風除管理制度

風險管理制度1

出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實施對于促進對外貿易

和國家經濟增長起著非常重要的作用。出口退稅觸及范圍廣部門多，存在

的風險也大，為強化管理，保證公司的出口退稅工作順當開展，現針對可

能存在的風險進行管理，制訂本制度。

一、組織保證

（一）成立管理小組：組長：總經理，副組長：財務負責人，成員：財

務部辦稅員、合同部單證員、合同部外匯核銷員

（二）明確責任：

責任主管領導：組長及副組長；

其他直接責任人員：各成員。

二、風險辨認

信譽風險

目前我公司的納稅信譽等級為A級，A級指標詳細分值為：稅務登記

情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、

行政法規行為處理情況、出口退稅的標準觸及全方面，若有違法行為，下

一次信譽等級評比時會進行降級。

三、防范風險

（一）建立和完善出口退稅管理的舉措

1、建立和健全公司相關管理制度。

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公司應制訂出《國際業務商務管理流程》，明確公司財務部和合同執

行單位相關崗位在執行國際業務時應履行的職責，規定各出口關鍵環節所

必需的合規性文件及須辦理的手續；制訂出《出口退稅業務管理流程》，

詳細說明辦理出口退稅過程中所觸及的崗位、職責、相關單證及提交時間

等，明確出口退稅業務操作流程標準，明確各個業務部門的崗位職責和權

限。

2、明確標準和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環節中的職責。在

簽訂裝備和材料選購合同時，明確商定供應商必需協作企業做好出口退稅

工作，商定有懲處條款，確保供應商提交增值稅發票時不顯現遺漏和過失。

選擇有實力的貨運代理商，以保障企業在貨物出口后能夠按時拿到合格的

報關單。

（二）強化各部門間的溝通與連接工作

出口退稅工作統合性比擬強，時間性要求嚴格，觸及部門廣泛，對外

觸及國稅、外匯局、海關、貨代公司、報關行，對內觸及銷售部、合同部、

財務部、物流部，強化溝通和協調，理順退稅業務所觸及各個環節工作的

連接，以促進公司各相關業務部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。

明確相關單證傳遞的流程、時間要求和操作標準，做好登記和保管單據交

接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務部應設專職辦稅員，負責詳

細的審單、申報和備案工作。各相關業務部門應設專人負責編制出口形式

發票、搜集和審核增值稅專用發票及出口報關單、辦理出口收匯核銷單，

退稅業務單據在傳遞過程中顯現不按時或者喪失的現象，業務人員未能按

時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無法正常辦理，

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全部部門必需通力合作才能完成出口退稅工作順當開展。

（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風險的意識。公司領導層、

業務部門和財務部門應主動強化學習，按時了解和把握國家退稅政策變動

對企業的影響。財務部門作為出口退稅工作的主辦部門應隨時跟蹤國家退

稅政策的變動情況，結合公司的特點和現狀，向公司領導層提供有益的參

考看法；財務部的辦稅員，是稅企聯系的紐帶，其素養的上下直接影響出

口退稅的質量和效益。辦稅員要有根本的外貿學問、會計專業學問、稅收

學問，強化辦稅員力量的培訓，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培

訓，提高其業務素養和對外交往力量。辦稅員施行崗位輪換，在保持工作

連續性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止過失和弊端，也

可使新頂崗人員可能提出新的工作想象，提高工作效率。辦稅員對申報的

過失要按時調整，按時與相關部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應強

化學習與溝通，把握最新的政策與動態，主動參與國稅、海關、外匯局等

相關管理部門、行業協會組織的政策宣講會、政策輔導會議，與同行保持

肯定的聯系，取得最新的信息。

（四）單據的合規性檢查

1、報關單的合規：

報關單的信息要做到精確填列，貨物金額要與執行合同執行部門提供

的商業發票金額保持全都。報關單上的其他重要信息掌握點包括貿易方式,

合同協議號，批準文號，提運單號，運抵國

等正確填列。

2、外匯核銷單的合規：

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進行。

四、風險后續管控

的確由于經辦人員的過失造成過期未申報，按稅務規定執行，轉免稅

或視同內銷；按時與稅務管理部門溝通，努刀使公司的損失減到最少。

風險管理制度2

為全面辨識生產中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后

果，并對危險源進行分級、分類、監測、預警、掌握，預防事故的、發生。

一、危險源辨識、評估、監測

1、組織員工對危險源進行全面、系統的辨識和風險評估，對辨識出的

危險源進行分級分類；

2、發惹事故（包括未遂）顯現重大不符合項時按時進行危險源辨識和

風險評估；

3、對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態°

二、風險預警、掌握

1、實行措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠按

時取得并實行措施加以掌握；

2、建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、

制度的貫徹與執行，以完成對風險的掌握。

三、風險保障管理

1、建立健全安全風險預控管理組織機構；

2、建立健全與安全風險預控管理制度；

四、人員擔心全行為管理

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對人員擔心全行為進行辨認和梳理，制訂員崗位標準和掌握措施，以

完成人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

五、生產系統安全要素管理

建立生產系統安全要素管理程序，對生產全過程安全要素進行有效管

理。

六、檢查

對安全風險預控管理體系進行檢查，以確保體系的持續適合性、充足

性和有效性。

風險管理制度3

一、醫療技術風險管理體系

醫療技術風險管理納入醫療質量管理體系，施行醫院醫療質量與安全

管理委員會及科室質量與安全管理小組兩級管理。醫務科負責醫療技術風

險上報統計、組織專家商量、反應整改看法等詳細工作。

二、造成醫療技術風險的可能因素

（一）醫療技術設計方面：新技術操作標準不成熟，技術操作流程不

夠科學或者過于冗雜等；

（二）醫務人員個人因素：新技術應用經驗缺乏、技術力量缺乏等；

（三）裝備因素：裝備和設備發生轉變，不能正常運轉等；

三、風險管理和預警工作流程

（一）執行技術操作的經治醫師負責監測技術風險，發現有潛在風險

或已經造成損害時，應立刻現場實行處理措施。現場經治醫師實行措施后

仍難以處理時，應立刻向上級醫師報告直至科主任，必要時報告醫務科或

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分管院領導。參照《醫療安全（不良）大事報告制度》和《醫療糾紛（事

