內

容·大綱要求·理論知識-基礎知識·總結2020/12/261.法律法規和標準規范2.安全評價技術基礎知識3.安全生產技術理論和知識

4.安全生產管理知識理論知識-基礎知識鑒定內容(一)職業道德(二)基礎知識(三)相關知識鑒定內容2.安全評價技術基礎知識安全系統工程安全評價理論系統安全分析方法安全評價過程控制理論知識-基礎知識安全評價技術基礎知識教材《基礎知識》第1章安全評價理論P1-P15第2章安全系統工程P16-P33第3章安全評價過程控制P34-P

472020/12/26第1章

安全評價理論第1節安全評價概述第2節安全評價的原理和原則

第3節安全評價的程序和依據2020/12/26一、安全評價的定義二、安全評價的內容三、安全評價的分類2020/12/26【知識要求】一、安全評價的定義安全評價是以實現安全為目的，應用安全系統工程原理和方法，辨識與分析工程、系統、生產經

營活動中的危險、有害因素，預測發生事故造成職業危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出評價結論。2020/12/26二、安全評價內容安全評價過程包括危險、有害因素辨識及危險

和危害程度評價兩部分。危險、有害因素辨識的目的在于辨識危險來源。危險和危害程度評價的目的在于確定和衡量來

自危險源的危險性、危險程度和應采取的控制措施，

以及采取控制措施后仍然存在的危險性是否可以被

接受。2020/12/26(確認)1.事故發生概率2.后果嚴重度危險性辨識危險源辨識(辨識)1.危險、危害

因素2.危險性變化安全評價的基本內容2020/12/26(確認)

采取措施1.消除危險

2.減低危險計算風險率(設定)風險判別準則危險性控制危險度評價安全評價判別指標三、安全評價分類按照實施階段的不同，安全評價可分為三類：建造初步設計研究與開發正常運轉

改建擴建啟動拆除退役安全驗安全現

收評價狀評價安全預評價記錄

銷毀2020/12/261、安全預評價安全預評價實際上就是在項目建設前應用系統安全工程的原理和方法對系統(工程、項目)的危

險性、危害性進行預測性評價。2020/12/262、安全驗收評價安全驗收評價是運用系統安全工程的原理和方

法，在項目建成試生產正常運行后，在正式投產前

進行的一種檢查性安全評價。它通過對系統存在的

危險和有害因素進行定性和定量的檢查，判斷系統

在安全上的符合性和配套安全設施的有效性，從而做出評價結論并提出補救或補償措施，以保證系統

安全。2020/12/263、安全現狀評價安全現狀評價是針對生產經營活動中和工業園區內的事故風險、安全管理等情況，辨識和分析其

存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產法

律、法規、規章、標準、規范要求的符合性，預測發生事故或造成職業危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出

安全現狀評價結論。2020/12/26第1節安全評價概述第2節安全評價的原理和原則第3節安全評價的程序和依據2020/12/26一、安全評價的原理二、安全評價的原則2020/12/26【知識要求】一、安全評價原理雖然安全評價的領域、種類、方法、手段繁多，

評價系統的屬性、特征及事件的隨機性千變萬化，各不相同，但其思維方式卻是一致的。安全評價原理可歸納為以下四個基本原理，即相關性原理、類推原理、慣性原理和量變到質變原理。2020/12/261、相關性原理(1)系統的基本特征安全評價把研究的所有對象都視為系統。系統是指為實現一定的目標，由多種彼此有機聯系的要

素組成的整體。系統有大有小，千差萬別，但所有

的系統都具有目的性、集合性、相關性、階層性、整體性、適應性6個基本特征。2020/12/26系統的結構可用下列公式表達：E=maxf(X,R,C)式中：E——最優結合效果；X——系統組成的要素集，即組成系統的所有元素；R——系統組成要素的相關關系集，即系統各元素之

