ICS03.100.01

CCSA01

DB11

北京市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB11/T2186—2023

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

Specificationforsafetyassessmentagenciesservice

2023-12-25發(fā)布2024-04-01實(shí)施

北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)的基本要求、服務(wù)內(nèi)容與要求、持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)的管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

AQ8001安全評(píng)價(jià)通則

AQ8002安全預(yù)評(píng)價(jià)導(dǎo)則

AQ8003安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)導(dǎo)則

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

法定安全評(píng)價(jià)statutorysafetyassessment

法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的安全評(píng)價(jià)中介服務(wù)事項(xiàng)。

4基本要求

4.1管理要求

4.1.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)公平競(jìng)爭(zhēng)，并遵守安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)秩序。

4.1.2應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨(dú)立地開(kāi)展安全評(píng)價(jià)，真實(shí)、準(zhǔn)確地做出評(píng)價(jià)結(jié)論。

4.1.3應(yīng)通過(guò)過(guò)程控制體系的運(yùn)行和完善，規(guī)范并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部管理。

4.1.4宜通過(guò)新方法、新技術(shù)提高安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)能力。

4.1.5機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)保守委托方的技術(shù)和商業(yè)秘密。

4.1.6應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)能覆蓋安全評(píng)價(jià)活動(dòng)全過(guò)程及日常管理工作的過(guò)程控制體系

文件。過(guò)程控制體系文件包括過(guò)程控制手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、記錄，主要文件內(nèi)容

參見(jiàn)附錄A。

4.1.7應(yīng)制定過(guò)程控制體系文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、修訂、回收和廢止的程序，

確保過(guò)程控制體系文件有效實(shí)施。

4.1.8建立健全相關(guān)制度，宜包括以下內(nèi)容：

a)評(píng)價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家管理；

b)業(yè)績(jī)考核管理；

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c)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

d)信息通報(bào)；

e)跟蹤服務(wù)；

f)保密要求；

g)資質(zhì)和印章管理；

h)責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲；

i)從業(yè)告知管理；

j)投標(biāo)管理；

k)投訴申訴管理；

l)其他保障機(jī)構(gòu)管理的制度。

4.1.9應(yīng)收集適用本機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)范圍法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件等評(píng)價(jià)依據(jù)，并定期辨

識(shí)更新法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件庫(kù)，宜每季度辨識(shí)更新一次，并保留辨識(shí)更新評(píng)價(jià)依據(jù)的

名稱(chēng)、文號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、獲取途徑及更新時(shí)間等記錄，并適時(shí)組織宣貫和培訓(xùn)。

4.2人員管理

4.2.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行人員管理程序，規(guī)范人員的錄用、培訓(xùn)和管理。

4.2.2應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)要求成立項(xiàng)目組，并設(shè)項(xiàng)目組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施和質(zhì)量管理。

4.2.3安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目組成員應(yīng)由安全評(píng)價(jià)技術(shù)人員組成，根據(jù)分工完成承擔(dān)的任務(wù)。

4.2.4機(jī)構(gòu)應(yīng)任命專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)過(guò)程的管控。

4.2.5機(jī)構(gòu)應(yīng)任命專(zhuān)職技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和評(píng)價(jià)報(bào)告技術(shù)審核。

每項(xiàng)法定安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍宜配備一名專(zhuān)業(yè)匹配的技術(shù)負(fù)責(zé)人。技術(shù)負(fù)責(zé)人變更應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理

變更手續(xù)。

4.2.6每年應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括：安全生產(chǎn)相關(guān)法律法

規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全評(píng)價(jià)方法、事故案例等。培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施過(guò)程和培訓(xùn)考核等應(yīng)形成培訓(xùn)記錄檔

案。

4.2.7安全評(píng)價(jià)技術(shù)人員應(yīng)持續(xù)接受培訓(xùn)教育，具備所承接業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)能力。

4.2.8應(yīng)明確機(jī)構(gòu)資質(zhì)印章管理員、檔案管理員、設(shè)備管理員等輔助管理人員。

4.2.9機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)任命相關(guān)人員負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審。

4.2.10建立安全評(píng)價(jià)技術(shù)人員檔案，檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)和資格證書(shū)等專(zhuān)業(yè)能力證明文件及能力確認(rèn)文件；

b)教育培訓(xùn)記錄；

c)勞動(dòng)關(guān)系證明材料，包括合法勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保

