檔案集中起來加以保管，避免在大革命過程中被毀之

一炬，這應該說是法國檔案集中管理原則的最初含義。隨著改革的深入發展以及地

方檔案館的建立，1794年6月25日，法國頒布了著名的《嵇月七日檔案法令》，肯

定并進一步發展了集中管理檔案的思想。法令規定，國家檔案館是中央級檔案館，

地方檔案館作為國家檔案館設在地方的分館，接受地方政權和國家檔案館的雙重領

導，這就使檔案集中管理原則包含了檔案事業集中管理的內容。檔案集中管理原則

的確立，是檔案學產生的又一個重要標志，具有深遠的意義。歐洲各國在19世紀幾

乎都效仿法國，建立了中央級的綜合性檔案館和地方檔案館，分級集中管理具有全

國意義和地方意義的不同時代的各種類型的檔案。

（3）檔案館實行向社會開放的原則。法國國家檔案館每周在規定的時間內向法

國公民開放，《稿月七日檔案法令》又正式規定各級檔案館都必須執行這一原則。這

個原則體現了法國檔案館不僅要為政府服務，而且還要為學術研究和普通公民服務

的思想。檔案開放原則的提出和實施，標志著檔案館性質的根本變化，檔案館由對

社會箕閉的機構變成了向社會開放的機構。從此，結束了利用檔案只是少數統治階

層人物特權的歷史。法國的檔案開放原則受到各國的重視，被譽為“檔案的人權宣

等”