故）防范、預警與處理規定》進行上報。

（二）醫務科依捱《醫療技術管理制度》相關規定，必要時組織醫院質

量與安全管理委員會專家進行分析商量，指導相關人員做出正確處理。

（三）如需連續應用該技術，主管醫師應向患者或家屬告知情況，征

得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后實施。

（四）經治醫師對緊急意外情況后顯現的病情改變、診療方案、上級

醫師看法及診療情況應按時記錄，同時必需堅守崗位，不得擅自離開，至

患者病情穩定為止。

四、醫療技術風險的‘預防

落實我院《醫療技術管理制度》、《新技術準入和評估制度》和《高風

險診療操作的資格答應授權制度》等相關規定，醫務科定期對上報的醫療

技術風險進行匯總和分析，呈交醫院醫療質量與安全管理委員會商量評估,

對醫療技術的安全、質量、療效、費用等情況進行全程追蹤管理和評價，

按時發現醫療技術風險，并將評價結果反應給相關科室，催促其實行相應

措施，保證醫療技術管理持續改進。

風險管理制度4

1、目的

為嚴格執行公司制定的各項安全生產管理制度及安全操作規程，落實

風險管控措施，杜絕各類習慣性違章現象，引導公司員工搞好公司的安全

生產，完成安全生產零事故管理，特制定本制度。

2、適用范圍

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本實施方法適用于公司全部部門、員工及有關人員的安全生產、風險

管控考核及獎懲。

3、職責

3.1公司安全職能部門負責執行公司各級（包括公司級）安全考核及獎

懲，重大安全責任懲罰及安全嘉獎由公司領導小組審批。

3.2行政部負責對公司安全生產工作施行監督考核，重大安全考核事項

提出考核建議，報公司安全生產委員會審批。

3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲。

3.4各主管部門負責對與公司業務單位的相關方安全活動執行監督考

核。

4、考核程序

4.1部門安全生產、風險管控考核

4.1.1各部門應貫徹落實安全生產責任制，嚴格執行公司的安全管理制

度，落實風險管控措施，強化部門的安全管理，提高員工安全意識，開展

好日常安全隱患排查和治理.，努力消退部門存在的擔心全因素，確保部門

完成安全生產。

4.1.2部門安全生產施行一票拒絕制，任何部門在一個年度內發生一起

輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優評先資格。任何班組發生一起輕

傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優評先資格。

4.1.3部門、班組安全生產、風險管控考核內容：

4.1.3.I各部門應建立健全的安全生產管理網絡，在第一責任人的領導

下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全賁任。

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4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規定，執行公司安全操作規程，落實

風險管控措施。

4.1.3.3建立健全部門安全操作規程、“四不損害”防護卡及崗位危險危

害點與預防措施。

4.1.3.4正常開展安全、風險管控活動，采納安全月度例會、班組周會、

班前會等形式，在布置當天生產工作的同時布置安全工作，強調安全，提

出安全措施，并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關要求的落實情況。

4.1.3.5認真執行安全檢查制度，部門要進行安全月檢或周檢，做好日

常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業

活動和節前進行安全檢查。發現安全隱患按時整改排解，對全部檢查和隱

患整改情況記錄并保存。

4.1.3.6安全生產效果好，完成各類安全事故為零的管理目標。

4.1.4嘉獎與懲罰

4.1.4.1有健全的安全生產管理網絡和安全生產管理制度，并能嚴格執

行，各類安全生產事故掌握在要求范圍內的部門，由公司授予安全生產先

進集體稱號，賜予物質和精神激勵。

4.1.4.2發生違章和安全事故后，公司視情況賜予通報批判，限期整改，

同時對責任部門、責任人根據制度進行損失經濟賠償和懲罰考核。并依據

部門的安全管理工作開展情況，不定期進行嘉獎或懲罰考核。

4.2個人安全生產考核

4.2.1各員工須堅固樹立安全第一的思想，貫徹落實安全生產責任制,

嚴格執行公司的安全管理制度和安全操作規程，提高安全意識，切實做到

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“四不損害”。

4.2.2個人施行安全生產一票拒絕制，任何人員在年度內發生一起輕傷

及以上安全事故取消其在年度的評優評先資格，并按“四不放過''原則追究

有關責任。

4.2.3嘉獎

對認真執行公司安全生產管理制度，防止各類安全事故發生的部門負

責人、管理人員及崗位員工，有以下情況之一的，賜予恰當嘉獎：

4.2.3.1對安全生產、風險管控有合理化建議，被采納有明顯效果的、。

4.2.3.2制止違章指揮、違章作業防止安全事故發生的。

423.3按時發現或消退重大事故隱患，防止重大事故發生的。

423.4對搶險救災有功者。

4.2.3.5主動參與公司、部門組織的各種形式的安全生產、風險管控活

動，被評為先進個人的。

423.6被評為政府部門、公司安全生產先進個人的。

4.2.3.7在安全生產、風險管控工作其他方面做出特別奉獻者。

4.2.4懲罰

任何崗位人員有以下情形之一者賜予懲處：

4.2.4.1安全事故責任者。

4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業導致事故發生的。

424.3違章違紀，情節嚴峻，性質惡劣的。

4.2.4.4破壞或偽造事故現場隱瞞或謊報事故者。

424.5事故發生后，不實行措施，導致事故擴大或重復事故發生的。

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4.2.4.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產工作制度人員打擊報

復的。

4.2.4.7其它各種違反安全生產規章制度造成嚴峻后果的。

424.8現場管理不善，存在較大職業危害和安全事故隱患的。

424.9對提出的整改看法有條件整改而拖延整改的責任人。

424.10擅自移動公司安全防護設備、消防器材及有意損壞安全防護設

備、用具的。

5、考核及獎懲罰法

5.1安全生產、風險管控工作一般考核及嘉獎由所在班組、工段、職能

部門及管理部門直接予以考核或嘉獎。

5.2安全懲罰施行工資考核及現金罰款相結合的方式，對責任人可處以

月度工作考核或依據違章行為、責任大小處以50XXX0元罰款。

5.3情節嚴峻的賜予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質特別

嚴峻、情節惡劣觸犯法律的由有關部門追究法律責任。

5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產科報請公司領

導審批。上述條款情節嚴峻、性質惡劣的由生產科報公司安委會商量確定。

5.5安全生產先進班組和個人，由所在部門上報書面匯報材料?，經生產

科審核、公司領導審批后通過。

5.6先進部門由生產科提出看法，交公司安全生產委員會商量，審核通

過。

5.7對有關人員和部門的嘉獎，有所在部門提出，經生產科檢查，最終

報公司領導審。

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風險管理制度5

為了預防和削減醫療糾紛以及醫療過失事故的發生，增加科室主任及

全院職工預防醫療糾紛和醫療過失事故的主人翁意識和責任感，防范和化

解醫療風險，提高醫療質量，杜絕醫療過失事故，保障醫院、患者和職工

的合法權益，促進我院持續、快速、協調、健康發展。依據《醫療事故處理

條例》等法律法規的規定，結合我院工作實際，本著“風險共擔、保障有力”

