質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理體系程序文件匯總

編制/日期：2018年1月3日

審核/日期：__________________

*匕準/日期：__________________

程序文件文件編號TT/QE04.2.3-2018共2頁

標題：文件控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的文件進行控制，確保各有關場所使

用的文件為有效版本。

2.適用范圍

適用于與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的文件的控制。（包括外來文件）

3.職責

3.1質(zhì)量保證部負責質(zhì)量手冊、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件及其它

管理性文件的發(fā)放、更改控制和管理。

3.2設計咨詢部負責國家標準、部頒標準、行業(yè)標準、圖紙、驗收準則類文件的

發(fā)放、控制和管理。

3.3各有關部門負責各自部門的專用文件及資料的保管使用。

4.工作程序

4.1文件的分類

4.1.1質(zhì)量手冊、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制

度；

4.1.2技術文件和有關資料（包括外部文件）；

4.1.3質(zhì)量計劃和管理性文件；

4.2文件分受控文件和非受控文件，受控文件蓋“受控”印章并注分發(fā)號，非受

控文件不受理更改控制。質(zhì)量保證部負責建立《受控文件清單》，以隨時識別現(xiàn)行

有效版本。

4.3文件的編寫

4.3.1質(zhì)量手冊、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊由管理者代表組織編寫，程序文

件由各部門負責編制，管理者代表負責組織協(xié)調(diào)工作。

4.3.2設計咨詢部負責組織相關部門編寫技術文件。

4.3.3其它管理性文件由主管部門負責組織編寫。

4.4文件的審批

4.4.1質(zhì)量手冊、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件最后由管理者代表審

核，總經(jīng)理批準。其它技術性、管理性文件會審應履行文件會審并由部門經(jīng)理審

核、管理者代表批準。

4.5文件的發(fā)放和借閱

4.5.1受控文件的發(fā)放，由質(zhì)量保證部文件管理員按管理者代表批準的《有效文

件配備表》確定的發(fā)放范圍進行發(fā)放，并填寫《文件發(fā)放登記表》。

4.5.2文件領用人在《文件發(fā)放登記表》上簽名并領取蓋有“受控”印章的有效

文件。

程序文件文件編號TT/QE04.2.3-2018共2頁

標題：文件控制程序版本號A/0第2頁

4.5.3有效文件不得私自復印，公司內(nèi)不得使用未加蓋“受控”印章的文件，若

需查借閱時，到質(zhì)量保證部辦理查借閱手續(xù)。

4.5.4用于對外宣傳工作需要的文件發(fā)放時應經(jīng)管理者代表批準，并在文件發(fā)放

登記表上登記，并在備注欄中加以說明用途。

4.6文件的更改

4.6.1文件需更改時，應由文件更改提出人或文件更改提出部門的負責人填寫《文

件更改（申請）單》說明更改原因，對重要更改應附有充分的證據(jù)。

4.6.2文件更改的審批由原審批部門負責人進行，當審批人不在職時可由其接替

崗位的人員審批，但應通過查閱記錄及歸檔文件獲得審批該文件的背景資料。

4.6.3當文件更改批準后由質(zhì)量保證部文件管理員按《文件發(fā)放登記表》上的名

單實施更改。文件更改時需注明更改標記和更改時間，并由更改人填寫文件更改

記錄，同時收回作

廢的舊文件（包括換頁修改后作廢的頁）。

4.6.4文件的更改方式有劃改，換頁，換版三種方式。一般情況下更改采用劃改，

換頁方式。文件經(jīng)多次更改或文件需進行大幅度修改時應進行換版。換版時宣布

原版次文件作廢，換發(fā)新版本。新版文件的發(fā)布日期應盡可能早于實施日期，以

便使用人員能夠有個適應過程。

4.7文件的作廢

4.7.1作廢的文件由文件管理員按《文件發(fā)放登記表》收回并記錄，作廢文件加

蓋“作廢”印章，作廢文件如需保留或銷毀，需由文件管理員填寫《文件銷毀（保

留）申請單》。由部門負責人批準銷毀或保留，若作廢文件需保留，需加蓋“保留”

印章。

4.8外部文件的控制

4.8.1直接引用的各類外部文件由質(zhì)量保證部填寫《外來文件審批表》，由總經(jīng)理

審閱后方可使用。

4.8.2對使用部門的國際標準、國家標準、法律、法規(guī)等外部文件是否為有效版

本進行檢查，及時更換過期文件，并每季/年上網(wǎng)進行檢索和查閱。

4.9文件的管理

質(zhì)量手冊、程序文件、行政管理性外來文件經(jīng)批準的原版交質(zhì)量保證部保存

和管理：技術性文件由設計咨詢部負責保留和管理。

5.記錄

5.1受控文件清單QE04.2.3-01A

5.2有效文件配備表QE04.2.3-02A

5.3文件發(fā)放登記表QE04.2.3-03A

5.4文件更改（申請）通知單QE04.2.3-04A

5.5外來文件審閱單QE04.2.3-05A

5.6查（借）閱申請單QE04.2.3-06A

5.7文件銷毀（保留）申請單QE04.2.3-07A

程序文件文件編號TT/QE04.2.4-2018共2頁

標題：記錄控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

對本公司記錄進行控制和管理，確保記錄的真實、完整、有效，并為質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全管理體系有效運行和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全符合規(guī)定栗求以及持續(xù)改

進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效性提供證據(jù)。

2.適用范圍

適用于質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所有有關的記錄的控制。

3.職責

3.1質(zhì)量保證部負責記錄表式設計的確認及其登記、編碼、更改、處理的控制和質(zhì)量、

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行記錄的管理。

3.2公司各部門負責相關記錄的編制、填寫、收集、保存和歸檔。

3.3記錄的填寫人員，對所記錄的每一個數(shù)據(jù)、文字及記錄的完整性、真實性負責。

4.工作程序

4.1記錄的分類

4.1.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行記錄

a）管理評審記錄

b）文件控制記錄

c）相關方評價記錄

d）糾正和預防措施記錄

e）內(nèi)、外部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全審核記錄

f）培訓記錄

g）數(shù)據(jù)分析記錄

h）相關方溝通記錄

i）顧客滿意度、員工滿意度、相關方控制記錄

4.1.2記錄

a）采購物資相關記錄

b）工序作業(yè)控制程序

c）氣、水、電、工作場所等監(jiān)視和測量記錄

d）控制記錄

e）不符合信息控制記錄

f）外來有關產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的反饋記錄

4.1.3其它記錄

a）設備控制記錄

b）標識記錄

c）服務記錄

4.2記錄的形式主要為表格形式、網(wǎng)絡媒體形式，也可呈其它如硬拷貝等。

4.3記錄的標識和編目

4.3.1為保證記錄易于識別和檢索，每一記錄表式均應有唯一的編碼。由質(zhì)量保證部確定其

程序文件文件編號TT/QE04.2.4-2018共2頁

標題：記錄控制程序版本號A/0第1頁

編號。記錄編號格式為QE04.5.4-02A,QEO適用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，