口0

1821年，法國國立文獻學院的成立，推動了檔案學的產生。19世紀歐洲檔案學

研究的成就主要表現在：檔案學概念的提出與運用，“事由原則”的否定及“尊重全

宗原則”的確立，“來源原則”的提出與運用，對檔案館的社會性和地位的闡述等方

面。

3.歐洲檔案學的發展

20世紀的前30年，是歐洲檔案學的第一個繁榮發展時期，這一時期的主要成就

表現在以下幾個方面。

(1)一批檔案學經典著作問世。19世紀末到20世紀30年代，一些歐洲國家的

檔案學研究者率先對法國檔案工作改革中提出的一些理論問題，以及19世紀80年

代以前提出的檔案整理和分類原則，進行了系統研究。他們先后撰寫和出版了一批

檔案學著作，其中最有代表性的是荷蘭三位檔案學者繆勒、斐斯和福羅英合著的《檔

案的整理與編目手冊》(1898),英國著名檔案學家希拉里?詹金遜的《檔案管理手

冊》(1922),意大利著名檔案學家埃?卡薩諾瓦的《檔案學》(1928)等檔案學著作，

這些著作已被列入1964年出版的《英國大百科全書》。

(2)深入闡述了檔案學的概念及其內容構成。自從法國歷史學家郎格魯于1885

年首次提出檔案學是一門獨立的科學之后，到20世紀20年代，學者們開始更為深

入地探討什么是檔案學以及檔案學應包括哪些內容，從而使檔案學的學科建設進入

了一個新的階段。

(3)禁毀年份和邁斯奈爾檔案鑒定思想的提出和傳播。到19世紀60年代，歐

洲各國都把有無行政用途作為確定檔案價值的主要標準，這種標準的運用使得學術

研究受到嚴重影響。英國較早地注意到了這種情況，研究了本國和其他國家檔案鑒

定和銷毀的實踐，于1877年8月14日作出規定：公共檔案館館長只有權銷毀1715

年以后形成的無用文件，但必須編制銷毀清單報兩院審核。1898年英國又規定，1660

年以前的檔案一律禁止銷毀。德國檔案人員明確提出“對日期越早的檔案處置應更

加慎重”的看法。德國檔案學家邁斯奈爾在1901年制定的《檔案鑒定標準》，使檔

案鑒定工作的目的由銷毀轉向保護貴重檔案，由注重實用價值轉向既注重實用價值

又注重歷史價值。

20世紀40—80年代，歐洲檔案學得到了進一步發展和完善。其主要表現是又有

一批檔案學理論研究成果問世，如波蘭檔案學者卡林斯基的“職能鑒定論”思想，

即把機關職能作為確定檔案價值的重要標準。這一時期檔案學理論著作主要有聯邦

德國出版的布倫內克的《檔案學一一歐洲檔案工作的理論與歷史》（1953）、法國出

版的《檔案手冊一一法國公共檔案的理論與實踐）（1970）、聯邦德國出版的四卷本

《檔案學》（1983）、意大利出版的《現代檔案一一理論與實踐》（1984）等。其中，

聯邦德國檔案學者布倫內克在其遺著《檔案學一一歐洲檔案工作的理論與歷史》一

書中，較為翔實地闡述了“自由來源原則”和“檔案體”這兩種思想。

（二）蘇聯檔案學

十月革命勝利后，誕生了第一個社會主義國家，從1917年到20世紀30年代末

期，蘇聯檔案工作以列寧“六一法令”為基礎，進行了社會主義檔案工作改革，檔

案學研究取得了巨大的成就。

1.奠定檔案事業管理體制

蘇聯檔案學的基本理論是十月革命后，在列寧的親自關懷下奠定基礎的。1918

年6月1日，列寧親自簽發了《關于改革和集中統一管理俵羅斯聯邦共和國檔案工

作的法令》（也稱“六一法令”），之后，1919年又簽署了四項具體檔案法規文件：《關

于接管1914-1918年戰爭期間被解散的舊軍隊檔案的決定》（1919年3月27日）、

《省檔案全宗條例）（1919年8月31日）、《關于檔案保管和銷毀制度的法令》（1919

年4月22日）、《關于廢除圖書館和博物館所藏已故俄國作家、作曲家、藝術家和學

者的檔案私人占有權的法令》（1919年7月29日）。在1920年9月21日，還簽署了

《關于建立卜月革命史和俄共黨史材料收集和研究委員會的法令》，為建立蘇共檔案

工作奠定了基礎。所有這些法令和法規，不僅是蘇聯檔案事業建設的綱領性文件，

而且也為蘇聯檔案學的產生奠定了理論基礎。

2.形成檔案學基本術語

檔案學基本術語的形成是蘇聯檔案學產生的又一個重要標志。蘇聯檔案當局在

1925年組織了一次全國性的檔案學術大討論，重點討論檔案術語問題，促進了蘇聯

檔案學基本術語的形成和統一。經過激烈爭論，最后對檔案全宗的概念統一為：檔

案全宗就是在機關或個人活動過程中有機地形成的檔案材料的總和。這個定義在蘇

聯檔案學史上被稱之為“莫斯科公式”，這種歷史原則或歷史聯系原則在20世紀60

年代以前一直是蘇聯檔案學理論研究中遵循的最重要和最基本的原則，它貫穿于學

科研究的各個領域。

3.蘇聯檔案學理論的發展

《檔案工作的理論與技術》是蘇聯檔案學史上的第一部理論著作，出版于1935

年，作考克雅捷夫是蘇聯著名的檔案學家。全書分六個大問題系統地總結了蘇聯檔

案事業建設的實踐和20世紀20年代中期開展的學術大討論，論述了檔案學的基本

理論問題。

蘇聯檔案學在20世紀40-80年代也得到了進一步發展和完善。這一時期的代

表性著作主要有《蘇聯檔案工作理論與實踐》（1966年出版，1980年修訂）、《檔案

術語詞典》（在這個書名下包括1968-1982年出版的蘇聯及南斯拉夫、波蘭、民主

德國的《簡明檔案術語詞典》和11種文字對照的《社會主義國家現代檔案術語詞典》

等）。另外，這個時期，蘇聯在“國家檔案全宗文件的分類理論''“全宗理論”“檔案

開放理論”“檔案鑒定理論”等方面，也取得了較多的研究成果。

蘇聯的檔案學理論對我國的現代檔案學理論的形成，產生過比較大的影響。

（三）北美檔案學

1,北美檔案學的產生與發展

歐洲的檔案學理論于20世紀初傳入美國、加拿大等國。1909年，在美國公共檔

案委員會召開的一次檔案會議上，有人指出，在美國檔案管理上沒有比將圖書分類

理論應用于檔案實體的災難更大了。為消除這種災難，有人建議仿照歐洲各國的做

法，對檔案按照其產生機關進行分類，改變早期采用的事由原則。1929年，美國檔

案學者列蘭德進一步介紹了歐洲的來源原則，指出體現行政實體的檔案實體應當是

檔案分類、整理和編目的出發點°1934年，美國國家檔案館成立后，正式把來源原

則作為公共檔案管理的基礎，決定檔案館的檔案以文件組合（recordsgroup）的形式

管理。20世紀50—80年代，北美地區的檔案學得到了迅速發展，出版了不少理論著

作。如美國1956年出版的《現代檔案一一原則與技術》（謝倫伯格），1965年出版的

