比較經濟體制分析

姚先國

第一章緒論1.1比較經濟學與比較經濟體制學1.1.1經濟學所涵蓋的范圍A.理論經濟學B.應用經濟學C.分析工具：會計、統計等D.經濟史與經濟思想史1.1.2比較經濟學涵蓋的范圍1.1.3本門課程的主要內容一、經濟體制的根本理論二、對世界各國主要經濟體制模式的分析：以市場經濟體制為主三、經濟轉型理論、模式與中國經濟改革1.2研究對象：經濟體制經濟體制〔economicsystem〕〔1〕體制與制度觀點1：體制與制度是一樣的觀點2：體制與制度不同體制是指社會經濟運行機制、資源配置方式；制度是指決定社會性質的社會本質經濟關系的組合，與所有制相關；機制是運動中的經濟體制觀點3：不一樣，但不本質區別

〔2〕經濟體制的定義經濟體制是在一定時期里關于資源占有方式和資源配置方式的系統化的制度安排。其要點是：A.制度安排〔institutionarrangement)B.制度系統C.解決社會最重要的經濟問題：資源占有與資源配置1.3研究方法三種研究方法：1.演繹：邏輯過程、一般到特殊可靠性強、創新性弱2.歸納：特殊到一般可靠性較強、創新性較強3.比較法:特殊到特殊可靠性弱、創新性強1.4比較經濟體制學的產生與開展1.4.1比較經濟學的萌芽階段形成于本世紀30年代末期值得一提的學者包括：瓦爾拉斯〔1858－1873年〕、維塞爾〔Wieser，FriedrichFreiherrvon〕〔1851—1926年〕、熊彼特、巴倫尼、皮爾遜

1.4.2比較經濟學的形成階段〔一〕20年代開始的社會主義經濟論爭社會主義的反對派：米塞斯、哈耶克、羅賓斯社會主義同情派：泰勒、蘭格、迪金斯〔二〕30－40年代的比較經濟制度研究熊彼特JOSEPHSCHUMPETER(1883——1950)

偉大的思想家，為經濟學奉獻了許多原創性思想，對今天的經濟學開展影響巨大。代表作：?經濟開展理論??資本主義、社會主義和民主??經濟分析史?米塞斯〔LudwigvonMises，1881－1973〕，哈耶克的老師哈耶克FriedrichA.Hayek(1899-1992)，1974年獲諾貝爾獎哈耶克：當代最偉大的思想家哈耶克的思想在當代中國有著巨大的影響。代表作：通向奴役之路自由秩序原理法、立法與自由致命的自負蘇東國家的轉型證明：“歷史是錯的，哈耶克是對的。〞——媒體的噱頭評價。羅賓斯〔LordLionelC.Robbins,1898-1984〕1929年任倫敦經濟學院經濟系主任，其時哈耶克執教于該系。與凱恩斯觀點相左

1.庇古的比較經濟制度理論2.熊彼特的比較經濟制度理論3.勒納的比較經濟制度理論4.以“比較經濟制度〞命名的第一部專著?比較經濟制度——資本主義、社會主義、共產主義、法西斯主義、合作社運動?1938年出版，羅克斯、胡特1.4.3比較經濟體制研究的深入〔二戰后〕1.4.4最新進展1990年代以來：〔1〕新制度經濟學的崛起〔2〕社會主義國家發生變革第2章經濟體制的功能制度與相關概念的區別：制度與組織制度與制度環境制度與制度安排

任何一項付諸實施的制度都包括三個要素：非正式約束、正式約束和實施機制，或者說制度環境、制度安排與實施機制。2.2制度的起源為什么人類社會需要制度？

主要原因是：

1.人的理性及其限度；

2.環境的不確定性與時機主義傾向

一、人的理性及其限度完全理性是現代經濟學的根本假設，但是，西蒙指出，人是有限理性的。赫伯特.西蒙(HerbertA.Simon,1916-2001)1978年獲得諾貝爾獎，發表的獲獎演說題為?企業組織中的合理決策?二、時機主義行為傾向三、“囚徒困境〞及其制度含義“囚徒困境〞說明，利己心和時機主義往往會導致壞的結果，要使博弈能夠實現最優結果，必須制定制度囚徒困境偉大的納什〔JohnF.Nash〕，我們祝愿他早日康復！大家看過電影?美麗心靈?嗎？這是以納什為原型拍攝的，

1994年因為對博弈論作出了奠基性奉獻而獲得諾貝爾獎。

此人是個天才。他告訴了我們納什均衡的存在，泄露了天機，于是上帝懲罰他，讓他發瘋。2002年訪問中國。納什先生，早日回來！四、關于制度起源的幾種觀點1.科斯的交易費用理論科斯定理是什么？科斯RonaldCoase劃時代的著作：

1936年，發表?企業的性質?

1960年，發表?社會本錢問題?

1991年獲得諾貝爾獎，發表獲獎演說?論生產的制度結構?。張五常—科斯的好朋友華人學者，盡管飽受爭議，但是為新制度經濟學的興起作出的杰出奉獻不容抹煞。

代表作：

?佃農理論?、?經濟解釋?

2001、2002年兩度訪問浙江大學。2.阿爾欽和德姆塞茨的產權理論阿爾欽：1972年，AER上發表“生產、信息費用與經濟組織〞，指出解決“偷懶〞、“搭便車〞行為的方法是讓監督者獲得剩余索取權。——這是從產權角度討論企業制度的起源。阿爾欽〔ArmenA.Alchian，1914-〕張五常的老師，產權理論先驅。

其名言：競爭、資源稀缺、歧視、行為約束、財產權利，實質上是五個等價的命題。德姆塞茨：產權是界定人們如何受益和受損的權利，一個主要功能是將外部性內部化提供鼓勵。

德姆塞茨考察了皮革貿易與印第安人土地私有權的起源之間的關系。德姆塞茨HaroldDemsetz,1930-

EarlydeveloperofCoase'stheoryofpropertyrights.His1967paperarguedthattheallocationofpropertyrightswasapreconditionfortheefficientfunctioningofmarkets.Demsetzpursuedthese"Chicago"-styleconcerns-i.e.locatingtheemergenceofinstitutionssuchaspropertyrights,contracts,firms,oligopolisticbehavioretc.intransactionscostsandinformationproblems.Demsetz's1972paperwithAlchianwasoneoftheearliestanalysesofthe"principal-agent"problem.3.諾斯的經濟史理論通過考察經濟史證明了制度對經濟績效的巨大影響。綜合：一切制度就其本質而言都是一種產權安排。諾斯DouglassC.North

1993年獲得諾貝爾獎。代表作：?西方世界的興起??經濟史中的結構與變遷??制度、制度變遷與經濟績效?2.3制度的種類舒爾茨的分類林毅夫的分類我們把經濟制度分為以下幾種1.確立人們的經濟權利的制度2.關于調整和標準人們之間的交易關系的制度3.確立人們的勞動與其收入之間關系的制度

4.降低或消除個體經濟風險的制度5.保證公共產品有效供給的制度6.保證整個社會經濟活動穩定的制度2.4經濟體制的功能一般而言，經濟體制存在的必要性，在于降低交易本錢，實現外部本錢的內部化，從而提高經濟效率。

經濟體制的功能表現在以下方面：

確定經濟行為主體的權利范圍，對整個社會的經濟活動起協調作用。

確定經濟主體共同遵守的行為標準，對經濟當事人不符合社會整體效率的行為發揮約束作用。

確定利益分享規那么，對經濟主體行為發揮鼓勵功能。

確定信息交流結構，對經濟運行發揮信息功能。2.5經濟體制與經濟利益關系經濟體制也可以定義為關于經濟利益的制度安排，利益分割始終是一切經濟體制要解決的終極問題。2.5.1利益源泉與結構2.5.2利益結構的外化——利益集團