QE適用質(zhì)量、環(huán)境管理體系E0適用環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系；Q0適用質(zhì)量、職業(yè)健

康安全管理體系，Q適用質(zhì)量管理體系，E適用環(huán)境管理體系，0適用職業(yè)健康安全管理

體系，4.5.4為標準條款號，2為序列號，A為版本號。

4.3.2記錄表式更改須由管理者代表批準后，由文件管理員負責更改登記。

4.3.3記錄表式更改后，為避免混淆，應給予新的編碼。質(zhì)量保證部同時通知各部門，

原表式廢除及日期，啟用新表式。

4.4記錄的填寫

4.4.1記錄的填寫應保持清晰、完整、明確，不得隨意更改，作為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健

康安全管理體系運行的證據(jù)，有記錄人保管，按時報交。

4.5.記錄的收集

4.5.1記錄的收集應由填寫部門負責，并報送歸口部門或責任部門留存。

4.6.記錄的查閱、借閱

4.6.1當訂單有規(guī)定時，在商定期內(nèi)記錄可供顧客查閱。

4.6.2已歸檔的記錄，辦理查借閱手續(xù)。

4.6.3政府有關部門或顧客因工作需要，需查閱未歸檔的記錄，經(jīng)保管部門負責人和管

理者代表同意，可在保管部門查閱。需長期借閱，由保管部門提供復印件，辦理借閱登

記。

4.6.4由質(zhì)量保證部編制《記錄歸檔清單》經(jīng)管理者代表批準后發(fā)到各部門。

4.7記錄的保管、貯存和歸檔。

4.7.1記錄平時由各部門自行保管、貯存。

4.7.2記錄由歸口部門按《記錄歸檔清單》中的歸檔時間整理好后移交，由質(zhì)量保證部

安排各部門管理員組卷成冊，進行保管、貯存，保管期限應符合《記錄歸檔清單》中的

有關規(guī)定。

4.7.3存放便于檢索，并注意防火、防潮、防蟲鼠，保管期限需符合《記錄歸檔清單》

中的有關規(guī)定。

4.8記錄的處理

4.8.1已超過保管期限或無查考價值的記錄，可刪除處理。

4.8.2記錄的處理方式為銷毀。

4.8.3需銷毀的記錄由檔案管理人員填寫《文件銷毀申請單》，經(jīng)管理者代表審批后由檔

案管理人員負責銷毀，管理者代表應指定專人監(jiān)銷。

5相關文件《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊》

6.記錄

6.1記錄歸檔清單QE04.2.4-01A

程序文件文件編號TT/QE05.5.1-2018共4頁

標題：崗位職責和權限控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

明確各層次人員的職責與權限，規(guī)定相互之間溝通方法。確保質(zhì)量、質(zhì)量、環(huán)境、職

業(yè)健康安全管理體系有效運行。

2.適用范圍

本文件適用于本公司各部門和人員的職責權限規(guī)定和溝通控制.

3.職責權限

3.1總經(jīng)理

3.1.1負責QMS要求的總策劃，任命管理者代表和確保資源及時得到配置；

3.1.2確保管理性文件質(zhì)量手冊、程序文件定期評審，并經(jīng)批準后實施。

3.1.3制訂合同質(zhì)量手冊、質(zhì)量承諾，并形成文件：

3.1.4確定公司組織結(jié)構(gòu)、職能分配表，確定各部門/人員質(zhì)量職責；

3.1.5負責QMS實施評審，并對體系有效性提出改進；

3.1.6負責策劃并實施所需的監(jiān)視測量、分析和改進過程；

3.1.7確定公司日常持續(xù)改進的機會或項目內(nèi)容。

3.2副總經(jīng)理

3.2.1協(xié)助總經(jīng)理負責分管范圍內(nèi)的工作，并提出建議和改進；

3.2.2在管理者代表的領導下，對QMS實施和保持，確保有效性；

3.2.3參與體系、過程和產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃，配合資源配置工作；

3.2.4做好分管部門糾正預防措施的協(xié)調(diào)和驗證。

3.3質(zhì)量保證部

3.3.1在總經(jīng)理直接領導下，負責計劃、組織、協(xié)調(diào)、督促檢查公司各部門的質(zhì)量管理

活動：

3.3.2在管理者代表的領導下具體負責按照GB/T19001-2018標準要求實施和保持質(zhì)量

體系；

3.3.3參與制訂公司的有關質(zhì)量政策，負責體系的質(zhì)量策劃工作；

3.3.4組織制訂質(zhì)量管理方面的管理規(guī)定，負責質(zhì)量手冊、程序文件和記錄的控制工作；

并負責管理性文件的控制、記錄的控制和管理工作：

3.3.5負責公司員工的能力、意識和培訓，包括質(zhì)量教育工作有效性考核；

3.3.6負責公司基礎設施和工作環(huán)境的控制，確保體系、產(chǎn)品實現(xiàn)的符合性提供條件；

3.3.7組織質(zhì)量體系的內(nèi)審工作，負責數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施工作。

3.4質(zhì)量保證部長職責和權限

3.4.1服從總經(jīng)理的領導，合理安排質(zhì)量保證部的工作，對質(zhì)量保證部的工作質(zhì)量負責。

程序文件文件編號TT/QE05.5.1-2018共4頁

標題：崗位職責和權限控制程序版本號A/0第2頁

3.4.2負責按照上級有關質(zhì)量管理工作文件組織制訂各項規(guī)章制度。

3.4.3負責向公司領導傳遞上級部門有關質(zhì)量工作的政策與文件。

3.4.4協(xié)助公司領導向下傳達有關質(zhì)量工作的精神，推動企業(yè)質(zhì)量方針貫徹落實。

3.4.5負責辦公場所基礎設施和工作環(huán)境的管理。

3.4.6做好管理評審會議記錄及管理評審報告發(fā)放工作。

3.4.7組織對各層次工作人員進行培訓，考核并建立培訓檔案。

3.4.8負責組織管理性文件的編寫和記錄的控制管理工作。

3.4.9負責組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作，以及數(shù)據(jù)分析和糾正預防措施的協(xié)調(diào)管理；

3.4.10對QMS管理性文件具有控制和管理權限；

3.4.11各類人員參加教育培訓的推薦和建議權；

3.4.12負責編制年度內(nèi)審計劃和審核檢查表，以及按計劃要求實施內(nèi)部質(zhì)量審核工作;