《檔案的管理》（謝倫伯格），1977年出版的《基本手冊叢書一一檔案和手稿》之一

（共5冊），1982年后陸續出版的《基本手冊叢書一一檔案和手稿》之二（共7冊）,

加拿大1980年出版的《檔案材料的整理與編目》（泰勒）等。20世紀90年代后，北

美地區注重對電子文件管理理論的研究，取得了許多頗具影響的學術成果，相關的

論文主要發表在《美國檔案工作者》雜志和加拿大的《檔案》雜志上。這一時期出

版的最具有代表性的學術著作是美國戴維?比爾曼所著的《電子證據一一當代機構

文件管理戰略》（1994）一書，另外，加拿大的特里?庫克在1996年發表了《電子

文件與紙質文件觀念：后保管時代及后現代主義社會里信息與檔案管理中面臨的一

場革命》等文章，承接20世紀70年代美國檔案工作者杰拉爾德?漢姆的思想，標

志著“后保管”時代的到來。

2.北美檔案學研究的主要理論成果

北美國家檔案管理的傳統是按文件形成過程劃分為文件管理和檔案管理兩部

分。美國著名檔案學家謝倫伯格所著《現代檔案一一原則與技術》一書中，就把文

件管理和檔案管理分成兩編進行闡述。長期以來，美國在文件管理中又分公共文件

管理和私人文件管理，一般稱私人文件管理為手稿管理。管理公共文件是檔案工作

的范疇，管理私人文件屬于手稿管理，不屬于檔案工作范疇。近年來，隨著檔案作

為第一情報源進入情報領域，美國檔案學者才把手稿與檔案的管理放在一起進行論

述，如20世紀70年代后期以來出版的基本手冊叢書的全套12本的書名中都包括檔

案和手稿。

由于北美國家檔案文件管理上的這種特點，他們除研究各國檔案學的共同問題

外，在檔案學的發展上也形成了一些符合北美特點的理論。這些理論歸納起來主要

有文件管理理論、檔案整理理論、文件中心理論、檔案價值鑒定理論、電子文件管

理理論、檔案范式理論等。

（四）當前國外主要檔案研究熱點與研究趨勢

當前國際檔案學研究的基本杰勢呈現以下幾個方面的特點。

1.多學科交叉融合的研究態勢進一步深化，并不斷催生出新的跨學科研究領域

受后現代主義思潮的影響，對檔案行動主義的研究成為近年來最熱門的研究領

域；人工智能、區塊鏈、機器學習等新技術在檔案文件的編目、著錄、保存、利用、

鑒定、處置以及系統設計等領域的應用探索不斷拓展。隨著信息技術的快速發展及

其對檔案文件管理實踐的深刻影響，預測檔案與新技術研究領域未來將成為檔案學

研究的持續性熱點并呈上升態勢C

2.研究主題呈現傳統與前沿并重的態勢

既保持對傳統研究領域的持續性關注，又思考檔案管理理論與實踐領域面臨的

新問題。檔案教育、檔案職業、檔案與文件管理史、檔案學基礎理論等傳統研究領

域仍然是近年來國際檔案學研究的熱點，在研究內容上則更側重于討論新技術環境

和新社會思潮影響下對傳統檔案觀念的反思與前瞻性研究。

3.研究成果側重于為解決實踐問題提供可行的指導原則與實施方案

比如，在信息治理研究領域，研究者們多針對具體國家的信息治理實踐問題展

開討論；在理論研究領域，基于離散檔案等實際問題展開對文件連續體理論適用性

的探討；在數字保存領域，以案例形式討論數字保存策略在實踐過程中遇到的問題

以及可能的解決方案等。不同國家或地區的檔案管理活動既存在一些特定的、個性

化的問題，也會面臨一些共性的問題，比如技術發展所帶來的影響就是一個全球性

的問題。把握當前國際檔案學界的研究熱點，有助于我們更全面地認識和理解技術

變革時期檔案學研究范式和研究領域的轉型與變化，為我國檔案學理論研究和檔案

管理實踐發展提供有益借鑒。

二、中國檔案學的產生與發展

（一）中國檔案學的產生與初步發展階段（20世紀20—40年代）

中國有著悠久的檔案和檔案工作歷史，有關檔案管理思想的孕育和萌芽同樣也

有著悠久的歷史，但是這些思想缺乏完整性和較為系統的理性思考。而將有關檔案

現象作為一個獨立性的專門問題進行科學系統研究，則始于20世紀20-30年代。

其具體表現如下。

1.“行政效率運動”，這是促使我國近代檔案學思想產生的直接原因之一

1933年，國民黨政府發起“行政效率”運動，目的是為了提高機關的辦事效率,

其主要內容之一就是文書檔案工作的改革。在這場運動中，由行政效率研究會創辦

的機關刊物《行政效率》雜志，先后刊載了60多篇文書、檔案工作方面的文章，從

不同窿度研究和總結了文書檔案改革運動中的經驗和教訓。

2.史學界整理明清歷史檔案和學術研究的需要，也是促進我國近代檔案學思想產

生的重要原因

“五四”運動后，中國史學界開始關注近代史的研究。當時，北京大學、故宮

博物院等學術機構對整理明清歷史檔案非常重視。在對明清歷史檔案進行整理和研

究利用的具體實踐中，史學界對如何科學地整理和利用歷史檔案的經驗教訓也進行

了總結和反思。從某種意義上說，中國近代檔案學的某些思想，是通過總結整理明

清檔案實踐活動的經驗獲得的。

3.近代意義上的檔案教育的創立，對促進檔案學思想的產生也起到了積極的推動

作用

1934年，私立武昌文華圖書館?？茖W校設特種教席，開始講授檔案管理課程。

1940年10月，國民政府教育部批準私立武昌文華圖書館?？茖W校創辦兩年制檔案管

理?？啤?946年3月，殷鐘麒在重慶辦了一所私立崇實檔案函授學校（后改名為崇

實檔案學校）。此外，20世紀40年代后期，還有位于上海的中國檔案函授學校，及

其他短訓班、講習班。檔案教育與培訓機構和人員，成了研究和傳播檔案學思想的

主要力量。

4.出現了一批有代表性的檔案學研究成果

檔案學的概念在我國正式出現在滕固于1935年撰寫的《檔案整理處的任務及其

初步工作》一文中。在20世紀30—40年代，我國的檔案學研究范圍有了較大拓展,

并初步形成體系。這一時期的研究涉及檔案概念、檔案行政組織、檔案管理的原則

和方法（其中檔案分類研究尤為突出）、檔案保護、檔案人員的選拔等問題；出現了

一批近代檔案學者，也出版了一批檔案學專著和期刊。如1935年出版了周連寬的《縣

政府檔案處理法》，1936年出版了程長源的《縣政府檔案管理法》，1938年出版了何

魯成的《檔案管理與整理》，1940年出版了龍兆佛的《檔案管理法》，1942年出版了

秦翰才的《檔案科學管理法》，1946年出版了傅振倫的《公文檔案管理法》，1947年

出版了黃彝仲的《檔案管理之理論與實際》，1947年出版了周連寬的《檔案管理法》

以及1949年出版了殷鐘麒的《中國檔案管理新論》等。1935年5月，《行政效率》

