高端投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)議2024版A版本合同目錄一覽1.高端投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)概述1.1服務(wù)的目的和范圍1.2服務(wù)的具體內(nèi)容1.3服務(wù)的期限和時(shí)間安排2.雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)2.2客戶方的權(quán)利與義務(wù)3.服務(wù)費(fèi)用與支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用的確定3.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式3.3費(fèi)用的調(diào)整與變更4.風(fēng)險(xiǎn)管理與控制4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施4.3風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)與處理5.保密條款5.1信息的保密性5.2保密信息的范圍與期限5.3保密信息的泄露后果6.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約行為的界定6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式6.3爭(zhēng)議的解決方式與途徑7.法律適用與爭(zhēng)議解決7.1合同適用的法律7.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)與方式8.合同的生效、變更與終止8.1合同的生效條件8.2合同的變更程序8.3合同的終止條件與后果9.其他條款9.1通知與送達(dá)9.2合同的完整性與互斥性9.3合同的修改與附件10.定義與解釋10.1合同中術(shù)語(yǔ)與定義的解釋10.2合同的解釋原則11.附加條款11.1附加服務(wù)的范圍與內(nèi)容11.2附加服務(wù)的費(fèi)用與支付方式12.客戶資料與隱私保護(hù)12.1客戶資料的收集與使用12.2客戶隱私的保護(hù)措施13.服務(wù)效果的評(píng)估與反饋13.1服務(wù)效果的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法13.2服務(wù)反饋的途徑與處理機(jī)制14.雙方簽字蓋章14.1合同簽字蓋章的程序與要求14.2合同的副本與正本第一部分：合同如下：第一條高端投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)概述1.1服務(wù)的目的和范圍1.2服務(wù)的具體內(nèi)容（1）投資市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)（2）投資組合策略制定與優(yōu)化（3）資產(chǎn)配置建議（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方案設(shè)計(jì)（5）投資決策支持與咨詢服務(wù)1.3服務(wù)的期限和時(shí)間安排雙方同意，本服務(wù)的期限自合同簽訂之日起至合同約定的服務(wù)期滿之日止。除非一方提前終止本合同，否則本合同約定的服務(wù)期限不得延長(zhǎng)。雙方可根據(jù)實(shí)際需要商定具體的服務(wù)時(shí)間安排。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)投資咨詢方應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和期限，為客戶提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。投資咨詢方應(yīng)保證其提供的服務(wù)不存在誤導(dǎo)、虛假或重大遺漏，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2客戶方的權(quán)利與義務(wù)客戶方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向投資咨詢方支付服務(wù)費(fèi)用，并按照投資咨詢方的建議進(jìn)行投資決策。客戶方應(yīng)對(duì)提供給投資咨詢方的相關(guān)信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并確保投資咨詢方在提供服務(wù)過(guò)程中不受任何第三方干擾。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用的確定本服務(wù)的費(fèi)用根據(jù)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、客戶方的資產(chǎn)規(guī)模等因素，由雙方協(xié)商確定。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件。3.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式客戶方同意按照雙方約定的時(shí)間和方式向投資咨詢方支付服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用可采用一次性支付、按季度支付或按年度支付等方式。3.3費(fèi)用的調(diào)整與變更如因市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。任何一方提出調(diào)整費(fèi)用的，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理與控制4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估投資咨詢方應(yīng)根據(jù)客戶方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，定期或不定期地進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，并向客戶方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施投資咨詢方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為客戶方制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并協(xié)助客戶方實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于資產(chǎn)分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、定期調(diào)整投資組合等。4.3風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)與處理如發(fā)生投資風(fēng)險(xiǎn)事件，投資咨詢方應(yīng)立即通知客戶方，并協(xié)助客戶方采取應(yīng)對(duì)措施。投資咨詢方應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)展，并根據(jù)客戶方的要求提供專(zhuān)業(yè)的解決方案。第五條保密條款5.1信息的保密性除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供客戶信息外，雙方應(yīng)對(duì)在提供和接受服務(wù)過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。5.2保密信息的范圍與期限保密信息范圍包括合同內(nèi)容、客戶資料、投資咨詢方的咨詢報(bào)告等。雙方應(yīng)對(duì)保密信息保密至合同終止后五年。5.3保密信息的泄露后果如一方泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第六條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約行為的界定6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)按照合同約定或雙方協(xié)商的方式承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.3爭(zhēng)議的解決方式與途徑雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議的，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條法律適用與爭(zhēng)議解決7.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)與方式凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與終止8.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。