2011年06月04日證券從業人員·基礎知識[2]一、單選[共35題，每題1分，總計35分]1、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（）。A．有價證券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券2、證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金，是證券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流動性D．風險性3、1997～1998年是我國證券市場的（）。A．探索起步時期B．初創時期C．規范調整時期D．規范發展時期4、引起股票價格變動的直接原因是（）。A．公司經營狀況的變化B．供求關系的變化C．宏觀經濟因素D．政治因素5、通常，如果中央銀行降低存款準備金率，則股價（）。A．下跌B．無變化C．上升D．不能確定6、境外上市外資股是以（）標明面值，以（）認購的。A．外幣；外幣B．外幣；人民幣C．人民幣；外幣D．人民幣；人民幣7、紅籌股是指在（）注冊，在（）上市，主要業務在（）或大部分股東權益來自（）的股票。A．香港；中國境外；中國大陸；中國大陸B．香港；中國境外；香港；香港C．中國境外；香港；中國大陸；中國大陸D．中國大陸；香港；香港；香港8、證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生的證券是（）。A．有價證券B．設權證券C．證權證券D．資本證券9、根據《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》的規定，在股權分置的情形下，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。對于規定的上市公司“重大事項”，必須經全體股東大會表決通過，并經參加表決的社會公眾股股東所持表決權的（）以上通過，方可實施或提出申請。A．三分之一B．半數C．三分之二D．四分之三10、以個人為發行對象的非流通國債，一般是吸收個人的小額儲蓄資金，故有時稱之為（）。A．實物國債B．貨幣國債C．儲蓄債券D．特種國債11、公司債券的發行主體是（）。A．銀行B．非銀行的金融機構C．股份公司D．政府12、零息票債券的債券持有人取得債券利息的方式是（）。A．債券票面利息B．買賣(到期贖回)價差C．債券面值按某一折扣率折現后的現值D．以上均不正確13、為了實施某種特殊政策而發行的國債是（）。A．赤字國債B．建設國債C．戰爭國債D．特種國債14、我國為增加國有銀行的資本金而發行的國債是（）。A．特種國債B．保值國債C．財政國債D．特別國債15、1998年以來，為執行積極的財政政策而發行的債券是（）。A．特種國債B．建設國債C．特別國債D．長期建設國債16、債券持有人具有按約定條件購買債券發行公司新發行的普通股股票的選擇權的是（）。A．附新股認購權條款的債券B．附有出售選擇權條款的債券C．附可轉換條款的債券D．附交換條款的債券17、商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券是（）。A．中央銀行票據B．商業銀行次級債C．證券公司債D．證券公司短期融資券18、允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外債券的歐洲債券是（）。A．雙貨幣債券B．可轉換歐洲債券C．附權益權證債券D．附債務權證債券19、與開放式基金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到（）的影響。A．單位基金份額凈值B．市場供求C．申購和贖回量D．所持證券的漲跌20、基金管理人與基金托管人之間的關系是（）。A．債權關系B．相互制衡的關系C．委托與受托關系D．隸屬關系21、以下各類基金中，管理費費率最低的是（）。A．債券基金B．股票基金C．認股權證基金D．貨幣市場基金22、看跌期權是指期權的買方具有在約定期限內按（）價（）一定數量金融工具的權利。A．協定；買人B．協定；賣出C．市場；買人D．市場；賣出23、中國存托憑證(CDR)是指（）。A．在大陸發行的代表境外或者香港證券市場上某一種證券的證券B．在境外或者香港發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券C．在境外發行的代表香港證券市場上某一種證券的證券D．在香港發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券24、通過證券發行來籌集資金屬于（）。A．直接融資B．間接融資C．一級融資D．二級融資25、當市場利率提高時，已發債券價格將（）。A．提高B．降低C．不變D．不確定26、在面值一定的情況下，調整債券的發行價格可以使投資者的（）接近市場收益率的水平。A．名義收益率B．實際收益率C．持有期收益率D．到期收益率27、中小企業板塊將在上市股票達到一定數量后，發布該板塊獨立的指數是中小企業板塊的（）。A．運行獨立B．監察獨立C．代碼獨立D．指數獨立28、與我國一樣稱呼“證券公司”的國家是（）。A．美國B．德國C．日本D．英國29、證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務（）以上的經驗。A．5年B．4年C．3年D．2年30、在期權有效期內基礎資產產生收益將使（）。A．看漲期權價格上升，看跌期權價格上升B．看漲期權價格上升，看跌期權價格下降C．看漲期權價格下降，看跌期權價格上升D．看漲期權價格下降，看跌期權價格下降31、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算的股價指數是（）。A．上證綜合指數B．深證綜合指數C．上證30指數D．深證成分股指數32、證券投資基金通過公開發售基金份額，由（）托管。A．基金托管人B．基金管理人C．基金承銷商D．