雜志出版了檔案專號，1935年10月，故宮博物院文獻館出版了館刊《文獻特刊》，

這是我國史學界研究檔案學的最早刊物。

這個階段檔案學思想研究的特點是：（1）匯集了行政界、史學界、檔案教育界

三大領域的檔案學研究成果；（2）檔案學研究的范圍只限于機關檔案室；（3）檔案

學理論在很大程度上受到圖書館學的影響，特別是一些受過圖書館學教育的學者，

在從事檔案管理的研究時，往往直接將一些圖書管理的原則和方法引入到檔案管理

的研究中；（4）檔案學的研究領域還局限于文書檔案管理、歷史檔案整理等方面。

（二）檔案學的重構與漸進發展階段（20世紀50—60年代）

中華人民共和國成立后，隨著國家各項事業的建設和發展，我國國家規模的檔

案事業于20世紀50年代初開始起步，具有中國特色的檔案學學科體系開始重新構

建，中國檔案學研究進入了一個新的發展時期。正是在這個歷史時期，我國摒棄了

檔案學是歷史學的輔助科目的觀點，開始強調檔案學是一門獨立學科，并且初步形

成了不同于舊中國的嶄新的學科體系。其主要成就表現在：檔案學已發展成為多門

科學課目組合起來的獨立學科，包括檔案學概論、檔案管理學、技術檔案學、檔案

文獻編禁學、檔案文件保管技術學、文書學、中國檔案史、外國檔案史等。1958年

12月，國家檔案局成立了檔案學研究室，這是我國第一個專業檔案科學研究機構。

1951年5月創刊的《材料工作通訊》，于1953年改名為《檔案工作》。蘇聯檔案

學教材在此期間也在我國大量翻譯出版，1953年出版的陸晉遁所著的《檔案管理法》

一書，就是將學習蘇聯先進檔案管理的理論和經驗，同我國實際情況相結合進行研

究的最初嘗試。在此期間，以吳寶康先生等為代表的中國人民大學歷史檔案系教師

肩負起研究檔案學的重任，并通過集體的共同努力，確立了我國檔案學的基本體系

框架，其標志就是他們編寫的各種講義和教材。與此同時，圍繞起草新的檔案工作

法規文件和組建國家檔案機構等項工作，學者們開展了關于檔案概念的外延、檔案

管理原則、檔案工作與國家建設、機關工作的關系等問題的研究活動，并發表了一

批學術論文。20世紀60年代，我國檔案學的研究課題主要包括：檔案形成規律和特

點、檔案工作的客觀規律、檔案利用工作與基礎工作的關系、檔案室與檔案館的性

質與任務、文書立卷原則與方法、科技檔案特點及其管理工作等學術理論和實踐性

問題。

這個階段檔案學建設的特點是：（1）檔案學有了明確的指導思想。以馬列主義

為指導的檔案學研究，特別注重對檔案工作實踐經驗的提煉和概括。這使檔案學的

思想體系擺脫了過去的直接經驗材料的堆積的思維模式，以及把檔案學作為單純技

術性科目來研究的成見，并構建了一個初步的學科體系；（2）檔案學開始以國家規

模的檔案事業建設為研究對象，而不是局限于檔案室；（3）檔案學建設借鑒了當時

蘇聯檔案工作的理論。

（三）檔案學的完善與繁榮發展階段（20世紀70年代末以來）

黨的十一屆三中全會以后，我國檔案學發展迎來了學科建設的黃金時期，開創

了檔案學研究的繁榮局面。

1.發展特點

這個階段檔案學發展的特點是：（1）檔案學新的分支學科不斷建立，已有的分

支學科內容不斷完善，檔案學的學科體系更加完整系統；（2）檔案學除進行傳統性

內容的深入研究外，還開展了對檔案學基本理論、現代化檔案管理原則、方法和技

術的圻究，并取得了可喜的學術理論成果，學科地位有所提高；（3）交叉性和綜合

性研究活躍。結合檔案工作實際，綜合利用與檔案學相關學科的最新研究成果，如

許多學者從過去研究傳統的檔案管理，轉變為研究檔案、圖書、情報等文獻的系統

管理或信息管理等；（4）注重解決檔案工作實踐中的新問題。檔案學研究能夠密切

關注新時期檔案工作發展面臨的新問題，探求新理論、新方法；（5）更加注意理論

建設的前瞻性和開放性。20世紀90年代出現的電子文件管理研究，就充分反映了檔

案學理論建設的前瞻性特點。同時，這個階段的理論建設的指導思想更加強調“百

花齊放，百家爭鳴”，檔案學理論建設更加注重對相關學科研究成果的借鑒和吸收，

以及對學科之間的邊緣性問題的深入探討和研究。

2.研究成果

這個階段檔案學研究成果主要表現在以下幾個方面：（1）檔案學已經成長為一

門獨立的綜合性科學。經過改革開放以來30年的建設和發展，檔案學已成為一門獨

立的綜合性科學，并已為社會認同。國務院學位委員會圖書情報檔案專業評議組的

成立，檔案學學士、碩士、博士學位的確立，《中國大百科合書?圖書館學情報學檔

案學卷》的出版等，都是客觀的證明。（2）檔案學已建設成由若干分支學科構成的

群體。目前已形成的和正在建設中的檔案學分支學科就多達幾十門。其中高等教育

本科階段，確定了8門核心課程，分別為：文書學、檔案學概論、檔案管理學、科

技檔案管理學、檔案文獻編纂學、檔案保護技術、電子文件管理、中外檔案事業史。

（3）檔案學理論研究與技術應用研究不斷深化。其具體表現為：第一，深化發展了

檔案學基礎理論。已出版多部以檔案學基礎理論研究為內容的檔案學專著，同時還

有大量的專門研究檔案學基礎理論的學術論文問世。近年來，隨著電子文件研究的

興起，學術界已經開始從新的視角重新詮釋相關的檔案學基礎理論，這必將給檔案

學基礎理論建設帶來更加豐碩的成果。第二，檔案學的史學研究和外國檔案管理理

論研究不斷深入。出版了多部研究中外檔案事業發展史和外國檔案學、檔案文件管

理的著作。第三，檔案學應用理論研究成績顯著。檔案實體管理和檔案信息管理的

研究，是檔案學應用理論研究的重要領域。值得一提的是，我國十分重視從宏觀上

研究檔案工作的組織管理理論及其原則與方法。第四，檔案學應用技術運用和研究

成績斐然。在國家檔案局的指導下，我國檔案部門在檔案信息化建設方面，尤其是

數字檔案館建設、電子文件管理方面，幾乎每年都有一批檔案科技研究成果通過鑒

定，并獲得國家科技進步獎、國家檔案局科技成果獎或其他各種科技成果獎。其中

有不少科研項目，如對檔案字跡的加固技術、恢復技術的研究，對檔案修裱技術的

研究等，都取得了在世界上處于領先地位的研究成果。

三、檔案學的發展趨勢

就目前已出現的現象和動向看，檔案學在未來會呈現以下的發展趨勢：

（-）與相關學科進一步交融

檔案學與其他學科的交叉融合，是檔案學產生與發展的主要特征。從檔案學的

發展經歷看，先后跟歷史學、社會學、管理學、信息學等學科有著密切的交融關系。