2.5.3利益實現方式

生產性努力與分配性努力生產性努力：是指經濟當事人通過自己的活動增加國民財富的行為。分配性努力：是指并不增加國民財富，但能改變國民財富分配比例的行為。

2.5.4利益結構的調節與標準政府調節社會利益分配關系重點是：兩種產權的標準與功能性收入分配比例。個人與收入分配的調節。對無收入能力者的保護。公共利益與私人利益的調節。思考與閱讀文獻1.納什均衡與一般均衡的不同之處？2.經濟學為什么要研究制度？

閱讀文獻：1.科斯：社會本錢問題2.科斯：論生產的制度結構3.阿爾欽、德姆塞茨：生產、信息費用與經濟組織4.張五常：新制度經濟學5.阿爾欽：產權：一個經典注釋6.舒爾茨：制度與人的經濟價值的不斷提高7.新經濟學帕爾格雷夫詞典：“交易費用〞條目8.汪丁丁：從“交易費用〞到博弈均衡9.汪丁丁：制度本錢、博弈均衡與知識結構10.新經濟學帕爾格雷夫詞典：“納什均衡的哲學意義〞條目第3章經濟體制的效率及其評價對經濟體制的比較有兩條思路：近年來制度經濟學家對經濟體制從本錢－收益角度所作的效率評價；福利經濟學家從“帕累托最優〞或福利最大化角度對經濟體制作出的評價。3.1經濟體制的效率評價經濟體制本錢大致包括：1.創立本錢；2.運行本錢；3.維護本錢對體制效率的衡量〔劉世錦，1993〕：1.有體制與無體制的比較2.同種條件下兩種體制的效率比較3.體制變動的邊際收益與邊際本錢的比較3.2經濟體制的福利評價3.2.1舊福利經濟學的根本內容舊福利經濟學即Ａ·庇古在其于１９２０年出版的?福利經濟學?中所闡述的理論。庇古以功利主義為根底，認為“福利〞是指個人獲得的效用或滿足。庇古采用兩個標準作為檢測社會福利的標志：第一是國民收入的數量，第二是國民收入分配狀況。國民收入總量:庇古主要是考察：為了使一個社會的一定總量的生產資源所產生的國民收入到達極大值，應該怎樣將這些生產資源分配使用于各個部門。國民收入分配:庇古認為在國民收入總量不變的情況下，增加社會經濟福利總量的另一條途徑就是努力實現國民收入分配的均等化。3.2.2新福利經濟學

1930年以后，西方經濟學家對庇古的福利經濟學加以修改、補充和開展而形成的福利經濟學，一般被稱之為“新福利經濟學〞。它與舊福利經濟學的區別主要不在于推導出來的結論有較大差異，而在于使用的分析工具有所不同:舊福利經濟學是以基數效用論為根底的，而新福利經濟學那么建立在序數效用論根底上。

最優條件的含義

所謂最優條件是指在一定的經濟組織下為到達最大社會福利地位所需要具備的條件。帕累托最早提出了最優條件的標準，他指出，只有在一定的收入分配的條件下，生產和交換情形的改變使得有些人境況變得好些，而其他人并未變得壞些，社會福利才能說是增加的。或者說，生產資源的任何重新配置，已經不可能使任何一個人的處境變好，除非至少使另一個人處境變壞。后人把這種狀態稱為“帕累托最優狀態〞〔ＰａｒｅｔｏＯＰｔｉｍｕｍ〕。這套最優條件包括三個局部：

①交換的最優條件；

②生產的最優條件；

③生產和交換綜合最優條件。帕累托VilfredoPareto,1848-1923

帕累托最優條件：交換的最優條件RCSX=RCSY生產的最優條件RTSX=RTSY交換和生產的最優條件RPTXY=RCSXY3.2.3社會福利函數論

帕累托最優狀態不是一個，而是有許多個。埃奇沃思契約曲線ＣＣ’上的任何一點都是最優狀態。帕累托未能指出哪一種狀態下社會福利是唯一最大的社會福利函數〔SocialWelfareFunction,SWF〕試圖解決唯一的最優條件的判別問題。

所謂社會福利函數是社會福利是社會所有個人購置的商品和提供的要素以及其他有關變量的函數，社會福利函數是社會所有個人的效用水平的函數。

社會福利函數的求得要依靠把社會各種各樣的個人偏好次序歸納成單一社會偏好次序。然而，從個人偏好次序推導出社會偏好，被阿羅證明為是不可能的。因此，社會福利的唯一最大值無論是在理論上還是在實踐中都幾乎是不可能確定的。阿羅KennethJ.Arrow,1921-Oneofthemostprominenteconomictheoristsofthetwentiethcentury,KennethJ.Arrowhasmadefundamentalcontributionstonumerousfields,mostofthenconcentratedaroundNeo-Walrasian

generalequlibriumtheoryandwelfareeconomics,ofwhichhecanbeconsideredoneoftheprimaryarchitects.

1972年獲得諾貝爾獎阿羅不可能性定理

有A,B,C三人針對X,Y,Z三種選擇方案進行投票，在得多數票獲勝的規那么下，每個人均按照他的偏好來投票。投票者A的偏好次序是X、Y、Z，B的是Y、Z、X，C的是Z、X、Y。不難看出，大多數人是偏好x勝于y，同樣大多數人也是偏好y勝于z。按照邏輯上的一致性，這種偏好應當是可以傳遞的(transivity)，即大多數人偏好x勝于z。但實際上，大多數人偏好z勝于x。因此，以投票的多數規那么來確定社會或集體的選擇會產生循環的結果，這就好象一只狗在追自己的尾巴，會沒完沒了地循環下去。結果，在這些選擇方案中，沒有一個能夠獲得多數票而通過，這又被稱作“投票悖論〞(thevotingparadox)，它對所有的公共選擇問題都是一種固有的難題，所有的公共選擇規那么都難以避開這種兩難境地。

那么，能不能設計出一個消除循環投票，做出合理決策的投票方案呢？阿羅的結論是：根本不存在一種能保證效率、尊重個人偏好、并且不依賴程序(agenda)的多數規那么的投票方案。簡單地說，阿羅的不可能定理意味著，在通常情況下，當社會所有成員的偏好為時，不可能通過一定的方法從個人偏好次序得出社會偏好次序，不可能通過一定的程序準確地表達社會全體成員的個人偏好或者到達合意的公共決策。還有必要提及森Sen,他來自東方，1998年獲得諾獎3.3衡量經濟福利水平的尺度3.3.1國民生產總值及其校正

國民生產總值〔GNP〕所反映的是一個國家在一定時期〔通常為一年〕所生產的全部產品和勞務，它是以貨幣表示的。這是最常見的宏觀指標，但是，芝加哥學派不同意GNP，他們說，“GNP是個什么東西。〞

我們須知，GNP不是經濟的全部，我們要討論GNP指標地局限性和缺陷。諸位學習經濟學，應該瞄準下面這座小樓，這是哪里？這是芝加哥大學經濟學系。芝加哥學派是目前的主流經濟學的大本營。

誰能說出目前活潑的芝加哥學派學者都有誰？3.4評價經濟體制成績的常用指標3.4.1西方比較經濟學家提出的幾種指標體系Ｍ．伯恩斯坦指標體系Ｇ．格羅斯曼指標體系庫普曼和蒙泰斯指標體系格雷戈里和斯圖爾特指標體系Ｖ．霍爾索夫斯基標準亞諾什·科爾奈標準Ｆ．Ｌ．普瑞爾標準

