新能源工程總承包（EPC）及合同管理法律實務(wù)問題解析.

張建來合伙人陽光時代律師事務(wù)所什么是工程總承包？某電力工程建設(shè)糾紛立案過程······EPC=E+P+C?張建來陽光時代律師事務(wù)所

合伙人

廣州分所執(zhí)行主任廣東省律師協(xié)會環(huán)境資源專業(yè)委員會副主任廣東省環(huán)保產(chǎn)業(yè)碳達峰與碳中和專業(yè)委員會副主任生態(tài)環(huán)境部執(zhí)法大練兵案卷評審專家廣州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員庫專家2021ABLChina客戶首選律師主要研究成果《警惕！城鎮(zhèn)土地使用稅，可能成為光伏項目被隨時引爆的地雷》2023.2《“雙資質(zhì)”對電力工程企業(yè)的利弊分析》2023.1《新能源投資并購法律服務(wù)五大亂象評析》2021.5《如何應(yīng)對新能源“搶裝潮”下的違約潮？》2021.5《電力工程企業(yè)進軍“非電”領(lǐng)域面臨的六大挑戰(zhàn)》2020.10《另類解讀工程總承包管理辦法的“八大硬傷“》2020.02《工程總承包熱潮下的幾點冷思考》2019.08《處理工程總承包合同糾紛所需的幾點新思維》2019.08《如何應(yīng)對？母公司承接的工程交由子公司施工屬于轉(zhuǎn)包》2019.02《從工程總承包角度解讀<施工合同糾紛司法解釋二>》2019.01《從工程總承包角度解讀<施工發(fā)包與承包違法行為管理辦法>》2019.01《EPC模式下的融資租賃法律風險防范要點》2018.10《工程總承包項目如何推廣項目法律顧問制度》2018.01《工程企業(yè)參與PPP項目的四大法律問題》2017.10《住建部新政能否給工程總承包帶來新的發(fā)展機遇？》2016.06《工程總承包合同糾紛如何確定管轄？》2015.07《工程總承包不得不解決的三大法律問題》2014.115第一部分工程總承包法律政策概要什么是工程總承包？某電力工程建設(shè)糾紛立案過程······EPC=E+P+C?工程總承包的形式有哪些？《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(2003)工程總承包方式：設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙總承包、設(shè)計—施工總承包（D-B）、設(shè)計—采購總承包（E-P）、采購—施工總承包(P-C)等。《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程設(shè)計、采購、施工（EPC）或者設(shè)計、施工(DB)等階段實行總承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的工程建設(shè)組織實施方式。施工總承包與工程總承包的區(qū)別對比要素施工總承包工程總承包適用范圍一般房屋建筑工程、土木工程項目，適用范圍廣泛裝配式建筑，如大規(guī)模住宅小區(qū)項目、石油、石化、電站、工業(yè)項目等主要特點個性化要求高，設(shè)計與施工邊界清晰標準化程度高，設(shè)計、施工、設(shè)備高度融合價格構(gòu)成建筑安裝工程費建安費、勘察設(shè)計費、設(shè)備購置費、總承包其他費用等計價方式工程量清單計價固定總價為主設(shè)備采購成本占比所占比例小，土建費用為準所占比例高風險承擔雙方承擔，業(yè)主承擔風險較大主要由承包商承擔風險階段一：總承包模式起步(1984)階段二：明確總承包資質(zhì)(1992)階段三：培育總承包能力(2003)階段四：推動并完善總承包制度(2016)總承包模式的政策歷史工程總承包法律政策歷史.2003關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見2016住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見2019房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法2014住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見2017國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見工程總承包國家政策一覽表2017《建設(shè)項目工程總承包費用項目組成》（征求意見稿）2018《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》GB/T50358-2017工程總承包常用合同文本國內(nèi)示范文本《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216）《關(guān)于印發(fā)簡明標準施工招標文件