檔案學從產生之初，一般就作為歷史學的輔助學科，有著鮮明的歷史學色彩。

檔案學最終從歷史學分離出來成為一門獨立的學科，但檔案學始終會有著與歷史學

交融的成分。近年來，檔案與圖書、資料、情報等各種信息的融合發展呈明顯趨勢,

逐漸形成一種基于信息資源管理理念的交融特點；隨著社會記憶的檔案參與，形成

了檔案記憶理論研究，進而形成建設“數字人文”的實際需求。同時，檔案學理論

也會與相關信息科學的理論相互交叉、借鑒乃至融合，因為檔案管理尤其是檔案內

容信息的管理技術手段會與各種信息的管理技術手段越來越融為一體?？傊?，檔案

學理論與相關學科理論的交叉、滲透乃至融合是必然趨勢。但融合未必意味著各種

信息及其學科理論之間毫無差別，只不過這種差別會體現得更加抽象化。如檔案學

理論中的“來源原則（全宗原則及理論）”“文件生命周期理論”等強調整體性、有

機性的歷史主義方法依然會顯示其生命力，其精神會被信息科學理論所汲取并體現

其理論價值。

（二）檔案學研究角度將更多樣化

不同的研究角度，會給檔案學研究帶來不同的認識。從目前看，檔案學有四種

研究速度。

L歷史學角度

在中外檔案學創建之始，檔案學就與歷史學緊密地結合在一起，受史學理論的

影響，檔案管理理論和方法，如來源原則和鑒定理論，長期帶有歷史主義影子。當

然，從這個角度研究檔案和檔案管理，容易把檔案學科當成歷史學的附庸。因此，

從這個意義上說，掙脫歷史學的束縛，進行檔案學研究，檔案學才有真正獨立的地

位。

但是檔案為編史修志服務，一直是檔案利用的重要形式之一。因而，檔案學與

歷史學有著天然的聯系，目前，研究中外學者（尤其是歷史學者）對于檔案的認識

及思想，進一步闡述檔案與史料的關系，參與檔案文化建設與社會記憶工程，將使

得這個角度研究檔案、檔案工作、檔案學增加熱度。

2.文件運動角度

這一研究角度關注的是文件管理與檔案管理的有機結合，解決現實問題。因而,

檔案學開始找到了自己特有的專業角度，其理論研究以文件周期理論和文件連續體

理論為代表，甚至可以說，有了文件運動的研究角度，也促進了現代檔案學的真正

成熟。

3.信息資源管理角度

即研究檔案信息資源與其他信息類型被納入一個更大的系統中進行關聯組織加

工，構成一個可以產生新知識的信息倉庫。為此，信息的采集、加工處理和檢索輸

出，其技術運用、理論基礎和方法論，都需要進一步認識與研究。

4.社會記憶角度

20世紀90年代以后，國外對于檔案記憶理論的研究不斷在我國檔案學界引起重

視，開始了檔案與社會記憶研究的探索。特別是檔案學者研究發現，電子文件的產

生，強化了文件對社會記憶的構建和重現功能，出現數字記憶。2001年11月在北京

召開了“中國首屆檔案學博士論壇國際學術研討會”，大會主題便是“21世紀的社會

記憶隨著我國各地檔案記憶工程的推進，檔案與社會記憶的關系、檔案的社會記

憶屬性，以及檔案如何構建社會記憶的機制等研究，成了檔案學新研究熱點，甚至

有學者認為，這導致了我國檔案學研究范式的轉變。

（三）檔案學研究的國際化程度更高

檔案學研究是在各國的理論研究與實踐經驗交流中發展起來的。因而，未來檔

案學的發展，國際化程度會更高，國際化程度可以從兩個方面去衡量：一是國際學

術交流的頻繁程度；另一是檔案學理論與術語趨同程度。

從20世紀50年代以來，國際學術交流與合作交往就日益頻繁，除了國際檔案

理事會召開的國際檔案大會與國際檔案圓桌會議外，還有眾多的由各個國家召開的

國際檔案學術會議、國際檔案科研合作項目，如2008年7月22-27日，第十六屆

國際檔案大會在馬來西亞首都吉隆坡召開，圍繞著“檔案、治理和發展一一描繪未

來社會”的主題，開展專業研討，勾畫各國檔案工作發展的未來圖景。2012年8月

20-24日第17屆國際檔案大會在澳大利亞布里斯班召開，大會的主題是“新環境新

變化”，三個分主題分別為“可持續性與檔案”“信任與檔案”“身份認同與檔案”，

全球檔案同行面對復雜多變的環境，一致認為應形成求新應變的專業思維，只有借

助基于信任的可持續發展，檔案專業才能走向自我和社會認同。2016年9月50-10

日在韓國首爾召開第十八屆國際檔案大會，更是以“檔案、和諧、友誼”為主題。

另外，在電子文件管理上，國家間有關標準、法規的交流與運用，成了一種國際合

作常態。與此同時，各國檔案學界對有關理論認識以及檔案術語的使用，也越來越

有一種趨同的現象，這給國際檔案學術交流創造了便利條件，也有助于檔案學研究

的深化。

（四）理論研究將更加傾向技術性

現代信息技術條件下的檔案管理操作在直接獲取其效率優勢的同時，也面臨諸

多更加復雜、艱難的挑戰性問題，如：如何解決大數據背景下的檔案資源建設與開

發利用問題，數字檔案如何融入數字政府和數字社會建設之中，如何保障電子文件

與電子檔案信息真實性、完整性、安全性、有用性的問題，檔案信息利用中的利益、

權益保護問題，電子文件的歸檔、鑒定問題、數字檔案館建設、檔案數字化走向檔

案數據化等等。這些問題的解決需要科學的技術和方法，其理論研究也會是技術理

論性質的研究。這既需要工程技術界研發相應技術，同時也需要檔案學理論提供配

合與指導。因而，這就給檔案學研究帶來了新的技能要求，即理論研究者，無論從

事基礎理論還是應用理論研究，都需要掌握一定的信息技術，包括傳統的信息技術

和以物聯網、云計算、大數據、人工智能、區塊鏈、5G等為主的新一代信息技術，

否則就不可能提出指導現實需要的理論思路。

第二節檔案學的學科內容與學科體系

一、檔案學研究對象與任務

（一）檔案學研究對象

關于檔案學的研究對象，目前學術界主要存在著這樣幾種認識。

（1）檔案學是研究檔案文件和檔案工作的發展歷史以及全部檔案工作實踐活動

的理論體系。

（2）檔案和檔案工作是檔案學的研究對象。檔案學是揭示檔案和檔案工作的性

質、功能和發展規律，研究檔案信息資源的管理、開發和利用的理論、原則與方法

的科學。

（3）檔案學是以檔案、檔案工作、檔案事業為研究對象的一門科學。

（4）檔案學是研究檔案和檔案工作的客觀發展過程及其運動規律的學問。

（5）檔案學是以檔案、檔案工作和檔案事業為研究對象，并探索研究對象的結

構、功能、運動規律以及與其相關學科相互關系的一門科學。

（6）檔案學的研究對象就是檔案現象及其本質和規律。

這些認識大同小異，即認為檔案學的研究對象是檔案和檔案工作。但事實上，

