DB13/T5372—2021

社會工作服務項目監測與評估規范

1范圍

本文件規定了社會工作服務項目監測與評估的術語和定義、總則、目標、原則、主體、指標體

系、方法和程序。

本文件適用于社會工作服務項目的監測與評估。

2規范性引用文件

本文件沒有規范性引用文件。

3術語和定義

MZ/T059界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

社會工作服務socialworkservice

社會工作專業人員遵循社會工作專業價值理念，運用專業方法為有需要的服務對象（個人、家

庭、社區、組織等）提供困難救助、矛盾調處、人文關懷、心理疏導、行為矯治、關系調適和資源協

調等方面的專業性服務，以協助服務對象恢復和發展社會功能、提升服務對象適應環境的能力。

[來源：MZ/T059—2014，2.1]

3.2

社會工作服務項目socialworkserviceprogram

為滿足特定服務對象的需求，在一定時間內，運用一定的資源，按照預定的服務目標、服務內容

和服務要求所設計、實施的社會工作服務任務。

[來源：MZ/T059—2014，2.2]

3.3

社會工作服務項目監測socialworkserviceprogrammonitoring

依據一定的原則、標準和方法，對社會工作服務項目的開展過程進行觀察、測量、跟蹤和記錄，

用以改進項目實施的活動。

監測可由項目執行方自行實施，叫做內部監測，也可由第三方實施，被稱做過程性評估。

3.4

社會工作服務項目評估socialworkserviceprogramevaluating

依據一定的原則、標準和方法，對社會工作服務項目的方案、實施、管理、成效及社會效益等方

面進行測度、診斷和評價的活動。

4總則

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建立由購買方、服務對象及第三方組成的綜合性評審或獨立的第三方專業評審機制，秉承以評促