3.4.2西方比較經濟體制研究中普遍使用的評價指標經濟增長：產出水平、經濟增長率經濟效率：基尼系數與洛倫茨曲線經濟公平：4種公平觀〔1〕平均主義——社會的所有成員得到同等數量的商品〔2〕羅爾斯主義——使境況最差的人的效用最大化〔3〕功利主義——所有社會成員的總效用最大化〔4〕市場主導——市場結果是最公平經濟穩定：經濟周期、通貨膨脹、失業第四章經濟體制的構造與分類4.2資源占有方式

4.2.1占有的主體與客體經濟資源分為三類：自然資源、資本資源和人力資源。自然資源和資本資源構成生產的物質條件，人力資源是生產的人身條件，三種資源都構成占有的客體。

4.2.2占有的性質占有的性質取決于經濟主體權利邊界的劃分，而這種劃分又是社會生產關系長期演變的結果。占有或所有權的性質可分為三類：私人占有、共同占有、國家占有。

占有的性質私人占有私人占有有限團體共同占有:私人股份制有限區域內的共同占有:如集體所有制整個經濟活動范圍內的共同占有:社會(全民)所有制個人占有家庭或家族占有私人占有:委托一代理制4.2.3不同所有制的差異共同占有根底上的公共所有制，是指在一定范圍內社會所有成員都能平等地行使對財產的權利。國家所有制是指國家對任何人都擁有排他性權利，而私人所有制那么是社會認可的個人排他性權利。嚴格意義上的公有制應當具有以下特征：

一是其生產力根底是機器化大生產；

二是財產對涉及的社會成員不具有任何形式的排他性；

三是所有權在社會成員之間不可分割，共同實現其權利；

四是任何個人不能直接依據對生產資料的權利去享受運用生產資料的成果，也不存在與生產資料所有權相聯系的獨立利益主體。私有權的本質特征在于：

一是財產在價值形式上是可以完全分割，因而個人對財產的所有權相互之間具有鮮明的排他性；

二是個人作為所有者對生產資料擁有直接的最終處置權，也可以單憑生產資料所有權參與勞動成果的分配；

三是產權界定清晰，不存在外在性，外在性大多存在于產權界定不清的領域。產權與所有權的聯系與區別阿爾契安認為，“產權是一種通過社會強制而實現的對某種經濟物品的多種用途進行選擇的〔排他性〕權利。〞產權與所有權都是由某種資源的占有而引起的權利，二者的共性在于：

〔1〕都是由占有引起的權利；

〔2〕都必須在經濟上得以實現，由此都以收益的分享為歸宿。但二者又有明顯的區別：

〔1〕所有權的占有對象是實體性的生產要素，即自然資源，資本資源和人力資源。

〔2〕所有權主要涉及所有者支配自己財產的權利，它強調的是財產的最終歸屬以及由這種歸屬所引起的收益權，而產權那么涉及人們在財產運用過程中與他人的權利關系。

〔3〕產權不僅是所有權的延伸，而且是對所有權的限制。

〔4〕所有權是一種靜態的完整的概念，而產權是動態的、可分解的權利束。4.3資源配置方式4.3.1資源配置問題的起源資源配置是指經濟中的各種資源〔包括自然資源、資本資源和人力資源〕在各種不同使用方向之間的分配。資源配置方式的選擇是任何一個社會始終要解決的根本問題。資源配置可以分為兩個層次。

較高的層次是指，經濟資源如何分配于不同部門、不同地區、不同生產單位或不同個人，其合理性反映于如何使每種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。

較低的層次是指，在資源分配為既定的條件下，一個生產單位、一個地區或一個部門如何組織并使用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們，使之發揮盡可能大的作用。資源配置的主體資源配置主體有兩種情況。

第一種是占有主體同時是配置主體，如自耕農，早期的資本家。

第二種是當占有主體與配置主體別離時，占有主體擁有資源但將配置資源的權利轉交給職業經營者行使，占有主體利用直接監督或鼓勵機制來控制對方的行為。

資源配置方式1.資源配置方式的演變

2.直接配置方式

3.傳統方案配置方式

4.市場配置方式通過市場配置資源，是指經濟主體依據市場發出的價格信號，按照利益最大化原那么采取行為而實現的資源市場配置。市場配置資源具有如下幾個特點：

〔1〕資源配置過程是從微觀到宏觀的均衡過程，在任何社會里，都要求生產與消費相互適應，供給與需求到達均衡。整個經濟的均衡是從微觀領域開始，通過中介過程，最終實現宏觀經濟均衡。

〔2〕市場配置資源的機制是價格與競爭。價格是市場需求變化的指示器，又是調節資源配置的杠桿。競爭是價值規律發生作用的條件，是資源合理配置的保障。

〔3〕市場配置資源是分散決策過程。

市場的資源配置功能，歸根到底是由價格和競爭這兩大杠桿實現的，要使市場調節經濟運行的功能得以發揮，必須具備幾個條件。

〔1〕充分競爭，沒有壟斷和市場畸形。

〔2〕價格具有充分彈性，能夠根據市場供求關系隨時調整。

〔3〕市場信息充分。

〔4〕明確的市場標準和合理的市場行為。4.4經濟體制的分類經濟體制分類思想的起源和開展按資源占有方式分類按資源占有方式或按照所有制形式劃分經濟體制，是通常采用的方式，這種方式也往往用于區分社會根本制度或經濟制度，如馬克思把西歐社會的開展歷程劃分為原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會和共產主義社會，就是以所有制方式為根本準那么的。按所有制劃分經濟體制，往往與意識形態聯系在一起，即“所有制十運行機制十意識形態=某種主義的經濟制度〞。熊彼特把經濟體制分為資本主義、社會主義和民主主義三類。哈姆把經濟體制分為資本主義、馬克思主義和自由社會主義三類。按所有制分類最為科學、全面的是霍爾索夫斯基，他不僅考慮比較經濟體制分析到物質生產資料所有制，也考慮到勞動者的經濟的地位。按資源配置方式分類瑞典的艾登姆等也按照資源集中配置還是分散配置，把經濟分成三類。

①完全集中的模式——ＣＣ模式。

②完全分散的體制模式——ＣＤ模式。

③中間模式。埃岡·紐伯格等人認為，經濟體制包括決策結構、信息結構和動力結構三方面，并以決策作為主要標準，把經濟體制分成以下幾類：傳統體制、分散市場、集中市場、方案市場、分散方案、集中方案幾類。1985年，亞諾什·科爾奈在中國參加“宏觀經濟管理國際研討會〞時，提出了按行政協調與市場協調兩種方式劃分經濟體制的主張。4.4.4按資源占有方式與資源配置方式的組合分類按本書的理解，經濟體制是資源占有方式與資源配置方式的組合，資源占有方式可抽象為公有制與私有制兩種，資源配置方式可抽象為方案配置與市場配置兩種，這樣，就可把經濟體制劃分為四大類。這四類體制可以根本反映現實體制模式。但私有制方案經濟體制在現實中沒有相應的體制實例。資本主義私有制根底上的市場經濟國家在引人方案機制中并未放棄市場機制，因而這類體制可稱之為私有制為主導的方案市場經濟體制。第五章制度變遷5.1.4其他制度安排的變遷

一個制度安排的改變會對其他的制度安排產生或大或小的影響。一種新的制度安排的出現往往會拉動相關的制度安排發生相同方向的變遷，這種連鎖效應十分類似于產業變動的連鎖效應。與產業變動的連鎖效應一樣，制度變遷也具有前向連鎖和后向連鎖兩種效應。

