合同編號：__________甲方地址：甲方聯系人：甲方聯系電話：乙方地址：乙方聯系人：乙方聯系電話：鑒于甲方愿意委托乙方進行理財服務，為確保雙方合法權益，經甲乙雙方友好協商，特訂立本合同，共同遵照執行：第一條理財服務內容（1）為甲方提供理財規劃建議；（2）協助甲方進行投資決策；（3）定期向甲方報告理財成果及市場動態；（4）其他與理財相關的服務。1.2乙方應根據甲方的風險承受能力、投資偏好和財務狀況，為甲方制定合適的理財方案，并嚴格按照甲方確定的投資意向和風險控制要求執行。第二條理財服務期限2.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年。2.2合同到期后，如甲方繼續委托乙方提供理財服務，乙方應優先予以安排。第三條理財服務費用3.1乙方應按照甲方提供的資產總額的一定比例收取服務費用，具體費率如下：（1）資產總額不超過____萬元的，費率為____%；（2）資產總額超過____萬元至____萬元的，費率為____%；（3）資產總額超過____萬元至____萬元的，費率為____%；3.2乙方應在扣除相關稅費后，按照甲方指定的方式支付理財收益。3.3乙方應向甲方開具合法發票，合規繳納稅費。第四條雙方的權利和義務4.1甲方權利和義務：（1）提供真實、準確、完整的財務信息和資料，以便乙方制定合適的理財方案；（2）按照乙方的建議進行投資，并承擔投資風險；（3）支付乙方約定的服務費用；（4）對乙方的服務進行評價和監督。4.2乙方權利和義務：（1）為甲方提供專業的理財服務，盡力實現甲方理財目標；（2）保密甲方的財務信息和資料，不得泄露給第三方；（3）按照約定支付理財收益；（4）接受甲方的監督和評價，不斷提高服務質量。第五條違約責任5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，違約金為合同總金額的____%。5.2雙方因不可抗力導致合同無法履行或部分履行，可根據實際情況協商解決。第六條爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行合同過程中發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、附件列表：1.甲方財務信息和資料2.乙方理財方案及投資建議3.投資收益證明文件4.乙方開具的合法發票5.雙方簽署的爭議解決協議二、違約行為及認定：1.甲方未提供真實、準確、完整的財務信息和資料，導致乙方無法制定合適的理財方案。2.甲方未按照乙方建議進行投資，或未承擔投資風險。3.甲方未支付乙方約定的服務費用。4.乙方未為甲方提供專業的理財服務，導致甲方理財目標無法實現。5.乙方泄露甲方財務信息和資料給第三方。6.乙方未按照約定支付理財收益。7.雙方未履行合同約定的其他義務。三、法律名詞及解釋：1.理財服務：指乙方作為甲方理財顧問，為甲方提供理財規劃建議、投資決策協助等服務。2.投資風險：指投資過程中可能出現的損失風險，包括市場風險、信用風險等。3.理財收益：指甲方根據乙方建議進行投資所獲得的收益。4.違約金：指違約方應向守約方支付的賠償金，按照合同總金額的一定比例計算。5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供虛假財務信息：乙方應要求甲方提供真實、準確、完整的財務信息和資料，如甲方仍不配合，乙方有權解除合同。2.甲方不按照乙方建議投資：乙方應與甲方溝通，了解甲方的投資意愿和風險承受能力，重新制定合適的理財方案。3.甲方未支付服務費用：乙方應提醒甲方支付服務費用，如甲方仍不支付，乙方有權解除合同。4.乙方未按約定支付理財收益：乙方應立即向甲方支付理財收益，如乙方仍不支付，甲方有權解除合同。5.雙方發生爭議：雙方應通過友好協商解決，協商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.個人理財：適用于個人客戶，幫助其實現資產增值。2.企業理財：適用于企業客戶，幫助其實現資金保值增值。3.退休規劃：適用于退休人群