和標準設(shè)計施工總承包招標文件的通知》（發(fā)改法規(guī)〔2011〕3018號《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）國際：FIDIC銀皮書設(shè)計采購施工(EPC)合同條件（2017版）2017年，某電網(wǎng)科技中心對“直流輸電工程深井接地極技術(shù)及其應(yīng)用研究”進行立項，可研的概算總投資為3047.04萬元；2018年，進行EPC招標，招標控制價為3000萬元，某設(shè)計院以2600萬元中標；在施工打井過程中，發(fā)現(xiàn)-400m以下為含較多黃鐵礦、磁鐵礦、鉛鐵礦的白云巖、石英巖等可鉆性極差的硬質(zhì)巖層，而非可研中提到系泥巖、砂巖或煤系地層等易鉆地層，工程費用因此增加2000余萬元。案例：科研項目也搞EPC？冷思考盲目跟風立法問題監(jiān)管模式低價中標契約精神業(yè)主干預(yù)14第二部分EPC在新能源項目中的運用場景案例1云南某200MW風電項目，項目公司（資源方）與陽光電力公司（央企）簽訂合作協(xié)議，預(yù)付3000萬元定金，在2018年12月31日前達到先決條件（全容并網(wǎng)），完成股轉(zhuǎn)，全額支付股轉(zhuǎn)款；項目公司與時代工程公司（央企）簽訂EPC合同，總價15億元；承包范圍勘察設(shè)計、施工、采購，業(yè)主自行負責前期手續(xù)；支付方式：簽約后預(yù)付3000萬元，工程全容量并網(wǎng)，通過完工驗收后支付95%，余款質(zhì)保期屆滿后支付；時代工程公司與項目公司簽訂股權(quán)質(zhì)押合同、在建工程抵押合同、電費收益權(quán)質(zhì)押合同，并設(shè)立共管賬戶。因用地問題，項目于2020年12月并網(wǎng)，并網(wǎng)容量調(diào)整為150MW；陽光電力公司以未達到先決條件為由，放棄收購；并網(wǎng)后，項目公司以未達到竣工驗收條件為由，拒絕驗收；項目公司未按期辦理電力業(yè)務(wù)許可證，79臺風機解列；陽光電力公司提起訴訟，要求雙倍返還3000萬元定金，凍結(jié)共管賬戶；分包商、供應(yīng)商索賠。問題思考EPC合同是否有效？抵押合同、質(zhì)押合同是否有效？是否可以行使建設(shè)工程價款優(yōu)先權(quán)？陽光電力公司是否有權(quán)要求雙倍返還定金？案例22018年9月，廣東某100MW漁光互補項目，陽光電力公司與王某、李某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，取得項目公司股權(quán)，同時約定王某、李某負責辦理項目前期手續(xù)（包括永久用地及臨時用地、租地等），相關(guān)費用另行協(xié)商；股轉(zhuǎn)前，項目公司通過招標方式與時代工程公司簽訂EPC合同，合同范圍包括前期工作，同時約定，前期工作委托某農(nóng)業(yè)咨詢公司（王某、李某實控）辦理，包干總價5000萬余元；合同工期2019年6月30日之前全容量并網(wǎng)；因用地問題（升壓站用地未落實、租地用地不足500畝），項目一直未實際開工；陽光電力公司已經(jīng)向時代工程公司支付前期費用3000萬余元，時代工程公司全額支付給了農(nóng)業(yè)咨詢公司作為前期費用。問題思考EPC合同是否有效？陽光電力公司如何回收已經(jīng)支付的工程款？時代工程公司是否有義務(wù)返還工程款？案例32020年9月，廣東某200MW漁光互補項目，陽光電力公司與新能源科技公司（資源方）簽訂項目合作開發(fā)協(xié)議，新能源科技公司將其持有的項目公司90%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陽光電力公司；股轉(zhuǎn)前，項目公司與新能源科技公司簽訂了EPC合同，合同范圍包括前期工作；合同暫定總價8億元，按月支付完成工作量的70%，并網(wǎng)后，按實際并網(wǎng)容量結(jié)算；項目公司與新能源科技公司簽訂支付協(xié)議，設(shè)立共管賬戶，向分包商付款，需經(jīng)項目公司認可。截至目前，因用地問題，項目實際并網(wǎng)容量不足20MW，后續(xù)工作無法推進；項目公司已支付工程款約5000萬元，其中3000萬元為融資租賃款；某施工單位以實際施工人身份提起訴訟，要求新能源科技公司支付工程款2000萬元，項目公司作為發(fā)包人在欠付范圍內(nèi)承擔連帶支付責任。問題思考EPC合同是否有效？該工程應(yīng)當如何結(jié)算？是否應(yīng)當按20MW結(jié)算？項目公司是否應(yīng)當向?qū)嶋H施工人支付2000萬元工程款？案例4廣東某200MW漁光互補項目，陽光電力公司擬與新能源科技公司簽訂預(yù)收購協(xié)議，在項目并網(wǎng)后，完成收購，支付EPC工程款；陽光電力公司、時代工程公司、新能源科技公司、項目公司擬共同簽訂合作協(xié)議，核心內(nèi)容：

