個人信息安全保護與管理規定制定TOC\o"1-2"\h\u7787第1章總則 4166901.1制定目的 438521.2適用范圍 423991.3名詞解釋 470211.4法律依據 47203第2章個人信息收集與使用 519412.1個人信息收集原則 515232.2個人信息收集范圍 5277542.3個人信息使用規則 5269472.4個人信息保存與更新 69003第三章個人信息保護措施 6247103.1技術措施 6127803.1.1數據加密 63253.1.2訪問控制 6268283.1.3安全審計 643393.1.4防火墻和入侵檢測 676733.2管理措施 6167453.2.1制定內部管理制度 799213.2.2員工培訓與考核 7148933.2.3數據最小化原則 7241303.2.4跨境數據傳輸 774013.3物理措施 7200833.3.1數據中心安全 7263123.3.2設備管理 7303653.3.3介質管理 7239553.4防止個人信息泄露 7170243.4.1數據脫敏 7283473.4.2應急響應 781173.4.3監測與報告 8224553.4.4合規審查 819214第四章個人信息共享與公開 8272364.1個人信息共享原則 8322564.2個人信息共享范圍 854434.3個人信息公開規則 893124.4個人信息共享與公開的審批流程 922220第五章用戶權利保障 9176505.1用戶查詢與修改個人信息 9154055.2用戶刪除個人信息 9234635.3用戶撤回同意 9202695.4用戶申訴與投訴 106769第6章員工管理與培訓 10133296.1員工職責與權限 10281866.1.1定義職責 10326896.1.2賦予權限 10201046.1.3責任追究 10202526.2員工保密協議 10241366.2.1簽訂保密協議 10136936.2.2保密內容 10151996.2.3保密期限 10312726.3員工培訓 10132296.3.1培訓內容 11122706.3.2培訓方式 11249396.3.3培訓記錄 11143766.4員工違規處理 1162766.4.1違規行為認定 1159226.4.2違規處理措施 1150906.4.3違規處理流程 1127847第7章安全事件處理與應急響應 1125257.1安全事件分類 11152917.1.1一級安全事件：指涉及大量個人信息泄露、篡改、丟失等，可能導致用戶重大經濟損失或嚴重影響用戶個人信譽的事件。 11188027.1.2二級安全事件：指涉及一定數量個人信息泄露、篡改、丟失等，可能導致用戶一定程度經濟損失或影響用戶個人信譽的事件。 11149247.1.3三級安全事件：指涉及少量個人信息泄露、篡改、丟失等，對用戶個人影響較小的事件。 11199517.1.4四級安全事件：指對個人信息安全產生潛在威脅，但未造成實際損害的事件。 129917.2安全事件報告與處理流程 12259067.2.1當發覺安全事件時，責任人應立即按照以下流程報告和處理： 12304017.2.2安全事件報告應包括以下內容： 1293917.3應急響應計劃 12106277.3.1制定應急響應計劃，明確應急響應的組織架構、職責分工、響應流程和措施。 1230337.3.2應急響應計劃應包括以下內容： 12318287.4安全事件調查與整改措施 12262747.4.1安全事件調查 12117547.4.2整改措施 1322830第8章合規監管與審查 13227818.1內部審計 1315198.1.1組織建立獨立的內部審計部門，對個人信息處理活動進行定期審計，保證個人信息的安全保護措施得到有效實施。 1398328.1.2內部審計部門應制定審計計劃，針對個人信息處理的關鍵環節和潛在風險進行審查，評估組織內部合規性。 1324958.1.3內部審計部門應向高層管理人員報告審計結果，并提出改進建議，督促相關部門及時整改。 1385458.2法律法規合規性檢查 1396568.2.1組織應定期對國內外個人信息保護相關法律法規進行梳理，保證個人信息處理活動符合法律法規要求。 