改的原則，依據一定的標準體系，全面檢驗社會工作服務項目過程及效果，客觀評價資金使用效益，

保障服務對象的權益，推動社會工作服務的專業發展。

5社會工作服務項目監測

5.1目標

社會工作服務項目監測的目標包括下列內容：

——確保項目依照既定方案開展；

——及時發現項目的優勢與不足，為項目調整提供有效的依據；

——發現項目執行人員的優勢和不足，及時給予督導。

5.2原則

5.2.1客觀性

以客觀事實為依據，準確反映社會工作服務項目在投入、運作、產出方面的實際情況。

5.2.2專業性

注重考察社會工作的專業價值、理論、方法和技巧在服務項目中的運用。

5.2.3一致性

監測指標內容與評估指標內容保持一致，連續、全面、綜合地反映服務項目的整體情況。

5.2.4可操作性

監測方法符合項目實際，采取定量與定性相結合，易于操作。

5.2.5及時性

定期開展項目監測，及時調整項目偏差。

5.3主體

5.3.1監測組織方

監測組織方應符合下列要求：

——當監測作為項目執行方的內部監測行為時，社會工作服務項目的監測組織方應為項目執行

方，負責建立監測機制，統籌和落實監測相關事宜；

——當監測作為第三方的過程性評估行為時，社會工作服務項目的監測組織方應為項目購買

方，負責確定監測執行方，落實監測經費，統籌監測相關事宜。

5.3.2監測執行方

監測執行方應符合下列要求：

——當監測作為項目執行方的內部監測行為時，項目執行方直接組建專業的監測團隊，監測團

隊應至少設置2名監測人員，監測人員應包括項目管理者、項目督導等；

——當監測作為第三方的過程性評估行為時，監測執行方應是項目購買方直接組建的專業監測

2

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團隊或受委托的第三方組建的專業監測團隊。

5.4指標體系

5.4.1監測指標

監測指標包括項目方案、項目實施、項目管理等內容，分為3項一級指標、7項二級指標、31項三

級指標，具體監測指標內容詳見附錄A。

5.4.2監測頻率

按照監測指標，結合項目實際情況及所處的階段進行監測：

——當監測作為項目執行方的內部監測行為時，監測頻率由監測團隊與項目執行團隊協商而

定，一般以周為單位進行監測；

——當監測作為第三方的過程性評估行為時，監測頻率由項目購買方或項目合同要求確定。

5.5方法

依據項目實際情況，監測執行方應恰當選擇與科學運用資料分析法、觀察法、訪談法、問卷法等

研究方法，收集與項目相關的各類數據與資料，并準確分析各類數據與資料的涵義。

5.6程序

5.6.1制定監測方案

5.6.1.1起草方案

監測執行方應根據監測組織方的要求，起草詳細的監測方案。

5.6.1.2方案內容

方案內容應至少包括：目標任務、基本方法、進度安排、人員安排、經費預算、風險控制等。

5.6.1.3方案確認

監測執行方應將監測方案交監測組織方確認，確保雙方同意監測方案。

5.6.1.4發送通知

項目正式執行前，監測執行方應書面告知項目執行方監測的具體要求、監測標準、操作細則及安

排等事宜。

5.6.2組織人員

監測執行方應根據監測方案，組建監測團隊，針對項目開展監測培訓。

5.6.3發送通知

監測執行方應至少提前7個工作日，書面告知項目執行方本次監測的具體要求、監測標準、操作細

則及安排等事宜。

5.6.4實施監測

實施監測應符合下列要求：

3

DB13/T5372—2021

——項目執行方應根據監測要求提交相關材料；

——監測執行方在收到相關材料后及時組織監測；

——監測實施過程中，項目執行方應根據監測需要，及時向監測執行方提供項目相關材料。

5.6.5出具報告

5.6.5.1監測報告內容

報告內容應至少包括：監測開展情況、項目執行情況、監測結論及建議。

5.6.5.2監測結果反饋

監測結果反饋應符合下列要求：

——當監測作為項目執行方的內部監測行為時，監測執行方撰寫完成監測報告后，應將監測報

告反饋至項目執行團隊；

——當監測作為第三方的過程性評估行為時，監測執行方撰寫完成監測報告后，應將監測報告

反饋至項目購買方。

6社會工作服務項目評估

6.1目標

社會工作服務項目評估的目標包括下列內容：

——評估社會工作服務項目目標的實現程度、專業服務效果及項目資金的使用情況；

——總結社會工作服務經驗，提煉社會工作服務技巧，促進社會工作服務機構及人才成長，

提升社會工作服務水平；

——為社會工作服務項目結項提供依據，為項目購買方確定項目執行方繼續承擔相關社會工

作服務項目提供依據。

6.2原則

6.2.1客觀性

以客觀事實為依據，準確反映社會工作服務項目在投入、運作、產出、成效以及影響方面的實際

情況。

6.2.2專業性

注重考察社會工作的專業價值、理論、方法和技巧在服務項目中的運用。

6.2.3系統性

對指標體系進行結構化分類，確定各類評估指標的權重，全面、綜合地反映服務項目的整體情

況。

6.2.4可操作性

評估方法符合項目實際，采取定量與定性相結合，易于操作。

