2025年借殼上市協議簽署樣本合同/協議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）為XX有限公司，乙方（以下簡稱“乙方”）為XX投資集團有限公司。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現資本運作，而乙方具備豐富的資本市場運作經驗和資金實力，雙方經友好協商，特訂立本協議，以明確雙方的權利、義務及合作事宜。

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市過程中的合作事宜，包括但不限于以下內容：

1.甲方同意將旗下具有發展潛力的企業作為借殼上市的主體，乙方同意對甲方進行投資，協助甲方完成借殼上市。

2.乙方在甲方借殼上市過程中，負責提供專業的資本運作指導、市場調研、項目篩選、投資決策等支持。

3.雙方共同成立項目小組，負責協調借殼上市過程中的各項工作，確保項目順利進行。

4.甲方應保證所提供的信息真實、準確、完整，并對乙方在借殼上市過程中所獲得的商業秘密予以保密。

5.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方借殼上市完成之日止。

6.本協議未盡事宜，雙方可另行協商解決。

甲方（蓋章）：XX有限公司

乙方（蓋章）：XX投資集團有限公司

主要條款內容：

一、服務內容

1.1乙方應提供以下服務：

（1）協助甲方進行市場調研，包括但不限于行業分析、競爭對手分析、目標市場分析等；

（2）參與甲方的借殼上市方案設計，包括但不限于股權結構設計、財務重組方案、上市文件準備等；

（3）協助甲方與潛在投資者進行溝通，推動投資談判；

（4）提供上市過程中的法律、財務、稅務等專業咨詢服務；

（5）協助甲方進行上市后的投資者關系管理。

二、服務質量標準

2.1乙方提供的服務應達到行業標準，確保甲方借殼上市過程中的各項工作順利進行；

2.2乙方應按照甲方要求，及時提供相關服務報告和文件；

2.3乙方應確保提供的服務內容真實、準確、完整，不得隱瞞重要信息。

三、價格支付

3.1乙方提供服務的費用總額為人民幣______元；

3.2甲方應按照以下付款方式進行支付：

（1）甲方在簽訂本協議之日起______個工作日內，向乙方支付總額的______%；

（2）在乙方完成借殼上市方案設計后，甲方再支付總額的______%；

（3）在乙方協助甲方完成借殼上市后，甲方支付剩余的______%；

3.3付款方式為人民幣現金或銀行轉賬，具體支付賬戶信息由乙方提供。

四、保密條款

4.1雙方對本協議內容以及甲方的商業秘密負有保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方泄露；

4.2本保密義務在本協議有效期內及終止后持續存在，不因本協議的終止而失效。

五、違約責任

5.1若甲方違反本協議約定，未按約定支付費用，應向乙方支付______%的違約金；

5.2若乙方違反本協議約定，未按約定提供服務質量，應向甲方支付______%的違約金；

5.3若任何一方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方因履行本協議發生的爭議，應友好協商解決；