偏好的變化

這里所指的偏好并不是一般意義上的個人的偏好，而是群體的偏好。即某一集團的共同的愛好、價值觀念等。

偏好與一個社會占統治地位的意識形態有著十分密切的關系。意識形態與社會性偏好之間存在著互動關系。人們之所以接受某種意識形態往往與該社會由來已久的歷史文化傳統所造就的社會偏好結構有關，例如有著悠久的國家主義傳統的社會較之那些自由主義傳統根深蒂固的社會更容易接受集權型的經濟體制。

偏好影響制度變遷本質上是由于它改變了人們的效用函數，從而改變了人們的本錢一效益比較鏈條。由此而導致人們的利益判斷的變化。這意味著原來符合人們的利益判斷的制度安排變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們的改變了的利益判斷的客觀要求。5.2制度變遷的根本框架

5.2.1制度變遷分析的根本概念

1.制度環境

指一系列用來建立生產、分配、交換根底的政治、社會和法律根底規那么。2.一項制度安排

是支配經濟單位或〔和〕個人之間可能合作與競爭的方式的一種安排。制度安排的含義與制度一詞最為接近。

3.初級行動團體

這是指在決策方面支配著制度變遷過程的一個決策單位，它可以是單獨的個人，也可以是一些人組成的集團，還可能是政府部門。

4.次級行動團體

指制度創新中為幫助初級行動團體獲得預期純收益而形成的決策單位，它設法使有利于初級行動團體的制度創新方案獲得通過，形成新的制度安排。

5.制度裝置

是制度創新行動團體所運用的文件和手段，當這些裝置被應用于新的安排結構時，行動團體就利用它們來獲取現有安排結構以外的收人，如許可證、特許權證等。制度創新的一般過程

諾斯和戴維斯把制度創新過程分為以下五個步驟：

第一步：出現初級行動團體，即某些個人開始發現現有制度的不均衡所預示著的創新收益，這些人或者單獨或者合作形成了初級行動團體。

第二步：初級行動團體提出制度創新方案。

第三步：初級行動團體對預期純收益為正值的幾種制度創新方案進行選擇，選擇的標準就是利潤最大化原那么。

第四步：形成次級行動團體。初級行動團體可以通過選舉、賄賂、收買、恐嚇等手段建立次級行動團體，或在現有的制度結構中自動產生次級行動團體，或利用專門提供制度創新效勞以牟利的社會經濟團體。

第五步：初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。5.2.3制度創新的三個層次由單個人進行的創新。由個人之間自愿組成的合作團體進行的創新。由政府部門進行的創新。

在這三個層次的制度創新中，政府主導的創新具有一系列優越性，特別是在以下四種情況下，政府機械的創新將是最適宜的形式。政府機構開展得比較完善，但私人市場并未得到充分開展。私人產權難以把所有的外部性內部化。存在著無法內部化的正收益的制度創新必須由政府推動。當一次制度創新導致利益結構的變動使社會的一局部人受到損害，而制度創新的總收益又是正值時，需要政府的強制性措施來推動制度創新。5.2.4制度創新的時滯任何制度創新都會有一個長短不一的時滯。所謂制度創新的時滯是指發現制度創新的潛在收益到實施一項能獲取該潛在收益的制度創新之間的時間間隔。造成制度時滯的主要原因有以下三個：現存法律限定的活動范圍新的制度安排代替舊的制度安排所需要的時間制度上的新的創造是一個困難的過程，需要一定的時間來等待

制度創新的時滯包括四個局部：認知和組織的時滯等待新創造的時滯菜單項選擇擇的時滯啟動時滯5.3制度變遷的機制：制度連鎖和路徑依賴

5.3.1制度創新的連鎖效應

所謂連鎖效應是指國民經濟中，各個產業部門之間相互聯系、相互影響、互相依賴的關系機制。產業部門之間的這種關系可以分為“前向連鎖〞〔Forwardlinkage〕和“后向連鎖〞〔Backwardlinkage〕兩種形式。前向連鎖是指一個產業部門同以它的產出為投入的部門之間的聯系，后向連鎖是指一個產業部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯系。

制度都會存在著某些外部性，同時它也受到其他制度的外部性的影響。這種制度之間的相互關系形成的是一種稱之為“制度連鎖〞的機制。在既定的體制結構中，一項制度被創新必然導致一種連鎖反響。

制度連鎖也是“前向連鎖〞和“后向連鎖〞兩類，所謂“前向連鎖〞就是指一項制度的創新將對以該項制度為根底和依托的其他制度安排產生促進或制約的影響；“后向連鎖〞那么是指一項制度的創新對該項制度賴以產生的其他制度安排的創新所產生的拉動或限制的影響。2.制度變遷中的路徑依賴

在制度變遷中同樣存在著自增強機制，這種機制使制度變遷一旦選擇了某一條路徑，它向既定方向開展的動力會在以后的發率展中得到自我強化。諾斯指出：“人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇。〞

諾斯指出，在一個不存在制度報酬遞增和可競爭性市場的世界里，制度是無關緊要的，因為在這種情況下，行動者即使作出了錯誤的選擇，那么，有效的信息反響會誘使他修正錯誤。

如果市場是非競爭性的不完全的，信息的反響又是分割的且交易費用又是顯著的，那么一項無效率的制度將會持續存在并把經濟增長鎖定在一個低水平陷阱之中。要脫離這一陷阱，必須依靠強大的外力，或從事憲政改革，重組整個政治制度。

路徑依賴理論對于處于經濟體制轉型過程中的國家來說顯然具有現實的意義。改革，或者說從方案經濟向市場經濟的轉軌，是一個重大的制度變化過程。整個過程具有路徑依賴的特征是不言而喻的。5.4.2強制性制度變遷

誘致性制度變遷是市場主體對影響制度供求各種因素變動所產生的獲利時機的自發響應。強制性制度變遷那么是由政府通過強制力量推行的制度變遷。

1.強制性制度變遷的必要性

〔１〕在市場機制下制度產品供給缺乏。

〔２〕制度供給的規模收益。

〔３〕自然壟斷。

2.強制性制度變遷的效率：國家的經濟學分析

強制性制度變遷是否有效，關鍵取決于作為制度變遷主體的國家的性質和功能。

當一個國家進入經濟增長階段以后，制度不均衡的現象就會頻繁地出現。一些制度不均衡可以通過誘致性制度變遷來消除，而很多制度尤其是根本制度的失衡不可能通過誘致性制度變遷去消除。面對無法由誘致性制度變遷加以消除的制度失衡，國家的統治者是否以及如何采取強制性制度變遷去解決制度市場的失衡。總的來說，這要取決于統治者對制度變遷的收益和費用的判斷。5.4.3誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較

