20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業上市輔導及保薦服務合同1本合同目錄一覽第一條輔導及保薦服務的范圍和內容1.1上市前的準備工作1.1.1輔導企業制定上市計劃1.1.2輔導企業進行財務梳理和規范1.1.3輔導企業完善公司治理結構1.2上市過程中的保薦工作1.2.1協助企業進行IPO申請1.2.2協助企業與證券交易所溝通1.2.3協助企業完成發行定價和發行工作1.3上市后的持續督導工作1.3.1協助企業履行信息披露義務1.3.2協助企業進行再融資和并購重組等事項1.3.3提供上市后的咨詢服務第二條合同的有效期2.1本合同自雙方簽字之日起生效2.2本合同的有效期為2024年1月1日至2024年12月31日第三條雙方的權利和義務3.1企業的權利和義務3.1.1提供真實、準確、完整的上市相關資料和信息3.1.2配合保薦機構的輔導和保薦工作3.1.3按照合同約定支付服務費用3.2保薦機構的權利和義務3.2.1按照合同約定提供專業的輔導和保薦服務3.2.2保護企業的商業秘密和個人信息3.2.3不得利用企業的資料和信息進行不正當競爭第四條服務費用的支付4.1企業應按照合同約定的時間和方式支付服務費用4.2服務費用的具體金額和支付方式由雙方另行協商確定第五條保密條款5.1雙方應對在合同履行過程中獲得的對方商業秘密和個人信息予以保密5.2保密期限自合同終止之日起計算，期限為五年第六條違約責任6.1任何一方違反合同的約定，應承擔相應的違約責任6.2違約責任的承擔方式包括但不限于支付違約金、賠償損失等第七條爭議解決7.1雙方因履行本合同發生的爭議，應通過友好協商解決7.2若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第八條合同的變更和解除8.1雙方同意，合同的變更和解除應書面簽署，并經雙方確認第九條合同的轉讓9.1未經對方同意，任何一方不得將本合同的權利和義務全部或部分轉讓給第三方第十條適用法律10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律第十一條其他條款11.1雙方確認，本合同未盡事宜，可由雙方另行協商確定11.2本合同一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力第十二條合同簽訂日期第十三條合同簽訂地點第十四條雙方簽字（蓋章）第一部分：合同如下：第一條輔導及保薦服務的范圍和內容1.1上市前的準備工作1.1.1輔導企業制定上市計劃1.1.2輔導企業進行財務梳理和規范1.1.3輔導企業完善公司治理結構1.1.4對企業進行法律法規和證券知識的培訓1.1.5對企業進行盡職調查和風險評估1.2上市過程中的保薦工作1.2.1協助企業進行IPO申請1.2.2協助企業與證券交易所溝通1.2.3協助企業完成發行定價和發行工作1.2.4協助企業進行上市儀式和相關活動1.2.5協助企業處理上市過程中的突發事件1.3上市后的持續督導工作1.3.1協助企業履行信息披露義務1.3.2協助企業進行再融資和并購重組等事項1.3.3提供上市后的咨詢服務1.3.4對企業進行定期或不定期的現場檢查1.3.5協助企業解決上市后的合規問題第二條合同的有效期2.1本合同自雙方簽字之日起生效2.2本合同的有效期為2024年1月1日至2024年12月31日2.3雙方同意，在合同有效期內，如有需要，可以提前終止或延長合同，但需書面協議并經雙方確認第三條雙方的權利和義務3.1企業的權利和義務3.1.1提供真實、準確、完整的上市相關資料和信息3.1.2配合保薦機構的輔導和保薦工作3.1.3按照合同約定支付服務費用3.1.4遵守相關法律法規和證券交易所的規定3.2保薦機構的權利和義務3.2.1按照合同約定提供專業的輔導和保薦服務3.2.2保護企業的商業秘密和個人信息3.2.3不得利用企業的資料和信息進行不正當競爭3.2.4及時向企業提供上市過程中的信息和建議3.2.5在企業上市后，持續關注企業的經營狀況，并提供必要的幫助和指導第四條服務費用的支付4.1企業應按照合同約定的時間和方式支付服務費用4.2服務費用的具體金額和支付方式由雙方另行協商確定4.3保薦機構應提供正式的發票，企業按照約定的時間支付服務費用第五條保密條款5.1雙方應對在合同履行過程中獲得的對方商業秘密和個人信息予以保密5.2保密期限自合同終止之日起計算，期限為五年5.3雙方在保密期限內泄露保密信息，應承擔違約責任，并賠償因此造成對方的損失第六條違約責任6.1任何一方違反合同的約定，應承擔相應的違約責任6.2違約責任的承擔方式包括但不限于支付違約金、賠償損失等6.3雙方在合同履行過程中出現爭議，應通過友好協商解決，協商不成時，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第八條合同的變更