公司授權管理辦法目

錄第一章

總則第二章管理職責第三章

常規授權第四章

特別授權第五章監督和管理第六章

附則第一章

總

則第一條

為完善公司治理結構，規范授權管理體系，提高運營效率，強化內部控制和風險管理，根據《中華人民共和國公司法》、公司章程等有關規定，制定本辦法。第二條

本辦法適用于公司的授權管理工作。第三條

公司授權分為常規授權和特別授權兩類。常規授權是指在日常經營管理活動中，對常規性的事項通過公司各項制度流程等進行的授權。特別授權是指在特殊情況下，對臨時事項或超過常規授權范圍的事項通過信息化系統或書面文件進行的授權。第四條

授權管理的原則如下：（一）依法合規。授權管理應以防范風險、合規經營為前提，任何授權都不能違反法律法規，或超越授權者自身的管理權限。（二）合理適度。授權應與經營管理水平和風險控制能力相匹配，確保授權適度可控，有利于公司經營管理的規范化、科學化、程序化。（三）分工負責。各級責任主體應當按照授權管理權限，各司其責，充分提高決策及執行效率。（四）適時調整。授權機構或授權人根據授權執行情況結合公司的經營管理、風險控制等實際情況，可對授權實行動態調整。第五條

公司被授權機構、部門或人員在行使授權權限時，必須遵守公司的各項規章制度，在授權范圍內行使職權，依法進行經營管理活動，并在授權范圍內承擔責任，不得損害公司利益。第二章

管理職責第六條法務部是公司授權管理的歸口管理部門，主要履行以下職責：（一）制訂授權管理制度；（二）對本部門發生的需要法定代表人授權事項進行預先審查，辦理簽字、蓋章、備案等手續，并跟蹤實際使用情況；（三）其他應由法務部承擔的職責。第七條各部門是授權管理的具體責任部門，其職責如下：（一）對本部門辦理法定代表人授權委托書申請手續的，對授權事項的可授權性進行審查，辦理簽字、蓋章、備案手續，對授權委托書的執行情況進行監督。（二）其他與部門職責相關的授權管理職責。第三章

常規授權第八條

各部門應根據法律法規、規范性文件等外部監管規定以及章程的規定，起草、修訂公司有關制度流程，梳理股東會、董事會、董事長、經理層、部門負責人在常規業務中的管理權限，并按照公司章程、制度管理規定報相關決策機構審議。第九條

公司加強常規授權的管理工作。各部門應根據公司制度流程、內部規范性文件等明確事項范圍、主責部門、審批主體等內容。第十條

公司制度流程、內部規范性文件調整后，發布制度流程、內部規范性文件的部門應及時更新相關內容，經部門分管領導審核后報法務部備案。第十一條

各部門可根據經營管理需要提出調整建議，由法務部匯總整理后，將涉及變動的事項按以下規定履行審批程序：（一）涉及變動執行董事作出的授權，由執行董事批準后發布實施；（二）涉及變動經理層及以下的授權，由總經理批準后發布實施。涉及變動的事項與制度流程不一致的，有關部門應及時修訂相關制度流程。第四章

特別授權第十二條

因內部經營管理需要時，董事、總經理、其他高級管理人員、部門負責人向其他相關人員授權時，應通過信息化系統記載或書面內部文件的形式確定，明確授權期限和具體的授權內容，并明確是否可以轉委托。第十三條

因投標、談判、簽署合同、參與訴訟與仲裁等業務，需要以公司名義開展相關業務活動的，應由相關部門申請公司出具法定代表人授權委托書。第十四條

申請辦理法定代表人授權委托書的部門（以下統稱申請部門）辦理授權委托事項時，應先對照相關規定確認相關事項在可授權的范圍內，再填寫《授權委托書申請表》（附件1）,并提供以下資料：（一）被授權人名稱等詳細信息；（二）需授權委托事項的基本情況說明，包括需授權的原因、范圍、期限等；（三）按授權委托書模板（附件2）編寫授權委托書；（四）辦理授權委托書需要提供的其他資料。第十五條