3.4.13負責尋找不符合項，開具不符合報告；及時與審核組長溝通；

3.4.14提出糾正、預防措施建議；配合驗證工作。

3.5項目管理部

3.5.1服從總經(jīng)理的領導，合理安排項目管理部的工作，對項目管理部的工作質(zhì)量負責；

3.5.2負責各項目計劃的下達調(diào)度控制，協(xié)調(diào)項目管理過程控制工作；

3.5.3對各項目的計劃執(zhí)行情況進行檢查；

3.5.4負責對施工過程的控制情況的檢查和工作質(zhì)量考核；

3.5.5對施工全過程實施產(chǎn)品防護管理工作。

3.6項目管理部長職責和權限

3.6.1服從總經(jīng)理的領導，合理安排項目管理部的工作，對項目管理部的工作質(zhì)量負責;

3.6.2負責項目管理計劃的編制和下達實施工作：以及施工協(xié)調(diào)工作：

3.6.3負責向公司領導傳遞項目管理部的進度和信息；

3.6.4協(xié)助公司領導向員工傳達有關質(zhì)量工作的精神，推動企業(yè)質(zhì)量方針貫徹落實；

3.6.5負責本部門管理評審會議資料的提供工作和質(zhì)量目標實現(xiàn)情況的統(tǒng)計工作；

3.6.6負責組織本部門管理性文件的編寫、控制和管理；

3.6.7負責項目管理部糾正預防措施的協(xié)調(diào)管理：

3.6.8對本部門工作有計劃審批權、人員推薦和建議權。

3.7市場營銷部

3.7.1服從總經(jīng)理的領導，合理安排市場營銷部的工作，對市場營銷部的工作質(zhì)量負責；

3.7.2負責市場新工程咨詢項目的調(diào)研和聯(lián)絡工作；

程序文件文件編號TT/QE05.5.1-2018共4頁

標題：崗位職責和權限控制程序版本號A/0第3頁

3.7.3負責與產(chǎn)品有關要求的確定、評審工作；

3.7.4負責與顧客/業(yè)主的溝通工作，顧客信息的反饋和處理：

3.7.5顧客財產(chǎn)的識別、驗證、保護和維護，確保顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用時

向顧客報告；

3.7.6負責顧客滿意度的調(diào)查走訪和和分析處理。

3.8市場營銷部職責和權限

3.8.1參與工程咨詢產(chǎn)品設計要求的確定評審工作；

4.8.2負責市場營銷部本部門的文件編制和執(zhí)行；

3.8.3負責向公司領導傳遞市場營銷部的工作進度和顧客信息反饋；

3.8.4負責市場營銷部質(zhì)量目標和本部門子過程實現(xiàn)情況的統(tǒng)計工作；

3.8.5負責市場營銷部糾正或預防措施的協(xié)調(diào)管理；

3.8.6對違反經(jīng)營業(yè)務活動的行為有制止權。

3.9設計咨詢部、監(jiān)理咨詢部

3.9.1負責市場新項目的調(diào)研工作：

3.9.2負責工程咨詢產(chǎn)品的設計開發(fā)工作；

3.9.3參與工程咨詢產(chǎn)品要求的評審工作；

3.9.4負責技術文件的編制工作。

3.9.5負責工程咨詢和監(jiān)理產(chǎn)品標準的收集工作，并建立好服務過程資料檔案工作；

3.9.6負責本部門糾正預防措施的協(xié)調(diào)管理；

3.9.7對本部門工作有計劃審批權、人員推薦和建議權。

3.10設計咨詢部、監(jiān)理咨詢部職責和權限

3.10.1參與工程咨詢和監(jiān)理咨詢產(chǎn)品設計要求的評審工作；

3.10.2負責工程咨詢產(chǎn)品設計開發(fā)策劃及協(xié)調(diào)工作；

3.10.3負責工程咨詢產(chǎn)品技術文件的編制和管理工作；

3.10.4負責工程咨詢產(chǎn)品標準的收集工作；

3.10.5負責組織本部門管理性文件的編寫、控制和管理；

3.10.6負責本部門糾正預防措施的協(xié)調(diào)管理；

3.10.7對本部門工作有計劃審批權、人員推薦和建議權；

3.10.8對違反或不按照圖紙工藝施工制止權。

3.11項目控制部

3.5.1服從總經(jīng)理的領導，合理安排項目管理部的工作，對項目控制部的工作質(zhì)量負責；

3.5.2負責各項目進度的監(jiān)督工作，并每月向副總和總經(jīng)理進行匯報；

程序文件文件編號TT/QE05.5.1-2018共4頁

標題：崗位職責和權限控制程序版本號A/0第4頁

3.5.3負責與顧客進行溝通確保項目的資金回籠，并每月向副總和總經(jīng)理進行匯報；

3.12項目控制部長職責和權限

3.6.1服從總經(jīng)理的領導，合理安排項目控制部的工作，對項目控制部的工作質(zhì)量負責;

3.6.2負責項目進度的進展監(jiān)督，以及施工協(xié)調(diào)工作；

3.6.3負責向公司領導傳遞項目控制部對項目工程的進度和信息；

3.6.4協(xié)助公司領導向員工傳達有關工作進度的信息，推動企業(yè)工程項目的按時完成；

3.6.5負責本部門管理評審會議資料的提供工作和質(zhì)量目標實現(xiàn)情況的統(tǒng)計工作；

3.6.6負責組織本部門管理性文件的編寫、控制和管理：

3.6.7負責項目控制部糾正預防措施的協(xié)調(diào)管理：

3.6.8對本部門工作有計劃審批權、人員推薦和建議權。

5.記錄

5.1工作聯(lián)系單C5-1-03-A

程序文件文件編號TT/QE05.6-2018共2頁

標題：管理評審控制程序版本號A/0第1頁

1目的

為確保公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，滿足

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求實現(xiàn)公司目標的要求，定期對質(zhì)量、環(huán)境、職

業(yè)健康安全體系的現(xiàn)狀進行評審，以確保管理體系的持續(xù)改進。

2適用范圍

本程序文件適用于公司管理評審的組織、實施工作。

3職責

3.1公司總經(jīng)理主持召開管理評審會議，保證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系持續(xù)有效

運行，批準管理評審報告。

3.2管理者代表負責編寫管理評審實施計劃，審定管理評審涉及的有關文件、資料，準

備和評審資料的收集、匯編工作。

3.3各相關部門參加管理評審會議負責提供評審需要的信息和材料，執(zhí)行評審中確定的

糾正、預防和改進措施。

4.工作程序

4.1計劃編制

4.1.1由管理者代表根據(jù)體系實施情況編制管理評審實施計劃（正常情況一年最少一

次），明確評審的目的、栗求、重點，并報公司總經(jīng)理審批管理評審計劃。

4.1.2質(zhì)量保證部發(fā)放經(jīng)批準的管理評審計劃到各職能部門。

4.1.3職能部門接到計劃后按計劃規(guī)定的要求收集質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運行

信息并以書面形式于每次管理評審會議召開前5日內(nèi)匯總報管理者代表。

4.2管理評審輸入

4.2.1收集評審輸入信息的內(nèi)容及來源。收集信息的內(nèi)容主要來自以下幾方面：

a）管理者代表負責提供最近一次內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全審核報告、不符合報

告，包括第一方、第二方和第三方審核以及自我評定。以及公司遵守的適用的法律法規(guī)