險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)等有效證明；

d)業(yè)務(wù)考核記錄；

e)其他相關(guān)資料等。

4.3設(shè)備和軟件管理

4.3.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行設(shè)備和軟件管理程序，規(guī)范設(shè)備和軟件的采購(gòu)、使用、

檢定校準(zhǔn)、更新升級(jí)、維護(hù)保養(yǎng)和報(bào)廢管理。

4.3.2應(yīng)配備相應(yīng)的通用設(shè)備和與業(yè)務(wù)范圍相匹配的專(zhuān)用設(shè)備、定性定量評(píng)價(jià)軟件。

4.3.3按規(guī)定應(yīng)定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)、對(duì)軟件進(jìn)行維護(hù)升級(jí)。

4.3.4應(yīng)建立專(zhuān)用設(shè)備及軟件檔案，并指定人員負(fù)責(zé)管理，做好專(zhuān)用設(shè)備及軟件日常使用記錄。

4.3.5專(zhuān)用設(shè)備或軟件檔案宜包括以下內(nèi)容：

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a)設(shè)備及軟件名稱(chēng)、型號(hào)、唯一性標(biāo)識(shí)號(hào)、當(dāng)前位置臺(tái)賬記錄；

b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計(jì)劃；

c)設(shè)備制造商的說(shuō)明書(shū)、出廠(chǎng)合格證書(shū)、發(fā)票復(fù)印件等；

d)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝、修理和維護(hù)的記錄；

e)設(shè)備接收和啟用日期；

f)需要定期檢定或校準(zhǔn)的設(shè)備，應(yīng)保存檢定校準(zhǔn)證書(shū)及檢定校準(zhǔn)結(jié)果確認(rèn)記錄。

4.3.6宜建立安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制電子化、信息化，包括查閱過(guò)程控制

體系文件、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、人員檔案管理、資質(zhì)和印章使用審批、評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程

記錄等功能。

4.4資質(zhì)證書(shū)和印章使用

4.4.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)資質(zhì)證書(shū)和印章管理程序，并指定人員負(fù)責(zé)管理，建立資質(zhì)

證書(shū)和印章領(lǐng)用、使用記錄。

4.4.2記錄內(nèi)容至少包括使用用途、使用時(shí)間、使用人、批準(zhǔn)人。

4.4.3宜在資質(zhì)證書(shū)影印件上標(biāo)注使用用途及使用日期。

4.5信息公開(kāi)

4.5.1應(yīng)當(dāng)在本單位網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)信息，公開(kāi)信息至少包括：

a)基本情況介紹，包括機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、注冊(cè)資金、固定資產(chǎn)、注冊(cè)地

址、辦公地址及聯(lián)系方式、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)要介紹、業(yè)務(wù)范圍、投訴電話(huà)；

b)安全評(píng)價(jià)資質(zhì)證書(shū)；

c)安全評(píng)價(jià)技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制負(fù)責(zé)人、安全評(píng)價(jià)技術(shù)人員級(jí)別和專(zhuān)業(yè)、注冊(cè)安全

工程師等人員信息；

d)安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)用設(shè)備及軟件、通用設(shè)備設(shè)施型號(hào)和數(shù)量；

e)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

4.5.2宜在本單位網(wǎng)站公開(kāi)業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍專(zhuān)家信息、機(jī)構(gòu)主要技術(shù)業(yè)績(jī)等。

4.5.3應(yīng)及時(shí)更新網(wǎng)站信息。

5服務(wù)內(nèi)容與要求

5.1初訪(fǎng)

對(duì)有意向承接的安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目，宜進(jìn)行初訪(fǎng)，并形成記錄，為風(fēng)險(xiǎn)分析提供依據(jù)。

5.2風(fēng)險(xiǎn)分析

5.2.1在安全評(píng)價(jià)合同簽訂前，應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容包括但不限于：

a)評(píng)價(jià)對(duì)象基本概況；

b)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可接受程度；

c)業(yè)務(wù)范圍的符合性；

d)安全評(píng)價(jià)技術(shù)人員專(zhuān)業(yè)構(gòu)成的符合性；

e)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性；

f)項(xiàng)目的可行性等。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析記錄由參與風(fēng)險(xiǎn)分析的人員簽字并注明日期，留檔保存。