6.2若協商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議；

7.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力；

7.3本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1甲方權利：

（1）甲方有權要求乙方按照本協議約定提供專業、高效的服務；

（2）甲方有權對乙方提供的服務進行監督，確保服務質量；

（3）甲方有權在乙方違反本協議約定時，要求乙方承擔違約責任。

1.2甲方義務：

（1）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的業務資料和相關信息；

（2）甲方應按照本協議約定支付乙方服務費用；

（3）甲方應積極配合乙方的各項工作，確保借殼上市過程順利進行；

（4）甲方應遵守國家相關法律法規，保證所從事的業務合法合規；

（5）甲方應對乙方在履行本協議過程中知悉的商業秘密予以保密。

二、乙方權利與義務

2.1乙方權利：

（1）乙方有權要求甲方按照本協議約定提供真實、準確、完整的業務資料和相關信息；

（2）乙方有權在甲方未按時支付服務費用時，暫停或終止提供服務；

（3）乙方有權在甲方違反保密條款時，要求甲方承擔違約責任。

2.2乙方義務：

（1）乙方應按照本協議約定，為甲方提供專業、高效的服務；

（2）乙方應確保提供的服務內容真實、準確、完整，不得隱瞞重要信息；

（3）乙方應按照甲方要求，及時提供相關服務報告和文件；

（4）乙方應遵守國家相關法律法規，保證所從事的業務合法合規；

（5）乙方應對甲方在履行本協議過程中知悉的商業秘密予以保密。

三、合作方式

3.1雙方應成立項目小組，由甲方和乙方各自指派相關人員組成，負責協調借殼上市過程中的各項工作；

3.2項目小組定期召開會議，討論項目進展情況，解決項目實施過程中遇到的問題；

3.3雙方應保持密切溝通，確保信息暢通，共同推進借殼上市項目；

3.4雙方應按照本協議約定，及時履行各自的權利和義務，確保項目順利進行。

四、變更與解除

4.1本協議在履行過程中，如遇國家政策調整、市場環境變化等不可抗力因素，導致項目無法繼續進行，雙方可協商變更或解除本協議；

4.2如因一方違約導致本協議無法履行，守約方有權解除本協議，并要求違約方承擔違約責任。

五、通知與送達

5.1雙方應按照本協議約定，以書面形式進行通知和送達；

5.2通知和送達應以掛號信或特快專遞方式發送，自發出之日起______個工作日視為送達。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協議有效期滿后，如雙方無異議，經協商一致，可續簽本協議。

二、合同的變更

2.1在合同有效期內，如遇國家法律法規、政策調整或雙方協商一致，本協議可經雙方書面同意后進行變更。

2.2變更后的協議內容為本協議的組成部分，具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1本協議在以下情形下終止：

（1）本協議約定的期限屆滿；

（2）雙方協商一致，決定終止本協議；

（3）因不可抗力導致本協議無法履行；

（4）一方違約，守約方有權解除本協議；

（5）法律法規規定或雙方約定的其他終止情形。

3.2合同終止后，雙方應按照約定進行清算和結算，并相互提供必要的協助。

四、爭議解決機制

4.1雙方因履行本協議發生的爭議，應首先通過友好協商解決；

4.2協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

五、法律適用與管轄法院

5.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2任何因本協議引起的或與本協議有關的爭議，均應由甲方所在地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本協議經雙方簽字蓋章后，即具有法律約束力，雙方應嚴格遵守。

6.2本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

6.3本協議的任何修改、補充或附件，均需雙方書面同意，并作為本協議的組成部分。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

2.保密義務：指合同一方當事人對另一方的商業秘密、技術秘密、經營秘密等負有保密責任，未經對方同意不得向任何第三方泄露。

3.違約責任：指合同當事人一方未履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，應當承擔的民事責任。

4.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中產生的爭議，通過協商、調解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰爭、政府行為等。

6.清算和結算：指合同終止后，對合同雙方的權利義務進行計算、核實和清理，以確保雙方權益的實現。

7.訴訟：指當事人依法向人民法院提起訴訟，請求人民法院通過審判解決糾紛的程序。

8.法律適用：指在處理法律事務時，根據法律規定或國際慣例，適用相應的法律規范。

9.管轄法院：指對特定案件具有審判權的人民法院。

10.民事權利義務關系：指民事主體之間基于民事法律關系產生的權利和義務關系。

11.民事責任：指民事主體違反民事義務，應當承擔的民事法律后果。

12.仲裁：指合同雙方約定將爭議提交仲裁機構進行裁決，以解決糾紛的一種方式。

13.掛號信：指通過郵政服務，對信件進行掛號，以便查詢投遞情況的服務方式。

14.特快專遞：指快遞公司提供的快速、安全、可靠的郵件遞送服務。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息不對稱導致服務質量下降。