和其他要求符合性評價的結(jié)果：

b）質(zhì)量保證部提供參與和協(xié)商的結(jié)果；

c）質(zhì)量保證部提供與外部相關方的相關溝通信息，包括投訴和反饋情況；

d）各職能部門提供本部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系實施情況報告（過程績效）；

e）質(zhì)量保證部匯總質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標與指標達成的程度；

f）質(zhì)量保證部提供質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息及糾正、預防措施落實情況和效果，

以及重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故處置情況。

g）管理者代表負責提供以往管理評審的跟蹤實施情況。

h）質(zhì)量保證部提供可能影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的各種變更（外部環(huán)

境、法律法規(guī)變化等）。

i）各部門提供有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進的建議。

4.2.2管理者代表根據(jù)上述信息，進行統(tǒng)計分析整理成文，提交管理評審。

4.3管理評審計劃的增補

對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的管理評審在內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全審

程序文件文件編號TT/QE05.6-2018共2頁

標題：管理評審控制程序版本號A/0第2頁

核的基礎上評審次數(shù)的選定以能否適應質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系持續(xù)有效運行為

原則，原則兩次評審間隔不超過12個月。如遇特殊情況由管理者代表建議，總經(jīng)理批準

可適當增加評審次數(shù)。

4.4實施管理評審

4.4.1質(zhì)量保證部根據(jù)批準后的管理評審計劃負責通知有關部門負責人參加評審會議。

4.4.2管理評審會議由總經(jīng)理主持。管理評審會議上管理者代表、內(nèi)審小組人員、職能

部門負責人進行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運行情況分別進行匯報。

會議應通過以上內(nèi)容的評價對如下內(nèi)容進行確認并制訂相應的糾正、預防措施或改進

措施：

a)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系保持其持續(xù)的適宜性，即通過評價公司所處的

客觀質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系適合公司的特點和要求，以及公司內(nèi)部的

自身要求及產(chǎn)品、過程、資源等變化情況，確定公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理體系是否需要做相應的變更。

b)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系保持其持續(xù)的充分性，即通過質(zhì)量、環(huán)境、職

業(yè)健康安全管理體系運行情況的分析，確認原有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

體系在要素、過程等方面在一定時期內(nèi)滿足規(guī)定要求，并評價目前的質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全管理體系過程是否給予了適當?shù)谋硎觯鶕?jù)控制的需要對過程的細節(jié)

及過程間的關聯(lián)和相互作用是否已予以充分的展開內(nèi)容。

c)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系保持其持續(xù)的有效性，即評價通過完成質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需過程是否已達到質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標或策劃的要求及其結(jié)果達到的程度，各項工作運行

正常控制有效并符合要求。

4.5管理評審輸出

4.5.1由管理者代表根據(jù)會議情況編制管理評審報告和改進計劃，計劃和報告報總經(jīng)理

批準后實施，計劃包括以下方面內(nèi)容：

a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效提升；

b）相關要求的改進；

c）人力、財力等資源的投入；

4.5評審后的處置

a）管理者根據(jù)評審報告提出質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全改進計劃實施監(jiān)督、檢查，

對其效果進行驗證。

b）管理者代表應將管理評審會議整理成文編制《管理評審報告》，形成正式文件按

《文件控制程序》《記錄控制程序》規(guī)定下發(fā)執(zhí)行。

5相關文件

《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊》《文件控制程序》《記錄控制程序》

6記錄與表格

6.1管理評審會議記錄QE05.6-01A

6.2管理評審報告QE05.6-02A

6.2持續(xù)改進計劃QE05.6-03A

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標題：能力、意識和培訓控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

通過組織對各級人員進行系統(tǒng)或?qū)I(yè)培訓，提高人員素質(zhì)，保證所受培訓的人員能勝任

工作。

2.適用范圍

適用于所有從事與產(chǎn)品質(zhì)量有關的人員培訓。

3.職責

3.1質(zhì)量保證部是培訓工作的歸口部門。

3.2各職能部門負責提出本部門的培訓要求。

3.2總經(jīng)理負責批準年度培訓計劃。

4.工作程序

4.1各部門于年初根據(jù)年度《崗位任職資格要求表》結(jié)合本部門實際情況提出申請并填

寫《培訓申請表》送質(zhì)量保證部。

4.2質(zhì)量保證部根據(jù)各部門提出的申請對需招聘人員確定招聘條件包括學歷'性別'年

齡、工作經(jīng)歷等，根據(jù)確定的條件實施招聘，在招聘同時確定面試內(nèi)容。

4.3結(jié)合《崗位任職資格》和培訓需求編制《年度培訓計劃》，明確培訓要求，落實培

訓的實施部門和組織落實培訓所需的教材、師資、教學工具等。并經(jīng)總經(jīng)理批準后實施。

4.4培訓分公司內(nèi)培訓和派出培訓

4..4.1公司內(nèi)培訓的內(nèi)容：

4.4.1.1對各級領導干部進行質(zhì)量體系及質(zhì)量管理的培訓。

4.4.1.2對專業(yè)技術人員進行質(zhì)量管理知識以及統(tǒng)計技術的培訓。

4.4.1.3對質(zhì)量管理人員的培訓，應包括：

a.質(zhì)量管理方面術語。

b.掌握質(zhì)量管理的知識。

c.工作程序的運用。

4.4.1.4對操作工人的培訓：

a.學會與本崗位工作有關的標準及實施技巧。

b.對新進公司人員包括轉(zhuǎn)崗員工進行質(zhì)量意識教育。

c.掌握作業(yè)程序和與工作有關的知識。.