13180288.2.2組織應建立法律法規合規性檢查機制，對個人信息處理活動進行全面檢查，保證各項操作合規。 13278628.2.3對檢查中發覺的不合規情況，組織應及時采取整改措施，消除合規風險。 13273838.3監管部門合規性報告 13152748.3.1組織應按照監管部門的要求，定期提交個人信息安全保護合規性報告，內容包括但不限于：個人信息處理情況、安全保護措施、合規性檢查結果等。 13191348.3.2在發生重大個人信息安全事件時，組織應立即向監管部門報告，并及時采取應急措施，降低損害。 13129698.3.3組織應積極配合監管部門開展合規性審查，如實提供相關資料，保證審查順利進行。 13126498.4合規性改進措施 14286278.4.1組織應針對審計、檢查和監管部門反饋的問題，制定切實可行的合規性改進措施。 14107568.4.2組織應明確改進措施的負責人、完成時限和預期目標，保證整改工作有序推進。 14273458.4.3改進措施實施過程中，組織應持續跟蹤效果，對整改情況進行評估，以保證合規性問題得到有效解決。 14110698.4.4組織應定期對合規性改進措施進行總結，優化內部管理流程，提升個人信息安全保護水平。 1411956第9章涉外個人信息保護 14119159.1國際數據傳輸 14181739.1.1國際數據傳輸原則：個人信息在國際間的傳輸應遵循合法、正當、必要的原則，保證個人信息安全。 14209169.1.2國際數據傳輸條件：在國際數據傳輸過程中，應保證傳輸目的地國家或地區具備足夠的個人信息保護水平，且傳輸行為符合我國法律法規及國際條約的規定。 1486009.1.3數據傳輸合同：涉及國際數據傳輸的合作方，應簽訂數據傳輸合同，明確雙方在個人信息保護方面的權利和義務。 14238769.2涉外合作方的個人信息保護要求 14301849.2.1合作方選擇：在選擇涉外合作方時，應充分評估其在個人信息保護方面的能力和合規性，保證其符合我國法律法規及本規定的要求。 1481789.2.2合作方義務：涉外合作方應承擔以下義務：（一）遵守我國個人信息保護法律法規；（二）采取必要措施保障個人信息安全；（三）未經授權不得將個人信息用于其他目的。 142929.2.3合作方監管：應對涉外合作方的個人信息保護工作進行定期評估，保證其持續符合我國法律法規及本規定的要求。 14199819.3涉外爭議解決 14108889.3.1爭議解決方式：在涉及個人信息保護的涉外爭議中，雙方應優先通過友好協商解決；協商不成的，可提交我國有管轄權的法院或仲裁機構解決。 14198089.3.2跨境執法協助：在涉及個人信息保護的跨境執法活動中，應遵循國際條約、協定及我國法律法規，積極提供必要的協助。 15302549.4涉外個人信息保護合規性評估 15228349.4.1合規性評估原則：涉外個人信息保護合規性評估應遵循公正、客觀、透明的原則。 1590979.4.2合規性評估內容：應包括但不限于以下方面：（一）個人信息處理活動的合法性、正當性、必要性；（二）個人信息安全保護措施的有效性；（三）合作方在個人信息保護方面的合規性。 1518719.4.3合規性評估結果：合規性評估結果應及時報告給相關管理部門，并根據評估結果采取相應措施。 1531955第10章附則 151592410.1規定生效與修訂 151816910.1.1本規定自發布之日起生效。 152812610.1.2本規定的修訂、廢止，由制定機關負責辦理。 153219510.2解釋權 151018510.3適用法律 15979710.4其他條款 15第1章總則1.1制定目的為加強個人信息安全保護與管理，維護信息主體合法權益，促進信息化健康發展，根據相關法律法規，特制定本規定。1.2適用范圍本規定適用于我國境內從事個人信息收集、存儲、使用、處理、傳輸、刪除等活動的法人、其他組織和個人。1.3名詞解釋（1）個人信息：指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨或者與其他信息結合識別特定自然人身份或者反映特定自然人活動情況的各種信息。（2）個人信息處理者：指決定個人信息處理目的、方式、范圍、保留期限等個人信息的主體。