法定代表人授權委托書經法務部進行合規性審查后，按以下程序進行審批：（一）一般由申請部門分管領導對授權事項的必要性、被授權人選的可靠性、授權期限的合理性等方面進行審批；（二）涉及簽訂合同等審批事項，按相關規定應由總經理審批的，辦理授權委托書時經分管領導審核后，還需總經理審批；按相關規定應由執行董事審批的，辦理授權委托書時經分管領導、總經理審核后，還需執行董事審批。（三）涉及綜合授權的，辦理授權委托書時經分管領導審核后，需總經理、執行董事審批。（四）涉及的審批事項，按相關規定需要相關決策機構審批的，申請部門還應提交相關決策機構的審批文件。（五）辦理投標文件的授權委托書參照合同的相關管理規定履行審批程序。第十六條

按照本辦法第十四條、第十五條規定經相關領導審批通過后，由申請部門報請法定代表人簽署授權委托書。即使經過相關審批，法定代表人仍對于是否簽署授權仍具有決定權。授權委托書簽署后，各部門應當做好登記和備份管理工作。特殊情況下，經法定代表人同意或者按照公司法定代表人人名章的相關制度辦理審批后，可以使用法定代表人人名章簽署授權委托書。第十七條所屬單位需要辦理法定代表人授權委托書的，應向該授權事項的業務主管部門提出申請，由該主管部門作為申請部門具體辦理。該主管部門辦理授權委托手續后，直接將授權委托書交給所屬單位，不再對申請另行復文。公司相關制度對所屬單位辦理法定代表人授權委托書另有規定的，按相關規定執行。第十八條

申請部門辦理完畢法定代表人授權委托事項后，應將授權委托書復印件報法務部備案。第十九條

法定代表人授權委托書內容需要改動的，應按本辦法相關管理規定重新辦理手續。第二十條

根據工作需要，公司撤銷或部分撤銷授權委托的，申請部門應及時收回授權委托書，并在該授權委托書上注明“撤銷”字樣與撤銷日期。公司只是部分撤銷授權委托的，申請部門應根據最新的授權權限，重新辦理授權委托書。第五章監督和管理第二十一條授權人、授權委托書的申請部門應對授權事項進行動態管理。第二十二條

被授權人應嚴格按照授權管理規定，在被授權的范圍內盡職盡責的開展經營管理工作，嚴禁發生各種越權違規行為。被授權人應妥善保管授權委托書，不得在授權委托書上作任何修改、涂改，不得出借、毀損授權委托書；未經公司書面同意，不得將授權再行轉授他人。第二十三條

被授權人發生以下情況之一的，授權人可暫停、調整或撤銷其部分或全部權限：（一）發生越權違規行為；（二）授權事項出現明顯風險；（三）經營狀況或市場環境發生重大變化；（四）授權人認為應該調整授權的其他情況。第二十四條

出現下列情況之一的，授權效力終止：（一）授權期限屆滿；（二）授權事項辦理完畢；（三）授權人撤銷全部或部分授權；（四）被授權人與所在單位解除、終止勞動合同或達到法定退休年齡的，自勞動合同解除、終止之日或辦理完畢退休手續之日起授權委托書終止，特殊情況除外；（五）授權委托書被修改、涂改，或遭毀損。辦理法定代表人授權委托書后，出現本條第（三）、（四）、（五）項情形的，申請部門應及時通知相對方，或及時將新的授權委托書交付相對方。第二十五條相關人員無授權權限、超越授權權限或授權期限已過期后做出的行為，由行為人承擔責任，公司根據具體情況給予處分。因上述行為給公司造成損失的，相關單位或個人應當賠償。構成犯罪的，移交司法機關處理。第六章

附

則第二十六條

本辦法由公司法務部負責解釋。第二十七條

本辦法自發布之日起施行。附件授權委托書

編號：委托人：法定代表人：

職務：代理人：

姓名：

工作單位：職務：

身份證號：茲授權代理人代表委托人在以下代理范圍內依法辦理相關事