4.4.2派出培訓的內(nèi)容

當接到上級主管部門的培訓通知時，由各部門推薦挑選德才兼?zhèn)涞挠兄締T工經(jīng)總

經(jīng)理批準后派出培訓，派出人員的培訓資格證書由質(zhì)量保證部歸檔。

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標題：能力、意識和培訓控制程序版本號A/0第2頁

4.5計劃的實施

4.5.1質(zhì)量保證部按培訓計劃實施培訓，負責組織考核。由質(zhì)量保證部通知授課人準備

培訓教材。通知受培訓人員培訓時間、地點。

4.5.2培訓時間的確定應以不耽誤工作為準。

4.5.3培訓的考核有書面考試和現(xiàn)場技能考核兩種。書面考試由質(zhì)量保證部組織，現(xiàn)場

技能考核有相應部門進行并將考核結(jié)果報質(zhì)量保證部。

4.5.4資格認可

a.員工在通過相應的培訓考試后發(fā)上崗證準予上崗。

b.對從事內(nèi)審工作的人員應取得外部機構(gòu)的合格證書，經(jīng)總經(jīng)理確認后才可從事

本公司的內(nèi)審工作。

c.對從事特殊崗位工作的人員應按要求培訓持證上崗。

4.4.5各部門作本部門的培訓工作，本部門人員急需培訓而本部門不能實施培訓時，應

在培訓申請表審批欄內(nèi)由總經(jīng)理管理者代表批準后，由質(zhì)量保證部臨時組織培訓。

4.6培訓記錄

4.6.1經(jīng)培訓的人員應將培訓內(nèi)容記錄于個人《培訓登記表》。

4.6.2對參與培訓的人員應簽名。

4.6.3質(zhì)量保證部負責各類培訓對象的教學檔案管理，內(nèi)容包括：

a.考試試卷和考核成績登記表。

b.資格認可證書簽發(fā)記錄。

c.培訓登記表和培訓簽到表。

4.6.4培訓記錄按《記錄的控制程序》進行保管。

4.7所有培訓人員的檔案做到一人一檔，檔案內(nèi)容包括：①個人簡歷②學歷證書③資

格職稱證書④用工合同⑤薪酬標準⑥培訓登記表⑦身份證，由質(zhì)量保證部歸檔。

4.8培訓要履行培訓簽到手續(xù)，并保存培訓記錄。

5.記錄

5.1崗位任職資格要求表C6-1-01-A

5.2培訓申請表C6-1-02-A

5.3年度培訓計劃表C6-1-03-A

5.4培訓登記表C6_1_04_A

程序文件文件編號TT/QE06.3-2018共2頁

標題：設施控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

識別并提供和維護為工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)的符合性所需栗的設備設施，識別并管理為

工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)符合性所需的工作環(huán)境中人和物的因素。

2.適用范圍

本程序適用于為工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)符合性所需的設備設施，如工作場所、硬件和軟

件、設備、支持性服務如通訊、運輸設施等的控制；對工作環(huán)境中的人和物的因素進行

控制。

3.職責

3.1質(zhì)量保證部負責對工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)符合性所需的設備設施進行控制。

3.2各部門協(xié)助質(zhì)量保證部對工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)符合性所需的工作環(huán)境進行控制。

3.3各部門負責設備設施的日常維護保養(yǎng)，正確使用；并對工作環(huán)境、現(xiàn)場實施管理，明

確責任制等。

4.程序

4.1設備設施的識別、提供和維護

4.1.1設備設施的識別

本公司為工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)符合性活動所需的設備設施包括：工作場所和相關的配

套設施（辦公、現(xiàn)場水、電、汽、氣等）、設備、軟件（計算機網(wǎng)絡）、通訊設施等。

4.1.2設備設施的提供

a）根據(jù)各部門工作需要填寫《設備設施申批表》，報總經(jīng)理/管理者代表批準后，由

質(zhì)量保證部負責組織安排具體的采購工作；

b）包括顧客提供本公司使用的基礎設施，要明確無償或有償提供，有償時應按照國

家或當?shù)赜嘘P價格規(guī)定（或協(xié)商解決）。

4.1.3設備設施的驗收

a）采購的設備設施道公司后應組織使用部門進行安裝調(diào)試，確認滿足使用要求后，

由質(zhì)量保證部會同使用部門在設備設施驗收手續(xù)上簽字確認；

b）驗收不合格的設備設施由綜合管理與供方協(xié)商解決，并在設備設施驗收記錄上記

載處理結(jié)果；

c）對驗收合格的主要設備設施進行編號，并填寫《設備設施登記臺帳》建立臺帳和設備

設施檔案。

4.1.4設備設施的使用、維護和保養(yǎng)

程序文件文件編號TT/QE06.3-2018共2頁

標題：設施控制程序版本號A/0第2頁

a）本公司對設備設施本著誰使用誰保養(yǎng)的原則，并對重要的設備設施實行定置專人

管理；

b）設備設施的維護保養(yǎng)按使用說明書要求，需要時應編制維護保養(yǎng)條例；

c）通常每年在季節(jié)轉(zhuǎn)換時應進行定期維護保養(yǎng)或委托維護單位辦理，并填寫《設備

設施維護保養(yǎng)記錄》。

4.2工作環(huán)境和現(xiàn)場管理

各部門應協(xié)助質(zhì)量保證部識別并管理為工程咨詢產(chǎn)品實現(xiàn)符合性所需的工作環(huán)境

中人和物的因素，根據(jù)需要，負責確定并提供作業(yè)場所必須的基本要求，創(chuàng)造良好的工作

環(huán)境，包括：

a）選擇或配置適宜的辦公用房并考慮與社會環(huán)境的相互影響及采光、朝向等；

b）各部門對工作環(huán)境保持清靜、無喧嘩聲、保持不超出辦公以外的噪聲；

c）確保員工辦公作業(yè)環(huán)境符合勞動安全、防火安全法規(guī)的要求。

5.歸檔

本程序文件所形成的記錄由質(zhì)量保證部負責整理歸檔、保存。

6附錄

a）設備設施審批表C6.3-1-A

b）設備設施登記臺帳C6.3-2-A

c）設備設施維護保養(yǎng)登記C6.3-3-A

程序文件文件編號TT/QE07.2-2018共3頁

標題：與顧客有關的過程控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

確定與工程咨詢產(chǎn)品有關的要求并透徹地理解顧客對產(chǎn)品項目的要求，對本公司滿足合

同能力進行評價，收集工程咨詢產(chǎn)品質(zhì)量信息，掌握市場需求以保證合同的嚴格執(zhí)行和

持續(xù)改進。

2.適用范圍

適用于本公司確定顧客明示和隱含的要求、法律法規(guī)要求及銷售合同、標書（包括口頭

合同、訂單）的評審。

3.職責

3.1市場部負責會同設計咨詢部、項目管理部要求及合同評審和協(xié)調(diào)合同評審活動，負

責交貨能力的評審和要求的確定；并負責與顧客溝通收集顧客反饋信息。

3.2各有關部門配合技術要求、檢測能力及質(zhì)量要求的評審和要求的確定；

3.3總經(jīng)理負責與產(chǎn)品有關要求的審批。

4.工作程序

4.1與產(chǎn)品有關的要求的確定

4.1.1確定與產(chǎn)品有關的要求的信息可來自以下方面：

a）顧客明示的產(chǎn)品技術性能要求、交付、價格、支持性服務等（合同、技

術協(xié)議等）；

b）顧客反饋信息、顧客投訴；

c）市場需求信息；

d）同行業(yè)分析的有關信息；

e）相關標準和法律法規(guī)的變化；

f）訪問顧客的有關信息。

4.1.2通過分析研究由市場部編制《產(chǎn)品要求確定表》中應明確以下方面：

a）顧客明示的要求如工程咨詢產(chǎn)品技術特性、交付期限、價格等；

b）顧客隱含的要求如工程咨詢產(chǎn)品的有操作性、執(zhí)行使用方便等；

c）適用的法律法規(guī)和相關標準要求；

d）滿足顧客的其他附加要求。

4.2與產(chǎn)品有關的要求的評審

4.2.1合同的范圍是指技術咨詢、訂單、標書、包括口頭、電話/傳真等。

4.2.2對電話或口頭合同由受話人做好《電話記錄》，并由市場營銷部授權人員對與產(chǎn)