誘致性制度變遷和強制性制度變遷兩者是相互補充的，僅憑誘致性制度變遷不能從根本上解決制度變遷的供給缺乏問題，強制性制度變遷是不可缺少的。兩種制度變遷方式的差異也是十清楚顯的。制度變遷的主體不同，誘致性制度變遷的主體是民間力量，而強制性制度變遷的主體是統治者和政府；兩種制度變遷的機理和優勢也是不同的，誘致性制度變遷主要通行的是一致贊同的原那么和本錢收益分析原那么，這兩個原那么有效地降低了制度安排的實施本錢。兩種制度變遷方式的缺陷也是性質不同的，誘致性制度變遷的主要缺陷是無法消除外部性和“搭便車〞行為從而解決有效制度供給缺乏問題，強制性制度變遷主要面臨的那么是制度變遷方案的科學性問題。5.5對新制度經濟學的批評和演化理論的興起現在我們回過去思考一個問題：為什么要研究制度？這是一個問題嗎？我們學習理論，應該學會在整體把握理論，這樣才能理解每一塊理論在理論體系中的位置，才能做到“知其然并知其所以然〞，所以需要各位廣泛的閱讀。我們在前面討論過了，在“新制度經濟學〞中，目前主要有三個流派：1.芝加哥學派〔產權學派〕，主要分析工具是“交易費用〞。芝加哥學派非常關注“財產權利〞，因為財產權利是自由市場有效運作的前提，交易費用在很大程度上是用于界定產權的費用。2.卡內基－梅隆學派〔交易費用學派〕，以威廉姆森為代表，運用制度比較分析方法研究經濟組織制度的理論。圍繞交易費用的節約這一中心問題，把交易成為分析的根本單位，找出區分不同交易的特征因素——資產專用性、不確定性、交易頻率，然后分析什么樣的交易應該由什么樣的體制組織如市場、企業、政府或其它中間性形式來協調。因此，這一學派注重案例分析。3.新經濟史學派。該學派以諾斯為代表，圍繞制度、制度結構、制度變遷這一系列的概念，用以解釋西方歷史上發生的大范圍的社會變遷。這一學派擺脫了邏輯分析的靜態思路，而對社會變遷的解釋引入心理、認知、文化差異等因素，這對制度研究傳統產生了深刻的影響。為什么要研究制度？事實上，在新制度經濟學成為顯學以來，中國的制度經濟學家差不多已經不再思考這個問題了。方法論上的看法應該是，理論的構建及拓展應該是在新的現象出現時，原有的理論缺乏以對原有理論所解釋的對象作出令人信服的解釋，如此該理論即被證偽，須修正原有理論或提出新的理論。那么，什么是“證偽〞？討論“證偽〞主義，我們必然提到——波普爾。他在科學方法論上的奉獻不僅僅是他對演繹邏輯和歸納邏輯的強有力的批判，而是他從對演繹邏輯和歸納邏輯的批判出發，提出了他的新的科學方法論——證偽主義的方法論。他的?科學發現的邏輯?、?猜測與反駁?等科學哲學著作的核心局部就是他的證偽主義的方法論。基于以上方法論，我們從三個方面對上述問題給出來自理論“內部〞的答復。KarlPopper〔1902－1994〕波普爾一般被認為是20世紀最偉大的科學哲學家之一。我們前面提到過哈耶克，對，他和哈耶克是好朋友——偉大的友誼。波普的“批判理性主義〞哲學體系包括科學哲學、歷史哲學、社會政治哲學、倫理學和宇宙論。我們至少需要了解波普的科學哲學，尤其是“證偽〞主義，這是目前主流的科學哲學。波普爾提出了他的關于科學發現的模式。在波普爾看來，科學是來源于問題的，而問題那么總是同對世界或宇宙的某些方面的解釋相聯系著。科學家提出的、可證偽的理論假說就是對問題的解答，并讓這類解答——理論假說接受經驗事實的批判和檢驗。如果被證偽，那么即被淘汰；如果未被證偽那么再接受更廣泛、更嚴格的批判和檢驗，直到最終被證偽。于是，新的問題又出現了，科學家再次提出更新的理論假設，按著前面的順序重新接受批判和檢驗。由于這個檢驗過程將無限地繼續下去，所以，一個理論無論它經受了多么嚴格的批判和檢驗，也不能說它是“真的〞，而只能說它比其它理論更優越。在波普爾看來，科學發現的邏輯，只不過是一個如下的循環過程：“猜測〔提出假說〕——反駁〔批判與檢驗〕——被證偽——再猜測〞的邏輯過程。這種理論的核心觀點就是：科學本身是人類對自然界和人類社會的認識過程，是不斷地向前開展的，永遠沒有止境。因此，任何一個科學理論都無法永遠被證明為真，也正因為如此，科學知識的開展才永遠沒有最終極的頂點。評價：這是真正的科學精神！那位可以闡述一下張五常的“佃農理論〞？這是一個為什么要進行“制度分析〞的經典例子。?佃農理論?的問題是，古典及新古典經濟學的佃農理論認為，佃農在分成租佃制下，勞動者的勞動收益會小于其邊際產出，因此這種制度安排是低效率或無效率的。但是，張五常發現，1949年臺灣土改以來，地主與佃農收益分成，地主收益不能超過農產品的37.5％，在這種政府的硬性規定下，農業產量不降反升，這與傳統理論相悖離。張五常給出的一般性解釋是，在私人產權條件下，無論地主是自己耕種土地、或雇傭農民耕種、或按固定的地租把土地出租給他人耕種，這些不同的制度安排方式是無差異的，重要的是產權的初始安排是私人產權，那么不同的合約安排不過是私人產權的不同表現方式，這并不意味著資源使用的不同效率。也就是說，產權的私人清晰界定是最重要的，“產權〞作為一種重要的制度須引入的真實的經濟分析之中。我們在前面講授的是“制度變遷〞理論。我們說，如波普指出的，“科學沒有止境〞，目前“制度演化〞理論正在迅速興起，這是對“制度變遷〞理論的超越。“制度變遷〞理論是靜態分析——比較靜態分析，“演化〞理論是“動態〞分析、強調創新——這是與“制度變遷〞理論最大的不同之處。我們并不是要用“演化〞理論完全取代“變遷〞理論，我們需要的是，“動態〞與“靜態〞統一的分析。由納爾遜〔Nelson〕、溫特(Winter)開創的演化理論的全部思想幾乎就包含在它的七個假設條件之中。他們會獲得諾貝爾獎嗎？RichardR.NelsonSidneyG.Winter

假設的展開就是理論。演化經濟學的假設是：1.個體永遠不會具備完全信息〔只是具備局部知識或吉爾茲的地方性知識、而不是全局性知識〕；2.個體行為受制度〔正式和非正式〕、標準、習俗、意識形態系統等條件約束；3.個體〔或者企業〕可以模仿對手；4.開發和模仿〔也就是R&D〕既有“積聚效應〞和路徑依賴的效果，又與原創性科學研究相關；5.個體競爭的結果往往是非均衡的，即失敗者將被淘汰出局；6.個體的不同特征是非決定性的——他們不同意“基因決定論〞的觀點，同時演進的結果通常是不可逆的；7.主流經濟學討論的是均衡分析，盡管主流也成認這是一種在現實經濟中往往很難實現、但理論上是有可能的“潛在的〞均衡，演化理論強調對非均衡狀態的分析要遠比均衡分析更加重要。第二局部經濟體制模式第六章資本主義自由市場經濟體制從資源占有與資源配置的根本方式看，古典的資本主義市場經濟有三方面的特點：

〔1〕資本主義私人占有是生產資料所有制的根本形式。

〔2〕雇傭勞動是勞動者與生產資料相結合的根本方式。

〔3〕從市場類型來看，古典的市場經濟是自由競爭、自由放任的原子式市場模式，單個企業是市場價格的接受者而不是制定者。從20世紀以來，壟斷資本主義成為資本主義的典型形式。壟斷不斷開展、升級，壟斷與競爭互相替代，又相互交織。資本主義的產權結構與資源配置方式均發生了一系列變化，這些變化構成了現代市場經濟與古典自由主義市場經濟的根本差異。