和解除8.1雙方同意，合同的變更和解除應書面簽署，并經雙方確認8.2變更或解除合同的條件和程序由雙方另行協商確定第九條合同的轉讓9.1未經對方同意，任何一方不得將本合同的權利和義務全部或部分轉讓給第三方9.2合同轉讓的條件和程序由雙方另行協商確定9.3轉讓合同后，新的合同當事人應繼續履行原合同的約定第十條適用法律10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律10.2雙方確認，本合同的簽訂和履行不受國際或地區法律的約束第十一條其他條款11.1雙方確認，本合同未盡事宜，可由雙方另行協商確定11.2本合同的附件、補充協議等均為本合同的有效組成部分，與合同具有同等法律效力第十二條合同簽訂日期12.1本合同于____年__月__日簽訂第十三條合同簽訂地點13.1本合同簽訂地點為中華人民共和國____省/市/自治區第十四條雙方簽字（蓋章）14.1企業（甲方）：________________________14.2保薦機構（乙方）：____________________14.3雙方代表簽字：______________________14.4日期：_______________________________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同履行有關的其他自然人、法人和其他組織1.2第三方介入包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等1.3第三方介入的目的是協助甲方和乙方履行本合同約定的義務，并提供相關專業服務第二條第三方介入的程序和條件2.1甲方和乙方如需第三方介入，應事先書面通知對方，并說明介入的第三方名稱、介入事項和介入期限2.2甲方和乙方應共同選定第三方，如無法達成一致，可協商決定或按合同約定的方式選擇2.3第三方介入前，甲方和乙方應對其進行必要的審查，確保其具備相應的資質和專業能力第三條第三方的責任和權利3.1第三方應按照甲方和乙方的要求，履行相關義務，并承擔相應的責任3.2第三方有權獲取與履行合同相關的信息和資料，甲方和乙方應予以配合3.3第三方不得利用甲方和乙方的資料和信息進行不正當競爭或泄露商業秘密第四條第三方介入的費用和支付4.1第三方介入的費用由甲方和乙方按照合同約定的方式承擔4.2甲方和乙方應在第三方提交費用清單后及時支付，如有爭議，應友好協商解決第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方和乙方之間的合同關系，不影響甲方和乙方之間的合同關系5.2第三方對甲方和乙方承擔責任，不免除甲方和乙方根據本合同應承擔的責任第六條第三方責任限額6.1甲方和乙方明確，第三方介入是基于甲方和乙方的共同選擇，第三方僅對甲方和乙方承擔責任6.2第三方責任限額包括但不限于第三方介入事項的費用、損失賠償等6.3甲方和乙方應根據合同約定和第三方介入事項的具體情況，與第三方協商確定責任限額第七條第三方介入的終止和解除7.1第三方介入事項完成后，第三方介入自動終止7.2如甲方和乙方共同同意解除第三方介入，應書面通知對方，并說明理由7.3第三方介入終止或解除后，第三方應立即停止介入事項，并交還相關資料和成果第八條第三方介入爭議解決8.1第三方介入事項發生的爭議，應通過甲方和乙方的友好協商解決8.2如協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第九條適用法律和爭議解決9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律9.2雙方確認，本合同的簽訂和履行不受國際或地區法律的約束第十條其他條款10.1雙方確認，本合同未盡事宜，可由雙方另行協商確定10.2本合同的附件、補充協議等均為本合同的有效組成部分，與合同具有同等法律效力第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導及保薦服務內容詳細清單附件二：服務費用支付明細表附件三：保密協議附件四：第三方介入確認書附件五：違約行為及責任認定標準附件六：爭議解決方式說明附件一：輔導及保薦服務內容詳細清單1.1上市前的準備工作詳細清單1.1.1財務梳理和規范的詳細步驟和方法1.1.2公司治理結構完善的詳細步驟和方法1.1.3法律法規和證券知識的培訓內容清單1.1.4盡職調查和風險評估的具體流程和標準1.2上市過程中的保薦工作詳細清單1.2.1IPO申請的具體文件和材料清單1.2.2證券交易所溝通的具體事項和時間表1.2.3發行定價和發行工作的具體流程和方法1.3上市后的持續督導工作詳細清單1.3.1信息披露義務的具體要求和時間表1.3.2再融資和并購重組等事項的具體流程和方法1.3.3上市后咨詢服務的具體內容和時間表附件二：服務費用支付