檔案學不僅要研究檔案和檔案工作，而且要研究檔案學自身的有關問題，還要研究

其他相關方面、相關領域中的問題。從上述表述來看，將檔案學的研究對象確定為

檔案現象及其本質和規律，相對綜合。

（二）檔案學研究任務

檔案學的研究任務是由檔案學的研究對象，尤其是社會需要決定的。一般而言,

檔案學研究的任務是：在研究和揭示檔案現象及其本質和規律的基礎上，提出檔案

管理的科學理論、原則、技術和方法，指導檔案管理實踐，提高檔案管理的科學水

平，更好地為社會實踐服務。但各種檔案現象是隨著社會歷史的發展而不斷發展變

化的，所以，檔案學的研究也不能囿于傳統的檔案現象范圍，而必須注意研究新情

況、新問題，解決新矛盾，更新舊的管理思想，創建新的理論與原則、方法和技術。

二、檔案學研究范圍與學科體系

從整個檔案學建設和發展的角度，可以將檔案學研究范圍與學科體系分成五個

部類：檔案學基礎理論、檔案史學、檔案學應用理論、應用技術以及邊緣性交叉性

現象研究。

(-)檔案學基礎理論研究

檔案學基礎理論是關于檔案現象的一般理論，它是由關于檔案現象的一般性認

識問題的理性知識和關于檔案學各分支學科的共同性問題的理性知識等構成的。通

過對檔案學基礎理論的研究，可闡明關于檔案現象的基本原理、基本概念、基本范

疇和有關的基本知識。檔案學基礎理論就是要從宏觀上、整體上揭示檔案現象的本

質及其運動發展規律。就此而言，檔案學基礎理論對其他檔案學分支學科的研究和

建設具有方法論的意義。這一部類可以分為以下學科科目。

1.檔案學原理

檔案學原理是研究檔案學基礎理論的重點科目之一，通常把這門學科科目稱為

“檔案學概論”或“檔案學原理”。它主要研究和闡明檔案現象中帶有普遍意義的基

本問題的產生原因、社會背景及其內在的本質、規律、特點、相互聯系等。

2.檔案術語學

主要研究關于檔案學專門用語的規范化、標準化的理論和基本原則。

3.檔案法學

主要研究檔案法規的制定和實施的有關理論和原則。

4.比較檔案學

既包括檔案學基礎理論方面的思想內容，也包括檔案學應用理論方面的思想內

容，步以，它是一個具有雙重理論屬性的檔案學科目。該學科采用比較研究方法，

通過縱向和橫向的比較研究，找出各國、各地區、各領域、各時期檔案學理論與檔

案工作的異同，及其一般規律和特殊規律。

（二）檔案史學研究

主要研究中國檔案事業史、世界檔案事業史、檔案學史、檔案思想史等。其主

要研究目標是從檔案現象的歷史聯系和變化發展中，揭示檔案現象的本質和規律。

檔案史學的研究范圍主要包括以下三部分內容。

1.中國檔案事業史

主要是研究中國檔案歷史現象的產生、發展過程及其客觀規律與特點的檔案學

科目。

2.世界檔案事業史

也稱“外國檔案事業史”，即研究世界各國檔案現象的歷史發展過程及其規律的

學科。

3.檔案學史

主要研究世界各國檔案學思想、理論的形成與發展的歷史過程及其規律和特點。

（三）檔案學應用理論研究

主要研究各種類型檔案管理的應用理論、原則和方法等。主要研究目標是科學

地解決檔案工作實踐中的普遍性問題、矛盾，為現實的檔案工作實踐提供理論指導。

檔案學應用理論是檔案學學科體系中的主體部分，其研究主要同以下幾門具體的學

科有關。

1.檔案事業管理學

主要研究國家檔案事業宏觀管理的理論、原則和方法。

2.檔案管理學

研究各種門類檔案的一般管理理論、原則、方法的學科。

3.科技檔案管理學

專門研究科學技術檔案管理、開發和利用的學科。

4.檔案文獻編纂學

主要研究檔案信息的編輯、加工及出版工作的理論、原則和方法。

5.電子文件管理

主要研究電子文件的管理原則、管理流程、方法、電子文件管理系統的開發，

以及各類不同電子文件的具體管理。

（四）檔案應用技術研究

主要研究不同載體檔案的保護技術、檔案縮微復制技術、檔案數據庫設計與開

發技術、檔案數字化處理技術、檔案計算機網絡通信技術及其安全保證技術等。就

目前我國檔案學發展的現狀和檔案管理需要而言，研究檔案應用技術的任務主要應

由以下幾門學科來承擔。

1.檔案保護技術

研究文件與檔案制成材料的自然性狀和保護技術的學科。

2.檔案縮微復制技術

研究檔案縮微拍攝、沖洗、加工、拷貝、還原、存儲、檢索、傳輸和閱讀復印

等技術的學科。

3.檔案計算機管理技術

主要研究計算機技術在檔案管理中的應用問題。

4.檔案信息化和數字檔案館技術

這是一門近年來興起的重要的檔案應用技術學科。主要研究以檔案信息化建設,

尤其是數字檔案館建設為中心，如何確定宏觀的戰略目標、運用各種技術手段、合

理規劃實現步驟，以推進檔案現代化建設的全面發展。

（五）檔案學與其他學科之間的交叉與邊緣性研究

它主要研究檔案與其他信息、檔案工作與其他工作、檔案學與其他學科的交叉、

滲透現象，它拓寬檔案學的研究領域和研究范圍，建立檔案學與其他學科的邊緣性

學科。所謂邊緣性學科，是由原有基礎學科的相互交叉和滲透所產生的新學科的總

稱，其共同特點是運用一門學科或幾門學科的概念和方法研究另一門學科的對象或

交叉領域的對象，使不同學科的方法和對象有機地結合起來。檔案學作為一門實踐

性較強的綜合性學科，其發展必然會同有關學科產生一定的交叉和滲透現象。注重

對這些交叉領域中的檔案現象的研究，有助于深化我們對檔案現象本質和規律的認

識，形成新的理論，開創新的技術。目前，與檔案學科交叉比較明顯，而且有比較

明確邊界的分支學科有：

1.信息資源管理學

圍繞人類的信息資源管理活動而形成的知識體系，是一門滲透性、交叉性很強

的橫斷學科。

2.政務信息管理

主要研究政務信息資源的建設與開發、組織、檢索、服務、決策支持、公開，

以及政務信息化、法制化建設等內容。

檔案學學科體系尚在發展探索之中，上述對檔案學學科體系的劃分，只是從某

種較為理想、合理的角度，對檔案學體系的一種門類劃分方法及結果。其每一個門

類下步列舉的相關學科并不一定就只是某一門類檔案學課題的研究，在實際的研究

活動中，常常是一門具體的學科科目就要涉及若干個門類中的研究課題。所以，這

些學科的研究結果往往帶有綜合性質。

三、檔案學與相關學科的關系

（-）檔案學與馬克思主義哲學

馬克思主義哲學為我們研究各門科學提供了根本的思維方法，即人們認識客觀

世界和主觀世界的思維方法。研究檔案學不能離開馬克思主義哲學的唯物史觀、自

然辯證法、認識論等理論方面的指導。

（二）檔案學與管理科學

管理科學從一定意義上講，是對管理活動的科學概括和總結，是對有效管理的