（3）信息主體：指個人信息所涉及的特定自然人。（4）個人信息安全：指個人信息在收集、存儲、使用、處理、傳輸、刪除等過程中的保密性、完整性、可用性、可控性。1.4法律依據本規定依據以下法律法規制定：（1）《中華人民共和國網絡安全法》（2）《中華人民共和國數據安全法》（3）《中華人民共和國個人信息保護法》（4）《中華人民共和國刑法》及其實施細則（5）其他與個人信息保護相關的法律法規和政策文件。第2章個人信息收集與使用2.1個人信息收集原則個人信息收集應遵循合法性、正當性、必要性和明確性原則。a)合法性原則：收集個人信息必須符合國家相關法律法規的要求，不得違反法律法規的規定。b)正當性原則：個人信息收集應限于實現明確、合法的目的，不得進行過度收集或無關目的的使用。c)必要性原則：收集的個人信息均應為實現特定目的所必需，不得收集與目的無關的個人信息。d)明確性原則：收集個人信息時，應明確告知信息主體收集的目的、范圍、使用規則和保存期限。2.2個人信息收集范圍個人信息收集范圍包括但不限于以下內容：a)基本信息：姓名、性別、出生日期、身份證號碼等。b)聯系方式：電話號碼、電子郵箱、通訊地址等。c)賬戶信息：用戶名、密碼、支付信息等。d)設備信息：IP地址、設備型號、操作系統、唯一設備識別碼等。e)行為信息：瀏覽記錄、記錄、搜索記錄等。f)其他依法可以收集的個人信息。2.3個人信息使用規則個人信息使用應遵循以下規則：a)目的限制：個人信息使用應限于收集時明確告知的目的，不得超出目的范圍使用。b)數據安全：使用個人信息時，應采取必要的技術措施和其他措施，保證個人信息安全。c)數據最小化：使用個人信息時，應限于實現目的所必需的數據范圍，避免使用無關數據。d)數據共享：如需與其他單位或個人共享個人信息，應保證共享目的合法、正當，并明確約定共享數據的使用范圍、保密措施等。2.4個人信息保存與更新a)保存期限：個人信息的保存期限應不超過實現目的所必需的時間，法律法規另有規定的除外。b)更新機制：應建立個人信息更新機制，保證個人信息的準確性和完整性。c)刪除機制：在以下情況下，應及時刪除個人信息：1)信息主體要求刪除個人信息；2)個人信息保存期限屆滿；3)收集或使用個人信息的目的已經實現或無法實現；4)法律法規規定的其他情形。d)保存安全：在保存個人信息過程中，應采取必要的技術措施和其他措施，防止個人信息泄露、損毀、丟失等風險。第三章個人信息保護措施3.1技術措施3.1.1數據加密對于存儲和傳輸的個人信息，應采用國家認可的加密算法進行加密處理，保證個人信息在傳輸和存儲過程中的安全性。3.1.2訪問控制建立嚴格的訪問控制機制，對個人信息進行分類管理，保證授權人員才能訪問相應的個人信息。3.1.3安全審計定期對個人信息保護相關系統進行安全審計，及時發覺并修復安全漏洞，保證個人信息安全。3.1.4防火墻和入侵檢測在信息系統邊界部署防火墻和入侵檢測系統，防止外部惡意攻擊，保障個人信息安全。3.2管理措施3.2.1制定內部管理制度制定個人信息保護內部管理制度，明確個人信息保護的目標、責任、流程和措施。3.2.2員工培訓與考核對涉及個人信息處理的員工進行定期培訓，提高個人信息保護意識，并進行考核，保證員工掌握個人信息保護知識和技能。3.2.3數據最小化原則在收集、使用、存儲和傳輸個人信息時，遵循數據最小化原則，僅獲取與業務相關的必要信息。3.2.4跨境數據傳輸對于跨境傳輸個人信息，應遵守國家相關規定，保證個人信息在境外得到同等程度的保護。3.3物理措施3.3.1數據中心安全數據中心應采取必要的安全防護措施，如設置防盜門、視頻監控、門禁系統等，保證數據中心的物理安全。3.3.2設備管理對存儲個人信息的設備進行嚴格管理，防止設備丟失、損壞或被盜，保證個人信息的安全。3.3.3介質管理對存儲個人信息的介質進行分類管理，采取加密、銷毀等手段，保證個人信息在介質使用、存儲和銷毀過程中的安全。3.4防止個人信息泄露3.4.1數據脫敏在進行數據分析、開發測試等場景時，對個人信息進行脫敏處理，防止敏感信息泄露。3.4.2應急響應建立應急響應機制，一旦發生個人信息泄露事件，立即啟動應急預案，采取有效措施降低損失。3.4.3監測與報告建立個人信息泄露監測和報告制度，及時監測個人信息安全風險，發覺異常情況及時報告并采取相應措施。