6.3主體

4

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社會工作服務項目的評估主體包括評估組織方和評估執行方：

6.3.1評估組織方

社會工作服務項目的評估組織方應為項目購買方，負責確定評估方式和評估執行方，落實評估經

費，統籌評估相關事宜。

6.3.2評估執行方

評估組織方直接組建的專業評估團隊或受委托的專業評估機構組建的專業評估團隊。

評估團隊應具備下列條件：

——不少于5人的單數組成；

——取得中、高級社會工作者職業水平證書或受過碩士研究生及以上社會工作專業教育或從

事社會工作教育、研究，且具有3年以上社會工作實務經驗的人員不低于50%；

——不少于1名熟悉社會組織財務工作、具有中級及以上專業技術職務的財會人員。

6.4指標體系

6.4.1評估指標

評估指標包括項目方案、項目實施、項目管理、項目成效、社會效益和附加指標等內容，分為6

項一級指標、20項二級指標、65項三級指標，具體評估指標內容詳見附錄B。

6.4.2評估權重

評估權重包括下列內容：

——在評估實施過程中發現存在一票否決項，立即終止評估，并報告項目購買方；

——評估包括中期評估和末期評估。中期評估與末期評估各自獨立完成，末期評估不參考中期

評估得分情況。中期評估側重于項目的計劃、實施與管理，末期評估側重于項目的成效與

社會效益；

——評估指標總分值為100分。中期評估指標權重分配：項目方案（20分）、項目實施（30

分）、項目管理（30分）、項目成效（10分）、社會效益（10分）；末期評估指標權重

分配：項目方案（10分）、項目實施（20分）、項目管理（20分）、項目成效（30分）、

社會效益（20分）。評估執行方可視情況進行調整；

——評估結果采用等級評定的形式，分為合格與不合格兩大等次。在合格等次中，又分為優秀

（90分及以上）、良好（75～89分）、合格（60～74分）三個級別，在不合格等次分為

不合格（55～59分）、嚴重不合格（55分以下）兩個級別。

6.5方法

依據項目實際情況，評估執行方應恰當選擇與科學運用資料分析法、觀察法、訪談法、問卷法等

研究方法，收集與項目相關的各類數據與資料，并準確分析各類數據與資料的涵義。

6.6程序

6.6.1制定評估方案

6.6.1.1起草方案

評估執行方應根據評估組織方的要求，起草詳細的評估方案。

5

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6.6.1.2方案內容

方案內容應至少包括：目標任務、基本方法、進度安排、人員安排、經費預算、風險控制等。

6.6.1.3方案確認

評估執行方應將評估方案交評估組織方確認，確保雙方同意評估方案。

6.6.1.4發送通知

項目正式執行前，評估執行方應書面告知項目執行方評估的具體要求、評估標準、操作細則及安

排等事宜。

6.6.2組織人員

評估執行方應根據評估方案，組建評估團隊，針對項目開展評估培訓。

6.6.3發送通知

評估執行方應至少提前7個工作日，書面告知項目執行方本次評估的具體要求、評估標準、操作細

則及安排等事宜。

6.6.4實施評估

實施評估應符合下列要求：

——項目執行方應根據評估要求提交相關材料；

——評估執行方在收到相關材料后及時組織評估；

——評估實施過程中，項目執行方應根據評估需要，及時向評估執行方提供項目相關材料。

6.6.5出具報告

6.6.5.1評估報告內容

報告內容應至少包括：評估開展情況、項目執行情況、評估結論及建議。

6.6.5.2評估結果反饋

評估執行方撰寫完成評估報告后，應以評估報告（初稿）的形式，就初步評估結果與項目執行方

進行溝通，征詢項目執行方意見。

評估執行方出具正式評估報告并送達項目購買方。

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AA

附錄A

（規范性）

社會工作服務項目監測指標

表A.1給出了社會工作服務項目監測指標。

表A.1社會工作服務項目監測指標

一級指標二級指標三級指標指標內容

（1）評估目標表述清晰。

（2）評估維度涵蓋全面。

1.1.1評估方案（3）評估內容對標精確。

（4）評估方法選擇恰當。

（5）評估進度安排合理。

1.1需求評估

（1）評估過程遵循方案。

1.1.2評估過程

（2）依據實況合理糾偏。

（1）資料充足可信。

1.1.3評估結果（2）分析嚴謹合理。

1.項目方案

（3）結論精煉正確。

（1）與項目要求、需求評估結論、預期項目效果保持一致性。

1.2.1服務目標

（2）符合明確性、衡量性、可實現性、相關性、時限性原則。

（1）回應客觀需求。

（2）體現專業元素。

1.2服務計劃

（3）切合本地實際。

1.2.2實施計劃

（4）步驟邏輯嚴謹。

（5）進度張弛有序。

（6）預算詳細合理。

（1）環境整潔，制度上墻。

2.1.1辦公場所

（2）設施齊全，方便適用。

2.1服務設施