品有關的要求進行確認和評審。

程序文件文件編號TT/QE07.2-2018共3頁

標題：與顧客有關的過程控制程序版本號A/0第2頁

4.3合同評審內(nèi)容

4.3.1合同內(nèi)容是否已標明工程咨詢產(chǎn)品名稱、工程特性、數(shù)量、技術要求、顧

客介入程度、交付條件（包括包裝、設計咨詢價格、付款方式、交貨期等）。

4.3.2公司是否有能力滿足合同的要求。

4.3.3各項規(guī)定是否有含糊不清之處，或有關的特殊內(nèi)容在合同中是否說明。

4.3.4合同是否符合《中華人民共和國合同法》中的規(guī)定。

4.4評審方法

4.4.1本公司工程咨詢合同通常都是特殊合同。對特殊合同（顧客有特殊要求的

包括投標合同的評審由市場營銷部長傳遞到相關職能部門進行評審，分別在《產(chǎn)

品要求確定表》相應欄內(nèi)簽字，如評審不能達成一致意見時，由公司總經(jīng)理做出

最后認定。

4.4.2與產(chǎn)品有關要求經(jīng)評審后如能滿足需方要求，由總經(jīng)理在產(chǎn)品要求確定表

上簽字確認。

4.4.3簽訂后的項目投書、訂單、合同由總經(jīng)理下達有關執(zhí)行指令，通常采用會

議形式。

4.5合同的變更

4.5.1在合同有效執(zhí)行期內(nèi)如發(fā)生以下情況應進行變更：

a）在執(zhí)行合同中由于意想不到的原因或不可抗力的原因，使合同難以履行

時；

b）顧客提出變更要求時。

4.5.2變更應遵循以下程序：

a）市場銷售人員應與顧客充分洽談，對修訂內(nèi)容達成共識；

b）由市場部長填寫《產(chǎn)品要求更改評審單》；

c）《產(chǎn)品要求更改評審單》經(jīng)原合同評審負責人確認后生效，生效后由市

場部將此單傳遞到有關部門；

d）《產(chǎn)品要求更改評審單》是原合同的組成部分，與原合同有同等效力；

e）合同變更時，由變更批準人決定合同評審的方式。

4.6合同的執(zhí)行、保存和管理

a）市場營銷部監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況做好合同執(zhí)行情況記載，各部門在執(zhí)

程序文件文件編號TT/QE07.2-2018共3頁

標題：與顧客有關的過程控制程序版本號A/0第3頁

行合同過程中如遇到各種問題，應及時將信息反饋給總經(jīng)理。

b）合同執(zhí)行完成后，將合同文本、電話記錄及產(chǎn)品要求更改評審單交市場

營銷部按《記錄歸檔清單》歸檔。

4.7顧客溝通

a）在經(jīng)營服務過程中應做好向顧客介紹工程咨詢產(chǎn)品（包括工程咨詢范圍、

作用、性能、價格）、溝通雙方的有關要求的工作。

b）經(jīng)營服務中應做好在傳遞、防護、交付等過程中就工程咨詢產(chǎn)品的有關

事宜與顧客的聯(lián)絡工作。

4.8經(jīng)營服務應做好以下方面工作：

a）及時掌握工程咨詢產(chǎn)品的運作情況，尤其是工程咨詢產(chǎn)品的缺陷/不足，

做到及時發(fā)現(xiàn)及時改進；

b）市場營銷人員經(jīng)常收集顧客的信息，及時填寫《信息聯(lián)絡處理單》，將信

息反饋責任部門并對顧客反饋質(zhì)量問題的信息要認真分析研究；

c）對顧客申/投訴的情況市場部應記錄，并在最短的時間內(nèi)給予解決。必要

時，應形成顧客意見調(diào)查報告；

d）對顧客反饋的信息及申/投訴情況要認真分析，對重要的問題應采取糾正

和預防措施。由市場營銷部根據(jù)顧客意見從技術管理、工程咨詢、業(yè)務技能上不

斷改進，使工程咨詢產(chǎn)品達到和滿足顧客規(guī)定的要求；

e）對顧客反饋的信息及申/投訴信息要及時反饋市場營銷部或質(zhì)量保證部，

對所采取的糾正和預防措施進行驗證。

4.9收集整理顧客反饋意見，必要時召開質(zhì)量分析會，定期走訪顧客。

4.10調(diào)查顧客的使用需求和使用情況，如是工程咨詢產(chǎn)品的缺陷/不足，及時反

映報告總經(jīng)理/管理者代表，以作分析進行改進。

4.11市場營銷部保管好與顧客溝通工作中的有關記錄并按《記錄歸檔清單》歸

檔。

5.記錄

5.1產(chǎn)品要求確定表C7.2-1-A

5.2電話記錄C7.2-2-A

5.3產(chǎn)品要求更改評審表C7.2-3-A

程序文件文件編號TT/QE07.3-2018共5頁

標題：設計開發(fā)控制程序版本號A/0第1頁

1目的

為滿足顧客和市場的需求，提高工程咨詢產(chǎn)品的市場競爭能力，保證本公司

工程咨詢產(chǎn)品開發(fā)的每個階段工作達到規(guī)定的質(zhì)量要求，特制定本程序。

2適用范圍

本文件適用公司在工程咨詢產(chǎn)品設計開發(fā)各階段，各職能部門應遵守的設計控

制程序。

3職責

3.1市場部負責組織市場調(diào)查，綜合顧客反饋信息，確定工程咨詢產(chǎn)品設計開發(fā)

的設計任務和要求。

3.2設計咨詢部參與工程咨詢新產(chǎn)品設計開發(fā)各階段的評審驗證和確認工作。

3.3設計咨詢部負責協(xié)調(diào)設計開發(fā)過程中出現(xiàn)的事宜。

3.4工程管理部、監(jiān)理咨詢部等相關部門/人員參與設計開發(fā)各階段的工作。

3.5主管領導負責文件審批和設計開發(fā)各階段的組織協(xié)調(diào)工作。

4程序

4.1工程咨詢產(chǎn)品的設計和開發(fā)工作流程圖

4.2工程咨詢產(chǎn)品的設計和開發(fā)控制

4.2.1新工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)策劃的依據(jù)

a）根據(jù)市場調(diào)查報告/信息，編制設計開發(fā)計劃/任務書草案；

b）對比顧客的工程咨詢產(chǎn)品使用反饋信息、顧客提供的有關信息和經(jīng)驗，

以及

顧客的特殊要求；

d）在設計和開發(fā)策劃過程中應對工程咨詢階段的劃分必要性作出評價，并

確定工作內(nèi)容和要求；

e）確保設計開發(fā)過程所需的資源、監(jiān)視測量手段、人員配置和職責權限等。

4.2.2工程咨詢產(chǎn)品的市場調(diào)查

由總經(jīng)理負責組織有關人員對國內(nèi)外市場的調(diào)查研究，市場調(diào)查研究時機為

程序文件文件編號TT/QE07.3-2018共5頁

標題：設計開發(fā)控制程序版本號A/0第2頁

公司參加國內(nèi)外專業(yè)咨詢產(chǎn)品的洽談會，收集行業(yè)同類型工程咨詢產(chǎn)品特點

和趨勢、顧客反饋信息等。

調(diào)查內(nèi)容包括：a）了解整個工程咨詢產(chǎn)品的行情，跟蹤有關顧客需求及現(xiàn)