的‘原則，特制定本方法。

一、醫療風險基金的籌集：從各科室月獎金中按規定比例提取。提取

比例參照最近3年我院各類別醫療糾紛賠付情況，內科系統4.5%、外科系

統5.5%,醫技科室1%,醫院對各科室提取的金額進行1：1配套。

二、醫療風險基金的管理：成立醫療風險基金管理領導小組，對基金

的籌集、運用進行管理。財務科統一建立以科室為單位的醫療風險基金明

細賬，確保專款專用。年度內科室結算節余基金款，轉入下年度科室連續

運用或由醫療風險基金管理小組統籌調劑。

三、醫療風險基金的運用：主要用于醫療事故爭議以及醫療糾紛的賠

付補償，無論是經協商、調解、訴訟處理解決的，凡觸及民事賠償款額，均

由醫療風險基金和責任人共同擔當。責任人的詳細賠付比例，依據院專家

委員會商量判斷責任人的責任程度確定，但擔當賠償額全年最高不超過2

萬元；科室直接負責人擔當總賠償額的2X10%,詳細比例由專家委員會商

量認定。

責任人及其科室對其處理看法如有異議，應在接到賠付通知起三個工

作日內以書面形式向醫務部申請復議一次，將從我院參與市級醫療事故鑒

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定專家中隨機抽取專家若干名進行復議。

四、醫療風險基金的返還：

（-）對于當年度未發生醫療過失事故及醫療糾紛賠償的，將返還該

科室醫療風險基金賬戶金額的70%,其中1（）%指定嘉獎科室負責人，同時

可恰當降低下年度醫療風險基金系數。

（二）對于當年度醫療風險基金賬戶賠付結算有節余的科室，當年度

不予返還，流淌下年度連續運用。

（三）對于當年賠付額累計超過科室醫療風險基金賬戶金額的透支部

分，視情況區分，分別由醫院醫療風險基金擔當或在科室下年度醫療風險

基金中扣除，但下年度風險基金系數恰當提高：

1、如下年度未發生醫療過失事故及醫療糾紛賠償的，則透支部分不在

該年度中扣除，由醫院風險基金擔當，但該年度的風險基金返還比例為50%；

2、如下年度仍有醫療過失事故及醫療糾紛賠償的，則透支部分納入該

年度中一并扣除，扣除仍有透支的則連續參照上述相關條款執行。

五、本管理方法自下發之日起執行。

六、本管理方法由醫務部、經管科共同負責解釋，如因指標測算顯現

偏差等特別情況，由醫療風險基金管理領導小組臨時商量修改。

風險管理制度6

第一條、

為強化醫學裝備臨床運用安全管理工作，降低醫學裝備臨床運用風險，

提高醫療質量，保障醫患雙方合法權益。依據衛生部20XX年公布的《醫

療器械臨床運用安全管理標準（試行）》的規定和要求，由醫院醫療器械

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臨床運用安全管理委員會制定本制度。

第二條、

為確保進入臨床運用的醫學裝備合法、安全、有效，對首次進入我院

運用的醫學裝備嚴格根據《醫用耗材新產品購置運用準入制度》及《醫學

裝備購置管理制度》中的要求準入，對器械的選購嚴格根據相關法律法規

選購標準、入口統一、渠道合法、手續齊全，將醫學裝備選購情況按時做

好對內公開，對在用大型及生命急救支持類裝備每年要進行評價論證，對

醫用耗材運用中發生的不良大事進行監測提H看法按時更新。

第三條、

對裝備及耗材依據《醫學裝備驗收與領用管理制度》、《醫學裝備修理

保養管理制度》、《醫學裝備報廢管理制度》、《醫用耗材入庫驗收制度》、

《醫用耗材發放領用制度》、《植入性醫用材料專項管理制度》、《一次性

運用無菌醫療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗收、出入庫、維護

保養及報廢的管理工作。

第四條、

對醫學裝備選購、評價、驗收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等

文件進行建檔和妥當保存，保存期限為醫學裝備運用壽命周期結束后5年

以上。

第五條、

對從事醫學裝備相關工作的技術人員應當具備相應的.專業學歷、技術

職稱或者經過相關技術培訓，并獲得國家認可的執業技術水平資格。

第六條、

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對醫學裝備臨床運用技術人員和從事醫學裝備保障的醫學工程技術人

員建立培訓、考核制度。組織開展新進裝備運用前標準化培訓，開展醫療

器械臨床運用過程中的質量掌握、操作規程等相關培訓I,建立培訓檔案，

定期檢查評價。

第七條、

臨床運用科室對醫學裝備應當嚴格遵照產品運用說明書、

技術標準、規程操作。對產品禁忌癥及留意事項應當嚴格遵守，需向

患者說明的事項應當照實告知，不得進行虛假宣傳誤導患者。

第八條、

醫學裝備顯現故障時運用科室應當立刻停止運用，并通知醫療裝備管

理科按規定進行檢修。經檢修達不到臨床運用安全標準的醫學裝備不得再

用于臨床。

第九條、

發生醫學裝備臨床運用不良反應及安全大事時臨床科室應按時處理并

上報裝備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監督管理局。

第十條、

嚴格執行《醫院感染管理制度》、《一次性運用無菌醫療器械專項管理

制度》、《醫療廢物管理條例》有關規定對消毒器械和一次性運用耗材相

關資質進行審核。一次性運用耗材按相關法律規定不得重復運用。按規定

可以重復運用的應當嚴格根據要求清洗、消毒或者滅菌并進行效果監測。

醫護人員在運用各類醫用耗材時應當認真核對其規格、型號、消毒日期、

有效日期等不符合運用要求的嚴禁運用并按時上報藥劑科。

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第十一條、

臨床運用的植入與介入類醫學裝備名稱、關鍵性技術參數及唯一性標

識信息應當記錄到病歷中。

第十二條、

制定醫學裝備安裝、驗收、運用的相關制度。

第十三條、

對在用裝備類醫學裝備的預防性維護、檢測與校準、臨床應用效果等

信息進行分析與風險評估以保證在用裝備類醫學裝備處于完好與待用狀態,

保障所獲臨床信息的質量。

第十四條、

在大型醫學裝備運用科室的明顯位置公示有關醫用裝備的主要信息，

包括醫學裝備名稱、注冊證號、規格、生產廠商、啟用日期和裝備管理人

員等內容"