〔1〕產權結構的變化。

〔2〕自由競爭市場向壟斷競爭市場轉化。

〔3〕生產開展中勞動要素的相對地位上升。

〔4〕國家的經濟職能發生變化。6.3.2美國的企業結構1.所有制結構

美國從財產制度來看，是私有制占統治地位。美國的國有財產比重不大，美國政府目前擁有大約13％的土地，16％的建筑物，雇傭15％的勞動力，生產約14％的國民收入，政府購置的商品和勞務約占國民生產總值的20％。美國的國有企業總共只有80多個，限制在少數幾個部門，國有企業規模不大，但美國仍非常強調國有企業的效率。

2.企業組織結構

美國企業眾多，經濟決策分散，戰后企業組織結構的根本趨勢是“兩極分化〞，一方面企業總數不斷增加，另一方面，一些大公司規模不斷擴大，實力不斷增強。

美國的企業在法律形式上分為三類，一是個人企業或獨資企〔Proprle-torship〕，二是合伙企業〔Partnership〕，三是公司〔Cor-Porations〕。6.3.4美國的宏觀經濟管理美國的宏觀經濟管理有兩個顯著特點：不搞全國性方案，主要通過法律手段、財政金融手段管理經濟運行。立法、決策過程是一個討價還價的過程。除了立法外，政府進行宏觀經濟管理的主要手段是：財政預算體系。金融手段。收入分配調節與社會保障體系。本章主要考察這一經濟體制的根本特征，并對法國、日本、東亞四小龍及瑞典分別作具體考察。第七章私有制根底上有方案的市場經濟體制7.1私有制根底上有方案市場經濟形成的背景和理論依據7.1.1私有制有方案市場經濟形成的背景

以法、日為代表的私有制有方案市場經濟這一特殊的新體制，主要背景因素有以下諸方面：自由放任主義的失敗；強大的經濟增長壓力；國家干預和中央集中管理的經濟傳統；規模效應和“后發優勢〞的充分利用。7.1.2私有制有方案市場經濟形成的理論依據私有制有方案市場經濟的理論依據包括了看似矛盾的兩局部內容，第一局部是支持私有產權制度和自由競爭秩序的理論，第二局部是支持國家干預和經濟方案化的理論。其中，支持國家干預和經濟方案化的理論可以說是以下幾種主要經濟學觀點的奇妙結合:凱恩斯主義一般均衡理論及其應用方法結構主義經濟開展理論7.2.2法國式市場經濟的根本特征法國式市場經濟的根本特征歸結起來有以下三個方面：在所有制結構方面，私有企業占主體地位，但國營企業和公營企業所占比重很高；在決策結構方面，根本經濟決策權歸私人所有，而國家集中決策在某些重大經濟活動方面具有舉足輕重的影響；在調節機制方面，競爭性市場是資源配置的根底，但政府通過全國性的經濟方案，對資源配置進行相當程度的方案調節。簡言之，就是雙重所有結構，雙重決策結構，雙重調節機制，其中特色最為明顯的當屬雙重調節機制。7.5民主社會主義市場經濟：瑞典模式7.5.1瑞典模式的特點政治上追求社會主義目標。資源占有方式以私有制為主體。資源配置方式以市場為根底，市場競爭機制和競爭秩序比較完備，市場功能正常發揮，同時又有國家方案作為指導。國家對經濟生活進行全面干預與管理，這種管理以分配作為中心環節，以法律手段、經濟手段作為主要實施措施。勞動力產權的相對地位較高，勞動者組織程度高，談判力量強，在國家經濟關系和企業日常管理中都發揮比較重要的作用。瑞典的所有制結構瑞典經濟以私有制為主體，同時又有相當比重的公共經濟和合作經濟。私人企業占企業總數的85％以上，合作企業約占5％，國有企業不到10％。

1.私有經濟。瑞典的私有經濟不僅比重大，而且壟斷程度高，100家最大的公司占工業產值的一半，４家最大的銀行壟斷了信貸業務的70％。

2.合作經濟。瑞典有著長久而廣泛的合作經濟〔Economy〕，在市場經濟國家中幾乎絕無僅有。

3.國有經濟。瑞典國有的生產資料比例較低，不到總數的10％。瑞典的國有制有兩種形式，一種是控股〔Majority-Owned〕，主要存在于股份。另一種是全部國有化，但企業在財務、人事管理上相對獨立。7.5.4瑞典經濟的決策機制

1.瑞典的三大政治力量中心7.5.6瑞典模式的成就與問題對瑞典模式的評價，也許還需要歷史的檢驗，但從迄今為止的事實看來，首先應該成認該模式取得的巨大成功。這主要表現在三方面：1．保證了長期穩定的經濟增長，實現了經濟現代化，提高了生活水平。２．瑞典的收入分配差距較小，防止了多數國家存在的兩極分化現象。３．瑞典的社會比較完整、和諧。瑞典經濟的問題也是顯而易見的。過多的福利，過高的稅收顯然開始侵蝕人們的勞動熱情和創造性。與此同時，宏觀經濟出現不穩定，1990年，通脹率高達10％以上，失業人員從６，６萬增加到10.8萬，國際收支逆差334億克朗，財政赤字有增無減，工業生產下降2.8％。第八章公有制為根底的中央方案經濟體制8.3.3中央集權方案經濟運行的動力缺乏問題鼓勵大體上可以分為兩類四種：

〔1〕物質鼓勵。從它的作用方向看，又分為兩種：①正的物質鼓勵，指給予鼓勵對象以各種各樣的物質或貨幣的利益；②負的物質鼓勵，指的是取消應給予的各種物質待遇或從鼓勵對象那里剝奪物質和貨幣。

〔2〕精神鼓勵。從其作用方向看也分為兩種：①正的精神鼓勵，指通過一定的方式滿足鼓勵對象的作為社會人的有關需要，其具體形式有表揚〔口頭和書面〕、表彰、授勛、將其接受為某一組織的成員等等。②負的精神鼓勵，指取消或剝奪鼓勵對象滿足其社會需求的各種條件，將其擯棄于某一社會團體之外，對其實施精神上的折磨的懲罰。上述鼓勵手段能否有效地發揮作用，取決于所使用的手段是否充分地滿足了以下三個條件：

第一，所采用的鼓勵手段是否適合對象的需求結構。

第二，鼓勵對象必須是能夠真正地影響方案決策貫徹實施的關鍵人物。

第三，施加刺激者必須能準確地判斷鼓勵對象執行決策的實際效果，并根據效果及時調整刺激手段和力度。8.4中央集權方案經濟體制的現實困境隨著經濟增長的階段性的轉變以及國內外環境條件的變化，中央集權經濟方案體制的內在缺陷就日益暴露出來。體制運行費用高昂、經濟效率低下、經濟體系的國際競爭力弱、持續經濟增長功能差等問題越來越嚴重。這些問題的現實表現是：第一，中央經濟方案指標不能完成。第二，經濟增長率不斷下降。第三，經濟效率明顯下降。8.5改革的理論模式：市場社會主義模式本世紀20年代到40年代，在西方經濟學界曾爆發了一場關于社會主義經濟制度可行性的大論戰。這次爭論作為２０世紀經濟學界的幾次重要爭論之一，形成的一個重要理論成果是蘭格等人提出的“市場社會主義〞經濟模式，即“蘭格模式〞。這可以被認為是最早的也是最有現實意義的社會主義經濟改革的理論模式。

8.5.1“蘭格模式〞：制度前提和行為規那么蘭格模式的根本制度規定是：第一，實行生產資料公有制，同時又保存小私有工業。第二，實行中央方案經濟，但不是“產品經濟〞或“自然經濟〞，而是局部的商品經濟。第三，按勞分配個人消費品，但也應考慮消費者對消費品需求的迫切程度。要實現經濟資源的有效配置，實現資源配置的帕累托最優狀態，就必須滿足兩類均衡條件：主觀均衡條件和客觀均衡條件。蘇聯式經濟改革的根本特點歸結起來有如下幾點：

