企業知識產權管理規范GB/T29490-2月7日公布3月1日實施目次前言 II引言 III1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14知識產權管理體系 24.1總體要求 24.2文件要求 25管理職責 35.1管理承諾 35.2知識產權方針 35.3策劃 45.4職責、權限和溝通 45.5管理評審 46資源管理 56.1人力資源 56.2基礎設施 66.3財務資源 66.4信息資源 67基礎管理 67.1獲取 67.2維護 67.3利用 67.4保護 77.5協議管理 87.6保密 88實施和運行 88.1立項 88.2研究開發 88.3采購 88.4生產 98.5銷售和售后 99審核和改善 99.1總則 99.2內部審核 99.3分析和改善 9前言本標準根據GB/T1.1—給出規則起草。本標準由國家知識產權局提出并歸口。本標準起草單位：國家知識產權局、中國家標準準化研究院。本標準關鍵起草人：馬維野、雷筱云、馬鴻雅、劉海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、張杰軍、張艷、楊哲、黃晶、韓奎國、岳高峰。引言0.1概述本標準提供基于過程方法企業知識產權管理模型，指導企業策劃、實施、檢驗、改善知識產權管理體系。0.2過程方法策劃相關方相關方策劃相關方相關方改善實施改善實施對知識產權管理需求知識產權管理成效對知識產權管理需求知識產權管理成效檢驗檢驗圖1基于過程方法企業知識產權管理模型利用資源將輸入轉化為輸出任何一項或一組活動可視為一個過程。通常，一個過程輸出將直接成為下一個過程輸入。企業知識產權管理體系是企業管理體系關鍵組成部分，該體系作為一個整體過程，包含知識產權管理策劃、實施、檢驗、改善四個步驟，圖1所表示。企業知識產權管理體系輸入是企業經營發展對知識產權管理需求，通常包含：a）開發新產品，研發新技術；b)提升產品附加值，擴大市場份額；c）防范知識產權風險，保障投資安全；d)提升生產效率，增加經濟效益。經過連續實施并改善知識產權管理體系，輸出通常包含：a)激勵發明知識產權，促進技術創新；b)靈活利用知識產權，改善市場競爭地位；c）全方面保護知識產權，支撐企業連續發展；d）系統管理知識產權，提升企業關鍵競爭力。本標準采取過程方法：a）策劃：了解企業知識產權管理需求，制訂知識產權方針和目標；b）實施：在企業業務步驟（產品立項、研究開發、采購、生產、銷售和售后）中獲取、維護、利用和保護知識產權；c）檢驗：監控和評審知識產權管理效果；d）改善：依據檢驗結果連續改善知識產權管理體系。0.3標準本標準提出企業知識產權管理指導標準：戰略導向統一布署經營發展、科技創新和知識產權戰略，使三者相互支撐、相互促進。領導重視最高管理者支持和參與是知識產權管理關鍵，最高管理層應全方面負責知識產權管理。全員參與知識產權包含企業各業務領域和各業務步驟，應充足發揮全體職員發明性和主動性。0.4影響原因企業實施本標準應考慮以下原因：a)經濟和社會發展情況，法律和政策要求；b)企業發展需求、競爭策略、所屬行業特點；c)企業經營規模、組織結構、產品及關鍵技術。企業知識產權管理規范范圍本標準要求了企業策劃、實施、檢驗、改善知識產權管理體系要求。本標準適適用于有下列愿望企業：a）建立知識產權管理體系；b)運行并連續改善知識產權管理體系；c）尋求外部組織對其知識產權管理體系評價。機關、社會團體等其它組織，可參考本標準相關要求實施。規范性引用文件下列文件對于本文件應用是必不可少。通常注日期引用文件，僅注日期版本適適用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改單）適用適適用于本文件。GB/T19000－質量管理體系基礎和術語GB/T21374－知識產權文件和信息基礎詞匯術語和定義GB/T19000－和GB/T21374－界定和下列術語和定義適適用于本文件。知識產權intellectualproperty在科學技術、文學藝術等領域中，發明者、發明者等對自己發明性勞動結果依法享受專有權，其范圍包含專利、商標、著作權及相關權、集成電路布圖設計、地理標志、植物新品種、商業秘密、傳統知識、遺傳資源和民間文藝等。[GB/T21374-,術語和定義3.1.1]過程process將輸入轉化為輸出相互關聯或相互作用一組活動。[GB/T19000-,定義3.4.1]產品product