第十五條、

遵照醫學裝備技術指南和有關國家標準與規程由相關科室定期對大型

醫學裝備運用環境進行測試、評估和維護。

第十六條、

對于生命支持裝備和重要的相關裝備制訂相應應急備用方案。

第十七條、

醫學裝備保障技術服務全過程及其結果均應當照實記錄并存檔C

風險管理制度7

1目的

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確保不符合產品要求的產品得到辨認和掌握，以防止非預期的運用或

交付。

2適用范圍

適用于原料、輔料（含包裝材料）半成品、成品及出廠產品所發生的不

合格品的掌握。

3程序

3.1在超出關鍵限值條件下生產的產品曰關鍵掌握點監視人員直接辨

認潛在擔心全產品，對其進行標識和隔離。

3.2不符合操作前提方案條件下生產的產品，現場生產人員先行將其標

識和隔離。通知質檢人員評價不符合的.原因和對由此對食品安全造成的后

果，滿意如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在擔心全產品。

a）相關的食品安全危害已降至規定的可接受水平；

b）相關的食品安全危害在產品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

c）盡管不符合，但產品仍能滿意相關食品安全危害規定的可接受水平。

3.3對潛在擔心全產品由質檢員從如下方面獲得證據可作為安全產品

放行，否則應作為不合格產品處理：

a）除監視系統外的其他證據證明掌握措施有效；

b）證據顯示，特定產品的掌握措施的整體作用到達預期效果（卻到達

確定的可接受水平）；

c）充足抽樣、分析和（或）充足的驗證結果證明受影響的批次產品符

合被疑心失控的食品安全危害確定的可接受水平。

3.4當認定為擔心全產品時

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a）顯現的批量不合格品或異樣不合格產品，由質檢員填寫《不合格品

評審記錄》，上報總經理，處置方案經總經理批準后，由生產部實施；處置

方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等；返工產品應重新進行檢驗；讓

步放行產品應具體記錄，并應單獨存放和標識；

b）當發現個別不合格品，由生產部確認后作出處置，處置方案有：報

廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作具體記錄；返工產品應

重新進行檢驗。

c）報廢產品需放置到報廢區，按規定作好標識，由生產部負責詳細實

施。

風險管理制度8

1目的

安全生產風險分級管控是企業安全管理的核心，風險分級管控過程中

確定的典型掌握措施是隱患排查的重要內容°風險分級管控體系是職業健

康安全管理體系和安全生產標準化相關要求的深化。

本制度用于標準和指導本公司開展風險分級管控工作，通過辨認全部

常規和非常規的生產活動、裝備設備和作業環境存在的風險，強化源頭管

理，制定出合理的、科學的、經濟有效的技術措施、組織措施、管理措施，

防止人身損害、職業病、財產損失和環境破壞，以到達降低風險，杜絕或

削減各種隱患，預防生產安全事故的發生的目的。

2適用范圍

本制度規定了公司安全生產風險分級管控的目的、安全生產分級管控

責任部門、職責、工作內容等相關事宜。

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本制度適用于公司全體成員。

3責任部門和職責

公司安全生產風險分級管控領導小組由主要負責人、分管負責人以及

各職能部門負責人組成。詳細人員組成以公司雙重預防體系建設組織領導

機構成立文件為準。

相關責任部門及職責如下：

3.1總經理職責

（1）全面組織、監督、指導、考核安全生產風險分級管控的開展及各

項措施的落實；

（2）傳達學習和貫徹關于兩個體系有關政府文件、精神和要求；

（3）組織編制符合要求、滿意公司實際運行狀況的《安全生產風險分

級管控與隱患排查體系實施方案》；

（4）組織全面綻開工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調

度，并組織制定考核方法；

（5）保證兩個體系建設及運行期間資源、經費投入的有效實施；

（6）組織評審風險分級管控清單，并審定發布；

（7）定期參與安全生產風險分級管控與隱患排查體系工作專題會，固

化成果、健全檔案，持續降低事故風險。

3.2安全管理人員職責

（1）組織擬定滿意公司實際運行狀況的雙重預防體系建設實施方案、

風險分級管控管理制度等體系文件、編制雙重預防體系教育培訓計劃，風

險評價準則，隱患排查治理計劃等制度文件；

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（2）組織開展公司雙重預防體系教育培訓，對全體員工分層次、分階

段進行教育培訓，記錄、評估培訓情況并對受訓人員進行考核，匯總考核

結果并按獎懲罰法提交獎懲結果給財務人員；

（3）組織各部門按計劃開展風險點排查、危險源辨識、風險評價等工

作，確定重大風險，匯總各部門風險分析結果并組織風險分級管控評審會

議；

（4）組織風險告知培訓，組織各部門對存在風險和職業病危害風險的

工作場所區域設置風險警示標志、風險告知卡。

（5）建立常態機制、強化動態管理，每年至少一次對風險點清單進行

調整，遇有法規變動、重大人事調整、工藝變更、更改擴工程、原料、裝

備、產品變動等按時進行風險評估，確保風險點處于有效管控中。

3.3各部門負責人職責

（1）按計劃推動落實雙重預防體系建設實施方案等體系文件的相關要

求；

（2）組織本部門員工協作公司雙重預防體系教育培訓，組織實施考核

并按獎懲罰法提交獎懲結果給安全管理人員；

（3）組織開展本部門風險點排查、危險源辨識、風險評價等工作，匯

總風險分析結果提交給安全管理人員；

（4）組織本部門員工協作公司開展風險告知培訓，落實存在風險和職

業病危害風險的工作場所區域按規定設置風險警示標志、風險告知卡；

（5）總經理和安全管理人員交辦的其他工作。

3.4財務科職責

20

（1）制定雙重預防體系建設安全經費運用計劃，幫助各部門做好經費

的提留和運用，保證專款專用并監督其合理運用；

（2）建立相應安全經費的運用臺賬，做好建設經費運用臺賬記錄；

（3）輔助雙重預防體系領導小組建立符合公司運行情況的責任考核制

度；

（4）落實各部門開展風險分級管控建設責任考核，按照考核方法對相

應人員進行獎懲，做好獎懲記錄。

3.5員工職責

（1）熟識把握本崗位工藝安全信息，參與公司雙重預防體系安全培訓I;

