2021年7月期貨從業資格考試期貨法律法規真題匯編2(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數：60，分數：60.00)1.關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

（分數：1.00）

A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

√

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七條期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第三十九條期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。2.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

（分數：1.00）

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

√解析：《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。3.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。

（分數：1.00）

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。A、B、C項屬于所有期貨從業人員的禁止行為。4.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

（分數：1.00）

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業人員資格

√解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學歷、學位證明；⑤資質測試合格證明；⑥中國證監會規定的其他材料。5.期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

（分數：1.00）

A.知情權

√

B.經營權

C.決策權

D.報告權解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。6.期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

（分數：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。7.當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施,并應當立即報告（）。

（分數：1.00）

A.當地人民法院

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構

√解析：根據《期貨交易管理條例》第12條的規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。8.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

（分數：1.00）

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

√

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十五條規定，經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。9.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

（分數：1.00）

A.10；30

B.15；30

√

C.10；20

D.15；40解析：《期貨交易管理條例》第四十七條第（七）項規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。10.期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

（分數：1.00）

A.數量優先

B.規模優先

C.時間優先

√

D.價格優先解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十六條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。11.期貨公司風險監管指標不包括（）。

（分數：1.00）

A.最低額度保證金

√

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規定的最低限額的結算準備金要求解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。12.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

（分數：1.00）

A.4個

B.5個

C.3個

√

D.2個解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。13.下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請

C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十三條期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。第十九條監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。第二十一條當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。14.根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

（分數：1.00）

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

√

D.商務部解析：《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。15.會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

（分數：1.00）

A.兩個月

B.三個月

C.半年

√

D.一年解析：根據《期貨交易所管理辦法》第29條的規定，理事會會議至少每半年召開一次。16.經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

（分數：1.00）

A.書面

√

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十七條經營機構應當利用投資者評估數據庫及交易行為記錄等信息，持續跟蹤和評估投資者風險承受能力，必要時調整其風險承受能力等級。經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。17.期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

（分數：1.00）

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定，期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。18.期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。

（分數：1.00）

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

√解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十五條，期貨經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。19.期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。

（分數：1.00）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。20.期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

（分數：1.00）

A.事前

√

B.事后

C.事中

D.無需解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息21.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

（分數：1.00）

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

√

D.免除其職務須經監管部門批準解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十四條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。22.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

（分數：1.00）

A.3萬

√

B.5萬

C.10萬

D.20萬解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。23.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

（分數：1.00）

A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

√

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條規定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。24.期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

（分數：1.00）

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

√

D.結算編碼解析：《期貨公司監督管理辦法》第七十條。期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。25.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。

（分數：1.00）

A.中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

√

D.中國證監會解析：《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。26.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

（分數：1.00）

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人

√解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條的規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。27.下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

（分數：1.00）

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

√

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。28.下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

√

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第十三條規定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。29.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

（分數：1.00）

A.結算擔保金

√

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。30.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

（分數：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.7解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第四條規定，調查、受懲戒的會員或期貨從業人員（以下簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的5個工作日內做出決定。31.期貨執業人員在執業中應當（）。

（分數：1.00）

A.誠實守信，恪盡職守

√

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。32.下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

（分數：1.00）

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

√

D.維護客戶合法權益解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十條期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。注意題干是要選擇不屬于的選項。33.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

（分數：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。34.期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。

（分數：1.00）

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

√

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。第十五條。期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。35.期貨從業人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（）。

（分數：1.00）

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條的規定，期貨從業人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構、從業人員的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。36.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。

（分數：1.00）

A.紀律懲戒

√

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。37.下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

√解析：D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。38.下列（）不屬于專業投資者。

（分數：1.00）

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業投資者：（一）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。39.通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。

（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

√

C.期貨交易所

D.商務部解析：《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。40.（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

（分數：1.00）

A.期貨經營機構

√

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。41.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

（分數：1.00）

A.警告

B.訓誡

√

C.公開譴責

D.罰款解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十七條規定，期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。42.期貨公司應當對客戶進行（）審核。

（分數：1.00）

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

√

D.資料一致登記解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條規定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。43.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