注意事項：確保雙方在合作過程中提供的信息真實、準確、完整。

解決辦法：建立信息共享機制，定期進行信息核對，確保雙方對項目進展有共同認知。

2.問題：支付過程中可能出現的糾紛。

注意事項：明確付款節點和金額，確保支付流程的透明性。

解決辦法：制定詳細的付款計劃，雙方簽字確認，確保每筆款項的支付有據可查。

3.問題：保密信息泄露的風險。

注意事項：加強保密意識，明確保密范圍和保密期限。

解決辦法：簽訂保密協議，對涉密人員進行培訓，采取技術手段保護信息安全。

4.問題：爭議解決過程中可能出現的執行難。

注意事項：選擇有良好信譽的仲裁機構或法院。

解決辦法：在合同中明確爭議解決機制，確保爭議解決程序的公正、高效。

5.問題：合同變更或解除時可能出現的權益受損。

注意事項：在合同中明確變更或解除的條件和程序。

解決辦法：在合同中設置變更或解除的預警機制，確保雙方在變更或解除前有充分的時間進行協商。

6.問題：合同執行過程中可能出現的溝通不暢。

注意事項：建立有效的溝通渠道，定期召開會議。

解決辦法：設立項目聯絡人，負責日常溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

7.問題：不可抗力事件對合同執行的影響。

注意事項：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

解決辦法：根據不可抗力事件的具體情況，采取相應的應急措施，如調整合同期限、減免責任等。

8.問題：合同終止后的后續事宜處理。

注意事項：在合同終止前，明確后續事宜的處理流程和責任分配。

解決辦法：制定詳細的終止后處理方案，確保合同終止后的權利義務得到妥善處理。

本合同/協議適用場景：

1.企業借殼上市過程中，需要外部專業機構提供資本市場運作、市場調研、投資決策等服務的情形。

2.投資集團或機構參與企業借殼上市項目，提供資金支持和專業服務的情形。

3.雙方希望通過合作協議明確各自的權利、義務和合作事宜，確保借殼上市項目順利進行。

4.企業在進行資本運作時，需要與外部機構進行深度合作，以實現資本增值和戰略目標。

5.甲方企業希望通過借殼上市進入資本市場，乙方投資機構或專業機構愿意提供支持和服務。

6.合同雙方希望通過法律文件的形式，確保在借殼上市過程中的利益得到保障。

7.雙方在合作過程中，可能遇到信息不對稱、支付糾紛、保密信息泄露等風險，需要通過合同進行規范。

8.合同雙方希望通過明確的爭議解決機制，避免在合作過程中產生不必要的法律糾紛。

9.合同雙方在借殼上市項目完成后，需要對合同進行變更、解除或終止，需要明確相關法律程序。

10.合同適用于各類企業，特別是那些希望通過借殼上市實現跨越式發展的企業。

所需附件列表：

1.甲方企業營業執照副本復印件。

2.乙方企業營業執照副本復印件。

3.甲方企業法定代表人身份證明文件。

4.乙方企業法定代表人身份證明文件。

5.甲方企業授權代表身份證明文件（如有）。

6.乙方企業授權代表身份證明文件（如有）。

7.甲方企業借殼上市項目相關資料，包括但不限于公司章程、財務報表、審計報告等。

8.乙方企業投資資質證明文件。

9.雙方簽訂的保密協議。

10.雙方簽訂的付款計劃及確認函。

11.雙方簽訂的爭議解決協議（如有）。

12.任何其他雙方認為需要作為合同附件的文件或資料。

13.雙方簽字蓋章的合同正本。

14.雙方簽字蓋章的合同副本。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-法定代表人（或授權代表）簽字：在合同指定的“甲方法定代表人（或授權代表）簽字”處。

-甲方公司蓋章：在合同指定的“甲方公司蓋章”處。

-簽字、蓋章日期：在合同指定的“甲方簽字、蓋章日期”欄內填寫實際簽字、蓋章的日期。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-法定代表人（或授權代