任何一方提出變更要求的，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。8.3合同的終止條件與后果本合同期滿或者雙方協(xié)商一致終止合同的，合同即告終止。合同終止后，投資咨詢方仍應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，并協(xié)助客戶方處理與服務(wù)相關(guān)的后續(xù)事宜。第十條其他條款9.1通知與送達(dá)任何一方通過(guò)書(shū)面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知，應(yīng)以郵遞方式送達(dá)對(duì)方指定的地址。通知在送達(dá)對(duì)方指定的地址后視為已送達(dá)。9.2合同的完整性與互斥性本合同是雙方完整的意思表示，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的討論和協(xié)議。除非本合同明確規(guī)定，否則本合同中沒(méi)有任何條款賦予任何第三方任何權(quán)利或利益。9.3合同的修改與附件本合同的修改和附件應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。任何一方提出修改要求的，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。第十一條定義與解釋10.1合同中術(shù)語(yǔ)與定義的解釋本合同中使用的術(shù)語(yǔ)和定義，如有未盡事宜，應(yīng)由雙方協(xié)商確定。10.2合同的解釋原則如本合同的任何條款與法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定進(jìn)行解釋。除明顯文字錯(cuò)誤外，本合同的不應(yīng)影響對(duì)本合同任何條款的解釋。第十二條附加條款11.1附加服務(wù)的范圍與內(nèi)容雙方同意，投資咨詢方可以根據(jù)客戶方的需求提供附加服務(wù)。附加服務(wù)的范圍和內(nèi)容由雙方協(xié)商確定，并可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2附加服務(wù)的費(fèi)用與支付方式附加服務(wù)的費(fèi)用根據(jù)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限等因素，由雙方協(xié)商確定。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式見(jiàn)附件。第十三條客戶資料與隱私保護(hù)12.1客戶資料的收集與使用12.2客戶隱私的保護(hù)措施投資咨詢方應(yīng)采取合理措施保護(hù)客戶方的隱私。未經(jīng)客戶方書(shū)面同意，投資咨詢方不得向任何第三方透露客戶方的個(gè)人信息及交易信息。第十四條服務(wù)效果的評(píng)估與反饋13.1服務(wù)效果的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法投資咨詢方應(yīng)定期對(duì)提供服務(wù)的效果進(jìn)行評(píng)估，并接受客戶方的監(jiān)督。服務(wù)效果的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法由雙方協(xié)商確定。13.2服務(wù)反饋的途徑與處理機(jī)制客戶方應(yīng)通過(guò)投資咨詢方提供的方式，對(duì)投資咨詢方的服務(wù)進(jìn)行反饋。投資咨詢方應(yīng)認(rèn)真對(duì)待客戶方的反饋，并根據(jù)客戶方的意見(jiàn)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。第十五條雙方簽字蓋章14.1合同簽字蓋章的程序與要求本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方簽字蓋章后，本合同即具有法律效力。14.2合同的副本與正本第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了服務(wù)費(fèi)用的各項(xiàng)明細(xì)，包括基本服務(wù)費(fèi)、附加服務(wù)費(fèi)、費(fèi)用支付時(shí)間表等。附件二：投資咨詢方提供的投資分析報(bào)告格式本附件規(guī)定了投資咨詢方提供投資分析報(bào)告的格式，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、圖表等要求。附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單本附件詳細(xì)列出了投資咨詢方應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。附件四：客戶信息保護(hù)政策本附件詳細(xì)說(shuō)明了投資咨詢方對(duì)客戶信息的收集、使用、存儲(chǔ)和保護(hù)的政策和措施。附件五：服務(wù)效果評(píng)估表本附件規(guī)定了服務(wù)效果評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和表格，用于客戶方對(duì)投資咨詢方的服務(wù)進(jìn)行評(píng)估和反饋。附件六：服務(wù)變更協(xié)議本附件用于記錄合同服務(wù)內(nèi)容的變更，包括變更的原因、內(nèi)容、日期等。附件七：爭(zhēng)議解決方式說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明了爭(zhēng)議解決的途徑和程序，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。附件八：合同解除協(xié)議本附件用于記錄合同解除的條件、程序和后果，包括但不限于解除的原因、通知方式等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資咨詢方未按照合同約定提供服務(wù)，或者提供的服務(wù)存在重大瑕疵或誤導(dǎo)。示例：投資咨詢方未能按時(shí)提供月度投資分析報(bào)告，或者報(bào)告中的數(shù)據(jù)分析有誤，導(dǎo)致客戶方做出錯(cuò)誤的投資決策。2.客戶方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。示例：客戶方未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致投資咨詢方暫停提供服務(wù)。3.投資咨詢方泄露客戶方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。示例：投資咨詢方未經(jīng)客戶方同意，向第三方透露了客戶方的財(cái)務(wù)狀況和投資計(jì)劃。4.客戶方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整。示例：客戶方在提供投資目標(biāo)時(shí)，故意隱瞞了其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，導(dǎo)致投資咨詢方提供的服務(wù)不適用。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.投資咨詢方的違約行為，應(yīng)根據(jù)合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。示例：投資咨詢方未按時(shí)提供服務(wù)，客戶方有權(quán)要求投資咨詢方支付違約金或賠償損失。2.客戶方的違約行為，應(yīng)根據(jù)合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。示例：客戶方未支付服務(wù)費(fèi)用，投資咨詢方有權(quán)要求客戶方支付費(fèi)用或解除合同。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.合同：本合同是指雙方為提供和接受投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)而達(dá)成的書(shū)面協(xié)議。2.投資咨詢方：指承擔(dān)提供投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的法人或其他組織。3.客戶方：指接受投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的法人或其他組織。4.服務(wù)費(fèi)用：指客戶方根據(jù)合同約定向投資咨詢方支付的費(fèi)用，用于購(gòu)買(mǎi)投資咨詢與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。5.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的違約賠償金。6.損失：指因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于利潤(rùn)損失、資金損失等。7.爭(zhēng)議解決：指雙方因合同履行發(fā)