風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理在質(zhì)保管理中的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理在質(zhì)保管理中的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理在質(zhì)保管理中的應(yīng)用更多企業(yè)學(xué)院：《中小企業(yè)管理全能版》183套講座+89700份資料《總經(jīng)理、高層管理》49套講座+16388份資料《中層管理學(xué)院》46套講座+6020份資料

《國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+324份資料《員工管理企業(yè)學(xué)院》67套講座+8720份資料《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》52套講座+13920份資料《財(cái)務(wù)管理學(xué)院》53套講座+17945份資料

《銷售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+14350份資料《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+4879份資料淺談風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)保管理中的應(yīng)用周雪梅（核電秦山聯(lián)營(yíng)有限公司質(zhì)保處）摘要：本文主要介紹了秦山核電二期擴(kuò)建工程引入風(fēng)險(xiǎn)管理的方式來分析和解決質(zhì)保管理中所存在的問題。所謂風(fēng)險(xiǎn)（Risk

Management），就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、量化，分級(jí)，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時(shí)亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施，從而減少不必要的損失。關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)保管理一、引言風(fēng)險(xiǎn)管理，本世紀(jì)三十年代創(chuàng)于美國(guó)。目前，在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，它已成為企業(yè)管理中的一項(xiàng)專門職能。現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使西方社會(huì)內(nèi)部的、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，各部門之間的聯(lián)系更加錯(cuò)綜復(fù)雜，各種不確定、不穩(wěn)定因素大大增加。同時(shí)，西方社會(huì)高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力所形成的買方市場(chǎng)，使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，特別在日新月異的需求變化的情況下，產(chǎn)品壽命周期日益縮短，技術(shù)革新的風(fēng)險(xiǎn)越來越大；再加上國(guó)際環(huán)境動(dòng)蕩不安，使涉外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范與處理，成為企業(yè)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的重大課題。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理已受到西方企業(yè)管理者的高度重視。在我國(guó)，隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革不斷深化，企業(yè)逐步成為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，并自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法和企業(yè)承包責(zé)任制的實(shí)施，以及破產(chǎn)法在部分地區(qū)的試行，促使我國(guó)的企業(yè)管理者不得不面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理，例如許多承包經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，已開始建立風(fēng)險(xiǎn)基金或利用各種，以保障企業(yè)安全經(jīng)營(yíng)。這說明，風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)已開始起步，但這種起步尚無系統(tǒng)的理論，必須借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造一套適合我國(guó)國(guó)情的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。秦山二期擴(kuò)建工程首次聘請(qǐng)美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估專家來幫助我公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理模式。建立風(fēng)險(xiǎn)管理模式主要是解決企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能、如何識(shí)別和衡量損失風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策、對(duì)策的選擇等等。筆者主要是談?wù)勗O(shè)備的制造中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致設(shè)備制造質(zhì)量的不可靠，以及設(shè)備制造進(jìn)度的延誤，從而影響整個(gè)擴(kuò)建工程項(xiàng)目。二、風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析，是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要回答下列問題：項(xiàng)目中存在哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素？這些因素會(huì)引起什么風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)造成的后果有多大？忽視、縮小或夸大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的范圍、種類和造成的后果都會(huì)造成不必要的損失。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，有頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、流程圖法、故障樹分析法、情景分析法等。這次美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估專家主要是教我們使用頭腦風(fēng)暴法，頭腦風(fēng)暴法是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它借助專家的經(jīng)驗(yàn)，通過會(huì)議方式去分析和識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)者要善于發(fā)揮專家和分析人員的創(chuàng)造性思維，讓他們暢所欲言發(fā)表自己的看法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，但不進(jìn)行評(píng)論，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。