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析后合同簽訂前，當(dāng)項(xiàng)目?jī)?nèi)容發(fā)生較大變化應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

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5.3合同簽訂

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)分析后，擬承接的項(xiàng)目應(yīng)簽訂合同。

5.3.2合同內(nèi)容應(yīng)明確服務(wù)對(duì)象、范圍、技術(shù)服務(wù)期限、評(píng)價(jià)報(bào)告公開(kāi)內(nèi)容及雙方的權(quán)利、義務(wù)和

責(zé)任等。

5.3.3如需修改合同，涉及評(píng)價(jià)對(duì)象、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

5.4項(xiàng)目實(shí)施

5.4.1成立項(xiàng)目組

5.4.1.1簽訂評(píng)價(jià)合同后，應(yīng)下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，根據(jù)項(xiàng)目所屬業(yè)務(wù)范圍和專(zhuān)業(yè)要求，成立評(píng)價(jià)項(xiàng)目

組，任命項(xiàng)目組組長(zhǎng)，并形成記錄。

5.4.1.2明確項(xiàng)目組成員、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人。

5.4.2制定工作方案

5.4.2.1項(xiàng)目組組長(zhǎng)組織制訂實(shí)施項(xiàng)目的工作方案。

5.4.2.2工作方案內(nèi)容包括但不限于：評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目組成員及分工、法定項(xiàng)目從業(yè)告知、工

作進(jìn)度安排等。

5.4.3從業(yè)告知

法定安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)在開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)前七個(gè)工作日內(nèi)，提交安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)告知書(shū)。

5.4.4資料收集

應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目需要，收集相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件、類(lèi)比資料和項(xiàng)目資料。

5.4.5現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)

5.4.5.1現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)不應(yīng)少于兩人，其中項(xiàng)目組組長(zhǎng)和負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員應(yīng)參加。

5.4.5.2現(xiàn)場(chǎng)工作應(yīng)形成書(shū)面和影像記錄。

5.4.5.3現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)包括但不限于：周邊環(huán)境、平面布置、建構(gòu)筑物及安全間距、原輔材料、設(shè)備設(shè)

施和安全設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)隱患等，并做好書(shū)面記錄，應(yīng)有現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員和委托方簽字。

5.4.5.4影像記錄應(yīng)包括但不限于：現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員在顯著標(biāo)志物前圖像（影像），項(xiàng)目周邊四個(gè)方

位的圖像（影像），隱患圖像（影像）等。因委托方保密要求或其他特殊情況，項(xiàng)目組無(wú)法拍攝或保

留現(xiàn)場(chǎng)圖像影像的，應(yīng)由委托方出具書(shū)面說(shuō)明，并至少保留勘驗(yàn)人員到過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作的證明，如在

非涉密地點(diǎn)拍攝的圖像影像等。

5.4.6與委托方交換意見(jiàn)

5.4.6.1現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員應(yīng)與委托方就勘驗(yàn)結(jié)果交換意見(jiàn)。

5.4.6.2機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的隱患，出具書(shū)面意見(jiàn)，經(jīng)項(xiàng)目組組長(zhǎng)簽字，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)蓋章后交

委托方，并溝通安全隱患整改周期及整改建議。

5.4.6.3應(yīng)保留與委托方溝通的往來(lái)信函、傳真、電子郵件等溝通交換意見(jiàn)記錄。

5.4.7報(bào)告編制

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)結(jié)果及收集資料，按AQ8001、AQ8002、AQ8003等要求編制評(píng)價(jià)報(bào)告。

5.4.8評(píng)價(jià)報(bào)告審核

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5.4.8.1報(bào)告審核應(yīng)包括報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核和過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核。

5.4.8.2報(bào)告初審可采取項(xiàng)目組會(huì)審或?qū)Ｈ藢徍说姆绞健?/p>

5.4.8.3初審報(bào)告修改后由技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)安全評(píng)價(jià)報(bào)告的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行審核。

5.4.8.4過(guò)程控制負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)全過(guò)程的控制情況進(jìn)行審核。

5.4.8.5審核記錄及審核修改回復(fù)應(yīng)完整歸檔。報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核