過程結果。注1：有下列四種通用產品類別：——服務（如運輸）；——軟件（如計算機程序、字典）；——硬件（如發動機機械零件）；——步驟性材料（如潤滑油）。很多產品由分屬于不一樣產品類別成份組成，其屬性是服務、軟件、硬件或步驟性材料取決于產品主導成份。比如：產品“汽車”是由硬件（如輪胎）、步驟性材料（如：燃料、冷卻液）、軟件（如：發動機控制軟件、駕駛員手冊）和服務（如銷售人員所做操作說明）所組成。注2：服務通常是無形，而且是在供方和用戶接觸面上需要完成最少一項活動結果。服務提供可包含，比如：——在用戶提供有形產品（如需要維修汽車）上所完成活動；——在用戶提供無形產品（如為準備納稅申報單所需損益表）上所完成活動；——無形產品交付（如知識傳授方面信息提供）；——為用戶發明氣氛（如在賓館和飯店）。軟件由信息組成，通常是無形產品，并能夠方法、匯報或程序形式存在。硬件通常是有形產品，其量含有計數特征。步驟性材料通常是有形產品，其量含有連續特性。硬件和步驟性材料常常被稱為貨物。[GB/T19000-,定義3.4.2]體系system相互關聯或相互作用一組要素。[GB/T19000-，定義3.2.1]管理體系managementsystem建立方針和目標并實現這些目標體系。注：一個組織管理體系可包含若干個不一樣管理體系，如質量管理體系、財務管理體系或環境管理體系。[GB/T19000-，定義3.2.2]知識產權方針intellectualpropertypolicy知識產權工作宗旨和方向。知識產權手冊intellectualpropertymanual要求知識產權管理體系文件。知識產權管理體系總體要求企業應按本標準要求建立知識產權管理體系，實施、運行并連續改善，保持其有效性，并形成文件。文件要求總則知識產權管理體系文件應包含：知識產權方針和目標；知識產權手冊；本標準要求形成文件程序和統計。注：本標準出現“形成文件程序”，是指建立該程序，形成文件，并實施和保持。一個文件能夠包含一個或多個程序要求；一個形成文件程序要求能夠被包含在多個文件中。文件控制知識產權管理體系文件是企業實施知識產權管理依據，應確保：公布前經過審核和同意，修訂后再公布前重新審核和同意；文件中相關要求明確；按文件類別、秘密等級進行管理；易于識別、取用和閱讀；e) 對因特定目標需要保留失效文件給予標識。知識產權手冊編制知識產權手冊并保持其有效性，具體內容包含：知識產權機構設置、職責和權限相關文件；知識產權管理體系程序文件或對程序文件引用；知識產權管理體系過程之間相互關系表述。外來文件和統計文件編制形成文件程序，要求統計標識、貯存、保護、檢索、保留和處理所需控制。對外來文件和知識產權管理體系統計文件應給予控制并確保：對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其起源和取得時間可識別；建立、保持和維護統計文件，以證實知識產權管理體系符合本標準要求，并有效運行；外來文件和統計文件完整，明確保管方法和保管期限。管理職責管理承諾最高管理者是企業知識產權管理第一責任人，應經過以下活動實現知識產權管理體系有效性：制訂知識產權方針；制訂知識產權目標；明確知識產權管理職責和權限，確保有效溝通；確保資源配置；組織管理評審。知識產權方針最高管理者應同意、公布企業知識產權方針，并確保方針：符合相關法律和政策要求；和企業經營發展相適應；在企業內部得到有效運行；在連續適宜性方面得到評審；形成文件，付諸實施，并給予保持；得到全體職員了解。策劃知識產權管理體系策劃最高管理者應確保:了解相關方需求，對知識產權管理體系進行策劃，滿足知識產權方針要求；知識產權獲取、維護、利用和保護活動得到有效運行和控制；知識產權管理體系得到連續改善。