（分數：1.00）

A.3個工作日

√

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十四條規定，期貨公司主要股東或者實際控制人所持有的股權被凍結或者被強制執行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。44.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

（分數：1.00）

A.前一交易日

√

B.當日

C.下一交易日

D.次日解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。45.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

（分數：1.00）

A.財政部

B.中國證監會

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。46.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

（分數：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。47.期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金監控中心

√

D.期貨保證金存管銀行解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。48.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

（分數：1.00）

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：①申請書；②章程和交易規則草案；③期貨交易所的經營計劃；④擬加入會員或者股東名單；⑤理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；⑥擬任用高級管理人員的名單及簡歷；⑦場地、設備、資金證明文件及情況說明；⑧中國證監會規定的其他文件、材料。49.下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

（分數：1.00）

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規定的其他職權。50.經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

（分數：1.00）

A.可以

√

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。51.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

（分數：1.00）

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

√

D.中國期貨業協會解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。52.期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

（分數：1.00）

A.5

B.10

√

C.15

D.30解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。53.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

（分數：1.00）

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

√

D.對該非結算會員進行公開譴責解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十四條規定，非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。54.證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。

（分數：1.00）

A.期貨中間介紹業務委托協議

√

B.期貨經紀合同

C.委托理財協議

D.期貨交易合同解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。55.《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

（分數：1.00）

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

√

D.2008年4月19日解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自2007年4月19日公布。第三十五條本辦法自發布之日起施行。56.《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

（分數：1.00）

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

√

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規定，《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。57.從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

（分數：1.00）

A.3

B.5

C.8

D.10

√解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科58.對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

（分數：1.00）

A.完整性

B.公平性

C.適當性

√

D.準確性解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十八條規定，對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。59.期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

（分數：1.00）

A.全體股東

√

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十五條規定，期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構告。60.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

（分數：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。二、多項選擇題(總題數：40，分數：40.00)61.期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（）。

（分數：1.00）

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納

√

B.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納

√

D.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。保障基金的后續資金繳納比例，由中國證監會和財政部確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。62.期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

（分數：1.00）

A.期貨公司破產

√

B.變更業務范圍

√

C.期貨公司合并

√

D.變更注冊資本且調整股權結構解析：《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更業務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。63.期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括（）。

（分數：1.00）

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

√

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

√

C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

√

D.核查客戶是否有違法行為記錄解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條規定，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；（二）確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。64.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。

（分數：1.00）

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

√

B.按照中國證監會的規定履行信息披露義務

√

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

D.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。65.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。

（分數：1.00）

A.向會員收取保證金的標準

√

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

√

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

√

D.向會員收取保證金的形式

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：①向會員收取保證金的標準和形式；②專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；③當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。66.公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。

（分數：1.00）

A.召集股東大會會議

√

B.審議總經理提出的財務預算方案

√

C.審議結算擔保金的使用情況

√

D.決定對違規行為的紀律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規定，董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規定的職權；（七）期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。C、D項屬于第二十五條的相關規定。67.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。

（分數：1.00）

A.期貨公司

B.交割倉庫

√

C.期貨交易所承擔連帶責任

√

D.期貨交易所不承擔責任解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十七條規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。68.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

（分數：1.00）

A.勤勉盡責

√

B.獨立客觀

√

C.誠實守信

D.重點推薦解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十條，從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據。要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。69.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有（）行為。

（分數：1.00）

A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

√

B.代理客戶從事期貨交易

√

C.中國證監會禁止的其他行為

√

D.為非結算會員提供結算服務解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：①利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監會禁止的其他行為。70.從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

（分數：1.00）

A.有關法律、法規、規章等要求提供的

√

B.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

√

C.從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后的

D.國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第8條的規定,從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規、規章等要求提供的；②國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；③從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。71.錢某已取得期貨從業資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據規定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

（分數：1.00）

A.品行端正

√

B.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿

√

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

√解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第10條的規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②已被本機構聘用：③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國證監會規定的其他條件。72.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

（分數：1.00）

A.使用期貨交易所提供的交易設施

√

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

√

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

√

D.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

√解析：根據《期貨交易所管理辦法》第五十六條，會員制期貨交易所會員享有下列權利：①參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；②在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；③使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；④按規定轉讓會員資格；⑤聯名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；⑦期貨交易所章程規定的其他權利。73.根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示的相關信息包括（）。

