項目評估與風險評估制度一、背景為了更好地管理和掌控企業項目的風險，提高項目的成功率和效益，訂立本項目評估與風險評估制度。本制度適用于全部企業項目的評估和風險分析，旨在規范項目評估和風險評估的流程和相關職責，確保項目實施的高效和可連續發展。二、定義和范圍項目評估：對企業內部提出的新項目進行全面的評估和分析，包含項目的可行性、技術要求、市場前景、投資收益等方面的內容。風險評估：依據項目的特點和可能面對的風險，對項目進行全面的風險分析，包含潛在風險的概率、嚴重程度、應對策略等方面的內容。三、評估和評估流程項目評估流程提出項目申請：項目發起人提交書面的項目申請，包含項目的背景、目標、預期效益等內容。資源評估：由資源評估小組對項目所需的人力、物力、財力等資源進行評估，并供應評估報告。技術評估：由技術評估小組對項目所需的技術要求進行評估，并供應評估報告。市場評估：由市場評估小組對項目的市場前景、競爭情形等進行評估，并供應評估報告。綜合評估：由綜合評估小組依據資源評估、技術評估和市場評估的結果，對項目的可行性、投資收益等進行綜合評估，并供應評估報告。決策審批：由決策委員會對綜合評估報告進行審批并做出決策，決議是否批準該項目的實施。項目啟動：項目經理依據決策結果啟動項目，并成立項目組織架構，明確項目目標和任務。風險評估流程風險識別：項目組織成員進行頭腦風暴、調研等方法，識別項目可能面對的各類風險，并記錄在風險登記冊中。風險分析：對識別出的風險進行定性和定量分析，確定風險的概率、嚴重程度以及可能帶來的影響范圍。風險評估：依據風險的概率、嚴重程度等指標，對風險進行評估，確定風險的優先級和應對策略。風險掌控：訂立相應的風險掌控計劃，明確風險的責任人和掌控措施，并對計劃進行監控和執行。風險溝通：及時向相關的利益相關方溝通風險信息，包含風險的發生概率、嚴重程度、應對措施等，并供應風險管理報告。風險評估的周期性審查：定期對項目的風險進行評估和審查，及時調整風險掌控策略，并供應評估報告。四、責任和權限項目評估的責任和權限調配：發起人：負責提出項目申請，供應項目相關的信息和資料。資源評估小組：負責評估項目所需的各類資源。技術評估小組：負責評估項目所需的技術要求和技術可行性。市場評估小組：負責評估項目的市場前景和競爭情形。綜合評估小組：負責綜合評估各類評估報告，并提出評估看法。決策委員會：負責對綜合評估報告進行審批和決策。項目經理：負責項目的啟動和實施，監控項目的進展并報告上級。風險評估的責任和權限調配：項目組織成員：負責識別項目可能面對的各類風險，并記錄在風險登記冊中。風險分析小組：負責定性和定量分析識別出的風險，并供應分析報告。風險評估小組：依據風險的概率、嚴重程度等指標，對風險進行評估，并供應評估報告。風險掌控小組：負責訂立風險掌控計劃和掌控措施，并對計劃進行監控和執行。利益相關方：負責溝通風險信息，并供應風險管理報告。項目經理：負責定期審查項目的風險評估和掌控計劃，并供應評估報告。五、培訓和溝通培訓對于項目評估與風險評估相關的人員，企業應組織相關的培訓，提高其專業知識和技能水平。項目組織成員應定期參加相關的培訓，了解和掌握最新的評估和評估方法。溝通項目評估和風險評估相關的信息應及時溝通和共享，確保各部門之間的協作和搭配。項目評估和風險評估的報告應定期發布和轉達給相關人員，確保項目評估和風險評估的結果得到有效的應用和落地。六、監督和改進監督企業應設立相關部門或委員會，負責對項目評估和風險評估的執行情況進行監督和檢查。監督部門或委員會應定期對項目評估和風險評估的流程和結果進行檢查和評估。改進依據監督和評估的結果，及時調整項目評估和風險評估的流程和方法，提高評估的準確性和可靠性。企業應鼓舞員工提出改進看法和建議，不絕完善項目評估和風險評估制度的內容和執行效果。七、違規處理對于違反本制度的行為，將依照企業的相關規定進行處理，包含但不限于警告、罰款、停職、解聘等。