階段設計咨詢的動態(tài)；

b）大專院校和科研單位對科研領域的發(fā)展趨勢，對工程咨詢產(chǎn)品開發(fā)的需

求；

c）同行對工程咨詢產(chǎn)品希望達到的要求和預定目標。

4.3設計和開發(fā)的組織與技術接口

設計咨詢部負責外部組織接口和內(nèi)部技術接口，主管領導組織協(xié)調(diào)設計和開

發(fā)各階段的工作：

a）根據(jù)新工程咨詢產(chǎn)品立項審批、編制階段新工程咨詢產(chǎn)品設計工作計劃

或要求；

b）項目負責人落實原始材料（信息）的收集、整理、匯總；

c）與各部門負責人共同編制工程咨詢有關技術質(zhì)量要求，并實施使用前得

到驗證確認。

4.4工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)輸入

市場調(diào)查報告經(jīng)審核討論后形成的《設計開發(fā)計劃/任務書》，作為設計輸入

的主要來源，由設計咨詢部組織相關人員對其進行評審。其中包括：

a）滿足工程咨詢產(chǎn)品設計開發(fā)的功能和性能要求；

b）與工程咨詢產(chǎn)品有關的要求和標準、法令、法律要求：

c）適用時，以前同類型工程咨詢產(chǎn)品類似設計咨詢提供的信息；

d）設計和開發(fā)所必需的其他要求。

設計咨詢部應對這些輸入進行評價，以確認輸入是充分與適宜的；并要求其

完整、清楚、不能自相矛盾。

4.5工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)輸出

通過工廠咨詢設計過程相關資源和活動所產(chǎn)生的成果，包括咨詢報告、技術條

件、文件和咨詢服務，反映出工程咨詢產(chǎn)品的功能特征等形成文件，并以能夠?qū)?/p>

照設計輸入要求進行驗證和確認形式予以表達。

工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)輸出包括：

程序文件文件編號TT/QE07.3-2018共5頁

標題：設計開發(fā)控制程序版本號A/0第3頁

a）工程咨詢產(chǎn)品滿足設計和開發(fā)輸入的栗求;

b）以及提供采購、服務的適當信息；

c）包括或引用工程咨詢產(chǎn)品的接收準則；

d）標出與工程咨詢產(chǎn)品安全和正常工作有重大關系的產(chǎn)品特征，并為工程

項目建設全過程的設計咨詢和施工，以及后續(xù)的服務提出適當信息和要求；

e）工程咨詢的輸出應特別強調(diào)對工程建設項目至關重要的方面（如市場需

求、環(huán)境影響、職業(yè)安全健康、可持續(xù)發(fā)揮等）。必栗時，應提交工程咨詢產(chǎn)品

的專題咨詢/評價大綱、報告等文件；

f）工程咨詢產(chǎn)品設計輸出應包含為工程建設項目提供決策的依據(jù)、評估建

議和建設投資控制等框架，對其后續(xù)的工程建設過程起到關鍵的控制作用。

工程咨詢設計的輸出無論采用何種形式，在設計輸出的支付前均應按相關

規(guī)定審核批準。

4.6工程咨詢產(chǎn)品設計何開發(fā)評審

工程咨詢產(chǎn)品的評審目的在于評價工程咨詢工作各階段成果滿足要求的能

力，以確定是否能轉(zhuǎn)入下一階段的工作，并識別和提出任何改進建議。

a）設計咨詢部項目負責人應根據(jù)工程咨詢產(chǎn)品計劃的安排，及時組織系統(tǒng)

的評價，對不同性質(zhì)，不同類型的設計咨詢產(chǎn)品，其評審階段、范圍、內(nèi)容要求

和方式不同；評審階段的劃分可放在方案或初步咨詢意見形成后和咨詢圍殲交付

前，或中間階段咨詢產(chǎn)品完成后進行；

b）評審性質(zhì)可分為專業(yè)性或綜合性；分項或整體性；初步或系統(tǒng)性等。對

簡單的設計咨詢項目，通常一次評審可能就足夠了，但對大型復雜項目可能需要

進行多次分級、分階段評審；

c）對工程咨詢產(chǎn)品評審的要求，以本階段的工程咨詢產(chǎn)品滿足質(zhì)量要求的

能力作出評價；以及識別任何問題并提出必要的措施。

工程咨詢產(chǎn)品設計評審應形成文件，由設計咨詢部編制《設計評審報告/記

錄》；應具有以下內(nèi)容：

1）評審工程咨詢產(chǎn)品名稱、特性、使用/操作的方便程度;

2）評審過程的內(nèi)容，意見和建議；

3）評審結(jié)論；

程序文件文件編號TT/QE07.3-2018共5頁

標題：設計開發(fā)控制程序版本號A/0第4頁

4）評審會議主持人；

5）參加評審人員簽名;

6）評審日期。

d）必要時可邀請大專院校、設計院、業(yè)主和顧客代表參加評審。

4.7工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)驗證和確認

在工程咨詢產(chǎn)品適當階段進行設計驗證，確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要

求，依據(jù)策劃的安排對工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)進行驗證；設計和開發(fā)驗證是在

