農(nóng)商行監(jiān)事會工作制度第一章總則為規(guī)范農(nóng)商行監(jiān)事會的工作，提高監(jiān)事會的工作效率和透明度，保障農(nóng)商行的合法合規(guī)運營，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。監(jiān)事會是農(nóng)商行的重要治理機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督董事會和管理層的工作，維護股東及存款人的合法權(quán)益，確保銀行的穩(wěn)健運營和可持續(xù)發(fā)展。第二章適用范圍本制度適用于農(nóng)商行監(jiān)事會全體成員及其相關(guān)工作人員。監(jiān)事會在履行職能過程中，應(yīng)遵循本制度的規(guī)定，并結(jié)合實際情況予以執(zhí)行。第三章監(jiān)事會的職責(zé)監(jiān)事會的主要職責(zé)包括但不限于：1.合法合規(guī)監(jiān)督：監(jiān)督農(nóng)商行是否依法合規(guī)經(jīng)營，定期檢查和評估公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度的有效性。2.財務(wù)監(jiān)督：審查農(nóng)商行的財務(wù)報告，確保其真實、準確和完整，定期對財務(wù)狀況進行分析和評估。3.董事會和管理層監(jiān)督：對董事會及其成員、管理層的工作進行監(jiān)督，確保其決策和執(zhí)行符合股東和存款人的利益。4.信息披露：確保農(nóng)商行在信息披露方面的透明度，及時向股東和利益相關(guān)方報告重要事項。5.對外關(guān)系維護：維護與監(jiān)管機構(gòu)、審計機構(gòu)及其他相關(guān)方的良好關(guān)系，確保信息溝通的有效性。第四章監(jiān)事會的組成1.成員構(gòu)成：監(jiān)事會應(yīng)由至少三名監(jiān)事組成，其中應(yīng)包括股東代表和職工代表，確保監(jiān)事會的獨立性和公正性。2.任期：監(jiān)事會成員的任期為三年，期滿可連任，但連任不得超過兩屆。監(jiān)事會成員的選舉和更換應(yīng)遵循公正、公平的原則。3.職責(zé)分工：監(jiān)事會應(yīng)明確各成員的職責(zé)分工，確保監(jiān)事會整體工作的高效進行。第五章監(jiān)事會的會議1.會議召集：監(jiān)事會每季度至少召開一次會議，必要時可隨時召開臨時會議。會議由監(jiān)事會主席召集，副主席或監(jiān)事可提議會議。2.會議通知：會議通知應(yīng)提前三天以書面形式通知所有監(jiān)事，通知內(nèi)容包括會議時間、地點及議程。3.會議決策：監(jiān)事會會議必須有三分之二以上的成員出席方可召開。會議決策采取表決方式，表決結(jié)果應(yīng)記錄在會議紀要中。4.會議紀要：每次會議結(jié)束后，應(yīng)形成會議紀要，記錄會議內(nèi)容、決策及成員意見，并由監(jiān)事會主席簽字確認。第六章監(jiān)事會的工作流程1.工作計劃：每年年初，監(jiān)事會應(yīng)制定年度工作計劃，明確工作重點和目標，并定期對工作計劃的實施情況進行評估和調(diào)整。2.信息收集：監(jiān)事會應(yīng)通過定期或不定期的方式收集農(nóng)商行的各類經(jīng)營和財務(wù)信息，確保信息的真實性、準確性和完整性。3.審查與報告：監(jiān)事會應(yīng)定期對財務(wù)報告、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理進行審查，并向股東會報告審查結(jié)果。4.跟蹤與反饋：監(jiān)事會應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤，確保管理層采取必要的整改措施，并及時向股東會反饋整改進展。第七章監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：監(jiān)事會有權(quán)對農(nóng)商行的財務(wù)、經(jīng)營和內(nèi)部控制進行獨立的審查，必要時可聘請外部審計機構(gòu)進行專項審計。2.投訴與舉報：監(jiān)事會應(yīng)設(shè)立投訴和舉報渠道，鼓勵員工和利益相關(guān)方對違法違規(guī)行為進行舉報，保護舉報人的合法權(quán)益。3.定期評估：監(jiān)事會應(yīng)定期對自身工作進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進建議，并形成書面報告。第八章附則1.制度解釋：本制度由監(jiān)事會負責(zé)解釋，監(jiān)事會應(yīng)定期對本制度進行評估和修訂，確保其適應(yīng)性和有效性。2.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效。3.修訂流程：如需對本制度進行修訂，監(jiān)事會應(yīng)提前召開會議討論，形成修訂方案，經(jīng)全體監(jiān)事表決通過后實施。結(jié)語本制度旨在為農(nóng)商行監(jiān)事會的工作提供規(guī)范和指導(dǎo)，確保監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職