明細表1.1服務費用的具體金額和支付時間表1.2服務費用的支付方式和支付賬戶信息1.3服務費用支付的憑證和發票要求附件三：保密協議1.1保密信息的定義和范圍1.2保密信息的保護措施和責任1.3保密信息的泄露處理和賠償標準附件四：第三方介入確認書1.1第三方介入的詳細事項和范圍1.2第三方介入的時間表和期限1.3第三方介入的費用承擔方式和支付時間表附件五：違約行為及責任認定標準1.1違約行為的定義和范圍1.2違約責任的承擔方式和賠償標準1.3違約行為的示例說明附件六：爭議解決方式說明1.1爭議解決的途徑和程序1.2爭議解決的適用法律和管轄法院1.3爭議解決過程中的保密義務和責任說明二：違約行為及責任認定：1.1甲方未按照合同約定支付服務費用1.2乙方未按照合同約定提供輔導和保薦服務1.3雙方未按照合同約定履行其他義務1.4第三方未按照合同約定履行義務違約責任的認定標準：2.1違約責任的承擔方式包括但不限于支付違約金、賠償損失等2.2違約責任的賠償金額和計算方式由雙方另行協商確定2.3違約行為的示例說明：示例一：甲方未按照合同約定支付服務費用，乙方有權終止合同，并要求甲方支付違約金和賠償因此造成的損失。示例二：乙方未按照合同約定提供輔導和保薦服務，甲方有權要求乙方履行合同義務，或要求支付違約金和賠償因此造成的損失。示例三：雙方未按照合同約定履行其他義務，導致合同無法履行或造成損失，雙方應承擔相應的違約責任。示例四：第三方未按照合同約定履行義務，導致合同無法履行或造成損失，第三方應承擔相應的違約責任。全文完。2024年度企業上市輔導及保薦服務合同2本合同目錄一覽第一條輔導及保薦服務內容1.1上市前輔導1.1.1公司治理結構優化1.1.2財務報表規范及審計1.1.3法律法規及證券市場知識培訓1.1.4首次公開發行股票申請文件準備1.2上市過程中保薦1.2.1協助編制招股說明書1.2.2協調與監管機構溝通1.2.3協助進行股票發行定價1.2.4陪同路演及投資者關系管理1.3上市后持續輔導1.3.1信息披露指導1.3.2合規風險監控1.3.3投資者關系維護第二條合同有效期限2.1本合同自雙方簽署之日起生效2.2合同有效期為2024年度2.3合同到期后，雙方可協商續約事宜第三條服務費用及支付方式3.1雙方約定服務費用為人民幣萬元整3.2服務費用支付分階段進行，具體支付比例和時間由雙方協商確定3.3客戶支付服務費用后，保薦機構提供相應服務第四條雙方權利和義務4.1保薦機構權利和義務4.1.1提供專業輔導及保薦服務，確保客戶上市順利進行4.1.2保守客戶商業秘密，維護客戶合法權益4.1.3嚴格按照法律法規和合同約定履行職責4.2客戶權利和義務4.2.1提供真實、準確、完整的上市相關資料4.2.2配合保薦機構開展各項工作，確保上市進程順利4.2.3支付約定的服務費用，履行合同約定的其他義務第五條違約責任5.1雙方應嚴格履行合同義務，如一方違約，需承擔違約責任5.2具體違約責任事項和違約賠償金額由雙方協商確定第六條爭議解決方式6.1雙方在合同履行過程中發生的爭議，應通過友好協商解決6.2若協商無果，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第七條合同的變更、解除和終止7.1合同的變更、解除和終止，應經雙方協商一致7.2雙方應簽署書面協議，明確變更、解除或終止事項第八條合同的簽署8.1本合同一式兩份，雙方各執一份8.2雙方簽署的合同具有同等法律效力第九條附加條款9.1雙方認為需要約定的其他事項，可作為附加條款寫入合同9.2附加條款與本合同具有同等法律效力第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律法規10.2雙方在履行合同過程中發生的爭議，按照本合同第六條約定解決第十一條合同簽訂地11.1本合同簽訂地為中華人民共和國省市第十二條合同生效條件12.1本合同自雙方簽署之日起生效12.2合同生效后，雙方應嚴格按照合同約定履行各自義務第十三條保密條款13.1雙方在合同履行過程中獲取的信息和資料，應予以保密13.2未經對方同意，任何一方不得向第三方披露合同內容第十四條合同的修訂14.1雙方可根據合同履行情況，協商修訂本合同14.2修訂后的合同經雙方簽署后生效，原合同同時失效第一部分：合同如下：第一條輔導及保薦服務內容1.1上市前輔導1.1.1公司治理結構優化1.1.2財務報表規范及審計1.1.3法律法規及證券市場知識培訓1.1.4首次公開發行股票申請文件準備1.2上市過程中保薦1.2.1協助編制招股說明書1.2.2協調與監管機構溝通1.2.3協助進行股票發行定價1.2.4陪同路演及投資者關系管理1.3上市后持續輔導1.3.1信息披露指導1.3.2合規風險監控1.3.3投資者關系維護第二條合同有效期限2.1本合同自雙方簽署之日起生效2.2合同有效期為2024年度2.3合同到期后，雙方可協商續約事宜第三條服務