基金發起人33、若期貨交易保證金為和約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（）倍。A．5B．10C．20D．5034、1988F國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其核心資本對加權風險資產的比率維持在（）以上。A．4%B．8%C．10%D．12%35、（）與我國一樣稱呼“證券公司”。A．美國B．德國C．日本D．英國二、多選[共30題，每題1分，總計30分]36、按募集方式分類，有價證券可分為（）。A．公募證券B．外部證券C．私募證券D．內部證券37、按募集方式分類，證券市場可分為（）。A．公募市場B．私募市場C．現貨市場D．期貨市場38、證券市場參與者由（）構成。A．證券發行人B．證券投資人C．證券市場中介機構D．證券市場監管機構39、進人21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是各種類型的機構投資者快速成長，它們在證券市場上發揮出日益顯著的主導作用，機構投資者主要是（）。A．開放式共同基金B．封閉式投資基金C．保險基金D．信托基金40、股票具有的特征是（）。A．收益性B．風險性C．流動性D．永久性E．參與性41、境內居民個人可以用（）從事B股交易。A．現匯存款B．外幣現鈔存款C．外幣現鈔D．從境外匯入的外匯資金42、境外上市外資股主要由（）構成。A．L股B．B股C．H股D．N股E．S股43、歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱，在計息方式上既有傳統的固定利率債券，也有種類繁多的浮動利率債券，還有（）。A．零息債券B．延付息票債券C．利率遞增債券D．在一定條件下將浮動利率轉換為固定利率的債券44、債券按發行主體不同可分為（）。A．政府債券B．金融債券C．公司債券D．單利債券E．附息債券45、根據舉借國債對籌集收入使用方向的規定，國債可分為（）。A．赤字國債B．建設國債C．戰爭國債D．特種國債E．實物國債46、從1995年開始，我國發行的國債就不再稱為國庫券，而改稱（）。A．短期國債B．無記名國債C．中期國債D．憑證式國債E．記賬式國債47、證券市場上的兩大支柱是（）。A．股票B．債券C．基金D．期貨E．期權48、下列關于基金管理費率和基金的規模、風險之間關系的說法，正確的是（）。A．基金管理費費率的大小通常與基金的規模成正比B．基金管理費費率的大小通常與基金的規模成反比C．基金管理費費率的大小通常與基金的風險成正比D．基金管理費費率的大小通常與基金的風險成反比49、我國有關法規規定基金收益的分配原則是（）。A．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%B．基金收益分配采取現金方式，每年至少分配1次C．基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配D．基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進行收益分配E．基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值F．每份基金份額享有同等分配權50、下面可作為金融衍生工具的基礎變量的有（）。A．利率B．股票價格指數C．股票價格D．溫度51、貨幣衍生工具包括（）。A．遠期外匯合約B．貨幣期貨C．貨幣期權D．貨幣互換52、金融性匯率風險包括（）。A．結算風險B．債權債務風險C．儲備風險D．貿易風險53、在編制股價指數時，選擇樣本股需要考慮的標準是（）。A．樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的相當部分B．樣本股近期的市場價格一直保持穩定狀態C．樣本股必須是已經發行了有一定年限D．樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢54、以下屬于證券交易所的特征的是（）。A．有固定的交易場所和交易時間B．參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易C．交易的對象限于合乎一定標準的上市證券D．集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率E．通過公開競價的方式決定交易價格55、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括（）。A．交易系統B．結算系統C．信息系統D．監察系統E．考核系統56、以下導致公司經營風險的內部因素是（）。A．項目投資決策失誤B．不注意技術更新，使自己在行業中的競爭地位下降C．不注意市場調查，不注意開發新產品D．競爭對手的實力變化E．銷售決策失誤，過分地依賴大客戶、老客戶57、滬深300指數的選樣方法是，先計算樣本空間股票最近二年(新股為上市以來)的（）等指標，再將上述指標的比重按2：2：2：1：1進行加權平均，然后將計算結果從高到低排序，選取排名在前300的股票。A．日均總市值B．日均流通市值C．日均流通股份數D．日均成交金額E．日均成交股份數58、注冊會計師事務所有關證券業務的工作內容有A．證券、期貨相關機構的會計報表審計B．凈資產驗證C．實收資本(股本)的審驗D．盈利預測審核59、試點證券公司必須在協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告，重大事件是指（）。A．公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更B．公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰C．公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大損失D．