分析和研究。由于檔案學的主要研究對象一般都同人類的各項社會管理活動存在著

千絲萬縷的聯系，檔案管理又是社會諸種管理活動的有機組成部分，所以，檔案學

研究領域中的一些分支學科，實際上帶有明顯的管理科學的性質。

（三）檔案學與歷史學

歷史學與檔案學研究的關系密切，特別是對研究中國檔案史、世界檔案史、檔

案學史等具有指導意義。檔案專業史的研究者必須掌握歷史學的知識，要把檔案專

業史放在大的歷史背景中進行研究，運用歷史學的研究方法，利用歷史學的研究成

果。

此外，檔案學的分支學科之一檔案文獻編纂學，不僅與歷史學關系密切，而且

與史料學、目錄學、考據學、校勘學、版本學等學科的關系也很密切。研究檔案編

纂學，必須綜合運用上述相關學科的成果，并與檔案史料編纂工作的特點結合起來,

才能提高檔案編纂學的水平。當然，歷史學的研究方法，對于我們研究其他分支學

科也具有一定的方法論意義。

（四）檔案學與圖書館學、情報學

檔案學、圖書館學、情報學，現在都已經發展成為獨立的學科門類。它們之間

在研究思想、研究方法、研究手段等許多方面，都存在著一定的聯系，這也在一定

意義上決定了三門學科的研究成果可以互相借鑒和參考。但是，應當注意到它們各

自研究對象的特殊性，不能簡單地進行理論、原則和方法的照搬。

（五）檔案學與秘書學、文書學

在秘書學、文書學、檔案學三者之中，檔案學產生最早。但是，我國的檔案學

在產生初期是歷史學的一個輔助科目，經過檔案學者的不懈努力，才使它從歷史學

中分化出來并成為一門獨立的科學。文書學在20世紀80年代前一直被視為檔案學

的一個分支。20世紀80年代以后，檔案學界將文書學視為檔案學的姊妹學科，這使

文書學有了長足的發展并建立了自己的分支學科，如中國文書工作史、歷史文書學、

文書處理學等。秘書學雖然產生較晚，但現在也已經成為一個由多門分支學科組成

的學科體系。秘書學作為一門獨立的科學，有自己獨特的研究對象和研究領域。因

而，即使秘書學的某些內容同其他學科有交叉，如文書工作、檔案工作的內容，秘

書學也會涉及，也會去研究，但秘書學必須有自己的研究角度和出發點，而不能混

同于文書學和檔案學。秘書學不能一般性地去研究這些內容，而應當從秘書工作的

特點出發，根據秘書工作的需要，研究與秘書工作有密切關系的那部分文書工作與

檔案工作的內容。這樣，才能避免重復，顯示秘書學的特點。

隧著文件、檔案工作一體化的發展，檔案學和文書學的交叉地帶研究的重要性

日益突出。文書學這門交叉性學科的建設已經受到了有識之士的關注，并且已取得

了一定的研究成果。文件與檔案本為同一事物的不同發展階段，這也使文書學和檔

案學的研究密切相關，發展這兩門學科必須注意協調一致、理論連貫、觀點相容。

（六）檔案學與某些自然科學

自然科學是以各種自然現象及其本質和規律為研究對象的所有學科的總稱。自

然科學的一般研究方法，如觀察實驗、假說、數學、歸納演繹、分析綜合、科學抽

象等訐究方法，對于研究檔案學的某些現象具有重要的作用。一些自然科學的分支

學科，如物理學、化學、昆蟲學、微生物學、氣象學、建筑學等，它們的研究成果

可以為我們建設檔案學中的某些分支學科提供相關的科學知識。同時，通過對檔案

現象中的某些自然現象的科學的實驗、觀察和分析綜合等，檔案學也會獲得一些相

關的應用技術方面的研究成果，這些研究成果也可以使自然科學的內容得到豐富和

發展。

總之，同檔案學有關的學科有很多，檔案學的建設必須堅持開放性的思維方式,

注意借鑒和汲取其他相關學科的知識成果和研究方法，不斷地為檔案學理論體系的

完善與發展創造條件。

第三節檔案學基本理論

檔案學的學科內容除檔案與檔案管理現象的一般性知識外，其理論部分大致由

兩個層面構成：一是基礎理論層，二是應用理論層?；A理論層一般被稱為基礎理

論，即對學科研究具有普遍的基礎意義的規律性理論問題的探討；應用理論層是指

對在具體的管理實踐中所特有的規律性問題的理論探討。

一、檔案學基礎理論的構成

檔案學基礎理論主要由兩個層面構成：一是對檔案與檔案管理活動的基本理論

性認識，如檔案的定義、本質、種類、作用、價值及其規律，檔案管理活動的性質、

規律，檔案與檔案管理的歷史發展進程及規律等；二是檔案管理的基本理論，即關

于檔案管理的總體性、宏觀性理論問題和檔案管理基本方法、原則的理論探討。這

種理論與具體操作層的理論的區別是：它具有普遍性、基礎性，未必能解決具體的

操作問題，但卻對具體操作具有基礎性的理論指導意義，對人們深刻思考檔案管理

問題具有理論啟示價值。

檔案學基礎理論，從目前看，大致涉及以下三個方面。

(一)檔案學范式理論

范式(paradigm)的概念和理論，是美國著名科學哲學家托馬斯?庫恩(Thomas

Kuhn)1962年提出并在《科學革命的結構》中進行了系統闡述。范式本質上是一種

科學共同體接受的、存在于某一科學論域內關于研究對象的基本意向。從這個意義

說，檔案學范式，就是檔案學術共同體共有的經驗研究、理論研究、方法論和世界

觀的總和。當然，隨著認識深化與實踐發展，范式也會轉變與發展。

在檔案學中最早提出“范式轉變”概念的學者，是加拿大檔案學者休?泰勒(Hugh

Tay-lor),他在1987年提交給加拿大檔案工作者協會年會論文就涉及范式轉變，即《檔

案學的轉變：技術調整還是范式轉變》。在西方檔案學范式轉變研究中，加拿大檔案

學者特里?庫克的“四個范式”研究最具有代表性。他對1840年以來西方檔案觀念

與戰略的變化進行了總結，提出了歐洲檔案學發展過程中形成了四個范式，即證據、

記憶、認同、社會(社區)，并且對四個范式的演進關系進行了探討，他認為這四個

范式并非相互取代，而是彼此重疊、交織。四個范式的關系如表5―1所示。

表5-1特里?庫克的“四個范式”內容一覽表①

范式時間價值觀理論、知識研究對象技術方法共同體角色

檔案是說明文件來源、順序原

證據背景的科學，以則;文件根據形國家行政人員、檔被動的

前現代政策文件人工整理

Evidence守護檔案證據為成背景整理案工作者(客觀)保管者

中心

從歷史學的角

案例檔案、

記憶創建文件記憶資度整理檔案，采計算機檢歷史學者型的檔積極的

現代政策文件、

Memory源用計劃性的戰索案工作者中介人

私人檔案

略方法

①注：引自徐擁軍.檔案記憶觀的理論基礎檔案學研究,2017(06)：4-12.