知識產權目標最高管理者應針對企業內部相關職能和層次，建立并保持知識產權目標，并確保：形成文件而且可考評；和知識產權方針保持一致，內容包含對連續改善承諾。法律和其它要求最高管理者應同意建立、實施并保持形成文件程序，方便：識別和獲取適用法律和其它要求，并建立獲取渠道；立即更新相關法律和其它要求信息，并傳達給職員。職責、權限和溝通管理者代表最高管理者應在企業最高管理層中指定專員作為管理者代表，授權其負擔以下職責：確保知識產權管理體系建立、實施和保持；向最高管理者報通知識產權管理績效和改善需求；確保全體職員對知識產權方針和目標了解；落實知識產權管理體系運行和改善需要各項資源；確保知識產權外部溝通有效性。機構建立知識產權管理機構并配置專業專職或兼職員作人員，或委托專業服務機構代為管理，負擔以下職責：制訂企業知識產權發展計劃；建立知識產權管理績效評價體系；參與監督和考評其它相關管理機構；負責企業知識產權日常管理工作。其它管理機構負責落實和本機構相關知識產權工作。內部溝通建立溝通渠道，確保知識產權管理體系有效運行。管理評審評審要求最高管理者應定時評審知識產權管理體系適宜性和有效性。評審輸入評審輸入應包含：知識產權方針、目標；企業經營目標、策略及新產品、新業務計劃；企業知識產權基礎情況及風險評定信息；技術、標準發展趨勢；前期審核結果。評審輸出評審輸出應包含：知識產權方針、目標改善提議；知識產權管理程序改善提議；資源需求。資源管理人力資源知識產權工作人員明確知識產權工作人員任職條件，并采取合適方法，確保從事知識產權工作人員滿足對應條件。教育和培訓組織開展知識產權教育培訓，包含以下內容：要求知識產權工作人員教育培訓要求，制訂計劃并實施；組織對全體職員按業務領域和崗位要求進行知識產權培訓，并形成統計；組織對中、高層管理人員進行知識產權培訓，并形成統計；組織對研究開發等和知識產權關系親密崗位人員進行知識產權培訓，并形成統計。人事協議經過勞動協議、勞務合相同方法對職員進行管理，約定知識產權權屬、保密條款；明確發明發明人員享受權利和負有義務；必需時應約定競業限制和賠償條款。入職對新入職職員進行合適知識產權背景調查，以避免侵犯她人知識產權；對于研究開發等和知識產權關系親密崗位，應要求新入職職員簽署知識產權申明文件。離職對離職職員進行對應知識產權事項提醒；包含關鍵知識產權職員離職時，應簽署離職知識產權協議或實施競業限制協議。激勵明確職員知識產權發明、保護和利用獎勵和酬勞；明確職員造成知識產權損失責任?；A設施依據需要配置相關資源，以確保知識產權管理體系運行：軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數據庫、計算機和網絡設施等；辦公場所。財務資源應設置知識產權常常性預算費用，以確保知識產權管理體系運行：用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評定、訴訟和培訓等事項；用于知識產權管理機構運行；用于知識產權激勵；有條件企業可設置知識產權風險準備金。信息資源應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：建立信息搜集渠道，立即獲取所屬領域、競爭對手知識產權信息；對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；在對外信息公布之前進行對應審批；有條件企業可建立知識產權信息數據庫，并有效維護和立即更新。基礎管理獲取應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：依據知識產權目標，制訂知識產權獲取工作計劃，明確獲取方法和路徑；在獲取知識產權前進行必需檢索和分析；保持知識產權獲取統計；保障發明發明人員署名權。維護應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護；知識產權評定；知識產權權屬變更；知識產權權屬放棄；有條件企業可對知識產權進行分級管理。