間的所有相關關系；C——系統組成的要素及其相關關系在各階層上可能

的分布形式；f——X,R,C

的結合效果函數。2020/12/26對系統進行安全評價，就是要尋求X,R

和C的最合理的結合形式，即具有最優結合效果E的系統

結構形式在對應系統目標集和環境因素約束集的條

件，給出最安全的系統結合方式。在評價之前要研究與系統安全有關的系統組成

要素、要素之間的相關關系，以及它們在系統各層

次的分布情況。要對系統做出準確的安全評價，必須對要素之

間及要素與系統之間的相關形式和相關程度給出量

的概念。2020/12/26(2)因果關系事故和導致事故發生的各種原因(危險、有

害因素)之間存在著相關關系，表現為依存關系和

因果關系。危險、有害因素是原因，事故是結果，

事故的發生是由許多因素綜合作用的結果。分析各

因素的特征、變化規律、影響事故發生和事故后果

的程度以及從原因到結果的途徑，揭示其內在聯系

和相關程度，才能在評價中得出正確的分析結論，采取恰當的對策措施。2020/12/262、類推原理“類推”亦稱“類比”。類推推理是人們經常

使用的一種邏輯思維方法，常作為推出一種新知識

的方法。它是根據兩個或兩類對象之間存在著某些相同或相似的屬性，從一個已知對象還具有某個屬

性來推出另一個對象也具有此種屬性。2020/12/26(1)類推推理的基本模式類推推理的結論是或然性的，所以應用時

要注意提高結論的可靠性，方法有：1)要盡量多地列舉兩個或兩類對象所共有或

共缺的屬性。2)兩個類比對象所共有或共缺的屬性越本質，

則推出的結論越可靠。3)兩個類比對象共有或共缺的屬性與類推的

屬性之間具有本質和必然的聯系，則所推出結論的可靠性就越高。類推評價法是經常使用的一種安全評價方法。

它不僅可以由一種現象推算另一種現象，還可以依

據已掌握的實際統計資料，采用科學的估計推算方

法來推算得到基本符合實際的所需的資料，以彌補

調查統計資料的不足，供分析研究使用。類推評價法的種類及其應用領域取決于評價對

象事件與先導事件之間聯系的性質。若這種聯系可

用數字表示，則稱為定量類推；如果這種聯系關系

只能定性處理，則稱為定性類推。2020/12/26(2)常用的類推方法1)平衡推算法2)代替推算法3)因素推算法4)抽樣推算法5)比例推算法6)概率推算法2020/12/263、慣性原理(1)慣性概述任何事物在其發展過程中，從過去到現在再到將來，都具有一定的延續性，這種延續性稱為慣性。利用慣性可以研究事物或一個評價系統未來的

發展趨勢。如從一個單位過去的安全生產狀況、事

故統計資料找出安全生產及事故發展變化的趨勢，以推測其未來的安全狀態。2020/12/26(2)利用慣性原理進行評價的注意事項1)

慣性的大小。慣性越大，影響越大；慣性越

小，影響越小。2)一個系統的慣性是這個系統的各個內部因素

之間互相聯系、互相影響、互相作用，按照一定的規律發展變化的狀態趨勢。只有當系統是穩定的，

該系統所表現的慣性發展結果才基本符合實際。但

是絕對穩定的系統是沒有的，這樣就需要在系統主要方面不變而其他方面有所偏離時，應根據其偏離

程度對出現的偏離現象進行修正。4、量變到質變原理(1)慣性概述在一個系統中，許多有關安全的因素都存在著量變到質變的規律；在評價一個系統是否安全時，也離不開從量變到質變的原理。例

如：許多定量評價方法中，有關危險等級的劃分無不應用著量變到質變的原理。如“道化學公司火災、爆炸危險指數評價法”(第七版)中，關于按F&EI

(火災、爆炸指數)劃分的危險等級，分為“最輕”級、“較輕”

級、“中等”級、“很大”級、“非常大”級。2020/12/26二、安全評價的原則安全評價是落實“安全第一，預防為主，綜合治理”方針的重要技術保障，是安全生產監督管理的重要手段。安全評價工作以國家有關安全的方