（2）參與本崗位危險因素辨識，提交辨識結果；

（3）知悉本崗位操作過程中存在的事故風險和安全掌握措施；

（4）執行公司關于風險分級管控和隱患排查治理其他相關工作。

4術語和定義

（1）風險

生產安全事故或健康損害大事發生的可能性和嚴峻性的搭配。可能性,

是指事故（大事）發生的概率。嚴峻性，是指事故（大事）一旦發生后，將

造成的人員損害和經濟損失的嚴峻程度。

風險=可能性x嚴峻性。

（2）可接受風險

依據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風

險。

（3）重大風險

21

發惹事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類

型。

(4)危險源

可能導致人身損害和(或)健康損害和(或)財產損失的根源、狀態或

行為，或它們的搭配。

在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的

因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因

素和管理因素四類。

(5)風險點

風險伴隨的設備、部位、場所和區域，以及在設備、部位、場所和區域

實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的搭配。

(6)危險源辨識

辨認危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

(7)風險評價

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有掌握措施的充足

性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

(8)風險分級

通過采納科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價,

依據評價結果劃分等級。

(9)風險分級管控

根據風險不同級別、所需管控資源、管控力量、管控措施冗雜及難易

程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

22

（10）風險掌握措施

企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而實行的相應掌握方法

和手段。

（11）風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大

小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

（12）風險分級管控清單

企業各類風險信息的集合。

5風險評價的范圍

風險評價中危險源辨識的范圍應掩蓋本公司全部的作業活動和裝備設

備，包括：

（1）規劃、設計、建設、投產、運行等階段；

（2）常規和非常規作'Ik活動；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）全部進入作業場所人員的活動；

（5）原材料、產品的運輸和運用過程；

（6）作業場所的設備、裝備、車輛、安全防護用品；

（7）工藝、裝備、管理、人員等變更；

（8）丟棄、廢棄、撤除與處置；

（9）氣候、地質及環境影響等。

6工作程序和內容

6.1風險判斷準則結合公司可接受風險實際，制定事故（大事）發生的

23

可能性、嚴峻性和風險度取值標準，明確風險判斷準則，以便精確判斷風

險等級。風險等級判斷應按從嚴從高原則。

6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

設備、部位、場所、區域：應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易

于管理、范圍清楚的原則。可根據生產裝置、儲存罐區、裝卸站臺、作業場

所等功能分區進行。

操作及作業活動：應當涵蓋生產經營全過程全部常規和非常規狀態的

作業活動。對于系統或大型機組開、停車，檢修理，動火、受限空間等操作

難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業活動應進行

重點考慮。

6.2.2風險點排查

風險點排查的內容：組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包

括風險點名稱、區域位置、可能導致事故類型等內容的根本信息，并建立

《風險點登記臺賬》，為下一步進行風險分析做好準備。

風險點排查的方法：按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設備、

作業活動或上述幾種方法的結合等進行。

6.3危險源辨識

631危險源辨識的內容

采納適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應掩

蓋風險點內全部的裝備設備和作業活動，并充足考慮不同狀態和不同環境

帶來的影響。

24

6.3.2危險源辨識的方法

裝備設備危險源辨識宜采納安全檢查表分析法（SCL）進行辨識，作業

活動危險源辨識宜采納作業危害分析法（JHA）進行辨識，冗雜的化工工藝,

應采納危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。

7評價方法

本公司采納JHA+LS分析作業活動風險等級，SCL+LS分析裝備設備

風險等級，依據企業可接受的范圍制定風險等級判斷準則及掌握措施。

JHA分析法即工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一種安全風險分析

方法，合適于對作業活動中存在的風險進行分析，制定掌握和改進措施，

以到達掌握風險、削減和杜絕事故的目標。

SCL分析法即安全檢查表法（SafetyCheckList）是將一系列工程列出檢

查表進行分析，以確定系統、場所的狀態是否符合安全要求，通過檢查發

現系統中存在的安全隱患，提出改進措施的一種方法。檢查工程可以包括

場地、周邊環境、設備、裝備、操作、管理等各方面。

LS分析法即風險矩陣法（LikelihoodSeverity）該法是依據公司生產過

程對某項工作或作業過程中風險顯現的可能性、嚴峻性、風險度三種推斷

風險要素演化狀況的詳細分析做出定量、定性的評價，包括大事發生的可

能性L和大事后果的嚴峻性S,以及與其對應的風險度R。風險度R二大事

發生的可能性LX大事后果的嚴峻性So

8重大風險確定原則

以下情形為重大風險：

（1）違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

25

（2）發生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且如今發惹事故的條

件仍然存在的；

（3）依據GB18218評估為重大危險源的儲存場所；

（4）運行裝置界區內觸及搶修作業等作業現場1（）人及以上的；

（5）經風險評價確定為最高級別風險的。

9掌握措施

9.1掌握措施內容

依據風險評價的結果及生產運行情況等，確定優先掌握的挨次，實行

措施削減風險，將風險掌握在可以接受的程度，預防事故的發生。

9.1.1制定掌握措施應考慮：

（1）掌握措施的可行性；

（2）掌握措施的先進性；

（3）掌握措施的經濟合理性；

（4）企業的經營運行情況；

（5）牢靠的技術保證和服務。

9.1.2風險掌握措施類別包括：

（1）工程技術措施；

（2）管理措施；

（3）培訓教育措施;

（4）個體防護措施；

（5）應急處置措施。

掌握措施的制定應優先考慮消退危害，再考慮抑制危害，修訂或制定

26

操作規程，最終采納削減暴露的措施掌握風險。

9.2評審

風險掌握措施應在實施前針對以下內容進行評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低至可接受風險；