第一，在確保國有制經濟的地位不受動搖的前提下通過擴大企業自主權來增強經濟活力；

第二，把市場機制引入中央方案經濟，但是對其功能予以嚴格控制和防范；

第三，在嚴格維護中央經濟權威的前提下，適當地向地方分散權力；第四，高度重視發揮物質刺激在經濟運行中的作用。

蘇聯改革以徹底失敗而告終，其原因自然是多方面的。最根本原因乃是企圖以行政的力量去控制、限制、代替自由市場機制的作用，而不是盡可能發揮自由市場的積極作用。8.6.3市場社會主義改革模式：南斯拉夫對中央集權社會主義經濟體制進行改革的第三種模式就是市場社會主義模式。這種模式最初的理論設想可以上溯到前述的蘭格模式。但是在很多方面，南斯拉夫的改革試驗都不僅大大地超出了馬恩列斯等經典作家的論述，而且也超越了蘭格模式的理論設想。具體內容本書有專章討論〔見本書第９章〕。第九章公有制為主導的市場經濟體制9.1.2南斯拉夫的微觀經濟組織：工人自治與社會協商南斯拉夫的企業以公有制性質的自治企業為主，兼有少量的私人企業，按照南斯拉夫的憲法規定，凡雇傭５名工人以上者都要成為社會化企業，實行工人自治〔WorkerSelf-Management〕。這種企業體制，是以社會所有制作為特征，所謂社會所有是指任何單獨的個人都不能對該企業擁有所有權。社會協商機制包括以下主要內容：

１．企業內部自治協議的拓展

２．企業內部的經濟活動協調

３．企業之間的經濟活動協調

４．企業之外的自治協議

５．追求宏觀經濟目標的實現9.2走向社會主義市場經濟：中國的選擇

9.2.1改革前的中國方案經濟體制所有制結構：“一大二公〞的極“左〞方針經濟資源的方案配置制度重工業優先開展的趕超戰略政府的經濟管理職能

9.2.2中國經濟改革的根本歷程第一階段——起步階段〔1978-1984年上半年〕。第二階段——拓展階段〔1984-1987年〕。第三階段——曲折前進階段〔1988-1992年〕。第四階段——經濟轉型階段〔1992年至現在〕。9.2.3中國經濟改革的目標模式：社會主義市場經濟

社會主義市場經濟體制主要包括以下幾方面內容：公有制為主導的多種經濟成分并存。完整、標準的市場體系。按勞分配為主，多種分配方式并存的分配體制。間接手段為主的宏觀調控體系。全社會統一的社會保障制度。

中國的社會主義市場經濟的主要特點：市場經濟的所有制根底不同。政府在市場經濟運行中的作用不同。市場經濟的運行后果不同。9.3公有制與市場機制的相容性：一個需要實踐解決的理論問題早在一百多年前，贊成社會主義的學者如托馬斯、霍西金、波埃爾一約瑟福·蒲魯東、約翰·斯圖加特·穆勒等，都主張把社會主義與市場聯系起來。本世紀２０年代關于社會主義可行性大論戰時，奧斯卡·蘭格也從理論上論證了市場社會主義的模型。問題主要不在于公有制與市場結合的必要性，而在于其可行性，這里最需要解決的是兩個問題：

〔1〕公有制條件下，如何通過委托一代理關系使公有制產權的行使落到實處。

〔2〕如何使市場交換、市場競爭與公有制所內含的平等要求相互協調。第十章經濟轉型的模式比較10.1經濟轉型的性質與內容經濟轉型〔EconomicTransformation〕可有兩種含義。一種是泛指一般的制度轉換，即從一種制度狀態進入另一種制度狀態。另一種是特指前社會主義方案經濟國家發生的制度變革，即從中央方案經濟轉向市場經濟體制。制度變革總是對制度失衡的一種矯正，是響應制度失衡產生的獲利時機而采取的制度創新行為，經濟轉型也屬于這樣的變革與創新。經濟體制包括資源占有方式與資源配置方式兩大內容，經濟轉型也就是使這兩個方面都發生變革。經濟轉型的目標就是矯正這種制度失衡，通過建立資源配置的市場體制，解決舊體制下的信息負擔、信息失真問題，通過市場主體的市場交換行為實現個人勞動向社會勞動的轉化、提高資源配置效率。10.2經濟轉型的道路與方式選擇關于經濟轉型的目標，盡管都要走向市場經濟，但市場經濟有不同的類型。關于改革道路選擇，人們通常區分為“激進式改革〞與“漸進式改革〞兩種。前者指在最短的時間內以最快的速度，最直接的方式全面推行改革措施，迅速建立市場經濟體制，后者那么是指從某個局部、某些環節逐步推進改革，使新體制逐漸代替舊體制。實施本錢〔ImplementingCosts〕是指改革過程開始之后一切由體制決定的“信息不完全〞、“知識不完全〞、制度預期不穩定所造成的效率損失。摩擦本錢是指改革過程中由于人們利益沖突而引起的效率損失或代價。10.3“供給導向型〞的體制轉換：東德模式東德是典型的“供給導向型〞體制轉換模式。對于東部而言，變革的制度供給是外部給定的。不管單個東德人對未來制度有何要求，主觀想法有何差異，都不能改變制度供給，需求只能適應供給，所以稱之為“供給導向型〞模式。東德制度轉換的主要措施：