針、政策和法律、法規、標準為依據，運用定量和定性的方法對建設項目或生產經營單位存在的危險、

有害因素進行辨識、分析和評價，提出預防、控制、治理的措施。因此在工作中必須自始至終遵循合法

性、科學性、公正性和針對性的原則。2020/12/261、合法性安全評價是國家以法律、法規形式確定下來的一種行政許可制度，安全評價機構必須由國家安

全生產監督管理部門予以資質許可，取得安全評價

機構資質證書方可開展工作。安全評價師必須按照國家規定的程序取得安全評價師《國家職業資格證書》、依法從業后，方能

進行安全評價工作。2020/12/262、科學性現有的評價方法均有其局限性。評價人員應科學地分析各種評價方法的原理、特點、適用范圍

和使用條件，必要時，還應用多種評價方法進行評

價，提高評價的準確性。3、公正性評價結論是評價項目的決策依據、設計依據、

能否安全運行的依據，也是國家安全生產監督管理部門進行安全生產監督管理的執法依據。因此，對

評價的每一項工作都要做到客觀和公正。4、針對性進行安全評價時，首先應針對被評價項目的實際情況和特征，收集有關資料，對系統進行全面分

析。其次要對眾多的危險、有害因素及單元進行篩

選

，針對主要的危險、有害因素及重要單元應進行

重點評價，并輔以重大事故后果和典型案例進行分析、評價。最后要從實際的經濟、技術條件出發，

提出有針對性的、操作性強的對策措施，對被評價

項目做出客觀、公正的評價。2020/12/26第1章安全評價理論第1節安全評價概述第2節安全評價的原理和原則第3節安全評價的程序和依據2020/12/26第3節一、安全評價的程序二、安全評價的依據2020/12/26【知識要求】一、安全評價程序安全評價程序主要包括前期準備，辨識與分析

危險、有害因素，劃分評價單元，定性、定量評價，

提出安全對策措施建議，做出評價結論，編制安全

評價報告。2020/12/26二、安全評價依據1、法律、法規(1)安全生產法規的種類1)憲法；2)法律；3)行政法規；4)部門規章；5)地方性法規和地方規章；6)國際法律文件。2020/12/26(2)安全評價的主要法規依據1)《中華人民共和國勞動法》;2)《中華人民共和國安全生產法》;

3)《中華人民共和國礦山安全法》;

4)《安全評價通則》。2020/12/262、標

準(1)標準分類1)按標準來源可分為四類：一是由國家主管標

準化工作的部門頒布的國家標準；二是國務院各部委發布的行業標準；三是地方政府發布的地方標準；

四是國際標準和外國標準。2)按標準的法律效力可分為兩類：

一是強制性

標準；二是推薦性標準。3)按標準對象特征可分為管理標準和技術標準。

其中技術標準又可分為基礎標準、產品標準和方法

標準3類。2020/12/263、風險判別指標風險判別指標或判別準則的目標值，是

用

來

衡量系統風險大小以及危險、危害性是否可接受

的尺度。常用的指標有安全系數、可接受指標、安全

指標(包括事故頻率、財產損失率和死亡概率等)

或失效概率等。2020/12/26第2章安全系統工程第1節安全系統工程基礎知識第2節事故的致因理論2020/12/26第1節一、系統及系統工程二、安全系統工程2020/12/26【知識要求】一

、系統及系統工程1、系統由相互作用和相互依賴的若干組成部分結合而成的具有特定功能和明確目的的有機整體即為系

統。系統本身又是它所從屬的一個更大系統的組成

部分。系統具有集合性、相關性、目的性、整體性、

環境適應性等特征。2020/12/262、系統工程(1)系統工程的概念系統工程是以系統為研究對象，是組織管理系統的研究、規劃、設計、制造、試驗和使用的科

學方法，是對所有系統都具有普遍意義的科學方法。實質上，系統工程具有以下三重含義：屬于工程技

術，主要是組織管理的技術；是解決工程活動全過

程的技術；具有普遍的適用性。2020/12/26(2)系統工程的任務和目的系統工程的任務就是從橫向方面把縱向科

學組織起來的一種科學技術。其目的是應用系統

的理論和方法去分析、規劃、設計新的系統或改造已有的系統，使之達到最優化的目標，并按此

目標進行控制和運行。(3)系統工程的特點系統工程有以下3個基本特點：整體化；綜

合化；最優化。2020/12/26二、安全系統工程安全系統工程是應用系統工程的原理和方法，分析、評價和消除系統中的各種危險，實現系統安全的一整套管理程序和方法體系。安全系統工程的主要內容包括：1)系統安全分析；2)系統安全預測；3)系統安全評價；2020/12/264)安全管理措施。第2章安全系統工程第1節安全系統工程基礎知識第2節事故的致因理論2020/12/26第2節一、事故及其特征二

、事故的主要影響因素三、事故的預防原則四、事故模式理論五、事故致因理論的應用2020/12/26第2節

【知識要求】一、事故及其特征1、事故定義事故是人們在實現其目的的行動過程中，突然發生的、迫使其有目的的行動暫時或永遠終止的

一種意外事件。生產事故是指企業在生產過程中突然發生的，

傷害人體、損壞財物、影響生產正常進行的意外事

件，包括設備事故、人身傷亡事故、險肇事故(有的稱為未遂事故)3種。人身傷亡事故又稱為工傷事故

。12262、事故的特征事故的特征主要包括：事故的因果性，事故的偶然性、必然性和規律性，

事故的潛在性、再現性和預測性。2020/12/26二、事故的主要影響因素從宏觀上看，事故的發生可分為由自然界因素

(如地震、山崩、海嘯、臺風等)影響和非自然界因素影響兩類。具體地說，影響事故是否發生的因素

有5項：人、物、環境、管理、事故處置。2020/12/261、人的原因1)操作錯誤，忽視安全，忽視警告；

2)造成

安全裝置失效；3)使用不安全設備；4)手代替工具

操作；5)物體存放不當；6)冒險進入危險場所；7)攀、坐不安全位置；8)在起吊物下作業、停留；9)機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作；10)有分散注意力行為；11)在必須使用