（分數：1.00）

A.投訴方式

√

B.服務內容

√

C.人員的從業資格

√

D.公司的業務資格

√解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第11條的規定,期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。74.理事會由下列（）組成。

（分數：1.00）

A.會員理事

√

B.非會員理事

√

C.理事長

D.副理事長解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。75.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。

（分數：1.00）

A.符合持續性經營規則

√

B.近2年內無重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰

√

C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

√

D.近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十六條規定，期貨公司變更住所或營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續性經營規則；②近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。76.期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的，情節嚴重的，（）。

（分數：1.00）

A.撤銷其期貨從業資格

√

B.3年內拒絕受理其從業資格申請

C.3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請

√

D.暫停從業資格6至12個月解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。77.期貨公司章程應對首席風險官的（）作出規定。

（分數：1.00）

A.職責范圍

√

B.權利義務

√

C.任期

√

D.工作報告的內容和格式解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。78.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

（分數：1.00）

A.申請書

√

B.任職資格申請表

√

C.身份、學歷、學位證明

√

D.中國證監會規定的其他材料

√解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④中國證監會規定的其他材料。79.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

（分數：1.00）

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

√

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。80.期貨公司的董事未按規定履行職責的，中國證監會及其派出機構可以（）。

（分數：1.00）

A.書面警告

B.責令改正

√

C.監管談話

√

D.出具警示函

√解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：（一）未按規定履行職責；（二）未按規定參加業務培訓；（三）違規兼職或者未按規定報告兼職情況；（四）未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國證監會認定的其他情形。81.期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監會批準和報告。

（分數：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規則

√

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

√

C.上市、修改或者終止合約

√

D.制定或者修改交易規則的實施細則

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經中國證監會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應當事前向中國證監會報告。第九十四條規定，期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當事前向中國證監會報告。82.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

（分數：1.00）

A.按規定履行信息披露義務

√

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條和第二十條規定，證券公司應當及時將客戶開戶資料提交到期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。證券公司介紹其控股股東、實際控制人等到公司開戶的，證券公司應當將其賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。83.期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）。

（分數：1.00）

A.限制或者暫停部分期貨業務

√

B.停止批準新增業務或者分支機構

√

C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

√

D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

√解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業務；②停止批準新增業務或者分支機構；③限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；⑤責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；⑦責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。84.客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

（分數：1.00）

A.計算機

√

B.互聯網

√

C.書面

√

D.電話

√解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十五條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。85.期貨公司有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

（分數：1.00）

A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

√

C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的

√

D.從事或者變相從事期貨自營業務的

√解析：86.期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告。

（分數：1.00）

A.解散

√

B.破產

√

C.被撤銷期貨業務許可

√

D.營業部盈利增加解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第三十八條，期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。87.期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。

（分數：1.00）

A.期貨公司承擔賠償責任

√

B.非受托人承擔連帶責任

√

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十九條，期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，由受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。88.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會對違反協會章程或自律規則的會員,根據情節輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

（分數：1.00）

A.公開譴責

√

B.暫停會員部分權利

√

C.取消會員資格

√

D.限期整改

√解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十條規定，協會對違反協會章程或自律規則的會員,根據情節輕重，給予下列紀律懲戒:（一）訓誡；（二）公開譴責；（三）限期整改；（四）暫停會員部分權利；（五）暫停會員資格；（六）取消會員資格；（七）協會自律規則規定的其他紀律懲戒措施。89.下列關于期貨公司業務的說法，正確的有（）。

（分數：1.00）

A.期貨公司業務實行許可制度

√

B.期貨公司業務實行報告制度

C.由國務院商務主管部門按照業務種類頒發許可證

D.由國務院期貨監督管理機構按照業務種類頒發許可證

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相形式期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。90.下列期貨公司的各項標準符合風險監管指標標準的有（）。