3.4.4合規審查定期進行合規審查，保證個人信息保護措施符合國家法律法規和相關規定，防范合規風險。第四章個人信息共享與公開4.1個人信息共享原則個人信息共享應遵循以下原則：（一）合法性原則：個人信息共享應符合國家法律法規及相關規定，保證個人信息權益不受侵犯。（二）必要性原則：個人信息共享應以實現特定目的為前提，僅共享實現該目的所必需的信息。（三）明確性原則：個人信息共享雙方應明確共享信息的范圍、用途、責任和義務。（四）安全原則：個人信息共享應采取必要的安全措施，保證個人信息在傳輸、存儲和使用過程中的安全。4.2個人信息共享范圍個人信息共享范圍包括但不限于以下內容：（一）為實現業務合作、服務提供等合法目的，與合作方共享必要的信息。（二）為履行法律法規規定的義務，向有權機關提供必要的個人信息。（三）為維護社會公共利益，保護個人信息主體合法權益，向有關部門提供必要的個人信息。4.3個人信息公開規則個人信息公開應遵循以下規則：（一）合法性原則：個人信息公開應符合國家法律法規及相關規定。（二）最小化原則：個人信息公開范圍應限于實現目的所必需的最小范圍。（三）真實性原則：公開的個人信息應真實、準確、完整。（四）及時性原則：個人信息公開應及時更新，保證信息的時效性。4.4個人信息共享與公開的審批流程個人信息共享與公開的審批流程如下：（一）提出申請：相關部門或人員需共享或公開個人信息時，應向個人信息保護管理部門提出書面申請。（二）審批：個人信息保護管理部門對申請進行審查，保證共享與公開的合法性、必要性、明確性和安全性。（三）實施：審批通過后，按照審批內容進行個人信息共享與公開。（四）監督與檢查：個人信息保護管理部門應對共享與公開過程進行監督與檢查，保證個人信息安全。第五章用戶權利保障5.1用戶查詢與修改個人信息用戶享有查詢及修改其個人信息的權利。個人信息控制者應提供便捷的用戶查詢個人信息途徑，保證用戶能夠及時了解其個人信息存儲、使用情況。用戶發覺其個人信息有誤時，有權要求個人信息控制者進行更正。個人信息控制者應在驗證用戶身份后，及時、準確地完成用戶個人信息修改請求。5.2用戶刪除個人信息用戶有權要求個人信息控制者刪除其個人信息。在以下情況下，用戶可要求刪除其個人信息：（一）個人信息控制者違反法律法規或本規定，不當收集、使用、處理用戶個人信息；（二）用戶撤回同意，且個人信息控制者沒有其他合法依據繼續處理用戶個人信息；（三）用戶注銷賬戶，且個人信息控制者沒有其他合法理由繼續保留用戶個人信息。個人信息控制者應在驗證用戶身份后，及時、徹底地刪除用戶個人信息，同時保證刪除的信息不可恢復。5.3用戶撤回同意用戶享有在任何時間撤回其同意的權利。用戶撤回同意后，個人信息控制者不得再基于原同意事項處理用戶個人信息。個人信息控制者應提供便捷的用戶撤回同意途徑，并在用戶撤回同意后，停止相關個人信息處理活動。5.4用戶申訴與投訴用戶對個人信息處理活動有疑議時，有權向個人信息控制者提出申訴或投訴。個人信息控制者應設立專門渠道接收、處理用戶的申訴與投訴，并在收到申訴或投訴后15個工作日內予以答復。如經核實，個人信息控制者存在不當處理用戶個人信息的行為，應立即采取措施予以糾正，并告知用戶處理結果。用戶對個人信息控制者的處理結果仍有疑議的，可以向相關監管部門投訴或申請調解。第6章員工管理與培訓6.1員工職責與權限6.1.1定義職責公司應根據業務需求和崗位特點，明確員工在個人信息安全保護方面的職責。員工應知曉并遵守相關法律法規、公司政策和本章規定。6.1.2賦予權限公司應根據員工職責，合理分配個人信息訪問、處理、傳輸和銷毀等權限。員工僅能在授權范圍內操作，禁止越權行為。6.1.3責任追究員工在個人信息安全保護方面應承擔相應責任。如發生違規事件，公司將依法追究相關責任。6.2員工保密協議6.2.1簽訂保密協議公司應與員工簽訂保密協議，明確雙方在個人信息安全保護方面的權利和義務。6.2.2保密內容保密協議應包括但不限于以下內容：個人信息保護法律法規、公司內部政策、個人信息安全保護措施、客戶和用戶隱私等。6.2.3保密期限保密協議的保密期限應自員工入職之日起至離職后一定期限。具體期限由公司根據業務需求和法律法規制定。