個人防護用品用具的作業或場合中，忽視其使用；12)不安全裝束；13)對易燃、易爆等危險物品處理錯誤。2020/12/262、物的原因所謂物，包括原料、燃料、動力、設備、

工具、成品、半成品等。物的不安全狀態有：1)防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷。2)設備、設施、工具、附件有缺陷。3)個人防護用品用具——防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷。2020/12/264)生產(施工)場地環境不良。3、環境的原因不安全的環境是引起事故的物質基礎。它是事故的直接原因，通常指的是：1)自然環境的異常，即巖石、地質、水文、

氣象等的惡劣變異。2)生產環境不良，即照明、溫度、濕度、通風、采光、噪聲、振動、空氣質量、顏色等方面

的問題。2020/12/264、管理的原因管理的原因即管理的缺陷，主要包括：1)技術缺陷。2)勞動組織不合理。3)對現場工作缺乏檢查指導，或檢查指導錯誤。4)沒有安全操作規程或安全操作規程不健全，

挪用安全措施費用，不認真實施事故防范措施，對安全隱患整改不力。5)教育培訓不夠。6)人員選擇和使用不當。管理上的缺陷是事故的間接原因，是事故的直

接原因得以存在的條件。2020/12/265、事故處置情況事故處置情況是指：1)對事故前的異常征兆是否能做出正確的判斷和反應。2)一旦發生事故，是否能迅速地采取有效措施，

防止事態惡化。3)搶救措施和對負傷人員的急救措施是否妥善。顯然，這些因素對事故的發生和發展起著制約

作用，是在事故發生過程中出現的。2020/12/26三、事故的預防原則事故的預防工作應該遵循如下基本原則：1)預防第一，防患未然2)根除事故原因3)全面治理2020/12/26四、事故模式理論事故模式理論是從本質上闡明工傷事故的因果關系，說明事故的發生、發展過程和后果的理論。目前，世界上有代表性的事故模式理論有十幾

種，在我國影響較大的主要有以下幾種：1、事故因果類型1)因果型2)多因致果型(集中型)3)復合型2020/12/262、多米諾骨牌理論事故致因理論中，海因里希的多米諾骨牌理論是人們所共知的。它認為傷亡事故的發生是一連串事件按一定順序互為因果依次發生的結果。遺傳及社會環境根本原因傷害財產

損失人的不安全行為物的不安全狀態人的

缺點2020/12/26直接原因間接原因事故3、系統理論系統理論把人、機械和環境作為一個系統(整體),研究人、機械、環境之間的相互作用、反饋

和調整，從中發現事故的原因，揭示出預防事故的

途徑。2020/12/264、軌跡交叉論軌跡交叉論綜合了各種事故致因理論的積極方

面。其基本思想是：傷害事故是許多互相關聯的事

件順序發展的結果。這些事件概括起來不外乎人和

物兩個發展系列。當人的不安全行為和物的不安全

狀態在各自發展過程中(軌跡),在一定時間、空間

發生了接觸(交叉),能量“逆流”于人體時，傷害

事故就會發生。而人的不安全行為和物的不安全狀

態之所以產生和發展，又是受多種因素作用的結果。2020/12/26圖軌跡交叉論事故致因模型2020/12/2_物的不安全狀態人的不安全行為事故行為人管理缺陷人身傷亡施害物起因物五、事故致因理論的應用1、

由事故致因理論得出的基本結論1)事故的發生是偶然的、隨機的現象，然而又

有其必然的統計規律性。2)由于產生事故的原因是

多層次的，所以不能把事故原因簡單地歸咎為“違章”二字。3)事故致因的多種因素的組合，可以歸

結為人和物兩大系列的運動。4)人和物的運動都是在一定的環境(自然環境和社會環境)中進行的，因

此追蹤人的不安全行為和物的不安全狀態應該和對環境的分析研究結合起來進行。5)人、物、環境

環020/1境2/26也可包含在物中)都是受管理因素支配的。2、運用事故致因理論防止發生事故根據事故致因理論可知事故的發生是人和物兩大系列軌跡交叉的結果。因此，防止發生事故的基

