2022年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語2、過程方法在建立質量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現預期結果B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環境D、指導質量管理體系范圍的確定3、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核4、業務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法5、管理體系標準高層結構的核心內容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象6、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持D、審核組須包含具備相應專業能力的技術專家7、所謂“過程方法”，就是系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。A、相互作用B、相互關聯、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯8、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明9、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識10、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據11、審核組促使受審核方針對已發現的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當的糾正措施防止類似不符合再發生，其目的是為了（）。A、避免發生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性12、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調查C、進行文件評審D、完成檢查表13、（）是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。A、被認為公正B、遵紀守法C、公正，并被認為公正D、客觀公正14、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環節D、主要15、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法16、依據GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據C、完成審核記錄D、實現審核目標17、評價是合格評定的關鍵技術之一，而（）是審核的核心技術。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術18、（）具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環境分析模型D、卓越績效評價19、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府20、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語21、根據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流22、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業D、管理體系成熟度23、認證機構應提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃24、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經理回來后繼續審核D、先看資料，等經理回來后繼續審核25、認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足（）。A、規定要求B、環境保護C、產品標準要求D、各管理體系標準要求26、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監控C、風險分析D、風險評價27、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據自己的專業經驗，把對隨后的產品實現或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統計抽樣28、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認29、依據GB/T19011標準，結合審核中審核員識別出與一個準則相關的審核發現時，應考慮到這一審核發現對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應B、無關聯C、相應或類似準則D、類似準則30、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T19000二、多項選擇題31、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內容D、管理體系的策劃啟動32、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關注焦點C、系統性D、形成文件33、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、認證機構的管理結構B、審核的范圍C、審核的復雜程度D、實現審核目標的不確定因素34、當員工的能力不能達到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓B、輔導C、外包勝任的人員D、重新分配工作35、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件36、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施37、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現審核目標的不確定因素B、認證機構管理結構C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度38、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性39、依據GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據D、適用時，符合性陳述40、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統性B、正式性C、獨立性D、形成文件41、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向實習審核員提供所需的技術指導42、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息43、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行44、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃45、以下說法正確的是（）。A、獨立性是審核的公正性和審核結果客觀性的基礎。B、基于證據的方法是審核原則的內容之一C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責任和義務D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?47、能源管理體系認證ISO48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?49、請簡述審核證據、審核發現和審核結論之間的關系，并簡單舉例50、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?

參考答案一、單項選擇題1、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發布了多個符合高層結構的管理體系標準。2、A3、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核4、B解析:《質量管理方法與工具》企業流程重組的方法分為系統化改造法和全新設計法5、D6、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術專家，但是如組內有專業審核員，可以不用技術專家7、B8、C解析:管理體系標準高層結構的核心內容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發現術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。9、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。10、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。11、B12、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。13、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認為的公正，是認證機構提供可建立信任的認證的必要條件。14、A15、C解析:《質量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。16、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠實現審核目標17、D18、A19、B20、C21、C解析:19011，A.15對受審核方的現場訪問，在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。22、D23、D24、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作25、A解析:認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求。26、B27、C28、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。29、C30、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織二、多項選擇題31、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內容和創建體系文件32、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程”33、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風險、審核范圍及目標：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素。34、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎》適用措施可包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員35、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件36、A,B37、A,C,D38、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結論，(3)管理評審過程在確保管理體系持續的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力39、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據（適用時）；c）符合性陳述（適用時）40、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。”41、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向審核組提供必要的技術指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向審核組提供必要的技術指導，而不是實習審核員，D錯。42、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現場運作信息43、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定:(一)質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行;沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。44、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰略、戰略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系45、A,B,D解析:獨立性：審核的公正性和審核結論客觀性的基礎“基于證據的方法”就是以證據為基礎的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則。公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任?？陀^準確地報告審核工作是審核員的責任和義務。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業務水平的明確要求，也是規范審核工作的重要指導思想三、簡答題46、對