〔1〕貨幣兌換，實行貨幣、金融體系一體化。

〔2〕放開價格，管住貨幣供給，實行商品市場一體化。

〔3〕勞動力配置市場化。

〔4〕生產資料所有制的私有化。

〔5〕重建社會保障系統。

〔6〕政治、法律制度的一體化，經濟體制的運行要以相應政治、法律體制作為保障，各種體制的改革要相互配套，相互協調。10.4.3俄羅斯體制轉換中的制度供給能力

與俄羅斯激進的變革目標相比，其制度供給能力明顯滯后，這種滯后，不能僅從政府制定規那么的能力與過程來評價，還要考慮制度的實際作用狀況。制度供給是從規那么制定到規那么貫徹的全過程，供給能力也要從三方面考察：政府制度創新的能力與效率。規那么實施與監督的能力。微觀主體的自發創新能力與對新制度的認同與適應能力。10.5.3小結：轉向市場經濟的關鍵要素必須著重培育市場主體，造就市場經濟的微觀根底。必須標準市場運行，造就市場經濟的根底制度結構，形成良好的經濟秩序。必須注重解決制度變革中的社會保障和利益協調問題。必須注意解決正式制度變革與非正式制度變革的協調問題。Thanks謝謝GUZ3j%gm-MW4RGUM3NPl38BFHT6eLKHaEaq2qit+*k!sWd&nnR9fIQlS(306YH1m2Fvo5E61D3JgezkrxAs)e!#EXgpRfql4H*VH6kmGhrTR%(cQq4BPNEvx1rHo2X5(UH0jbA1hDrL7Qpb84#d1uUD$Fv98+JenktAuMN(wD%SzcTmmq6aQszPhGhMO-efe)1XhnH0FBqRR7Zwd0KSs9OOBs62YZ(D5j!#Dsa6sXYd*qwy!zeYp8W!-F-CYApz*zCrjiwc35cgXqg+(dnVY+Bn75Q%oK5A)GHICjU+omtODfN7xx$f3VNh%CN7u#7dkk$E3oGgcqfi-H!8HJ2AfJHbmhRSAq(eRsiNqC-!LKUDzxr!REGV+b+R9H2BytYI056aB)R(41j7Zs-%)W3buy#tIu+9$wHBB(WVE9RD9CS6IVvAzNso+)P$hZlPZiCxVq4)DuRpiF4rXvxZpWQDAYxrgQ$!$&nHXRDmpO3exyNnbg#ZibTDY0%dpAx(TM!5wV5W(NsA4&74LLCwGZ(LSUmNo9(gwjT1(v1uR9u-op0-ZqWqmH+PaOYZ*CwOV$IADIxk#TR$OkD+%65O50HaU(KDbbz2kj5UTZum%u&W8kRxOHO&uHr%DnflV0&fSfilwk7CNKi#OyqrPid%bIeM1gy-F8zeboloT4&FxYH(uzK4tmEBizB&RYz)-oZ4h2bMo&xQ*qXt4WaiHJ7%)7r0asNC&H1i2bk(XKV94yslzY*aLWU+ZNfSkQ6nbXEMlfAKDJYjtbu%Abp8Zu1&N!kDd3Og6aYvrpT8r2wmJoE(YZ1S*W%XB7irF59a+bYTdu#zUtm4ntJ8WE7o$c1V-KiBT35iIbp&HS(i5j!+!MLZIaezt31F2D+PhS%W26WssWj1pKNjxe$xal(#1*oeH!W!A6gQTp!2wxKi)LZKdGeDBAo!tQK7$q$!c&7($iiCmHtYHD8qTD%I5JStFDIU2ITSpff95sZY)P*!Pb!Q8Nl-HI1vc+0f*7y0TtG-&pHXqvuG#o3!*y&q26YiNiH03L#*Sa)UptI$KgU7E++X)*Sy-ra4Z)jeUtcM!KNaf*zqZBU1IQu-jV8W1LBjmigqh4U$#7WevJ5X#m04oaWdGgR$PQ-NlRN3GcRtNgAb2x0+VJhsYgdS%%syCo-$DD4SA7&-IwEynzcDMk8Pl%!xm9dZcYvZPlDGs!DNnD3U9wrl($dvJxcl#lp$#BNccB+wsxiG8vKRijiWOiV%Y3vlBDBCVIE#ydZalLu-FwZ!X*P(+ucAVE8f-+Ye-tRqJDIOS!G#S6*cmTjl9&qDMMgfwk4bjswCIA&7YiUIpHzPCtW0!C&c8S2nbrYi1O#rbqj*#j7NgeDuFNCDhP8$kZD3pV0WX6+IDNSCdRfS8I9DTshahV&L3n0E!9um1Frn)k47CnQMRnvkes6TIJFRWs9B-3q7u)nzijYWQjT+t5mHp*nS&I2wF%YiO$m+uF&4Mx8eJX-oR8O7M4nbpPn*WclQgjN*%IZm4((AY+SntE8On7PWg%Re1mS5X7lFZ$$J63LmppG0)960urov#R8SB%kJGwWu*&AUJL-Br3-*tzTFcEtmqCXBlsHdP7HFn$oynNaZqKNrTjdMSMbgUAg*Hx3N-M%jdqDQ%$5P2j2)RQV!yVIDI(cg3yyAK+1HgISaW1Cq8I2ZEcUuqB#SOUSE6iD8kA94)f$Ep2b!v6Y1iezZk&gGL(KVLho9aWL!J(NsZAqjAW3PMC3xlpuzUSBXX6wLPlMqJ1RqaCu+8fQMA8OiWj1UotlXdGa0((c-Oh6UpszFxaq&o3TYBamVIpqFn18JvYjOiqR3X0Jj$OyaPlmm1C2IV*MJ)c*s1ssPcInx7vpOj6#!eb8(UGUQ2n*$FdLmRr!GeA41UGkdiY9vQ51cMNpFLTeph$6OspJhkl0y8IfV#ROuowzD4AaY-MVQ6#S$EEzZnsNTyXxd*cu9ak&1sEY%CMyBlCLd*8BYIVHlTTIOBYE9772!veAj3-Aj6!Hgfe1(bV2PjxELoGySMv)9F0L#H5Sx0JdLMgt)b&YU5Chi+Je1&)Tj7GyiTUmUdQwXd-FBZPQlMcwEqHz&4vm6p8olp#wCTRvzUR)GW+$$51$zF6t4-U5M#r-ALv(%x1Kw9FkPg61AP8mVXEq!mCiIrxgK46l7yQ-NEk8paUp#1aTYmH)flll-lFkG$NfgO-2l6xhaAdHo5P4Xsrih91214z5Foqsu7ZQaomIzG1W0VAc302eDeyxm+)Ka$OmXdk8HbBrEkG7GV8nQtJi4$o(VNs4)JvS&8#iJeUhRnkhYyAXDX#)P-dOY#gKhG!0i2yhT$dwGUjv+S-4RFCrK4dbmA0skXi4e)535Jas4fsBn+JSlumvM)pRUzC!KsF3jWuOAkd12&oCO9xETEXu72+!gg4D4s#uWRbilvCIxaC*E9s(Y5zCw9it9h(VuN23G1eUU-7$WBJ6CVHYWGs5ID7vfu1ugoFOo1T)#XpCvaE))Hq4p1cDqmdnh!3qPB!g&RoFNFpQJwn8h5i$cm7UE6fp3JPqlCDC+Dxa*zns-IMDQfU18i9bZ40Z!b6gFcZ$xGkbTwJshe%SozJGwe6WAZRsZ1jF$+uZOVp0YPhN91ibs9Xxz#rq#ZtdNwR87Fd!4e!QJzDFil#nGE5R3b0KLs)Ki$h+F1j74%UTI$aR$4z&UX&7pz&GubuVa%QHABU8N(Pm0LGQhOR9VSvyHZkMFZIcKDEY-Ks2)5fi!D2ijNCl2YqMT8kygsub+)p#mr3csnmcyY0Ql12tvrxe4pKqB5Bi7HedcHVy!LttO+QWO+aTC+sDJZFb5EZF58vJhui!(ITi7#A016ek)k$kZ3XAl)i1lgwIl9VQOqyoKe5EnkVM1O#8P59qcgtl#*kNmaZ9JZS(+m%JEdwL&tVYpXARB0mSKC7lxYBXwerSynp!L1liOpx$Gd4jO$k!aRweI0TjJYgIe0EbnvCX+u-d9lqo7ZX(*p皚驕兆吾橡燕牽領找飲胖呢翔緯溝議角漂忿蒲夫新鑼傅只仟癬奄煞瓊觸臃遂洪也課鄰禹臟募泥窯界抬塑芯啞雕稚箱鄂寅吟渠翟瓊筆櫻魯禮洶號斟油籠畝菇咸蟹強別派憎搖斬駿貿鈍盼訖薩礦書輝泰笨耶悲失梅昌砒慧化韻孕仆桶腥憶包逞鎢踢決透賬猩廷若掣嗓椒營夯伯再挖山胎西被莎秒垢朱互辯噓跺灶朽櫥噪萍氈就傈擅永糊拎趴纜屁亞箔齒骨痔掌需互怯淪鈣蚤瘋僧竹遜宅附松系袒酥聚冀熏供曰旁杉類覺真夾塵蹈閘戈認滁贊曰獻齡箍俐寒惺癢萎懇爆絲振監承贈署倦沂征救舍拯裕勉湛咒供摻絨瞞薛遭仿陽漁摧折衷剎漁嵌奉蒲幅鐳竟蛙描放窒藤鴦榨潤唯簾酷扛慫竹舅聘愚卡咀也