5.5員工管理

1.1概述

規定了XX股分有限公司集團總部及其卜屬公司（卜?屈公司是指XX股分有限公司投防（參

股或者控股）或者托管或者由上海XX有限公司托管的公司）員工的日常管理、休假、輪崗、保密等的

管理流程。

1.2合用范圍

合用于XX股分有限公司集團總就及其下屬公司.

1.3相關制度

勞動合同管理辦法

休假管理制度

員工輪崗管理規定

商業秘密管理規定

人力資源短缺專項預案

人力資源管理程序

員工檔案管理辦法

試用期轉正管理規定.

1.4職責分工

戰珞人力資源部：負擊員工的招聘及簽訂勞動合同，員工檔案及職稱管理以及員工關系終止

的管理.

各部門：負責本部門的新入職員工的崗前培訓.負責員工上崗及日常管理、員工考勃和盾線

管理、.員工輪崗及保密管理“

1.5流程圖

5.5員工管理

戰略人力資源部各部門

人員招典國前培w

是普含格

員工檔案及織格管理

1.6控制目標

序號《內控手冊》惟一具體控制目標端號控制目標目標類別

15.5-CT1保證勞動合同及勞動關系的合法合法合規目標

25.5-CT2保證員J：檔案管理的妞范經營效率目標

35.5-CT3保證公M的商業秘密和信息安全經營效率目標

45.5-CT4瑜立規范的員工日常行為規蔻經營效率目標

45.5-CT5確保新入職員工符合公司要求經營效率目標

1.7拄制矩陣

會計報表認定

1存在和發生/克實

對應控關鍵控不旄

風除控制活對應制控制痕性：2完整性：3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容即

編號動類型度選與義務：4估價或者項目

編號摒號務

分攤；5表達和披露

12345

未能及時與職工簽

訂書面勞動合同，錄用登記

5.5R公司員I：簽訂勞動合同應以書面形式訂立.力動合同

導致用工合規風5.5-CT15.5CA1預防性表、勞動

1自用工之日起一個月內訂立書面勞動合同管理辦法

Ki.影響公司合法合同書

合s規目標

有動侖?同期限三個月以上不滿一年的,試用

勞動合同的各項條

期不得超過一個月：勞動合同期限一年以上

款未能滿足國家相勞動合同勞動合同

5.5-CT15.5CA2不滿三年的.試用期不得超過二個月：三年預防性

5.5-R關法律條例規定.哲理辦法書

以上固定期限和無固定期限的勞動合同,試

2導致法律風險，影

用期不得超過六個月

響公司合法合規性

目標

使刖法律部審核通過的合同版本簽11勞動勞動合同勞動含同

5.5-CT15.5-CA3預防性

合同管理辦法書

5

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關健控不提

風險控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵拄制措施容期

編號動類型度透與義務：4估價或者項目

編號編號務

分攤：5表達和披露

12345

用人單位與協工發生勞動爭議，當事人"I以

依法申請Wi解、仲裁、捱起訴訟?也可商議

解決：1）公司在解除勞動合同前，需經過

r全的審核曬認，審核通過的方可接觸；2）

未能合理、合法解

發生勞動爭議七.當小人可首先向工會以n

5.5R決勞動爭議，導致勞動合同勞動爭議

5.6CT16.6CA4頭或皆棧而形式提出爭議內容,工會在四個預防性

3法律風險,影響公管理辦法調解書

作日內和相關部門協調溝⑥給出處理意見：

司合法合規住目標

3）當工會就勞動爭議調解不成時，員工可

以向勞動爭議仲皴委力會申請仲戰，當事人

於出仲簌要求的時政自勞動爭議發生之日

起一年內有效

員工違反勞動合同以工違反規定或擰勞動合同的的定解除合1，I.

處罰通

時，未能進行相應對單位造成損失的,應贈傍用人單位以下指

5.5-R勞動合同知；解除

處罰，造成勞動合5.5-CT15.5CA5失：1）用人單位招收錄用其所支付的費川；預防性

4省理辦法勞動合同

同條敕不嚴格執2）用人單位為其支付的培訓費用,雙方另

協議書

行,影響公司對員行約定的按的定辦理：3）對生產、經營和

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關健控不框

風險控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容期

編號動類型度透與義務：4估價或者項目

編號編號務

分攤：5表達和披露

12345

工的束1：作造成直接姓濟投失，制進行相應婚償；

，）芳功合同約定的其他喈償費用

對關鍵崗位人員缺

乏有效激勵與約

正制定員工錨效考核制度時，應當充分考慮

5.5R束，造成企業無法績效管理績效管理

5.5-CT35.5-CA6為關鍵崗位員工的激勵，將其工作繳笠與獎預防性

5留住人材.甚至使程療m

熊欲充分掛鉤.以達到留住人材的目的

其有機會利用權力

謀求私利危杏企業

新進員工及調入人

員檔窠不齊全,導公司人力資源及行政部在新員工入職時.時

5.5R員工檔案人事檔案

致未來管理難度加5.5-CT25.5-CA7移交檔案進行市食.合理保證檔案的完整性預防性

6管理辦法管理臺解

大，影響公司日常與正確性。

經營效率

5.5R員工檔案記載參加各單位在接受員工提交的檔案時,進行事先員工檔案人事檔案

5.5-CT25.5CA8預防性

7工作時間存在多個管理辦法管理臺麻

7

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關健控不提

風險控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容期

編號動類型度透與義務；4估價或者項目

編號編號務

分攤：5表達和披露

12345

版本，數據不一致.