（二）設(shè)備制造中存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類根據(jù)對(duì)設(shè)備制造廠的質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督的情況，我們用頭腦風(fēng)暴法對(duì)設(shè)備制造廠在質(zhì)保體系和項(xiàng)目管理中存在的某些問題而可能導(dǎo)致進(jìn)度延期，質(zhì)量不可靠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納總結(jié)，主要有如下幾個(gè)大的方面：大綱、程序方面a)大綱中各級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和接口關(guān)系的描述不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨(dú)立性。c)不同部門使用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規(guī)/導(dǎo)則和業(yè)主大綱不完全一致，e)制造活動(dòng)已開展，但管理程序、工作程序未編制或未發(fā)布。f)程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。風(fēng)險(xiǎn)：職能不清，容易造成項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)上的不順；不能做到有章可循。2、培訓(xùn)、人員資格方面a)特殊工種人員不滿足要求,如核級(jí)焊工和無損檢測(cè)等無證或有證過期。b)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)、不滿足要求，未能有效履行職責(zé)。c)對(duì)業(yè)主的相關(guān)程序沒進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)。d)未制定培訓(xùn)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)：不熟悉管理程序，尤其是對(duì)《設(shè)備不符合管理程序》不熟，可能導(dǎo)致對(duì)不符合項(xiàng)處理的拖期。3、設(shè)備及計(jì)量器具管理方面a)沒有定期的設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃b)有時(shí)因生產(chǎn)任務(wù)緊張，有了計(jì)劃不執(zhí)行c)某些計(jì)量器具沒有按計(jì)劃進(jìn)行檢定d)報(bào)廢、封存、在用的計(jì)量器具混放。風(fēng)險(xiǎn)：沒有完好的設(shè)備，設(shè)備質(zhì)量的不可靠，可能造成制造產(chǎn)品質(zhì)量的不可靠。原材料的檢驗(yàn)方面：a)不按要求對(duì)原材料進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。b)不做標(biāo)識(shí)c)有些焊材庫(kù)也不滿足貯存要求。風(fēng)險(xiǎn)：原材料可能不符合要求，可能誤領(lǐng)。某些設(shè)備首次國(guó)產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)：秦山二期擴(kuò)建工程是在原有的1、2#機(jī)組的基礎(chǔ)了進(jìn)行翻版加改進(jìn)，設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化比例要求更高了，許多進(jìn)口設(shè)備改為國(guó)產(chǎn)，個(gè)別設(shè)備廠家沒有核電業(yè)績(jī)，首次生產(chǎn)核電設(shè)備。風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)不成熟，人員配備不充分，對(duì)核電管理沒有足夠的認(rèn)識(shí)等。某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)：如設(shè)備廠家廠址的搬遷，由于城市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進(jìn)行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造許可證的申請(qǐng)問題等；政策上的變化如民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例、民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝和無損檢驗(yàn)監(jiān)督管理規(guī)定（HAF601）、民用核安全設(shè)備無損檢驗(yàn)人員資格管理規(guī)定（HAF602）、民用核安全設(shè)備焊工焊接操作工資格管理規(guī)定（HAF603）、進(jìn)口民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理規(guī)定（HAF604）的頒布實(shí)施，涉及取證要求會(huì)給業(yè)主設(shè)備制造帶來風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)的量化和分級(jí)（一）美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估專家提供的參考數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別和分類以后，接下來就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和分級(jí)，首先必須確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以及風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度。美國(guó)華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估專家給我們提供了以下的參考。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率可以分為5類：非常不可能VeryUnlikely(VU)X≤1%不可能Unlikely(U)1%≤X≤25%可能Possible(P)25%≤X≤75%很可能Likely(L)75%≤X≤90%非常可能VeryLikely(VL)90%≤X當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生以后，對(duì)項(xiàng)目的影響程度，也就是風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度也可以分為5類：非常低VeryLow(VL)X≤1%低Low(L)1%≤X≤5%中等Moderate(M)5%≤X≤10%高High(H)10%≤X≤20%非常高VeryHigh(VH)X≥20%風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)系統(tǒng)造成失敗的可能性和由這種失敗而導(dǎo)致的損失或后果。用公式可以表示為：Ｒ=ｆ（Ｐ，Ｃ）其中，Ｒ表示風(fēng)險(xiǎn)的高低，Ｐ表示不利事件發(fā)生的概率，Ｃ表示該事件發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的高低可以從表一中得出，如：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的高低=風(fēng)險(xiǎn)后果*風(fēng)險(xiǎn)概率Moderate=VeryLow*VeryLikely（非常低風(fēng)險(xiǎn)后果和非常可能的風(fēng)險(xiǎn)概率可以得出來一個(gè)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)）表一風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別SEVERITY風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)概率PROBABILITYVeryLow非常低Low低Moderate中等High高VeryHigh非常高VeryLikely非常可能ModerateHighHighVeryHighVeryHighLikely很可能ModerateModerateHighHighVeryHighPossible可能LowModerateModerateHighHighUnlikely不可能VeryLowLowModerateModerateHighVeryUnlikely非常不可能VeryLowVeryLowLowModerateHigh（二）秦山二期擴(kuò)建項(xiàng)目設(shè)備制造中存在的風(fēng)險(xiǎn)的量化和分級(jí)根據(jù)以上的公式和數(shù)據(jù)，我們對(duì)下表中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化，風(fēng)險(xiǎn)的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果是根據(jù)頭腦風(fēng)暴法得出的，不同的人員有不同的結(jié)果，總體的總論是在大多數(shù)人的意見上得出的。