銀行案防工作專題會上發(fā)言材料范文各位同事：大家好！今天組織全行員工參加案件防控工作會議，大家知道，案防工作布置會議歷來是全行參會人員最多，覆蓋范圍最廣的全行性會議，意圖就是希望從分行到支行、從負(fù)責(zé)人到一線營銷人員，從上到下所有管理層及普通員工都要從內(nèi)心深處高度重視，并真正領(lǐng)會全年案防工作的重心。剛才總行風(fēng)險合規(guī)部從聚焦重點措施、完善既有措施、加強后督管控三方面，就如何做好今年案防工作作了具體部署，各級管理層一定要以“管用、有效、抓執(zhí)行”為原則，確保各條線、各分支行將這項工作貫徹好、落實好。下面我再強調(diào)三個方面：一、將“不敢做、不能做”作為案防關(guān)鍵變量第一，要深刻領(lǐng)會全行案防工作的重要意義。過去幾年我們在案防工作中有非常慘痛的教訓(xùn)，大家要深刻認(rèn)識到要實現(xiàn)全行長治久安，還有很長的路要走。今年是“案防五年行動”實施的第三年，每年都在進(jìn)行總結(jié)和提升，前兩年也推出了幾個專項機制。目前看來，僅僅依靠機制的案防措施還不夠管用，離真正做好案防工作還有很大的差距。作為銀行的管理層，保證利潤持續(xù)增長，以及每位員工收入的穩(wěn)步增加，是銀行經(jīng)營管理的基本要求，但這一基本要求能否實現(xiàn)，取決于銀行能否守住不發(fā)生案件的底線，一旦發(fā)生案件，一切都無從談起。當(dāng)前全行有4萬多名員工，加上外包員工，一共有5萬多名，隨著全行業(yè)務(wù)的發(fā)展，員工數(shù)量仍將繼續(xù)增長，各級管理層的管理半徑不斷擴(kuò)大，案防的壓力也隨之在增大。目前看來，要實現(xiàn)零案件的目標(biāo)，比在當(dāng)前嚴(yán)峻的經(jīng)營環(huán)境下實現(xiàn)利潤持續(xù)增長還要難，這更加要求我們要高度重視案防工作，不惜代價守住案防底線。第二，要深刻領(lǐng)會全行過去幾年的經(jīng)驗教訓(xùn)。我們在案防工作中有不少教訓(xùn)，很多事件的發(fā)生，實際上都是對已有的案防措施執(zhí)行不到位，業(yè)務(wù)流程和人員管理不嚴(yán)密造成的。我們各級管理層要深刻反思和檢討，實際上很多的風(fēng)險事件，發(fā)生之前都是有很多苗頭的，只要我們足夠用心，真正對風(fēng)險隱患一抓到底，將監(jiān)督和管理措施落到實處，都是能提前發(fā)現(xiàn)處理，及時化解的。但就是有一些管理者，麻痹大意，沒有重視，使得后期處置變得被動。所以，全行上下要認(rèn)識到，我們的案防工作還不夠到位，需要我們痛定思痛，從嚴(yán)管理，從如何堵住管理漏洞的角度逆向思考，預(yù)防此類事件再次發(fā)生。第三，堅決避免類似案件防控事件再次發(fā)生。一家真正的好銀行是不應(yīng)該出案件的，如果發(fā)生案件，從銀行管理員工的角度來看，就是不到位的。我們的員工誤入歧途，發(fā)生案件，進(jìn)入監(jiān)獄，雖然犯罪行為是員工本身的緣故，對全行也造成了巨大的傷害，但作為管理層，我們是非常痛心和自責(zé)的。比如**分行，都是名校畢業(yè)的大學(xué)生，父母親含辛茹苦將他們培養(yǎng)成人，他們都是家里的獨生子，上有老，下有小，是兩個家庭的。這要求我們在業(yè)務(wù)流程設(shè)計、落地執(zhí)行和回頭檢驗的過程中，有一個最基本的檢驗標(biāo)準(zhǔn)：就是兩人或三人聯(lián)手，包括行長和員工等上下級同事之間串通，都找不到我們流程的漏洞，都沒有辦法實施作案。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，總行各部門，分行的風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部，寧波地區(qū)一級支行業(yè)管部等部門，一定要靜下來，從銀行內(nèi)部員工聯(lián)手，或者內(nèi)外勾結(jié)的角度出發(fā)，重新梳理、回檢我們的業(yè)務(wù)流程，使得有人想作案也做不了。就真正使得員工不敢為，也不能為，真正杜絕了員工內(nèi)外勾結(jié)作案的可能性。二、在措施落實過程中，要有體系化的作戰(zhàn)安排第一，在員工管理上，要進(jìn)一步從嚴(yán)從緊，采取的各項措施，最終目的是為了保護(hù)好員工。第二，在案防日常教育上，要認(rèn)識到教育培訓(xùn)不是萬能的，但必要教育培訓(xùn)也是不可或缺的。第三，在管理的對象上，重點已經(jīng)從過去的柜員、客戶經(jīng)理，轉(zhuǎn)向各級管理層等所有人員。三、要沉下心制定方案，確保措施落地執(zhí)行案防工作是銀行經(jīng)營管理的生命線，也是每位銀行管理層的生命線。在教訓(xùn)面前，大家一定要明白，案件防控不到位，業(yè)務(wù)再多再好，也是一票否決，總行布置的案防工作做不到、做不好、不落地，其他一切都免談。在案防工作布置之外，總分支行還需要重點做好三項工作。第一，總行風(fēng)險合規(guī)部要牽頭總行各部門，對全行流程全面梳理，做好分支行落實情況驗收。第三，各分行要根據(jù)總行和各條線的案防布置要求，結(jié)合自身實際，明確案防方案有力推動。第三，總分行各級領(lǐng)導(dǎo)要包干責(zé)任人，一起商議案防方案，研究實施路徑，并抓好跟進(jìn)落實。各位同事！大家也要一定要認(rèn)識到案防與業(yè)務(wù)發(fā)展是不矛盾的，案件防控與業(yè)務(wù)發(fā)展是相輔相成的。只有案件防控工作做好做扎實，守住底線，業(yè)務(wù)發(fā)展才有最基本的基礎(chǔ)，各級管理層才有精力研究執(zhí)行各項營銷策略。同時，積極向