設計評審之后，進行以下的驗證活動：

a）變換咨詢方法、途徑和手段；

b）與設計咨詢產(chǎn)品設計的文件與已證實的同類工程咨詢產(chǎn)品文件使用情況比

較驗證：

c）試驗和演示，用計算機或模型模擬或虛擬時實踐結(jié)果；

d）對工程咨詢產(chǎn)品在過程中交付前有資格的授權人員校核、審查、專業(yè)會

簽，這是通常采用的驗證方式。

當咨詢驗證結(jié)果表明咨詢輸出未能滿足輸入要求時，應采取行營措施予以

糾正，對驗證結(jié)果和采取的措施應予記錄和保持。

4.8工程咨詢產(chǎn)品設計和開發(fā)確認

工程咨詢確認的目的在于確保工程咨詢的產(chǎn)品滿足規(guī)定的或預期的使用要

求，所指咨詢確認應在工程咨詢產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿桑皇侵疙椖拷ㄔO完

成后才真正完成的咨詢最終確認。

a）對工程咨詢產(chǎn)品的確認通常是由顧客（或業(yè)主）按合同中預定的工程建

設項目的使用要求進行；這種要求可以是明確的，也可以是應用各種技術手段模

擬的；對確認的時間、內(nèi)容、方式等，應在工程咨詢策劃文件中予以確定。

b）工程咨詢產(chǎn)品確認一般應在工程咨詢產(chǎn)品文件交付前或工程建設項目

正式實施前進行；對有的工程咨詢項目（如規(guī)劃設計等）可能栗采取分階段進行

確認或先分項/分部確認，后整體系統(tǒng)確認方式。

c）當工程咨詢產(chǎn)品確認結(jié)果表明未能滿足規(guī)定或預期的使用要求時，應采

取有效措施予以改正。

確認結(jié)果和決定的必要措施應予以記錄和保持。

程序文件文件編號TT/QE07.3-2018共5頁

標題：設計開發(fā)控制程序版本號A/1第5頁

4.9工程咨詢產(chǎn)品設計更改的控制

設計咨詢部應識別工程咨詢設計和開發(fā)的更改，并保持記錄。適當時，應

對工程咨詢設計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認。并在實施前得到批準。工

程咨詢設計和開發(fā)更改的評審應包括評價更改對工程咨詢產(chǎn)品組成部分和已交

付工程咨詢產(chǎn)品的影響。更改的評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保持。

a）工程咨詢的更改對咨詢產(chǎn)品是否滿足顧客要求有直接影響，因此必須予

以控制。

b）工程咨詢更改主要指對已交付的工程咨詢產(chǎn)品的更改。工程咨詢過程中

的更改，應在評審、驗證階段解決。

c）首先應先識別咨詢更改后的內(nèi)容和范圍，確定更改的必要性和可行性。

d）通常應對工程咨詢更改在實踐前先進行評審、驗證和確認，并經(jīng)批準后

實施。但適應根據(jù)該更改的重要性，影響范圍等具體情況，決定采用哪種適當

的更改方法。

e）工程咨詢更改的評審，重點要考慮更改后對工程咨詢項目的其他部分

及整體功能、性能方面的影響，以確定更改的合理性和適宜性、有限性。

f）工程咨詢的更改、更改評審的結(jié)果以及原更改引起的必要措施均應予記

錄并保持。

5歸檔

本文件所形成的記錄均由設計咨詢部負責、工程管理部、監(jiān)理咨詢部配合收

集、整理和歸檔，并按工程項目建立項目檔案。

6記錄

1）設計開發(fā)計劃/任務書；

2）設計評審報告/記錄；

3）設計驗證/確認報告；

4）設計咨詢（項目管理）設計開發(fā)計劃;

程序文件文件編號TT/QE07.4.1-2018共1頁

標題：勞務分包控制程序版本號A/0第1頁

1、目的：

對勞務分包（施工單位、設計單位）實施控制，確保按期滿足業(yè)主要求，使

工程項目順利實施。

2、適用范圍

適用于勞務分包方的評價及選擇的控制工作。

3、職責

3.1項目管理部負責根據(jù)業(yè)主要求勞務分包方的選定工作及資料的收集。

3.2設計咨詢部負責設計院的選定工作及資料的收集。

3.3由分管副總牽頭進行分包方的評價工作。

3.4分管副總負責勞務分包合同的簽定。

4、工作程序

4.1勞務分包方的選定及資料收集

4.1.1由項目管理部建立本項目的勞務分包方的初選名單，根據(jù)初選名單收集勞

務分包單位的資質(zhì)證書、項目業(yè)績、營業(yè)執(zhí)照等證明資料。

4.1.2由設計咨詢部建立該項目的設計院《初選名單》，根據(jù)初選名單收集設計

院的業(yè)績資料。

4.2分包方的調(diào)查及評價

由分管副總牽頭對分包方實施調(diào)查評價，調(diào)查內(nèi)容見《調(diào)查評價表》實施綜

合評分，對滿足要求的分包方，提交并召開會議進行評價，并確定哪家為本項目

的合格勞務分包方；評價實施形成的《勞務分包方名單》經(jīng)批準后為有效。

4.3勞務分包方的控制。

4.3.1由分管副總與勞務分包方簽訂《協(xié)議書》明確各方的職責和權限，并由雙

方負責人簽字生效。

4.3.2提交的資料由設計咨詢部向設計院提交相應的資料，由項目管理部施工單

位提供相應的工程資料，并填寫《資料移交單》。

5、記錄5.1勞務分包初選名單C7.4-1-1-A

5.2勞務分包名單C7.4-1-2-A

5.3勞務分包方調(diào)查評價表C7.4-1-3-A

5.4協(xié)議書C7.4-1-4-A

程序文件文件編號TT/QE07.4.2-2018共3頁

標題：采購控制程序版本號A/0第1頁

1.目的

對供方進行評價選擇，以確保采購原材料、配套物資質(zhì)量穩(wěn)定，價格

合理。使采購的物資符合規(guī)定的要求，以確保最終產(chǎn)品的質(zhì)量。

2.適用范圍

工程項目所需的原材料、發(fā)電機組、中央空調(diào)等配套物資供方的評價和采購

控制。

3.職責

3.1項目管理部負責原材料、發(fā)電機組、中央空調(diào)等配套物資供方的評價和采購

控制。

3.2分管總經(jīng)理負責供方的最終評定。

3.3其他相關部門做好協(xié)助評價工作的開展。

3.4質(zhì)量保證部負責采購物資的驗證。

4.工作程序

4.1由市場部按以下條件選擇可實施評價的供方。

4.1.1新增加的供方應遵循地域就近、質(zhì)優(yōu)價廉原則，并滿足下列條件：

a）具備國家工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照；

b）具備相應的生產(chǎn)、加工、經(jīng)營范圍；

c）具備良好的質(zhì)量信譽和資信狀況。

4.1.2已供貨的供方應滿足下列條件：

a）以往提供的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定；

b）供貨及時，服務態(tài)度良好；

c）對供方的企業(yè)信息進行調(diào)查，包括企業(yè)\業(yè)務及質(zhì)量信息等.

4.2供方的評價準則

4.2.1去供方現(xiàn)場考察評價

由項目管理部會同市場營銷部、質(zhì)量保證部等到現(xiàn)場考察評價或通過調(diào)查

和供方提供資料，了解生產(chǎn)公司/廠家的技術力量、工藝設備能力、質(zhì)量管

理、計量檢測手段、以往供貨業(yè)績、產(chǎn)品實物質(zhì)量、銷售服務、供貨能力

等方面情況并填寫《供方能力調(diào)查評價表》。

4.2.2根據(jù)供方提供資料評價

程序