我們?cè)诒矶酗@示的是一個(gè)宏觀上的概念，從得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來看，可以看出哪一類是較高的，哪一類是較低的，并沒有很具體化，也不可能太具體化，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的概率本身給定的范圍太大，如果非得分析出由于管理上的失誤，對(duì)整個(gè)擴(kuò)建項(xiàng)目的影響有多大，也是不好量化的，只是覺得在進(jìn)度上應(yīng)該會(huì)有一些影響，影響的大小也是相對(duì)而言的。表二風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容及解決措施類別描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別解決措施大綱、程序方面a)大綱中各級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和接口關(guān)系的描述不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨(dú)立性。c)不同部門使用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規(guī)/導(dǎo)則和業(yè)主大綱不完全一致，e)制造活動(dòng)已開展，但管理程序、工作程序未編制或未發(fā)布。f)程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。U不可能M中等L低對(duì)大綱和程序的適用性進(jìn)行審查，明確各接口關(guān)系，保證質(zhì)保部門的獨(dú)立性和權(quán)威性，嚴(yán)格按要求分發(fā)到相關(guān)部門，并由設(shè)備廠家質(zhì)保部門定期監(jiān)查分大綱實(shí)施的有效性。培訓(xùn)、人員資格方面a)特殊工種人員不滿足要求,如核級(jí)焊工和無損檢測(cè)等無證或有證過期。b)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)、不滿足要求，未能有效履行職責(zé)。c)對(duì)業(yè)主的相關(guān)程序沒進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)。d)未制定培訓(xùn)計(jì)劃。U不可能M中等M中等制訂年度的培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃執(zhí)行，對(duì)特殊工種人員資格進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)換證確保其資格的有效，在開工前必須對(duì)業(yè)主的相關(guān)程序進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)，充分了解業(yè)主的管理要求。設(shè)備及計(jì)量器具管理方面a)沒有定期的設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃b)有時(shí)因生產(chǎn)任務(wù)緊張，有了計(jì)劃不執(zhí)行c)某些計(jì)量器具沒有按計(jì)劃進(jìn)行檢定d)報(bào)廢、封存、在用的計(jì)量器具混放。U不可能M中等M中等對(duì)設(shè)備的保養(yǎng)及計(jì)量器具的檢定制訂計(jì)劃，確保設(shè)備的可靠性。原材料的檢驗(yàn)方面a)不按要求對(duì)原材料進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。b)不做標(biāo)識(shí)c)有些焊材庫(kù)也不滿足貯存要求。VU非常不可能M中等L低在質(zhì)量計(jì)劃中將此控制點(diǎn)設(shè)為H點(diǎn)，將材料進(jìn)行復(fù)驗(yàn)后并做好標(biāo)識(shí)才能轉(zhuǎn)入下一道路工序；焊材庫(kù)的貯存環(huán)境嚴(yán)格按相關(guān)要求執(zhí)行。某些設(shè)備首次國(guó)產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)秦山二期擴(kuò)建工程是在原有的1、2#機(jī)組的基礎(chǔ)了進(jìn)行翻版加改進(jìn)，設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化比例要求更高了，許多進(jìn)口設(shè)備改為國(guó)產(chǎn)，個(gè)別設(shè)備廠家沒有核電業(yè)績(jī)，首次生產(chǎn)核電設(shè)備。P可能H高VH高在開工前重點(diǎn)安排設(shè)計(jì)的審查，委派專業(yè)的監(jiān)造人員進(jìn)行駐廠監(jiān)造，質(zhì)保處適時(shí)安排質(zhì)保監(jiān)查。某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)由于城市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進(jìn)行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造許可證的申請(qǐng)問題等。P可能H高H高盡量在廠址搬遷前將合同執(zhí)行完成，或者在合同中規(guī)定若取不到制造許可證，合同將終止，這樣將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。從上表的六個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果得出，有2個(gè)低的風(fēng)險(xiǎn)，2個(gè)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)，2個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督后，質(zhì)保處及時(shí)地跟蹤驗(yàn)證，另外也有設(shè)備駐廠監(jiān)造人員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。設(shè)備廠家廠址的搬遷是高風(fēng)險(xiǎn)，這主要是涉及到一個(gè)廠家在搬遷后的重新取得許可證的問題，這種風(fēng)險(xiǎn)通常不可預(yù)見，因?yàn)閲?guó)家頒布的法規(guī)都屬于強(qiáng)制性的，必須遵守的。我們一方面督促需要取證的單位盡早準(zhǔn)備，及時(shí)與國(guó)家核安全局進(jìn)行溝通，另一方面督促?gòu)S家盡快投產(chǎn)，在法規(guī)實(shí)施之前將完成設(shè)備的制造工作。五、結(jié)束語秦山二期擴(kuò)建工程項(xiàng)目開展至今，質(zhì)保管理工作一方面沿襲了1、2#機(jī)組管理的優(yōu)良傳統(tǒng)，另一方面在公司大力推進(jìn)行精細(xì)化管理的同時(shí)，質(zhì)保管理方法也有了很多創(chuàng)新，公司擴(kuò)建工程首次引入了風(fēng)險(xiǎn)管理，同樣也是首次嘗試把風(fēng)險(xiǎn)的管理運(yùn)用于質(zhì)量管理。風(fēng)險(xiǎn)管理這種理念引入，重要的是運(yùn)用，