合作協(xié)議簽訂后，陽光電力公司支付向時代工程公司預(yù)付款（定金/訂金）5億元，作為項目建設(shè)資金，時代工程公司向陽光電力公司開具相應(yīng)金額的見索即付保函；時代工程公司作為EPC承包單位，完成工程建設(shè)工作，新能源科技公司將項目公司在建設(shè)期的管理權(quán)交由時代工程公司，并將股權(quán)、電費收益權(quán)質(zhì)押給時代工程公司；新能源科技公司完成項目前期工作，包括用地、規(guī)劃、環(huán)評等；如果項目在約定期限內(nèi)，未達成收購先決條件，時代工程公司、新能源科技公司應(yīng)當共同返還3億元。問題思考陽光電力公司在本交易中，可能承擔哪些風險？時代工程公司可能承擔哪些風險？是否有其它更好的優(yōu)化方案，合理分擔風險？EPC-1.0交鑰匙EPC-2.0交鑰匙墊資/融資EPC-3.0交鑰匙墊資/融資擔保EPC-4.0交鑰匙墊資/融資擔保大業(yè)主風險分擔原則01對風險的掌控力02收益的預(yù)期與分配0304合規(guī)底線市場地位風險防控措施項目盡調(diào)合同保障過程管控新能源市場，投資有風險，入市需謹慎！02融資租賃投資端04EPC承包商工程端08技經(jīng)服務(wù)服務(wù)端03資源方09法律服務(wù)靠譜的合作伙伴！！！27第三部分新能源EPC中的疑難法律問題問題一：資質(zhì)問題工程總承包是否具有資質(zhì)許可要求？工程總承包商需要具備什么樣的資質(zhì)？工程總承包項目經(jīng)理應(yīng)當具備什么資質(zhì)？工程總承包商是否需要取得安全生產(chǎn)許可證？工程總承包資質(zhì)問題的沿革

29《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定(試行)》199201022002《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》032003042016《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》052019《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》

總承包“雙資質(zhì)”要求《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》第七條《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》第十條工程總承包企業(yè)的基本條件。工程總承包企業(yè)應(yīng)當具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)或者施工資質(zhì)，相應(yīng)的財務(wù)、風險承擔能力，同時具有相應(yīng)的組織機構(gòu)、項目管理體系、項目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績。工程總承包單位應(yīng)當同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體。工程總承包單位應(yīng)當具有相應(yīng)的項目管理體系和項目管理能力、財務(wù)和風險承擔能力，以及與發(fā)包工程相類似的設(shè)計、施工或者工程總承包業(yè)績。工程總承包項目經(jīng)理的資質(zhì)要求《若干意見》：工程總承包項目經(jīng)理取得工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)資格（一般包括注冊建筑師、勘察設(shè)計注冊工程師、注冊建造師或注冊監(jiān)理工程師等）或者高級專業(yè)技術(shù)職稱，在業(yè)績上擔任過工程總承包項目經(jīng)理、設(shè)計項目負責人或施工項目經(jīng)理中的一種即可。執(zhí)業(yè)資格注冊建筑師勘察設(shè)計注冊工程師注冊建造師注冊監(jiān)理工程師項目業(yè)績工程總承包項目經(jīng)理設(shè)計項目經(jīng)理施工項目經(jīng)理工程總承包商的安全許可證《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條：國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）實行安全生產(chǎn)許可制度。

企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。《若干意見》設(shè)計企業(yè)作為總承包商，將施工分包的，相應(yīng)的施工企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可證即可，設(shè)計企業(yè)無需提供安全生產(chǎn)許可證。《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》未作具體規(guī)定，但該類項目要求雙資質(zhì)，有施工的情況下，必然需要安全許可證。實務(wù)建議是否需要資質(zhì)，需要何種資質(zhì)，應(yīng)當結(jié)合具體情況，綜合考慮在非訴法律服務(wù)中，保守，嚴謹，充分提示風險在訴訟案件代理中，從合同效力角度，爭取對己方有利認定訴訟中，要正確判斷資質(zhì)問題導(dǎo)致的EPC合同效力問題問題二：招標投標問題工程總承包在哪個階段可以招標？前期參與項目設(shè)計工作的企業(yè)能否參加工程總承包投標？總承包單位對外分包、采購是否需要再次招標？暫估價模式下，是否需要二次招標？未核準，未辦理工程規(guī)劃審批手續(xù)，簽訂的EPC合同是否有效？哪個階段可以招標？可行性研究方案設(shè)計初步設(shè)計工程總承包管理辦法企業(yè)投資項目：核準、備案政府投資項目：初步設(shè)計審批完成后法律規(guī)定《招標投標法》第九條：

