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文檔簡介

法律合規部重點工作進度統計表,,,,,

202X/11/11,,,,,

序號,員工,工作計劃項目,起止時間,完成情況,備注

1,,鞏固亂象自查與抽查第一階段問責整改、二階段抽查工作,,,梳理匯總自查、抽查問題總臺賬，對違規問題進行問責整改，與責任人進行問責溝通確認。撰寫年度總結大報告及填報附表，持續推進。本周二報送省聯社。

2,,年度案防工作計劃，對標找差,,,具體內容46項，已完成13項，部分已完成18項，正在進行中15項。上周暫未有推進。

3,,員工異常行為管理工作推進情況，對標找差。,,,各支行部室家訪工作持續推進，及時上傳家訪照片，家訪工作進度明顯。員工談話等其他項目本周持續跟進。

4,,賬戶排查（省聯社排查違規人員處理、其他數據再查看、賬戶監測二期開發）,,,1.每日開展日常監測，暫未發現異常交易情況；2.對賬戶違規交易4人，違規保管空白合同文本2人完成了處罰工作，提交人事科。3.賬戶監測模型配合小尤，本周跟進。（小尤匯報）

5,,部室整改考核規范推進,,,已制作PPT，部室考核臺賬。根據張總要求，進一步優化PPT，對內外部問題進行梳理更近。

6,,合規風險員第二次會議,,,已與風險部聯系，組織籌備，計劃于2019年11月中旬完成。風險部已確定培訓內容與考試。目前正在準備培訓材料。

7,,“大排查”本部門工作開展與各部門報告匯總,,,

8,,合規系統二期開發,,,

9,,合規檢查與案件排查年度計劃推進（協助尤）,,,

10,,金融市場部流程梳理錄入系統,,,

11,,對本行《違規行為辦法》、《違規積分管理辦法》、《違規積分標準>進行部門職責分類，后下發各部門進行確認和提出修改意見。,,,

12,,正在完成金融市場部內部授權文書制度和國際業務部內部授權文書撰寫,,,

13,,“大排查”本部門工作開展,,,

14,,信貸部門制度流程梳理及其他部門制度流程梳理,,,

15,,信貸合同文本培訓,,,

16,,內勤業務流程梳理錄入系統,,,

17,,對標找差，合規案防考核,,,

18,,案件風險排查與合規檢查年度計劃推進,,,

19,,員工賬戶二期監測開發,,,

20,,信貸業務流程梳理錄入合規系統,,,

21,,掛鉤支行“五個一”,,,

22,,違規積分管理辦法與標準修訂

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