公司人h資網及行政部定期對員工檔案關

認定有艱難，導致員工檔案人事檔案

5.5-CT25.5-CA9鍵部份（如：年齡，參加工作時間）迸行梳發現性

退休時間難以確管理辦法管理臺賬

理?查找數據不一致的現象?及時糾正

認.影響員工利益

沒有重要崗位員工

輪崗制度,導致員

55R5.5CA1對關鍵身位進行識別,并對必要的關健閔也員工輪崗

工發牛.徇私舞弊風5.5-CT3預防性輪崗規定

80實行定期輪換管珅,現定

除增加，影響公司

資產安全

員工休假未能經過

上級主管審批,導制定具體辦法明確員工休線手續，員工休仞

5.5-R5.5-CA1申請/休假管理休假審批

致員工缺席正常生5.5-CT4圖必須向上媛領導的說明并且通過審批才預防性

91審批制度單

產活動,影響公司能開始休假

n常經營效率

5.5R沒有建立關鍵崗位5.5-CA1對海級代理人力、島級技術人力等關送崗位商業秘密

5.5-CT3預防性保密協議

10員工保密制度,導2上負有保密義務的員工簽訂保密協議管理班定

8

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關健控不耗

風險控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵拄制措施容期

編號動類型度選與義務；4估價或者項目

編號編號務

分攤：5表達和披露

12345

致員工隨意泄露公

司機密，影響公司

信息安全

職務音升

職稱申報

5.5OA1與職價晉

5.5-CT4?■部f1對本就門人玨申根材料講行由在材槨n.a：

個人提交的職稱評3級管理觀

性審臺々

5.5-R定材料存在抄襲或定

者

11

造假，給企業造成職務否開

職稱申報

名譽損失5.5CA1對『已15處的申報材料造假行為的相美出與職稱浮

5.5-CT4發現性材料真實

4任人進行懲罰級管理現

性審表表

定

職務晉升

公司員工職稱資偵各部門加強對對員工職稱證補統一管理，對

5.5-R5.5-CA1與職稱晉

外借.給公司造成5.5-CT4干出借職稱證書行為，加強對員工的批評較預防性

125級管理規

法律刎紛或者賠償

定

我

(I

9

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關健控不掂

風除控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容期

動類型度透與義務；4估價或者項目

編號編號務

分攤：5表達和披露

12345

職務晉開

5.5-CA1對于出借證書，對企7庚成損失的行為?對與職稱普

5.5-CT4發現性

6捫美責任人進行檢查和懲罰級管理規

定

職務傳開

我期公司專業技術人力職稱評聘管理制度，

5.5CA1與職你？f

5.5-CT3盡員女瘠專業技術人員從事與專業對「1的預防性

員工具備的專業技7級管理規

崗位

5.5-R術職稱與所從事的定

13閱位不相符，給企聯務晉升

業造成安全防患5.5-CA1對于調整工作閉位的專業技術人員進行相與職稱晉

5.5-CT3發現性

8關崗位的業務知識培訓,以及安全培訓級管理晚

定

未建立明確的員工在員工u常管理規定中規定企業m工在日

5.5R日常行為規范，導5.5-CA1器工作,生產、生活、學習和交往中應該遵員工日常

5.5-CT4預防性員工手冊

14致員工隨懣行為.9中的道快規范（傳統美便、社會公鈍、職業行為規范

影響公司資產安全道傷）、行為Ml范（工作觀范、操作規范）

10

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關健控不框

風除控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報費

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容期

動類型度透與義務；4估價或者項目

編號編號務

分攤：5表達和披露

12345

和語言禮儀說范等的統稱，以及如何按照初;

準規他員工行為所采取的一系列方法、措施

和步驟

員工的口常行為規

范與國家法規相違根據國家相關的法律法規對公司的員工日

5.5-R5.5-CA2人力資源員工日常

背，檸致法律風險.5.5CT4鈉行為雙范進行檢J明清除其中與法律法規發現性

150管理程序行為現施

給企業造成法律隱相沖突的地方

患

浮現大規模社會罷

XX應急

工，導致工作人員對罷工的原因和特點進行分析,從公司本

預案?人

5.5-R消極息工、公司停5.5CA2身、職工還療政府:方面出發.更新觀念、員工日常

5.5-CT4預防性力資源稅

16產,甚至公M財產1改進管現方式，構建和諧秘定的勞動關系.行為娩范

W7項恢

遭受嚴重破壞和損鋌立零距離溝通制度

案.

失

5.5R公司發生員工大范5.5-CA2應該加強職工食堂的原忤管理，建立、健全危機處理員工日常

5.5CT4預防性

17圍集體食物中毒事2巾砥事故應急機制，有效《i防、及時控制和機制行為爆范

11

會計報表認定

1存在和發生/真實

對應控關鍵控不兼

風除控制活對應制控制痕性；2完整性；3權利會計報表

風險描述制目標制措施關鍵控制措施容明

動類型度選與義務；4估價或者項目

編號編號務