具體內(nèi)容參見(jiàn)附錄B。

5.5項(xiàng)目歸檔

5.5.1項(xiàng)目完成后，應(yīng)將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的相關(guān)記錄歸檔，按相關(guān)保管期限規(guī)定保存有關(guān)檔案。

5.5.2機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案，檔案包括以下內(nèi)容：

a)初訪(fǎng)記錄；

b)承接安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；

c)任務(wù)通知單、項(xiàng)目組成立及工作安排、工作方案等記錄；

d)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)告知書(shū)；

e)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)記錄；

f)現(xiàn)場(chǎng)存在隱患和委托方溝通往來(lái)信函、傳真、電子郵件等相關(guān)溝通交換意見(jiàn)記錄；

g)整改復(fù)查情況記錄；

h)報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn)及修改記錄；

i)報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核過(guò)程稿和最終稿；

j)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)簽到、個(gè)人意見(jiàn)、專(zhuān)家組意見(jiàn)等資料及專(zhuān)家評(píng)審會(huì)后修改記錄；

k)委托方提供資料清單及資料；

l)其他需要?dú)w檔的材料。

5.6報(bào)告公開(kāi)

5.6.1承接的安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目完成后，應(yīng)在每季度第一個(gè)月的15日前，將上一季度完成的法定評(píng)價(jià)項(xiàng)

目報(bào)告信息在機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開(kāi)。

5.6.2公開(kāi)信息至少包括：

a)安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱(chēng)、簡(jiǎn)介及項(xiàng)目完成時(shí)間、項(xiàng)目類(lèi)型、項(xiàng)目所屬行業(yè)、項(xiàng)目基本情況介紹、

評(píng)價(jià)結(jié)果等信息；

b)項(xiàng)目組組長(zhǎng)及成員、報(bào)告編制人、報(bào)告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人、技術(shù)專(zhuān)家專(zhuān)業(yè)

及分工情況；

c)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員在標(biāo)志物前照片及項(xiàng)目四周環(huán)境照片等，公開(kāi)照片不應(yīng)少于5張；

d)其他需要公開(kāi)的信息。

6持續(xù)改進(jìn)

6.1內(nèi)部審核

6.1.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序，明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、

頻次和實(shí)施審核人員以及糾正、預(yù)防措施要求。

6.1.2每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，且兩次內(nèi)部審核的間隔不宜低于6個(gè)月。

6.1.3內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋安全評(píng)價(jià)全部業(yè)務(wù)部門(mén)、安全評(píng)價(jià)工作的全過(guò)程。

6.1.4參加人員應(yīng)符合下列要求：

a)內(nèi)部審核組成員由機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人任命；

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b)內(nèi)部審核人員應(yīng)獨(dú)立于被審核范圍。

6.1.5技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人、檔案管理人員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員應(yīng)參加內(nèi)部審核。

6.1.6內(nèi)部審核前應(yīng)編制審核工作計(jì)劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方

式、審核組人員、審核時(shí)間等，審核計(jì)劃應(yīng)由內(nèi)部審核負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。

6.1.7應(yīng)針對(duì)審核各部門(mén)、各評(píng)價(jià)過(guò)程業(yè)務(wù)范圍不同，編制針對(duì)性的內(nèi)部審核表。

6.1.8根據(jù)計(jì)劃安排，內(nèi)審員在內(nèi)部審核過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記錄內(nèi)部審核結(jié)果，并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的

不符合項(xiàng)，與被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通審核結(jié)果。

6.1.9內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項(xiàng)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人下達(dá)內(nèi)部審核整改通知。被審

核部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改完成不符合項(xiàng)，并采取糾正和預(yù)防措施。整改完成后應(yīng)由內(nèi)審人員驗(yàn)證確

認(rèn)。

6.1.10機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核完成后應(yīng)有內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入文件。

6.1.11內(nèi)部審核過(guò)程記錄應(yīng)完整保存，審核過(guò)程記錄包括審核計(jì)劃、會(huì)議簽到、會(huì)議內(nèi)容記錄、審

核過(guò)程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)整改通知、整改及采取糾正和預(yù)防措施、驗(yàn)證記錄和內(nèi)部審核報(bào)告等。

6.2管理評(píng)審

6.2.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理評(píng)審程序。每年在內(nèi)部審核完成后，至少進(jìn)行一次管理