招標項目按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的，應(yīng)當先履行審批手續(xù)，取得批準。招標人應(yīng)當有進行招標項目的相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實，并應(yīng)當在招標文件中如實載明。合同要素角度—EPC簽約時點邊界條件是否清晰？合同范圍是否明確？意思表示是否一致？合同是否成立生效？參與項目前期工作，是否可以參與投標？《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》三十五條投標人是響應(yīng)招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。招標人的任何不具獨立法人資格的附屬機構(gòu)（單位），或者為招標項目的前期準備或者監(jiān)理工作提供設(shè)計、咨詢服務(wù)的任何法人及其任何附屬機構(gòu)（單位），都無資格參加該招標項目的投標。地方政策明確規(guī)定允許的省份：浙江、湖北、吉林（征求意見稿）、廣東（征求意見稿）、湖南。明確規(guī)定不可以的省份：上海、北京。工程總承包管理辦法成果文件公開后，可以參與投標。工程總承包單位進行分包、采購是否需要招標？《招標投標法實施條例》第二十九條以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應(yīng)當依法進行招標。暫估價項目的招標方式《工程總承包管理辦法》暫估價的招標可以由建設(shè)單位和工程總承包單位單獨招標，也可以聯(lián)合招標，具體由建設(shè)單位在招標文件中確定。未辦理規(guī)劃審批手續(xù)簽訂的EPC合同效力《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（2020）第三條當事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。問題：簽訂EPC合同，是否必須以取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證為前提？問題三：聯(lián)合體問題

如何確定聯(lián)合體的資質(zhì)？聯(lián)合體的性質(zhì)？聯(lián)合體與聯(lián)營體之間的區(qū)別？聯(lián)合體之間是否需要對分包單位承擔連帶責任？聯(lián)合體之間是否可以簽訂分包合同？

在某脫硫EPC項目招標中，A公司和B公司擬組建聯(lián)合體參與投標；A公司具有項目的設(shè)計資質(zhì)，B公司系一家設(shè)備供應(yīng)商，無任何工程資質(zhì)。問題：A公司與B公司組建聯(lián)合體是否可行？案例分析聯(lián)合體資質(zhì)的確定原則

《招標投標法》第三十一條聯(lián)合體各方均應(yīng)當具備承擔招標項目的相應(yīng)能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。聯(lián)合體各方應(yīng)當簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交招標人。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應(yīng)當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。招標人不得強制投標人組成聯(lián)合體共同投標，不得限制投標人之間的競爭。案例分析某風電項目中，A和B組成聯(lián)合體，簽署聯(lián)合體協(xié)議，約定A公司為牽頭方；簽訂合同時，僅有A公司簽字蓋章，B公司未簽字蓋章；B公司提供了履行履約保函。名為聯(lián)合體，實為轉(zhuǎn)包《施工發(fā)包與承包違法行為認定管理辦法》第七條

兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理的，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費或者其他類似費用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。聯(lián)合體之間的連帶責任連帶責任的產(chǎn)生基礎(chǔ)：法定、約定法律規(guī)定：《招標投標法》三十一條：聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應(yīng)當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。招標人不得強制投標人組成聯(lián)合體共同投標，不得限制投標人之間的競爭。《建筑法》第二十七條：大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔連帶責任。