（1）便利，無安全隱患。

2.1.2活動場所

（2）機構與項目標識正式、明顯。

（1）覆蓋全面。

2.2.1服務對象

（2）選擇精準。

（1）與服務計劃保持一致。

2.項目實施2.2.2服務內容

（2）相互間形成有機整體。

（1）體現社會主義核心價值觀。

2.2服務實施2.2.3價值理念

（2）符合社會工作專業價值觀。

（1）嚴格遵循專業倫理規范。

2.2.4倫理規范

（2）恰當處理倫理兩難困境。

（1）理論的解釋和選擇正確。

2.2.5專業理論

（2）理論與實踐的聯系緊密。

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表A.1社會工作服務項目監測指標（續）

一級指標二級指標三級指標指標內容

（1）方法選擇恰當。

2.項目實施2.2服務實施2.2.6實務操作（2）技能操作嫻熟。

（3）程序執行規范。

（1）設有督導管理辦法。

3.1.1督導管理（2）遵照督導管理辦法，督導過程規范，督導記錄真實、完整。

（3）督導發揮出行政性、教育性、支持性功能。

（1）設有員工管理辦法。

3.1團隊管理3.1.2員工管理（2）遵照員工管理辦法，進行培訓、團建、激勵、考核。

（3）隊伍穩定，勝任本職，結構合理，分工明確。

（1）設有志愿服務管理辦法。

3.1.3志愿者管理（2）遵照志愿服務管理辦法，對志愿者進行培訓和規范化管理。

（3）發揮出志愿者的作用，形成了社工引領志愿者的服務機制。

（1）設有進度管理辦法。

3.2.1進度管理（2）遵照進度管理辦法，公開張貼項目進度表，實時監測。

（3）調整及時，留痕清晰，實際進度與進度表保持一致。

（1）設有服務質量管理辦法。

3.2.2質量管理（2）遵照服務質量管理辦法，設有意見反饋通道，專人負責。

（3）修正及時，留痕清晰，各項服務符合質量標準。

（1）設有相關方管理辦法。

3.項目管理3.2.3相關方管理（2）遵照相關方管理辦法，設有相關方人員通訊錄，明確各相關方的對接人。

（3）主動函告，重要溝通有記錄，無果溝通有下文。

（1）設有內部溝通管理辦法。

3.2過程管理3.2.4溝通管理（2）遵照內部溝通管理辦法，召開例會，及時總結。

（3）項目成員之間信息同步，彼此互知，形成合力。

（1）設有風險管理辦法。

3.2.5風險管理（2）遵照風險管理辦法，設有可見風險應對預案，依案應對。

（3）成功預防、化解可見風險，及時、恰當處理突發危機。

（1）設有宣傳管理辦法。

3.2.6宣傳管理（2）遵照宣傳管理辦法，設有媒體通訊錄，渠道多元，專人審核，定期推送。

（3）發布信息真實，域內知曉度高。

（1）設有檔案管理辦法。

3.2.7檔案管理（2）遵照檔案管理辦法，及時存檔，專人保管，依章查閱。

（3）資料齊全，內容完整，分類清晰，格式統一。

（1）出納、會計崗位獨立。

3.3.1人員設置

3.3財務管理（2）資金監管、單據整理、核銷有專人。

3.3.2審批程序審核、支付符合規定權限。

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表A.1社會工作服務項目監測指標（續）

一級指標二級指標三級指標指標內容

（1）入賬票據正規合法。

3.3.3票據支出

（2）票據內容要素完整。

3.3.4結算方式結算方式符合規定。

（1）記賬憑證內容要素齊備。

3.3.5記賬憑證

（2）記賬憑證與原始憑證一致。

3.項目管理3.3財務管理（1）總賬、明細賬設置符合會計制度。

3.3.6賬簿明細

（2）會計科目核算清晰、準確。

（1）薪酬發放標準符合規定。

3.3.7員工薪酬

（2）薪酬發放及時，為員工提供基本社會保險和福利。

（1）資金使用符合項目預算方案。

3.3.8經費使用

（2）資金使用遵照財務管理制度。

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BB

附錄B

（規范性）

社會工作服務項目評估指標

表B.1給出了社會工作服務項目評估指標。

表B.1社會工作項目服務評估指標

一級指標二級指標三級指標指標內容

（1）評估目標表述清晰。

（2）評估維度涵蓋全面。

1.1.1評估方案（3）評估內容對標精確。

（4）評估方法選擇恰當。

（5）評估進度安排合理。

1.1需求評估

（1）評估過程遵循方案。

1.1.2評估過程

（2）依據實況合理糾偏。

（1）資料充足可信。

1.1.3評估結果（2）分析嚴謹合理。

1.項目方案

（3）結論精煉正確。

（1）與項目要求、需求評估結論、預期項目效果保持一致性。

1.2.1服務目標

（2）符合明確性、衡量性、可實現性、相關性、時限性原則。

（1）回應客觀需求。

（2）體現專業元素。

1.2服務計劃

（3）切合本地實際。

1.2.2實施計劃

（4）步驟邏輯嚴謹。

（5）進度張弛有序。

（6）預算詳細合理。

（1）環境整潔，制度上墻。

2.1.1辦公場所