評(píng)審。

6.2.2當(dāng)機(jī)構(gòu)內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，宜及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審。

6.2.3機(jī)構(gòu)管理評(píng)審前應(yīng)發(fā)布管理評(píng)審?fù)ㄖ贫ü芾碓u(píng)審計(jì)劃。管理評(píng)審計(jì)劃應(yīng)包括評(píng)審時(shí)間、

地點(diǎn)、參加人員、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審程序等。

6.2.4參加管理評(píng)審人員至少應(yīng)包括機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、各管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)

負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人等。

6.2.5管理評(píng)審應(yīng)有各部門(mén)負(fù)責(zé)人提供輸入文件，可包括：管理評(píng)審計(jì)劃、內(nèi)部審核結(jié)果、人力和

設(shè)備設(shè)施等資源情況、工作量及工作性質(zhì)變化情況、內(nèi)外部因素的變化情況、以往管理評(píng)審所采取措

施的落實(shí)情況、外部審核情況、委托方反饋投訴情況等內(nèi)容。

6.2.6管理評(píng)審會(huì)議后，應(yīng)輸出管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)容至少包括針對(duì)過(guò)程控制體系文件的目標(biāo)、方針

變化情況，根據(jù)輸入文件的對(duì)應(yīng)輸出等。

6.2.7機(jī)構(gòu)管理評(píng)審應(yīng)有過(guò)程記錄，包括評(píng)審?fù)ㄖ?、評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議簽到、輸入文件、會(huì)議內(nèi)容記

錄、管理評(píng)審報(bào)告等。

6.3投訴申訴和持續(xù)改進(jìn)

6.3.1應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)投訴申訴處理程序，公開(kāi)投訴電話(huà)，明確投訴申訴接待責(zé)任

部門(mén)。

6.3.2接到投訴申訴后，投訴申訴接待責(zé)任部門(mén)組織人員處理，必要時(shí)成立調(diào)查組，對(duì)投訴申訴內(nèi)

容開(kāi)展調(diào)查、復(fù)核。

6.3.3根據(jù)調(diào)查復(fù)核結(jié)果，對(duì)投訴申訴原因進(jìn)行分析，明確處理意見(jiàn)，向投訴申訴方反饋或解釋處

理意見(jiàn)和結(jié)果，并提出糾正和預(yù)防措施。

6.3.4應(yīng)對(duì)投訴申訴的處理過(guò)程及結(jié)果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內(nèi)容、處理

部門(mén)和責(zé)任人、原因分析及處理、向投訴申訴方反饋或解釋處理意見(jiàn)和結(jié)果、提出糾正和預(yù)防措施等。

6.3.5項(xiàng)目完成后應(yīng)主動(dòng)征求委托方意見(jiàn)和需求，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。機(jī)構(gòu)應(yīng)分析委托方反饋意見(jiàn)，

以改進(jìn)過(guò)程控制體系、評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)。

6.3.6反饋內(nèi)容可包括委托方滿(mǎn)意度調(diào)査、對(duì)服務(wù)技術(shù)和質(zhì)量的評(píng)價(jià)等。

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A

A

附錄A

（資料性）

過(guò)程控制體系文件主要內(nèi)容

A.1過(guò)程控制手冊(cè)

包括但不限于以下內(nèi)容：頒布令（批準(zhǔn)頁(yè)）、方針、目標(biāo)、公正性聲明、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、

安全評(píng)價(jià)過(guò)程的實(shí)施和控制要求、手冊(cè)編寫(xiě)、修訂、審批、發(fā)布和管理的規(guī)定等。

A.2程序文件

程序文件應(yīng)覆蓋評(píng)價(jià)過(guò)程所有環(huán)節(jié)，并持續(xù)改進(jìn)。包括但不限于以下程序：合同風(fēng)險(xiǎn)分析程序、評(píng)

價(jià)實(shí)施程序、報(bào)告審核批準(zhǔn)程序、信息公開(kāi)程序、文件控制程序、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)管理程序、設(shè)備和軟件管理

程序、人員管理和培訓(xùn)程序、檔案管理程序、資質(zhì)和印章管理程序、內(nèi)審和管理評(píng)審程序、投訴和申訴

處理程序。

A.3作業(yè)文件

A.3.1作業(yè)文件應(yīng)根據(jù)許可的業(yè)務(wù)范圍，編制預(yù)評(píng)價(jià)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià)和驗(yàn)收評(píng)價(jià)三種類(lèi)型安全評(píng)價(jià)報(bào)告編