續表

范式時間價值觀理論、知識研究對象技術方法共同體角色

引領社會借助多種方式

檔案是服務于認

認同于證據的共同社會資源型結合、檔社會活

后現代同和正義的社會檔案專家

Identity記憶找到社會檔案案網站出動家

資源

認同現

社會（社數字互聯網世真實社會、社區和

社會共建共享檔證據、記憶、主要依托社區推

區）當代界里的敘事認虛擬社會、社區的

案認同于網絡動者

Community同結合

特里?庫克的“四個范式”理論使人們開始重新思考檔案的價值，認識到檔案

在“證據”之外還存在著“知識”“記憶”功能，使檔案工作者認識到除了“被動的

保管者”之外，還可以是“積極的中介人”“社會活動家”以及“社區推動者

有關我國檔案學范式理論的研究，近年來學者提出了一些觀點。有的學者認為，我

國檔案學范式經歷了“檔案史料整理理論”“檔案文件管理理論”“檔案信息資源管

理理論”“檔案知識管理理論''和"檔案記憶理論”等范式演變過程；也有學者認為,

我國主流的檔案學范式正在由“文書管理范式”轉換到“信息管理范式”和“社會

記憶范式”。盡管觀點有一定分歧，但我國檔案學范式演進與轉型的研究過程，實質

是一個對檔案內涵和價值認識不斷升華的過程。

（二）對檔案管理的總體認識

對檔案管理工作的總體理論認識，可采用不同的理論角度與方法。事實上，我

國檔案界已從信息論、系統論、控制論角度，以及管理工作流角度，產生了三種認

識檔案管理的辦法。

一是從具體業務操作環節進行認識分析，把檔窠管理劃分為八大環節，即收集、

整理、保管、鑒定、統計、編目與檢索、提供利用、編研等，這種方法比較傳統，

但目前看，也占據主導地位，絕大多數的教材都這樣區分檔案管理內容。

二是從信息流角度，把檔案管理理解為輸入、存儲、處理、輸出、反饋等五大

功能，并將其總體上作為一個相對獨立的工作系統加以剖析、研究。

三是從檔案管理“收管用”的基本階段區分出發，把檔案管理分成三個體系建

設：即檔案資源體系建設、檔案利用體系建設和檔案安全體系建設。這種認識方法,

寫入我國關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見中，在檔案工作實踐中具有比較

明確的指導性作用。

目前，中國檔案界一般是將上述幾種角度、方法結合起來，將檔案管理工作劃

分為“八項環節”“五大功能”"三大體系其中，八項環節的劃分比較適合對于檔

案實體管理的描述；五大功能的認識方法比較適合描述檔案信息的有序管理；而三

個體系的認識框架，符合以往理論對檔案工作內容的描述，遵循了我國檔案工作一

貫堅持的基本原則。因而，多角度方法結合起來，認識檔案管理，能夠更全面地把

握檔案管理的內在規律。

（三）對檔案管理基本規律的理論探討

檔案管理的規律存在于檔案管理的各項具體業務操作之中，檔案管理的各種業

務性操作中使用的方法，是多種多樣且極為復雜的，其根本宗旨都是通過維護檔案

的原始性來維護社會歷史的真實面貌，提高檔案管理的質量與效率。因此，檔案管

理的基本方法或核心方法，既有歷史主義方法的成分，又有現代管理學的方法成分,

需要優化流程、簡化方法，全面走向信息化。事實上，從文件運動的檔案專業研究

角度出發，就可以清楚地發現，檔案學基本理論具有三位一體的體系結構，即：研

究文件運動整體運動過程一一文件生命周期理論或者文件連續體理論；研究文件運

動內在動力一一檔案價值鑒定理論；研究文件群體運動特征一一全宗理論或者來源

原則，

二、文件生命周期理論與文件連續體理論

文件生命周期理論（TheoryofRecords,LifeCycle）是在20世紀文件數量急劇增

長的專業背景下提出的。它從20世紀四五十年代西方檔案學者對文件中心的理論解

釋起步，后來研究范圍逐漸擴大到文件的整個運動過程以及對這一過程的全面管理,

成為西方檔案學理論的重要支柱之一。正如阿根廷檔案學者曼努埃爾?巴斯克斯評

價的那樣，文件生命周期理論的形成，標志著現代檔案學的成熟。

（一）文件生命周期理論產生的實踐背景

文件生命周期理論的產生有著特定的實踐背景。20世紀30年代以來，文件數量

的急劇膨脹使文件管理活動日趨專門化，由此導致一種新型的文件管理機構一一文

件中心得以出現和普及。西方檔案學者從思考文件中心的理論基礎起步，逐步提出

了文件生命周期理論。

如果說，文件數量的急劇增長是文件生命周期理論產生的基本因素，那么，文

件中心的建立是文件生命周期理論產生的直接因素。文件中心是有別于歐洲一些國

家登記室的一種新型文件管理機構，多屬檔案系統。文件中心建立的目的是為了使

機關內大量已不常使用卻未到銷毀或移交年限的文件得到合理、有效的保管和處置。

它一經產生，不僅很快在美國普及，而且成為其他國家效仿的榜樣。西方檔案學者

正是為了挖掘文件中心的理論根源，走上了一條探索文件運動過程及其規律的研究

道路，從而直接促成了文件生命周期理論的提出。

（二）文件生命周期理論的形成與發展

文件生命周期理論的得名源自“文件生命周期”概念的提出。1940年，美國檔

案學者菲利普?布魯克斯最早提出了“文件生命周期”概念，后來其他國家采用了

類似的表述形式。

1950年，英國倫敦大學教授羅吉爾?艾利斯在第1屆國際檔案大會上提出了文

件運動的“三階段論”，認為文件的三個階段：現行階段、暫時保存階段和永久保存

階段，正好與文件的保管場所：辦公室、文件中心和檔案館是相吻合和相對應的。

他的觀點得到許多學者的贊同，并被廣泛引用。后來，曾任英國公共檔案館館長的

馬勃斯在1974年出版的專著《文件中心的組織》中吸收了艾利斯的觀點，對文件中

心與文件運動階段的對應關系做了進一步系統論述。這種由文件中心的理論解釋而

衍生出的文件階段的劃分，就成為文件生命周期理論的