問題四：轉(zhuǎn)包/違法分包問題工程總承包商能否將全部設(shè)計或全部施工對外分包？工程總承包商的分包商（施工總承包）能否將其承接的工程再次對外分包？關(guān)于分包/轉(zhuǎn)包的法律規(guī)定建筑法本法所稱建筑活動，是指各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。本法關(guān)于施工許可、建筑施工企業(yè)資質(zhì)審查和建筑工程發(fā)包、承包、禁止轉(zhuǎn)包，以及建筑工程監(jiān)理、建筑工程安全和質(zhì)量管理的規(guī)定，適用于其他專業(yè)建筑工程的建筑活動，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。民法典（791）發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘察人、設(shè)計人、施工人訂立勘察、設(shè)計、施工承包合同。發(fā)包人不得將應(yīng)當由一個承包人完成的建設(shè)工程支解成若干部分發(fā)包給數(shù)個承包人。總承包人或者勘察、設(shè)計、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。招標投標法中標人應(yīng)當按照合同約定履行義務(wù)，完成中標項目。中標人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。中標人按照合同約定或者經(jīng)招標人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。2016住建部若干意見總承包商可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，直接將工程項目的設(shè)計或施工業(yè)務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)僅具有設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項目時，應(yīng)當將施工業(yè)務(wù)依法分包給具有相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)僅具有施工資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項目時，應(yīng)當將設(shè)計業(yè)務(wù)依法分包給具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)。上海市的創(chuàng)新突破-“再發(fā)包”概念上海市工程總承包試點項目管理辦法第十條（再發(fā)包情形）存在以下情形之一的，本辦法稱為工程總承包再發(fā)包：（一）工程總承包企業(yè)具備相應(yīng)的設(shè)計和施工資質(zhì)的，可以自行實施工程的設(shè)計和施工業(yè)務(wù)，也可以將工程的全部設(shè)計或者全部施工業(yè)務(wù)再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的設(shè)計單位、施工總承包單位；（二）工程總承包企業(yè)僅具備相應(yīng)的設(shè)計或者施工資質(zhì)的，應(yīng)當自行實施其資質(zhì)承攬范圍內(nèi)的設(shè)計或者施工業(yè)務(wù)，并將其資質(zhì)承攬范圍外的全部施工或者全部設(shè)計業(yè)務(wù)再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的施工總承包單位或者設(shè)計單位；（三）工程總承包企業(yè)可以將工程的全部勘察業(yè)務(wù)再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的勘察單位。上述工程總承包再發(fā)包，可以不再通過招標方式，但應(yīng)當經(jīng)建設(shè)單位同意，并在工程總承包合同中予以明確。“再發(fā)包”與“再分包”業(yè)主工程總承包施工總承包2施工總承包1專業(yè)分包1勞務(wù)分包專業(yè)分包2設(shè)備供應(yīng)商發(fā)包分包再分包再發(fā)包分包上海工程總承包中的轉(zhuǎn)包/違法分包認定問題《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》第十九條本辦法中施工總承包單位、專業(yè)承包單位均指直接承接建設(shè)單位發(fā)包的工程的單位；專業(yè)分包單位是指承接施工總承包或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包專業(yè)工程的單位；承包單位包括施工總承包單位、專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位。注意：在工程總承包中，不能以施工總承包思維來認定違法分包、轉(zhuǎn)包問題！EPC模式下的設(shè)備采購案例：某設(shè)計院與新疆某電廠簽訂EPC合同；業(yè)主已經(jīng)簽訂三大主機合同，EPC合同簽訂后，權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給總承包人；支付方式：簽訂三方支付協(xié)議，業(yè)主支付給總包人，總包人再支付給廠家，業(yè)主未支付的，總包人無需支付；工程完工后，業(yè)主欠付支付設(shè)備款3億元；設(shè)備廠家提起仲裁，要求總包人與業(yè)主承擔連帶責任；業(yè)主提出反訴，要求總包人支付供貨延誤違約金5000萬元，支付消缺費用1000萬元；總承包人主張：僅代支付，非付款義務(wù)主體，設(shè)備質(zhì)量、工期應(yīng)由設(shè)備廠家承擔。