（分數：1.00）

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

√

B.流動資產與流動負債比例達90％

C.負債與凈資產的比例不得高于150%

√

D.凈資本達人民幣1200萬元解析：根據《期貨公司風險監督指標管理辦法》第八條。期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規定的最低限額結算準備金要求。91.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業務委托協議的，應當報（）備案。

（分數：1.00）

A.期貨公司所在地中國證監會派出機構

√

B.證券公司所在地中國證監會派出機構

√

C.中國期貨業協會

D.中國證券業協會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。92.期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。

（分數：1.00）

A.獨立董事

√

B.董事長

√

C.首席風險官

√

D.總經理

√解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。93.期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

（分數：1.00）

A.期貨交易所

√

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.全面結算會員期貨公司

√解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條第二款規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。94.首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監會及其派出機構可以采取監管談話，出具警示函等監管措施。

（分數：1.00）

A.某次培訓缺席

B.連續兩次培訓考試成績不合格

√

C.連續兩次不參加培訓

√

D.某次培訓考試成績不合格解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十三條規定，首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。95.根據《期貨從業人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為包括（）。

（分數：1.00）

A.收付期貨保證金

√

B.存取期貨保證金

√

C.劃轉期貨保證金

√

D.代理客戶從事期貨交易

√解析：《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。96.期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。

（分數：1.00）

A.操縱期貨交易價格

√

B.欺詐投資者

√

C.內幕交易

√

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

√解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第10條的規定，從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。97.期貨從業人員應當參加協會組織的專項后續職業培訓的情形有（）。

（分數：1.00）

A.從業人員受到訓誡

√

B.從業人員受到公開譴責

√

C.暫停從業人員從業資格

√

D.從業人員被判3年有期徒刑解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十三條。從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。98.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

（分數：1.00）

A.合法性

B.風險管理狀況

√

C.合法合規性

√

D.風險性解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。99.未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

（分數：1.00）

A.證券交易所

√

B.期貨交易所

√

C.證券公司

√

D.期貨經紀公司

√解析：《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。100.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。

（分數：1.00）

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

√

B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會決定

√

C.決定會員的接納和退出

√

D.選舉和更換會員理事解析：根據《期貨交易所管理辦法》第二十條的規定，選項D是會員大會的職權。三、不定項選擇題(總題數：20，分數：20.00)101.張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業過程中不得有下列行為（）。

（分數：1.00）

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

√

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

√

C.挪用客戶的保證金或者其他資產

√

D.以個人名義參與期貨交易

√解析：《期貨從業人員執業行為準則》第十二條期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監會禁止的其他行為。102.下列說法中錯誤的有（）。

（分數：1.00）

A.共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作

B.期貨從業人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

√

C.期貨從業人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

D.期貨從業人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

√解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十六條第二十七條規定，期貨公司嚴禁從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。103.下列關于募集資產管理計劃的說法中正確的是（）

（分數：1.00）

A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃

√

C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監管要求

√

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制

√解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十五條。資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經營機構、銷售機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產，以變相突破投資者人數限制或者其他監管要求。單一主體及其關聯方的非標準化資產，視為同一非標準化資產。任何單位和個人不得以拆分份額或者轉讓份額收（受）益權等方式，變相突破合格投資者標準或人數限制。104.北京某期貨公司經營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

（分數：1.00）

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

√

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

√

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃拔期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨保證金賬戶中的資金。105.某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）。

（分數：1.00）

A.凈資本∕凈資產

√

B.凈資本∕風險資本準備金

C.負債∕凈資產

√

D.凈資本

√解析：106.期貨從業人員（）的，應暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

（分數：1.00）

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員

√

B.獲取不正當利益

√

C.向投資者隱瞞重要事項

√

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息

√解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條規定，期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：①本準則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協會調查或檢查的；③獲取不正當利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十六條所禁止的行為。107.王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現，則說法正確的是（）。

（分數：1.00）

A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監事會報告

√

B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

√

C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任

D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某。解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。108.甲是某期貨公司的期貨經紀從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

（分數：1.00）

A.及時告訴投資者這種情況

√

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

√

D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免發生沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。109.某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

（分數：1.00）

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

√解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。110.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

（分數：1.00）

A.拒不配合國務院期貨監督管理機構調查

√

B.未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料

√

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第七十五條。期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機