PAGEPAGE9PAGE問責(zé)制度（試行）XXXXXXXXXXXX公司201X年XX月XX日

第一章

總則第一條

為了健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，引導(dǎo)公司人員正確履行職責(zé)，杜絕各類失職行為，懲處崗位不作為與不正確作為，確保公司重大決策、決定、計劃及規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，建立恪盡職守、有錯必究、有責(zé)必問的責(zé)任管理與追究機(jī)制，更好地實現(xiàn)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理目標(biāo)，保障公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，特制定本辦法。第二條責(zé)任問責(zé)制度，是根據(jù)“有職就有責(zé)、任職要負(fù)責(zé)、失職要問責(zé)”的原則，對責(zé)任問責(zé)對象在其管轄的部門和在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責(zé)或者不正確履行職責(zé)，以致造成經(jīng)濟(jì)合同糾紛、工作計劃失控、質(zhì)量事故、安全事故、公司合法權(quán)益受損或者在社會上造成不良影響或后果的，都要進(jìn)行責(zé)任追究的制度。第三條問責(zé)對象（即被問責(zé)人）公司各類各級工作崗位主管級以上管理人員。第四條問責(zé)范圍公司所有決策、研發(fā)、生產(chǎn)、品質(zhì)、采購、倉管、車間、銷售、技術(shù)維修服務(wù)、行政、人事、安全等管理工作及保障服務(wù)活動。第五條

問責(zé)制堅持的主要原則1、權(quán)責(zé)一致的原則行使權(quán)力必須履行對等的責(zé)任，任何人不得將權(quán)力和責(zé)任分割開來，不得僅行使權(quán)力而不承擔(dān)責(zé)任，誰主管、誰負(fù)責(zé)。2、在對問責(zé)對象追究責(zé)任時，必須堅持“責(zé)任原因未查明不放過、責(zé)任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過”的原則，對在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中造成事故或損失的，都要嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。3、公正、公平的原則出現(xiàn)不作為、失職、瀆職、貪腐行為的人員，將嚴(yán)格按公司相關(guān)規(guī)章制度實施問責(zé)。問責(zé)與整改相結(jié)合的原則正確處理問責(zé)與促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理各項工作之間的關(guān)系，通過強(qiáng)化問責(zé)制達(dá)到改進(jìn)和促進(jìn)管理工作之目的。教育與處罰相結(jié)合的原則在強(qiáng)化問責(zé)和實行績效考核（時機(jī)成熟后進(jìn)行）的同時，進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)和事前防范、事中監(jiān)督、事后控制。第六條責(zé)任落實方式采取召開分析會的方法落實責(zé)任。召開分析會的程序：屬某一部門責(zé)任的由該部門組織召開分析會；屬于兩個及以上部門責(zé)任的由公司副總主持、人事行政部負(fù)責(zé)組織召開分析會；屬于公司部門經(jīng)理責(zé)任的由總經(jīng)理組織召開問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組分析會。第二章

職責(zé)劃分第七條職責(zé)劃分公司總經(jīng)理對本公司工作負(fù)總責(zé)。副總經(jīng)理對直接分管工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各部門經(jīng)理對本部門工作負(fù)總責(zé)，部門主管對分管工作負(fù)主要責(zé)任。各工作崗位人員對本崗位工作負(fù)直接責(zé)任。第八條

公司設(shè)立問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組，實施對《問責(zé)制度》的管理運(yùn)行工作。組長：總經(jīng)理副組長：副總經(jīng)理組員：銷售部經(jīng)理、人事行政部經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、生產(chǎn)物控部經(jīng)理、品質(zhì)部經(jīng)理、車間主任、部門主管等人員組成。第九條

公司任何部門和個人均有權(quán)向公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組舉報被問責(zé)人不履行或不作為的情況。問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)問責(zé)處理意見和方案。第三章