制的具體要求。

A.3.2作業(yè)文件應(yīng)符合國(guó)家或行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件的要求，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：實(shí)施評(píng)價(jià)各環(huán)節(jié)具

體步驟和要求，評(píng)價(jià)報(bào)告編制內(nèi)容具體要求，評(píng)價(jià)報(bào)告編制格式要求，評(píng)價(jià)過(guò)程的信息管理等。

A.4管理制度

應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理需求制定相關(guān)管理制度。

A.5記錄

A.5.1文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、修訂、回收和廢止等體系文件控制記錄。

A.5.2人員培訓(xùn)、設(shè)備使用、證書(shū)印章使用、內(nèi)部審核和管理評(píng)審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋安全

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)日常內(nèi)部管理的記錄。

A.5.3初訪(fǎng)、風(fēng)險(xiǎn)分析、合同臺(tái)賬、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、報(bào)告審核、委托方意見(jiàn)反饋等評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程各個(gè)

環(huán)節(jié)的記錄，具體包括：合同風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、評(píng)價(jià)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)、評(píng)價(jià)工作方案、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)記錄、報(bào)告審

核及審核修改確認(rèn)記錄、專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)（如有）、評(píng)價(jià)過(guò)程中所形成的文字資料（往來(lái)信函、傳真、電

子郵件、相關(guān)溝通等記錄）、評(píng)價(jià)項(xiàng)目證明文件（委托方提供的文字資料、圖紙復(fù)印件等）、評(píng)價(jià)項(xiàng)目電

子文檔（評(píng)價(jià)報(bào)告文本W(wǎng)ORD版和PDF版、圖像影像資料等）、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)獲取更新記錄、安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量

信息反饋記錄等。

A.5.4可采用紙質(zhì)或電子文檔等形式記錄。

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B

B

附錄B

（資料性）

報(bào)告審核主要內(nèi)容

B.1報(bào)告初審

主要包括以下內(nèi)容：

a)評(píng)價(jià)范圍是否與合同一致；

b)評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分、準(zhǔn)確、有效；

c)項(xiàng)目概況介紹是否清晰、全面；

d)評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠恚?/p>

e)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面、正確；

f)評(píng)價(jià)方法選擇是否適當(dāng)；

g)對(duì)策措施建議是否可行；

h)文字、數(shù)據(jù)等信息是否正確、準(zhǔn)確；

i)評(píng)價(jià)結(jié)果綜述是否完整；

j)報(bào)告附件資料是否齊全、有效；

k)報(bào)告格式是否符合要求等。

B.2技術(shù)負(fù)責(zé)人審核

主要包括以下內(nèi)容：

a)評(píng)價(jià)范圍界定、表述是否清晰、準(zhǔn)確；

b)評(píng)價(jià)依據(jù)是否匹配、是否有重要遺漏；

c)支撐評(píng)價(jià)結(jié)論所收集的項(xiàng)目相關(guān)資料是否齊全、有效；

d)評(píng)價(jià)方法應(yīng)用是否準(zhǔn)確；

e)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否充分、準(zhǔn)確；

f)報(bào)告是否有重大疏漏；

g)對(duì)策措施建議是否具有針對(duì)性和合理性；

h)評(píng)價(jià)結(jié)果綜述是否準(zhǔn)確。

B.3過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核

主要包括以下內(nèi)容：

a)是否進(jìn)行了合同風(fēng)險(xiǎn)分析；

b)是否簽訂了安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同；

c)是否有明確項(xiàng)目組組長(zhǎng)和成員的項(xiàng)目任務(wù)書(shū)；

d)是否制定了評(píng)價(jià)工作計(jì)劃；

e)是否按規(guī)定進(jìn)行了從業(yè)告知；

f)是否進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)人員是否符合要求；

g)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)書(shū)面和圖像影像記錄是否完整、有效；

h)是否出具了問(wèn)題和隱患書(shū)面意見(jiàn)；

i)報(bào)告審核記錄是否齊全，是否保留了審核修改痕跡；

j)是否保留了與委托方意見(jiàn)交換記錄。

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