（2）設施齊全，方便適用。

2.1服務設施

（1）便利，無安全隱患。

2.1.2活動場所

（2）機構與項目標識正式、明顯。

（1）覆蓋全面。

2.2.1服務對象

（2）選擇精準。

（1）與服務計劃保持一致。

2.項目實施2.2.2服務內容

（2）相互間形成有機整體。

（1）體現社會主義核心價值觀。

2.2服務實施2.2.3價值理念

（2）符合社會工作專業價值觀。

（1）嚴格遵循專業倫理規范。

2.2.4倫理規范

（2）恰當處理倫理兩難困境。

（1）理論的解釋和選擇正確。

2.2.5專業理論

（2）理論與實踐的聯系緊密。

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表B.1社會工作服務項目評估指標（續）

一級指標二級指標三級指標指標內容

（1）方法選擇恰當。

2.項目實施2.2服務實施2.2.6實務操作（2）技能操作嫻熟。

（3）程序執行規范。

（1）設有督導管理辦法。

3.1.1督導管理（2）遵照督導管理辦法，督導過程規范，督導記錄真實、完整。

（3）督導發揮出行政性、教育性、支持性功能。

（1）設有員工管理辦法。

3.1團隊管理3.1.2員工管理（2）遵照員工管理辦法，進行培訓、團建、激勵、考核。

（3）隊伍穩定，勝任本職，結構合理，分工明確。

（1）設有志愿服務管理辦法。

3.1.3志愿者管理（2）遵照志愿服務管理辦法，對志愿者進行培訓和規范化管理。

（3）發揮出志愿者的作用，形成了社工引領志愿者的服務機制。

（1）設有進度管理辦法。

3.2.1進度管理（2）遵照進度管理辦法，公開張貼項目進度表，實時監測。

（3）調整及時，留痕清晰，實際進度與進度表保持一致。

（1）設有服務質量管理辦法。

3.2.2質量管理（2）遵照服務質量管理辦法，設有意見反饋通道，專人負責。

（3）修正及時，留痕清晰，各項服務符合質量標準。

（1）設有相關方管理辦法。

3.項目管理3.2.3相關方管理（2）遵照相關方管理辦法，設有相關方人員通訊錄，明確各相關方的對接人。

（3）主動函告，重要溝通有記錄，無果溝通有下文。

（1）設有內部溝通管理辦法。

3.2過程管理3.2.4溝通管理（2）遵照內部溝通管理辦法，召開例會，及時總結。

（3）項目成員之間信息同步，彼此互知，形成合力。

（1）設有風險管理辦法。

3.2.5風險管理（2）遵照風險管理辦法，設有可見風險應對預案，依案應對。

（3）成功預防、化解可見風險，及時、恰當處理突發危機。

（1）設有宣傳管理辦法。

3.2.6宣傳管理（2）遵照宣傳管理辦法，設有媒體通訊錄，渠道多元，專人審核，定期推送。

（3）發布信息真實，域內知曉度高。

（1）設有檔案管理辦法。

3.2.7檔案管理（2）遵照檔案管理辦法，及時存檔，專人保管，依章查閱。

（3）資料齊全，內容完整，分類清晰，格式統一。

（1）出納、會計崗位獨立。

3.3.1人員設置

3.3財務管理（2）資金監管、單據整理、核銷有專人。

3.3.2審批程序審核、支付符合規定權限。

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表B.1社會工作服務項目評估指標（續）

一級指標二級指標三級指標指標內容

（1）入賬票據正規合法。

3.3.3票據支出

（2）票據內容要素完整。

3.3.4結算方式結算方式符合規定。

（1）記賬憑證內容要素齊備。

3.3.5記賬憑證

（2）記賬憑證與原始憑證一致。

3.項目管理3.3財務管理（1）總賬、明細賬設置符合會計制度。

3.3.6賬簿明細

（2）會計科目核算清晰、準確。

（1）薪酬發放標準符合規定。

3.3.7員工薪酬

（2）薪酬發放及時，為員工提供基本社會保險和福利。

（1）資金使用符合項目預算方案。

3.3.8經費使用

（2）資金使用遵照財務管理制度。

4.1.1總結報告實事求是，內容詳盡，框架清晰，邏輯嚴謹。

（1）完成任務的數量符合或超出服務計劃。

4.1服務產出4.1.2任務完成

（2）完成任務的質量符合或超出行業標準。

4.2.1總目標項目總目標達成。

4.2目標達成4.2.2分目標項目分目標達成。

（1）服務對象的認知、態度和價值取向等方面有向好改變。

（2）服務對象的目標、規劃和內生力量等方面有向好改變。

4.3.1服務對象改善度（3）服務對象的情緒、情感和自我體驗等方面有向好改變。

4.3服務效果

4.項目成效（4）服務對象的行為、功能和實現能力等方面有向好改變。

（5）服務對象的境況、地位和人際關系等方面有向好改變。

4.3.2效果穩定性服務對象的改變趨于穩定，形成了新的平衡態。

4.4項目效益4.4.1收益成本比服務估算市場貨幣值與項目總投入市場貨幣值之間的比值高。

4.5.1服務對象評價服務對象對服務態度、服務質量、服務滿意度等方面有好評。

4.5.2業內/域內評價業內同行或項目所在地對該項目整體印象有好評。

4.5相關評價4.5.3合作方評價合作方對項目合作融洽度等方面有好評。