問責(zé)的形式及種類第十條

工作過失責(zé)任分為：直接責(zé)任、間接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。問責(zé)的形式采取行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法進(jìn)行問責(zé)。1、行政處罰種類：①通報批評②警告；③記過；④引咎辭職或解除勞動合同；⑤法律法規(guī)規(guī)定的其他方式；以上問責(zé)追究方式，可單款或多款合并執(zhí)行。2、經(jīng)濟(jì)處罰種類：①因主觀原因造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人須承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任和按損失額5%的比例罰款。主觀原因是指：違反公司各項規(guī)章制度或操作規(guī)范；有悖于業(yè)務(wù)常識、公理性知識；主觀責(zé)任心不強(qiáng)等。②因非主觀原因造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)將按本制度規(guī)定的比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。第四章考核標(biāo)準(zhǔn)第十一條日常工作問責(zé)考核標(biāo)準(zhǔn)日常工作問責(zé)考核標(biāo)準(zhǔn)序號問責(zé)事項行政處罰經(jīng)濟(jì)罰款（非主觀原因）一有令不行、有禁不止有其情形之一者給予警告一次罰款50元1、不完全履行崗位職責(zé)義務(wù)的；2、不執(zhí)行公司有關(guān)決議、要求及通知的；3、違反公司規(guī)章制度規(guī)定的；4、對公司明令禁止的行為，不停止、不糾正的。二獨(dú)斷專行、決策失誤有其情形之一者給予記過一次；直接經(jīng)濟(jì)損失超過1萬元以上的，給予解除勞動合同。記過一次罰款500元；直接經(jīng)濟(jì)損失超過500-3000元以內(nèi)的，按照實際損失的最低30%比例進(jìn)行責(zé)任追究；超過3000-5000元以內(nèi)的，按照不低于60%比例進(jìn)行責(zé)任追究；超過5000-10000元以內(nèi)的，按照不低于70%比例進(jìn)行責(zé)任追究。超過1萬元以上的，按照不低于90%比例追責(zé)。1、涉及公司長遠(yuǎn)發(fā)展和員工切身利益的重大事項，不按照規(guī)定流程進(jìn)行論證、討論、集體決策和報批的；2、違規(guī)決策，影響公司正常經(jīng)營管理，造成安全事故或不和諧因素的；3、決策失誤，造成公司資產(chǎn)損失、資源浪費(fèi)、經(jīng)營虧損的；4、不正確履行職責(zé)，越權(quán)或濫用職權(quán)的。三辦事拖拉、推諉扯皮有其情形之一者給予記過一次。罰款500元1、職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)及時辦結(jié)的事項，拖著不辦、頂著不辦的；2、對應(yīng)及時辦結(jié)的事項，特別是公司決定辦理的事項，敷衍塞責(zé)，久拖不結(jié)，未能在規(guī)定時限內(nèi)完成的；3、對應(yīng)由幾個部門共同辦理的事項，主辦部門不主動牽頭協(xié)調(diào)，協(xié)辦部門不積極支持配合，致使工作延誤的。四不求進(jìn)取、惹是生非有其情形之一者給予記過一次。罰款500元1、對重要工作消極對待，討價還價，執(zhí)行不力，影響整體工作進(jìn)程的；2、對存在的突出問題，不了解情況，不調(diào)查研究，不認(rèn)真解決的；3、不干實事，不謀實效，工作無起色，員工意見較大的。4、工作時間上網(wǎng)聊天、看視頻、聽音頻、炒股票、玩游戲等工作紀(jì)律松懈的；5、對領(lǐng)導(dǎo)、同事有污辱、打罵行為，不服從管理，影響員工團(tuán)結(jié)的；五弄虛作假、態(tài)度冷漠有其情形之一者給予記過一次；直接經(jīng)濟(jì)損失超過1萬元以上的，給予解除勞動合同。記過一次罰款500元；直接經(jīng)濟(jì)損失超過500-3000元以內(nèi)的，按照實際損失的最低30%比例進(jìn)行責(zé)任追究；超過3000-5000元以內(nèi)的，按照不低于60%比例進(jìn)行責(zé)任追究；超過5000-10000元以內(nèi)的，按照不低于70%比例進(jìn)行責(zé)任追究。超過1萬元以上的，按照不低于90%比例追責(zé)。1、對職責(zé)范圍內(nèi)的事項和員工及商戶反映的問題，在處置中隱瞞真相，歪曲事實的；2、對重大事項瞞報、謊報、遲報、不報而造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；3、隱瞞工作失誤，虛報統(tǒng)計數(shù)據(jù)，謊報工作業(yè)績的；4、對員工及客戶舉報、申訴不接待，不受理，對反映要求解決的問題進(jìn)行敷衍塞責(zé)、冷漠無禮的；5、在公司財產(chǎn)、員工安全受到威脅時，不實施或不組織救助的；6、工作中，以權(quán)謀私，私自接受服務(wù)對象吃請及禮物或?qū)Ψ?wù)對象故意刁難，服務(wù)態(tài)度差，吃、拿、卡、要的六暗箱操作、監(jiān)管不力有其情形之一者給予記過一次；直接經(jīng)濟(jì)損失超過1萬元以上的，給予解除勞動合同。記過一次罰款500元；直接經(jīng)濟(jì)損失超過500-3000元以內(nèi)的，按照實際損失的最低30%比例進(jìn)行責(zé)任追究；超過3000-5000元以內(nèi)的，按照不低于60%比例進(jìn)行責(zé)任追究；超過5000-10000元以內(nèi)的，按照不低于70%比例進(jìn)行責(zé)任追究。