6.3員工培訓6.3.1培訓內容公司應定期組織員工進行個人信息安全保護培訓，培訓內容應包括但不限于：法律法規、公司政策、個人信息安全保護意識、操作規范等。6.3.2培訓方式培訓可采用線上線下相結合的方式，包括但不限于：內部講座、外部培訓、網絡課程、實操演練等。6.3.3培訓記錄公司應記錄員工培訓情況，包括培訓時間、地點、內容、參與人員等，以保證培訓效果。6.4員工違規處理6.4.1違規行為認定公司應明確員工在個人信息安全保護方面的違規行為，包括但不限于：泄露個人信息、未授權訪問、操作失誤等。6.4.2違規處理措施對于員工違規行為，公司可根據情節嚴重程度采取以下措施：警告、罰款、降職、解聘等，并依法承擔相應責任。6.4.3違規處理流程公司應制定明確的違規處理流程，保證處理措施的實施及時、公正、透明。員工有權了解違規處理的相關信息，并提出申訴。第7章安全事件處理與應急響應7.1安全事件分類為有效處理安全事件，保障個人信息安全，根據事件的性質、影響范圍和嚴重程度，將安全事件分為以下四級：7.1.1一級安全事件：指涉及大量個人信息泄露、篡改、丟失等，可能導致用戶重大經濟損失或嚴重影響用戶個人信譽的事件。7.1.2二級安全事件：指涉及一定數量個人信息泄露、篡改、丟失等，可能導致用戶一定程度經濟損失或影響用戶個人信譽的事件。7.1.3三級安全事件：指涉及少量個人信息泄露、篡改、丟失等，對用戶個人影響較小的事件。7.1.4四級安全事件：指對個人信息安全產生潛在威脅，但未造成實際損害的事件。7.2安全事件報告與處理流程7.2.1當發覺安全事件時，責任人應立即按照以下流程報告和處理：（1）立即啟動應急預案，采取必要措施，防止安全事件擴大；（2）及時向信息安全管理部門報告，說明事件基本情況、已采取的措施等；（3）信息安全管理部門接到報告后，組織相關人員對事件進行調查和處理；（4）及時向相關部門和用戶通報事件處理情況。7.2.2安全事件報告應包括以下內容：（1）事件名稱和分類；（2）事件發生時間、地點和涉及范圍；（3）事件影響和可能造成的損失；（4）已采取的措施和效果；（5）其他需要報告的事項。7.3應急響應計劃7.3.1制定應急響應計劃，明確應急響應的組織架構、職責分工、響應流程和措施。7.3.2應急響應計劃應包括以下內容：（1）應急響應組織架構和人員職責；（2）應急響應流程和措施；（3）應急資源保障；（4）應急響應培訓和演練；（5）應急預案的修訂和完善。7.4安全事件調查與整改措施7.4.1安全事件調查（1）信息安全管理部門應及時組織對安全事件的調查，查明事件原因、影響范圍和損失程度；（2）調查過程中，應全面收集相關證據，保證調查結果客觀、公正；（3）調查結束后，形成調查報告，并提出整改措施。7.4.2整改措施（1）根據調查報告，責任部門應制定針對性的整改措施；（2）整改措施應包括加強安全管理、完善安全防護措施、提高員工安全意識等；（3）責任部門應按照整改措施，及時整改，消除安全隱患；（4）信息安全管理部門負責監督整改措施的落實，并對整改效果進行評估。第8章合規監管與審查8.1內部審計8.1.1組織建立獨立的內部審計部門，對個人信息處理活動進行定期審計，保證個人信息的安全保護措施得到有效實施。8.1.2內部審計部門應制定審計計劃，針對個人信息處理的關鍵環節和潛在風險進行審查，評估組織內部合規性。8.1.3內部審計部門應向高層管理人員報告審計結果，并提出改進建議，督促相關部門及時整改。8.2法律法規合規性檢查8.2.1組織應定期對國內外個人信息保護相關法律法規進行梳理，保證個人信息處理活動符合法律法規要求。8.2.2組織應建立法律法規合規性檢查機制，對個人信息處理活動進行全面檢查，保證各項操作合規。8.2.3對檢查中發覺的不合規情況，組織應及時采取整改措施，消除合規風險。8.3監管部門合規性報告8.3.1組織應按照監管部門的要求，定期提交個人信息安全保護合規性報告，內容包括但不限于：個人信息處理情況、安全保護措施、合規性檢查結果等。8.3.2在發生重大個人信息安全事件時，組織應立即向監管部門報告，并及時采取應急措施，降低損害。8.3.3組織應積極配合監管部門開展合規性審查，如實提供相關資料，保證審查順利進行。8.4合規性改進措施8.4.1組織應針對審計、檢查和監管部門反