（3）是否產生新的危險源或危險有害因素；

（4）是否已選定最正確的解決方案。

9.3重大危險源

本公司現階段不存在重大危險源。

若將來公司因生產環境或法律法規轉變而顯現重大危險源，則應依據

重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完

善重大危險源的管理檔案。確定科學合理的、掌握措施并落實責任人。定期

進行檢測、評估、監控，并將報告存入檔案°應將重大危險源的有關信息

告知從業人員，應有事故應急措施和應急預案，并適時改進和演練，演練

應有計劃和記錄。

9.4重大風險掌握措施

依據已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。進行風險評

價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴峻程度分析，重

點考慮以下因素：

（1）沖擊和撞擊；

（2）火災和爆炸；

（3）中毒、室息和觸電；

27

（4）有毒有害物料、氣體的泄露；

（5）其他化學、物理性危害因素；

（6）人機工程因素；

（7）裝備的腐蝕、缺陷；

（8）對環境的可能影響等。

需通過工程技術措施和（或）技術改造才能掌握的風險，應制定掌握

該類風險的目標，并為完成目標制定方案。

屬于常常性或周期性工作中的不行接受風險，不需要通過工程技術措

施，但需要制定新的文件（程序或作業文件）或修訂原來的文件，文件中

應明確規定對該種風險的有效掌握措施，并在實踐中落實這些措施。

對于某些重大風險，可同時實行上述規定的措施。

在確定重大風險時，應考慮：

（1）有關法規、標準的要求；

（2）風險發生的可能性和后果的嚴峻性；

（3）企業的名譽和社會關注程度等。

通過風險評價結果，即風險度R值的大小，將風險進行等級劃分，確

定重大風險，按優先挨次掌握治理，填寫重大風險及掌握措施清單并上報。

9.5風險分級管控

9.5.1風險分級

選擇風險矩陣（LS）法進行風險評價分級后，確定相應原則，將同一

級別或不同級別風險根據從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一

般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍"四種顏色標示，實施分級管控。

28

9.5.2風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、

技術含量高、風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業活動應重點進行管控。

上一級負責管控的風險，下一級必需同時負責管控，并逐級落實詳細措施。

依據風險分級管控的根本原則，結合機構設置情況，本公司各級風險的管

控層級分為公司級、車間（部門）級及崗位級三級進行管控。

9.5.3編制風險分級管控清單

在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風

險分級管控清單，并按規定按時更新。

10文件管理

完好保存表達風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險

管掌握度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清

單等內容的文件化成果；

觸及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險掌握措施及其實施和

改進記錄等，應單獨建檔管理。

11分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，至少在以下方面有所改進：

（1）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通

過增加新的管控措施提高安全牢靠性；

（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；

（3）觸及重大風險部位的作.業、屬于重大風險的作業建立了專人監護

制度;

29

（4）員工對所從事崗位的風險有更充足的認識，安全技能和應急處置

力量進一步提高；

（5）保證風險掌握措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控力

量得到強化；

（6）依據改進的風險掌握措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查

工作更有針對性。

12目標責任考核

（1）本公司每一個崗位都有風險分級管控的責任。

（2）激勵本單位廣闊員工人員對存在的未排查到位的風險點進行報告。

安全生產科負責風險點報告的登記、匯總工作。

（3）對接受的風險點報告，由安全生產管理人員進行調查核實，核實

后補充到風險點相關臺賬中。

（4）賜予在風險管控工作作出奉獻的個人和部門的嘉獎應具備以下條

件：

①屬3級及以上風險點的；

②在本單位組織風險點排查辨識中未發現的；

③報告人留有真實姓名和聯系電話。

（5）嘉獎方式為直接發給肯定數額獎金或在對從業人員月度、年度考

核中予以嘉獎。

（6）風險分級管控責任部門和責任人應按規定的頻次和要求進行風險

管控，發現問題和隱患按時整改，并按要求上報，每項不符合，扣部門或

相關人員50元。

30

13持續改進

13.1評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。依據非常

規作業活動、新增功能性區域、裝置或設備等適時開展危險源辨識和風險

評價。

13.2更新

主動依據以下情況改變對風險管控的影響，按時針對改變范圍開展風

險分析，按時更新風險信息：

（1）法規、標準等增減、修訂改變所引起風險程度的轉變；

（2）發惹事故后，有對事故、大事或其池信息的新認識，對相關危險

源的再評價；

（3）組織機構發生重大調整；

（4）補充新辨識出的危險源評價；

（5）風險程度改變后，需要對風險掌握措施的調整。

13.3溝通

建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝

通機制，按時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信念，提高風險管

控效果和效率。重大風險信息更新后應按時組織相關人員進行培訓。

風險管理制度9

第一條為保證基金管理標準化運作，有效地防范和化解經營風險，促

進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完好，維護公

司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內

31

部掌握體系。

第二條公司內部掌握的總體目標

（1）保證公司經營管理活動的合法合規性；

（2）保證投資者的合法權益不受侵害；

（3）完成公司穩健、持續發展，維護股東權益；

（4）促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡

責。

第三條公司內部掌握遵循的原則

（1）全面性原則：內部掌握必需掩蓋公司的全部部門和崗位，浸透各

項業務過程和業務環節，并普遍適用于公司每一位職員；

（2）審慎性原則：內部掌握的核心是有效防范各種風險，公司組織體

系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為動身點；

（3）互相制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、互相制衡。

（4）獨立性原則：公司依據業務的需要建立相對獨立的機構、部門和

崗位；公司內部部門和崗位的設置必需權責分明；

（5）順應性原則。內部掌握與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和

風險水公平相順應，并伴著情況的改變按時加以調整。

（6）本錢效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作本錢,

提高經濟效益，力爭以合理的掌握本錢到達最正確的內部掌握效果。

第四條內部掌握的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系

由不同層面的制度構成。根據其效力人小分為三個層面：第一個層面是公

32

司章程；第二個層面是公司根本管理制度；第三個層面是公司各機構、部

門依據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、

廢止應當遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違

反。公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的改

變以及公司風險掌握的要求，不斷檢討和增加公司制度的完備性、有效性。

第五條掌握活動

公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的掌

握制度。在業務管理制度上，做到了業務操作流程的科學、合理和標準化，

并要求完好的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部

崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位別離設置，互相檢查、互相

制約。

(1)投資掌握制度

①投資決策與執行相別離。投奧管理決策職能和投資執行職能嚴格隔

離，公司投資決策委員會與工程組成員有不同人員擔任，人員之間保證互

相獨立。

②投資授權掌握。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投

資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例，并評判各投資工程;