超過1萬元以上的，按照不低于90%比例追責(zé)。1、在經(jīng)營活動中暗箱操作，為本人或他人牟取利益或損害公司利益的；2、利用公司的商業(yè)秘密或業(yè)務(wù)渠道從事個人牟利活動，或?qū)⒐久孛苄孤丁⑻峁┙o其他企業(yè)或個人的；3、對部門員工發(fā)生的違法違紀(jì)行為不管不問，甚至包庇、袒護(hù)、縱容的；4、不接受監(jiān)督，不配合有關(guān)部門履行監(jiān)督職責(zé)的。說明1、對某個責(zé)任人的處罰金額超過500元的事故，該部門經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)的金額比例不低于30%的比例。2、對某個責(zé)任事故造成的損失超過3000元以上的部門經(jīng)理，或連續(xù)跨越多個部門，公司副總應(yīng)承擔(dān)不低于5%的責(zé)任罰款3、對年內(nèi)受警告處分三次以上的責(zé)任人，除承擔(dān)公司規(guī)定的經(jīng)濟(jì)罰款外，公司將給予解除勞動合同。4、對年內(nèi)受記過處分兩次以上的責(zé)任人，除承擔(dān)公司規(guī)定的經(jīng)濟(jì)罰款外，公司將給予解除勞動合同。第十二條影響工作進(jìn)度考核標(biāo)準(zhǔn)1、工作進(jìn)度是指公司經(jīng)過集體評定的合理工作計劃完成時間，包括：新產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計計劃時間（研發(fā)部）、合同訂單生產(chǎn)單號規(guī)定的產(chǎn)品生產(chǎn)完工交貨時間（生產(chǎn)物控部）、產(chǎn)品檢驗和新產(chǎn)品技術(shù)性能試驗等與品質(zhì)有關(guān)的完成時間（品質(zhì)部）、產(chǎn)品銷售計劃指標(biāo)完成進(jìn)度（銷售部）等。2、直接責(zé)任人是指事件的當(dāng)事人所負(fù)責(zé)任；直接領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任是指當(dāng)事人的直屬上級所負(fù)責(zé)任；連帶領(lǐng)導(dǎo)管理責(zé)任是指直接領(lǐng)導(dǎo)的行政上級領(lǐng)導(dǎo)所負(fù)連帶的管理責(zé)任（屬業(yè)務(wù)指導(dǎo)責(zé)任范疇的，需追究業(yè)務(wù)指導(dǎo)上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任）。工作進(jìn)度考核標(biāo)準(zhǔn)單位：天責(zé)任分類責(zé)任人員影響程度與處罰1≤延時天數(shù)≤55<延時天數(shù)≤1010<延時天數(shù)≤20主要責(zé)任主管級以上人員按每延時1天扣工資200元按每延時1天扣工資300元按每延時1天扣工資400元，并引咎辭職次要責(zé)任主管級以上人員按每延時1天扣工資100元按每延時1天扣工資200元按每延時1天扣工資300元，直至引咎辭職第十三條質(zhì)量問題考核標(biāo)準(zhǔn)因主觀原因造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人須承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，并給予按經(jīng)濟(jì)損失總額的5%的經(jīng)濟(jì)罰款。因非主觀原因造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)將按《質(zhì)量問題考核標(biāo)準(zhǔn)》的比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。質(zhì)量問題考核標(biāo)準(zhǔn)（因非主觀原因）單位：萬元責(zé)任分類責(zé)任人員損失金額與處罰0.1≤損失金額≤0.50.5<損失金額≤1損失金額＞1主要責(zé)任主管級以上人員按損失金額的10%扣工資按損失金額的15%扣工資按損失金額的20%扣工資，并引咎辭職次要責(zé)任主管級以上人員按損失金額的5%扣工資按損失金額的10%扣工資按損失金額的20%扣工資，并引咎辭職注：1、有關(guān)扣款必須保留被扣人員的基本生活費(fèi)；2、如屬外單位造成的影響（損失）則相應(yīng)追究有關(guān)管理人員的管理責(zé)任；3、屬無法預(yù)料或該管理人員已采取適當(dāng)防范措施并及時向有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)匯報尚無法避免的事件，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意可酌情減輕或免除其責(zé)任；4、上述考核標(biāo)準(zhǔn)尚未包括的其它情形，給公司造成較大損失（影響）的，參照以上標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行考核。第十四條安全責(zé)任事故考核標(biāo)準(zhǔn)安全責(zé)任事故考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任級別安全責(zé)任事故行政和經(jīng)濟(jì)處罰重大級安全事故發(fā)生并致死亡1人或致1人一級殘。按損失金額的70%罰款，引咎辭職并解除勞動合同嚴(yán)重級安全事故發(fā)生并致1人二級至五級殘。按損失金額的50%罰款，引咎辭職并解除勞動合同一般級安全事故發(fā)生致1人六至十級殘疾或受傷1人（病假30天以上正常上班）。按損失金額的30%罰款并記過一次第五章