公司的減資、合并、分立，涉及公司的重大訴訟、仲裁以及法律、行政法規規定的其他事項60、證券市場的監管手段有（）。A．法律手段B．經濟手段C．行政手段D．輿論手段61、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳訴引發的民事賠償案件的若干規定》中，證券市場是指（）。A．在證券市場上從事證券認購和交易的自然人、法人或者其他組織B．通過證券交易所報價系統進行證券交易的市場C．證券公司代辦股份轉讓市場以及國家批準設立的其他證券市場D．國家批準設立的其他證券市場E．發行人向社會公開募集股份的發行市場62、證券市場誠信建設的有效實施措施有（）。A．中國證監會要加強宏觀指導，統一部署B．充分發揮中國證券業協會在會員誠信建設中的作用C．監管部門應從強化誠信責任的角度加強監管D．中國證監會各派出機構要在中國證監會的統一部署下，推進本轄區內市場主體誠信建設E．上市公司、證券公司、中介機構等市場主體應結合自身特點進行自身的誠信建設63、證券投資咨詢機構的出現的意義是（）。A．有利于活躍證券市場B．符合增強證券專業化的要求C．符合證券市場的公開、公平、公正原則D．有利于提高證券公司的收益64、股票是一種（）。A．有價證券B．用以證明投資者身份和權益的憑證C．獲取股息和紅利的憑證D．由股份公司發行的憑證65、我國《證券法》中，“證券交易”一章第四節，禁止的交易行為包括（）。A．禁止內幕交易B．禁止操縱市場行為C．禁止融資融券D．禁止欺詐行為三、判斷[共35題，每題1分，總計35分]66、非上市證券不允許在任何證券交易市場交易。67、政府發行證券的品種有債券和各類社會公益基金、社保基金等。68、根據我國政府對WTO的承諾，在加入WTO的3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。69、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要指標之一。70、在我國和日本，將金融機構發行的債券定義為金融債券，而歐美等西方國家將其劃人公司證券一類。71、附新股認股權公司債與可轉換公司債不同，前者在行使新股認購權后，債券形態隨即消失，而后者在行使轉換權后，債券形態依然存在。72、累進利率債券就是息票累積債券。73、非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉讓。74、息票累積債券與附息債券相似，也規定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續期間沒有利息支付。75、歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。76、1997年11月，國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。77、目前我國還沒有中外合資基金。78、證券投資基金是一種理想的直接投資工具。79、公司型基金是按照《公司法》以公司形式組成的，具有獨立法人資格并以營利為目的的基金公司。80、公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些。81、基金份額持有人是基金資產的實際所有者。82、我國《基金法》規定，基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。83、國債基金的收益率與市場利率成正比。84、ETF的申購是用現金換取ETF份額，贖回時是換回一攬子股票。85、ETF的交易制度使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似開放式基金的大幅折價。86、一般地說，凡可作為期權交易的金融工具都可作期貨交易，可作為期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易。87、套期保值者通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益。88、在期權交易中，期權的買方為獲得期權合約所賦予的權利而向期權的賣方支付的費用就是期權的價格。89、深證綜合指數的編制方法是，當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數的計算之外。90、股票發行價格是指投資者認購新發行的股票時實際支付的價格。91、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。92、代辦股份轉讓系統的轉讓沒有漲跌幅限制。93、債券的發行價格可以分為平價發行、折價發行、溢價發行。94、證券公司在我國和日本稱投資銀行。95、信息披露的基本要求是：全面性、真實性、時效性。96、與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。97、證券交易所是證券交易的主體。98、股票應由董事長簽名、公司蓋章。發起人的股票應當標明“發起人股票”的字樣。99、證券投資基金反映的經濟關系與股票相同，與債券不同。100、金融衍生工具產生的最基本原因是金融自由化。答案：第1題試題答案：B第2題試題答案：C第3題試題答案：C第4題試題答案：B第5題試題答案：C第6題試題答案：C第7題試題答案：C第8題試題答案：B第9題試題答案：B第10題試題答案：C第11題試題答案：C第12題試題答案：B第13題試題答案：D第14題試題答案：D第15題試題答案：D第16題試題答案：A第17題試題答案：B第18題試題答案：D第19題試題答案：B第20題試題答案：B第21題試題答案：D第22題試題答案：B第23題試題答案：A第24題試題答案：A第25題試題答案：B第26題試題答案：B第27題試題答案：D第28題試題答案：C第29題試題答案：D第30題試題答案：C第31題試題答案：A第32題試題答案：A第33題試題答案：C第34題試題答案：A第35題試題答案：C第36題試題答案：AC第37題試題答案：ABC第38題試題答案