利用實施、許可和轉讓應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：促進和監控知識產權實施，有條件企業可評定知識產權對企業貢獻；知識產權實施、許可或轉讓前，應分別制訂調查方案，并進行評定。投融資投融資活動前，應對相關知識產權開展盡職調查，進行風險和價值評定。在境外投資前，應針對目標地知識產權法律、政策及其實施情況，進行風險分析。企業重組企業重組工作應滿足以下要求：企業合并或并購前，應開展知識產權盡職調查，依據合并或并購目標設定對目標企業知識產權情況調查內容；有條件企業可進行知識產權評定。企業出售或剝離資產前，應對相關知識產權開展調查和評定，分析出售或剝離知識產權對本企業未來競爭力影響。標準化參與標準化工作應滿足以下要求：參與標準化組織前，了解標準化組織知識產權政策；將包含專利和專利申請技術方案向標準化組織提案時，應根據知識產權政策要求披露并作出許可承諾；牽頭制訂標按時，應組織制訂標準工作組知識產權政策和工作程序。聯盟及相關組織參與或組建知識產權聯盟及相關組織應滿足以下要求：參與知識產權聯盟或其它組織前，應了解其知識產權政策，并進行評定；組建知識產權聯盟時，應遵照公平、合理且無歧視標準，制訂聯盟知識產權政策；關鍵包含專利合作聯盟可圍繞關鍵技術建立專利池。保護風險管理應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：采取方法，避免或降低生產、辦公設備及軟件侵犯她人知識產權風險；定時監控產品可能包含她人知識產權情況，分析可能發生糾紛及其對企業損害程度，提出防范預案；有條件企業可將知識產權納入企業風險管理體系，對知識產權風險進行識別和評測，并采取對應風險控制方法。爭議處理應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：立即發覺和監控知識產權被侵犯情況，適時利用行政和司法路徑保護知識產權；在處理知識產權糾紛時，評定經過訴訟、仲裁、和解等不一樣處理方法對企業影響，選擇適宜爭議處理方法。涉外貿易涉外貿易過程中知識產權工作包含：向境外銷售產品前，應調查目標地知識產權法律、政策及其實施情況，了解行業相關訴訟，分析可能包含知識產權風險；向境外銷售產品前，應適時在目標地進行知識產權申請、注冊和登記；對向境外銷售包含知識產權產品可采取對應邊境保護方法。協議管理加強協議中知識產權管理：應對協議中相關知識產權條款進行審查，并形成統計；對檢索和分析、預警、申請、訴訟、侵權調查和判定、管理咨詢等知識產權對外委托業務應簽署書面協議，并約定知識產權權屬、保密等內容；在進行委托開發或合作開發時，應簽署書面協議，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續改善權屬和使用等；負擔包含國家重大專題等政府支持項目時，應了解項目相關知識產權管理要求，并根據要求進行管理。保密應編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；明確可能造成知識產權流失設備，要求使用目標、人員和方法；明確涉密信息，要求保密等級、期限和傳輸、保留及銷毀要求；明確涉密區域，要求用戶及參訪人員活動范圍等。實施和運行立項立項階段知識產權管理包含：分析該項目所包含知識產權信息，包含各關鍵技術專利數量、地域分布和專利權人信息等；經過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在合作伙伴和競爭對手；進行知識產權風險評定，并將評定結果、防范預案作為項目立項和整體預算依據。研究開發研究開發階段知識產權管理包含：對該領域知識產權信息、相關文件及其它公開信息進行檢索，對項目標技術發展情況、知識產權情況和競爭對手情況等進行分析；在檢索分析基礎上，制訂知識產權計劃；跟蹤和監控研究開發活動中知識產權，適時調整研究開發策略和內容，避免或降