本原理就是使人和物的運動軌跡中斷，使二者不能交叉。2020/12/26第3章安全評價過程控制第1節安全評價過程控制概述第2節安全評價過程控制體系2020/12/26一、安全評價過程控制的含義二、安全評價過程控制的內容三、安全評價過程控制的目的和意義2020/12/26第1節

【知識要求】一

、安全評價過程控制的含義安全評價過程控制是保證安全評價工作質量的一系列文件。安全評價作為一項有目的的行為，必須具備一定的質量水平，才能滿足企業安全生產的

需求。所謂安全評價的質量是指安全評價工作的優劣程度，也就是安全評價工作體現客觀公正性、合法性、科學性和針對性的程度。2020/12/26二、安全評價過程控制的內容安全評價過程控制按其內容可劃分為硬件管理和軟件管理。硬件管理主要指安全評價機構建設的管理；軟件管理主要指硬件運行中的管理。三、安全評價過程控制的目的和意義1、安全評價過程控制的目的要使安全評價工作真正發揮作用，必須要有質量的保證。在安全評價機構中建立一套科學的安全

評2價020/1過2/26程控制體系指導安全評價工作勢在必行。2、安全評價過程控制的意義1)強化安全評價質量管理，提高安全評價工作質量水平。2)有利于安全評價規范化、法制化及標準化的建設和安全評價事業的發展。3)能使安全評價在安全生產工作中發揮更有效的作用。4)有利于安全評價機構管理層實施系統和透明的管理。5)促進安全評價工作的有序進行，使安全評價人員在評價過程中

各負其責，提高工作效率。6)可加強對安全評價人員的培訓，促進其工作交流。7)提高安全評價機構的市場信譽，在市場競爭中取勝。2020/12/26第3章安全評價過程控制第1節安全評價過程控制概述第2節安全評價過程控制體系2020/12/26第2節一、安全評價機構建立過程控制體系的主要依據二、過程控制體系的主要內容三

、過程控制體系文件的構成及編制四

、過程控制體系的建立、運行和持續改進2020/12/26第2節

【知識要求】一、安全評價機構建立過程控制體系的主要依據安全評價機構建立過程控制體系的主要依據為：管理學原理、國家對安全評價機構的監督管理要求

和安全評價機構自身的特點。2020/12/26二、安全評價過程控制體系的主要內容過程控制體系的內容包括：風險分析、實施評價、報告審核、技術支撐、作業文件、內部管理、檔案管理、檢查改進等。2020/12/261、風險分析風險分析應在安全評價項目合同簽訂之前進行。風險分析的重點是：1)被評價單位：基本概況、評價類別(預

評價、驗收評價、現狀評價)和項目投資規模、

地理位置、周邊環境、行業風險特性等。2)評

價機構：項目是否在資質業務范圍之內，現有評

價人員專業構成是否滿足評價項目需要，是否聘

請相關專業的技術專家，承擔項目的風險。3)

項目的經濟性。4)項目的可行性。5)工作計

劃

。2、實施評價根據過程控制方針和目標實施安全評價，組

建評價項目組并任命項目組長。項目組應由與評價項目相關的專業人員組成，且評價人員專業配備能夠滿足項目要求，個別專業人員不足時，應選擇相應專業的技術專家參加。項目組按照有關

法律法規和技術標準及過程控制要求進行安全評

價。2020/12/263、報告審核報告審核的重點是評價依據資料的完整性、

危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合

理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和

評價結論的正確性等。4、技術支撐安全評價機構應有基礎數據庫：法律法規、

技術標準數據庫；有關物質特性、事故案例數據

庫及其他數據庫。2020/12/265、作業文件作業文件是程序文件的支持性文件，是按照相關規定和技術標準，結合業務范圍及領域，編制相

應的安全評價作業文件。6、內部管理內部管理主要有：評價人員和技術專家管理、業績考核、業務培訓、信息通報、跟蹤服務、保密、

資質和印章管理。2020/12/267、檔案管理1)明確獲取法律法規和技術標準的內容、途徑、方法、

頻次，并對其有效性進行識別，保持有關法律法規、

技術標準和政策信息及時、有效。2)文件和資料管理。3)建立并不斷改進文件和資料控制程序，明確相關部

門和人員的職責。4)建立并不斷改進獲取法律法規和技術標準控制程序。5)編制適用的法律法規和技術標準目錄，并定期更新。6)過程控制記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