費用及支付方式3.1雙方約定服務費用為人民幣壹佰萬元整3.2服務費用支付分階段進行，具體支付比例和時間由雙方協商確定3.3客戶支付服務費用后，保薦機構提供相應服務第四條雙方權利和義務4.1保薦機構權利和義務4.1.1提供專業輔導及保薦服務，確保客戶上市順利進行4.1.2保守客戶商業秘密，維護客戶合法權益4.1.3嚴格按照法律法規和合同約定履行職責4.2客戶權利和義務4.2.1提供真實、準確、完整的上市相關資料4.2.2配合保薦機構開展各項工作，確保上市進程順利4.2.3支付約定的服務費用，履行合同約定的其他義務第五條違約責任5.1雙方應嚴格履行合同義務，如一方違約，需承擔違約責任5.2具體違約責任事項和違約賠償金額由雙方協商確定第六條爭議解決方式6.1雙方在合同履行過程中發生的爭議，應通過友好協商解決6.2若協商無果，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟第七條合同的變更、解除和終止7.1合同的變更、解除和終止，應經雙方協商一致7.2雙方應簽署書面協議，明確變更、解除或終止事項第八條合同的簽署8.1本合同一式兩份，雙方各執一份8.2雙方簽署的合同具有同等法律效力第九條附加條款9.1雙方認為需要約定的其他事項，可作為附加條款寫入合同9.2附加條款與本合同具有同等法律效力第十條法律適用及爭議解決10.1本合同適用中華人民共和國法律法規10.2雙方在履行合同過程中發生的爭議，按照本合同第六條約定解決第十一條合同簽訂地11.1本合同簽訂地為中華人民共和國省市第十二條合同生效條件12.1本合同自雙方簽署之日起生效12.2合同生效后，雙方應嚴格按照合同約定履行各自義務第十三條保密條款13.1雙方在合同履行過程中獲取的信息和資料，應予以保密13.2未經對方同意，任何一方不得向第三方披露合同內容第十四條合同的修訂14.1雙方可根據合同履行情況，協商修訂本合同14.2修訂后的合同經雙方簽署后生效，原合同同時失效第二部分：第三方介入后的修正第九條附加條款9.3第三方介入9.3.2第三方介入的事項包括但不限于：審計、法律顧問、發行定價咨詢等。9.3.3甲乙雙方應確保第三方介入的事項符合相關法律法規，并保障甲乙雙方的合法權益。第十條第三方責任限額10.1第三方就其提供服務的事項向甲乙雙方承擔責任。第三方責任的限額應在補充協議中具體約定，包括但不限于責任的范圍、限額金額、賠償方式等。10.2甲乙雙方應審慎選擇第三方，并確保第三方具備相應的資質和能力。10.3第三方如因過錯導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。第三方賠償后，甲乙雙方不再就此事向第三方追償。第十一條第三方與甲乙方的關系11.1第三方與甲乙雙方之間的合同關系獨立于本合同，甲乙雙方不介入第三方的其他業務。11.2第三方應遵守本合同的約定，向甲乙雙方提供專業服務。11.3第三方如違反本合同約定，導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權要求第三方承擔違約責任。第十二條第三方選擇和解除12.1甲乙雙方應共同參與第三方的選擇，并在補充協議中明確第三方的選擇標準。12.2甲乙雙方有權根據合同履行情況，協商解除與第三方的合同關系。第十三條第三方費用13.1第三方費用由甲乙雙方根據實際情況協商確定，并在補充協議中明確費用的計算方式、支付時間和支付方式。13.2甲乙雙方應確保第三方費用的支付不影響本合同的履行。第十四條第三方信息的保密14.1第三方應保守甲乙雙方的商業秘密，未經甲乙雙方同意，不得向任何第三方披露。14.2第三方如違反保密義務，導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任。第十五條第三方合規性15.1第三方應符合相關法律法規的要求，具備提供服務的資質和能力。15.2第三方應遵守行業規范和職業道德，保證提供的服務真實、準確、完整。第十六條第三方違約處理16.1第三方如違反合同約定，導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權要求第三方承擔違約責任。16.2甲乙雙方應就第三方違約處理事宜簽訂補充協議，明確處理流程和責任分配。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導及保薦服務內容詳細清單附件二：服務費用支付時間表附件三：第三方服務機構選擇標準附件四：第三方服務合同范本附件五：信息披露指導手冊附件六：合規風險監控指南附件七：投資者關系維護策略附件八：定期回訪及輔導報告模板附件九：合同履行證明文件附件十：保密協議附件十一：違約行為認定標準附件十二：違約責任計算方式附件十三：爭議解決流程圖附件十四：合同修訂歷史記錄附件一：輔導及保薦服務內容詳細清單本附件詳細列出了保薦機構需提