工程組在投資決策委員會確定的范圍內，負責工程篩選、工程立項、工程

調研和工程分析報告。

③禁止性掌握。依據法律法規和公司相關規定，明示股權投資過程中

各種禁止。

④多重監控和反應。投資部負責人對工程組投資行為進行一線監控；

33

風險管理部進行事中的監控；審計部門進行事后的監控。在監控中如發現

異樣情況將按時反應并催促調整。

（2）會計掌握制度

①嚴格執行國家統一的會計準則制度及相應的操作和掌握規程，確保

會計業務有章可循。

②做好會計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業務的合法性、

真實性、手續完好性和資料的精確性。編制會計憑證、報表時應經專人復

核，重大事項應由財務負責人復核。

③公司真實、全面、按時地記載各項業務，充足發揮會計的核算監督

職能，確保信息資料的真實與完好；建立完好的業務臺賬系統，并通過業

務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止顯現帳外經營、賬目不清等問

題。

④制定了完善的檔案保管和財務交接制度"

⑤公司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工

作，確保公司及客戶資產的安全完好。

（3）人力資源管理制度

公司建立了科學的聘請解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等

人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

（5）審計制度

公司建立了審計部門，負責公司的監察工作。監察制度包括違規行為

的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監察。

第六條信息溝通

34

公司建立了業務匯報體系，通過建立有效的信息溝通渠道，公司員工

及各級管理人員可以充足了解與其職責相關的信息，信息按時送交恰當的

人員進行處理。

第七條內部監控

公司建立了獨立于各業務部門的風險掌握部門，通過定期或不定期檢

查，評價公司內部掌握制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部

掌握制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

第八條本制度與有關法律、行政法規和標準性文件的有關規定不全都

的，以有關法律、行政法規和標準性文件的規定為準。

第九條本制度由公司負責解釋及修訂。

第十條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。

風險管理制度10

一、目的：

辨認、評價影響職業安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清

單》，為公司職業安全健康目標的制定和危險源的掌握提供依據。

二、適用范圍：

適用于公司在各項管理、生產和服務過程中危險源的辨認、評價、確

定和更新。

三、術語

1、事故：造成死亡、疾病、損害、損壞或其它損失的意外情況。

2、大事：造成或可能導致事故的情況。

3、危險源（危害）可能導致損害或疾病、財產損失、工作環境破壞或

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這些情況搭配的根源或狀態。

4、相關方：關注組織的職業安全健康狀況或受其影響的個人或團體。

5、風險：某一特定危險情況發生的可能性與后果的.搭配。

6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可答應的全過程。

7、安全：免除了不行接受的風險的狀態。

8、可容許的風險：組織依據法律義務和職業健康安全方針，已降至組

織可接受程度的風險。

四、評價機遇：

1、總經理承諾常規活動每年一次（一般不超過12個月）。

2、非常規活動開頭之前，遇有以下情況應在開頭之前：

新建、改建、擴建工程；

技術改進工程；

生產設備的變更工程°

五、評價依據：

1、有關安全法律、法規的規定。

2、有關行業的標準，技術標準。

3、公司的安全管理標準、技術標準。

4、公司的安全生產方針和目標。

5、合同規定。

六、職責

1、各部門負責人組織本部門進行危險源的辨認、評價、確定和更新,

并將結果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環保科。

36

2、安全環保科負責對全公司的危險源作進一步辯識、匯總、登記及評

價。

3、綜合辦公室、安全環保科負責組織各部門負責人、安全生產管理人

員以及熟識工藝、裝備、電器儀表等相關專業技術人員進行風險評價。

4、安全環保科負責確認重大危險源清單。

七、評價程序

風險評價程序如下列圖所示

八、評價方法：

依據公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對裝備

設備（安全生產條件）工作危害分析表（JHA）對作業活動、預危險性

分析（PHA對系統危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風險評價

九、風險評價

1、風險評價的組織，公司建立風險評價組織

組長：總經理

副組長：分管安全生產副總經理

成員：安全環保部、裝備管理部、生產管理部、技術中心、工會有關人

員

2、重大危險源風險評價

（1）頻次、機遇

A、安全環保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市的危險化學

品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，

確定其危險等級，留意其改變趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監

37

局，制定安全措施，使其風險降低。

B、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月

上旬關注其他危險部位危險動態，特別是隨氣溫改變趨勢，寫出報告報到

安全環保部備案。

C、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10

天內，針對情況改變，確定其危險程度，特別留意工藝裝備變動后的人員

培訓教育。

D、隨時進行風險評價，生產運行中突然顯現問題或經過短暫超溫、超

壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發生各類事故時或根據實際

要求接受同行業事故教訓時，由公司安全環保部組織一次風險評價。

(2)重大危險源風險評價

A、依據已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險

評價應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴峻程度分析，評價

內容應全面。

B、依據風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大

風險清單》。

掌握措施

A、依據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優先掌握的挨次，逐

項實行掌握措施，并形成掌握措施清單。

B、掌握措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措

施。

C、門應建立重大危險源管理制度，根據〈〈危險化學品重大危險源辨

38

識》(GB18218X20XX)的標精確定企業的重大危險源。

D、門應對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監控。

E、門應制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應實行

的應急措施；

F、公司安全環保監察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急

措施報地方安全生產監督管理部門和有關部門備案。

G、構成重大危險源的儲存設備，新建企業與周邊的防護距離應滿意國

家標準或有關規定。老企業與周邊的防護距離不符合國家標準的，應實行

切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。