問責(zé)程序第十五條

公司主管級以上管理人員在出現(xiàn)不作為、失職、違紀(jì)、違規(guī)、工作過失等行為后，由管理人員所在部門或相關(guān)部門對不作為、失職、違紀(jì)、違規(guī)、工作過失等行為形成情況說明、處罰意見，以問責(zé)審批表形式報人事行政部；見附件一《問責(zé)審批表》第十六條由人事行政部牽頭組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實，依據(jù)本管理辦法及公司相關(guān)制度提出處罰意見，報公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會討論決定；第十七條處罰意見經(jīng)公司問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會討論決定后，由總經(jīng)理簽發(fā)、人事行政部與財務(wù)部負(fù)責(zé)實施，并通報全公司。第十八條違反國家法律的交司法機(jī)關(guān)處理。第六章申訴處理程序第十九條對處罰決定不服的，可以在收到處罰決定之日起2日內(nèi)，向人事行政部提出申訴，人事行政部根據(jù)被問責(zé)人提出的申訴理由，確定是否復(fù)審，如果復(fù)審理由存在，接受被問責(zé)人申訴，然后，組織相關(guān)部門知情人員進(jìn)行復(fù)查并做出復(fù)查處理意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。見附件二《問責(zé)復(fù)核表》第二十條本制度未盡事宜，參照公司《獎懲制度》執(zhí)行。第二十一條本制度與國家或地方的法律法規(guī)有沖突的，以國家或地方的法律法規(guī)為準(zhǔn)。第二十二條本制度自公布之日起執(zhí)行。附件：附件一：問責(zé)審批表附件二：問責(zé)復(fù)核表附件三：問責(zé)處罰單核準(zhǔn)：審核：擬定：劉玉陣附件一：問責(zé)審批表調(diào)查日期：年月日被問責(zé)人所屬部門職位問責(zé)事件調(diào)查核實結(jié)果人事行政部：日期：處罰建議人事行政部：日期：公司領(lǐng)導(dǎo)小組會簽意見副總審核意見副總經(jīng)理：日期：總經(jīng)理批準(zhǔn)意見總經(jīng)理：日期：附件二：問責(zé)復(fù)核表日期：被問責(zé)人所屬部門職位問責(zé)事項復(fù)核實結(jié)果處理建議復(fù)核小組會簽總經(jīng)理批示附件三問責(zé)處罰單編號：姓名部門職務(wù)過失性質(zhì)主觀過失□非主觀過失□過失時間工作崗位（地點）過失描述依據(jù)員工