風險掌握

A、依據風險評價的結果，落實所選定的風險掌握措施。

B、對確定為重大隱患的工程，應建立檔案。

C、評價結果應對從.業人員進行宣傳、培訓。

3、非重大危險源的評價頻次、機遇

A、根據公司生產裝置和生產管理分工，按廠房所在的位置，內部各種

裝備裝置及工藝性質，所進行生產經營活動的人數狀況、活動頻次等，作

業流程各階段、各步驟、分析每一個生產經營活動，每個時段存在什么危

害，一旦出問題，首先會受到損害的人員及人數，損害程度可能性大小進

行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以肯定形式進行公布、學習、

考核，另一方面車間備案。

B、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術

員和個別班組長為成員，進行常常性危害辨識，辨識結束寫出報告，經生

39

產處、裝備處、安全處批閱批準后實施。

C、各車間按其各白的工作性質以崗位、工段或工種為主，每年進行一

次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。

4、風險評價結束

編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案

十、風險信息更新

A、對常規活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規活動應在實施

前進行風險評價，要求辨認出與生產經營活動有關的風險和隱患。

B、每年定期評審或檢查風險掌握結果。

C、當發惹事故或變更時，應按時進行風險評價

風險管理制度11

施工風險是影響施工工程目標完成的障礙。施工風險包括三個根本要

素，一是風險的存在性；二是風險因素發生的不確定性；三是風險后果的

不確定性。風險因素可按風險的類別，估計風險大事，做到有備無患。

施工風險管理是辨認和度量工程風險，制定、選擇、管理風險處理方

案的過程。施工風險管理的目標是，使造價、工期、質量、安全目標得以掌

握。

1、風險辨認

立足于數據搜集、分析和預測，重視經驗在預測中的特別作用；從工

程風險管理的目標動身，通過風險調查、信息分析、專家詢問和試驗論證

等方法，對工程風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。

2、風險分析評價

40

將風險的不確定性予以量化，評價其潛在的影響。它包括的內容是：

確定風險大事發生的概率，對工程目標影響的嚴峻程度（詳細如經濟損失

量、工期延遲量）；確定工程總周期內對風險大事實際發生的經驗、預測

力及發生后的處理力量；評價全部風險的潛在影響，得到工程的風險決策

變量值，作為工程決策的重要依據。

3、施工工程風險掌握對策的.規劃

風險管理對策的目的在于削減工程風險潛在損失，根本對策有三種形

式：風險掌握、風險自留、風險轉移。

風險掌握對策是對使風險損失趨于嚴峻的各種條件實行措施、進行掌

握，從而防止或削減發生風險的可能性及各種潛在的損失。詳細講來，其

一是風險回避方法，例如：為禁止某項會引致風險產生的活動而頒發規定

等；其二是損失掌握方法，通過損失預防和損失削減的手段來掌握損失，

諸如制訂安全計劃、災難計劃、應急計劃，重復檢查工程建設計劃，評估

及監控有關系統及安全裝置等。

風險自留對策是一種重要的財務性管理技術，由自己擔當風險所造成

的損失。主要有計劃性風險自留和非計劃性風險自留兩種類型，對非計劃

性風險自留應通過風險辨認和風險分析工作，盡量防止。

風險轉移對策是指工程保險這樣的方法，將施工中的風險盡可能的轉

移出去。通過保險合同投保，將工程風險轉移給專業的保險機構，以獲得

最優的工程保費和最理想的施工保障。

總而言之，風險管理應依據工程工程的特點，從系統的觀點動身，考

慮風險管理的思路與步驟，制訂與工程目標相全都的風險管理對策c

41

4、實施決策

制定安全計劃，損失掌握計劃，應急計劃，確定保險內容，保險額，保

險費，免賠額和賠償限額等，并簽定保險合同。

5、檢查

在工程實施過程中，不斷檢查以上四個步驟的執行情況，對比實踐效

果評價決策效果；確定在條件發生改變時的風險處理方案；檢查有無遺漏

的風險工程；新發現的風險工程按時提出對策。

風險管理制度12

1、目的

為完成公司的安全生產，做到事前預防，到達消退削減危害、掌握預

防的目的。辨認生產中的全部常規和非常規活動存在的危害，以及全部生

產現場運用裝備設備和作業環境中存在的危害，采納科學合理的評價方法

進行評價°強化管理和個體防護等措施，遏止事故，防止人身財產的、損害

和工作環境破壞。結合公司實際，特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于公司安全生產風險辨識額評價評價管理工作。

3、危險源辨識

（1）危險源辨識的方法可分為直觀經驗法和系統安全分析方法兩大類.

（2）常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物質、生產

性毒物、生產性粉塵、噪聲、振動、輻射、上下溫、采光與照明等.

（3）危險、危害因素的辨認要全面、有序地進行，禁止漏項，按規定

以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產工藝過程、生產裝備裝

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置、作業環境、安全管理措施等挨次和方面進行.

（4）重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學品重大危

險源辨識》（gbl8218-20XX）進行.

4、評價方法

（1）工作危害分析法

工作危害分析法：從作業活動清單項選擇定一項作業活動，將作業活

動分解為若干個相連的工作步驟，辨認每個工作步驟的潛在危害因素，然

后通過風險評價，判斷風險等級，制定掌握措施。該方法是針對作業活動

而進行的評價。

（2）安全檢查表分析法

安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經驗的分析方法，是分

析人員針對分析的對象列出一些工程，辨認與一般工藝裝備和操作有關已

知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的擔心全因素，然后

確定檢查工程。再以提問的方式把檢查工程按系統的組成挨次編制成表，

以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、裝備、工藝、作業

場所或操作規程的分析。

5、評價機遇

常規活動每年一次，非常規活動開頭之前.

6、評價準則

采納風險度廠可能性IX后果嚴峻性s的評價法，詳細評價準則規定

為：

事故發生的可能性1推斷準則

43

等級

標準

5

在現場沒有實行防范、監測、愛護、掌握措施，或危害的發生不能被發

現（沒有監測系統），或在正常情況下常常發生此類事故或大事。

4

危害的發生不簡單被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，

或在現場有掌握措施，但未有效執行或掌握措施不當，或危害常發生或在

預期情況下發生。

3

沒有愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按

操作程序執行，或危害的發生簡單被發現（現場有監測系統），或曾經作

過監測，或過去曾經發生類似事故或大事，或在異樣情況下類似事故或大

事。

2

危害一旦發生能按時發現，并定期進行監測，或現場有防范掌握措施，

并能有效執行，或過去偶然發惹事故或大事。

1

有充足、有效的防范、掌握、監測、愛護措施，或員工安全衛生意識相

當高，嚴格執行操作規程。極不行能發惹事故或大事。

大事后果嚴峻性s判別準則

等級

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法律、法規及其他要求

人員

財產損失

/萬元

停工

公司形象

5

違反法律、法規和標準

死亡

>50

部分裝置（〉2套）或裝備停工

重大國際國內影響

4

潛在違反法規和標準

喪失勞動力量

>25

2套裝置停工、或裝備停工

行業內、省內影響

3

不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10