電力EPC合同中常見的主機設(shè)備采購模式甲招乙采合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓EPC合同簽訂后，共同招標甲方直接指定甲方行使否決權(quán)短名單對業(yè)主指定的司法態(tài)度《工程建設(shè)項目施工招標投標管理辦法》第六十六條招標人不得直接指定分包人。《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第七條建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包人。任何單位和個人不得對依法實施的分包活動進行干預(yù)。《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十二條發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當承擔過錯責任：提供的設(shè)計有缺陷;提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強制性標準;直接指定分包人分包專業(yè)工程。承包人有過錯的，也應(yīng)當承擔相應(yīng)的過錯責任。1業(yè)主指定有哪些常見的形式？2短名單是否屬于業(yè)主指定？是否合法？3業(yè)主不同意承包人選用的設(shè)備，應(yīng)當如何應(yīng)對？4業(yè)主選定的設(shè)備廠家出現(xiàn)質(zhì)量問題、延期供貨，如何處理？5設(shè)備合同平移方式存在哪些風險？實務(wù)思考問題六：安全責任問題總承包商應(yīng)當承擔哪些安全管理責任？建設(shè)單位是否可以將安全管理責任轉(zhuǎn)移給總承包單位？設(shè)計單位作為總承包商應(yīng)當承擔哪些安全管理責任？設(shè)計單位作為總承包商是否可以將安全管理責任轉(zhuǎn)移給施工總承包商？冷卻塔施工平臺坍塌73人死亡，2人受傷直接經(jīng)濟損失10197.02萬元“豐城電廠11.24事故“引發(fā)的思考······豐城電廠三期工程發(fā)包法律關(guān)系圖法律缺失幾種意見工程總承包商應(yīng)當全面承擔勘察設(shè)計、施工、設(shè)備安裝的安全管理責任工程總承包商僅就其工作范圍內(nèi)承擔安全管理責任工程總承包商應(yīng)當承擔建設(shè)單位安全責任《工程總承包管理辦法》工程總承包單位對承包范圍內(nèi)工程的安全生產(chǎn)負總責。分包單位應(yīng)當服從工程總承包單位的安全生產(chǎn)管理，分包單位不服從管理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔主要責任，分包不免除工程總承包單位的安全責任。問題七：農(nóng)民工工資支付問題建設(shè)單位工程款支付擔保及時撥付至專用賬戶施工總承包開設(shè)專用賬戶存儲工資保證金施工分包建立名冊按時發(fā)放工程總承包單位如何履行農(nóng)民工工資支付義務(wù)？設(shè)計單位做總包施工單位做總包聯(lián)合體做總包各地實務(wù)經(jīng)驗新能源項目實施工程總承包的幾個特點設(shè)備主導(dǎo)，適合EPC墊資承包EPC+F固定單價工期要求緊保證電量與收購協(xié)議捆綁……新能源領(lǐng)域EPC模式的幾個特殊法律問題光伏項目EPC合同性質(zhì)：建設(shè)工程合同、承攬合同、采購合同？工程總承包單位需要什么資質(zhì)？民營企業(yè)投資的新能源項目是否需要招標？未辦理規(guī)劃手續(xù)，簽訂的EPC合同是否有效？69第四部分新能源工程合同結(jié)算法律問題案例1：某風電EPC合同結(jié)算糾紛2015年12月，某設(shè)計院與廣東某風電開發(fā)公司（臺資企業(yè)）經(jīng)協(xié)商一致，簽訂EPC合同，承接其50MW風電工程，合同總額為4.5億元，工期為1年；同時，某能源科技公司為風電開發(fā)公司提供擔保；2017年7月，項目并網(wǎng)發(fā)電，導(dǎo)致項目延期的主要原因為村民阻工；風電開發(fā)公司共計支付工程款3.8億元，剩余款項未支付。合同條款摘要甲方負責辦理工程開工前所需立項、規(guī)劃、環(huán)評手續(xù)；甲方負責辦理風機基礎(chǔ)、升壓站、值班樓等項目永久用地手續(xù)，除此以外，乙方負責辦理進場道路、送出線路所需全部臨時用地手續(xù)，并承擔相應(yīng)的費用；乙方原因?qū)е鹿て谘诱`，每天支付5萬元違約金，造成補貼損失的，按“20年*發(fā)電量/年*補貼滑坡價差”賠償；乙方承擔的違約金總額不超過合同總價10%，如乙方故意與重大過錯，不受此限；雙方主張（1）工期延誤由于業(yè)主原因?qū)е拢?）應(yīng)支付全部剩余工程款及利息（3）應(yīng)支付停窩工損失2000萬元（4）合同約定的違約金限額不超過合同總價10%（1）因設(shè)計院工期延誤，每天應(yīng)支付違約金5萬元，共計應(yīng)扣款2000萬余元（2）造成補貼損失1億元（3）發(fā)電損失超過8000萬元影響EPC合同效力的因素有哪些？招標投標資質(zhì)前期手續(xù)其它……新建、擴建、改建，技改？關(guān)系社會公共利益、公眾安全、國有資金（200萬、10%）？勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料，可研、造價咨詢、招標代理？施工400萬、設(shè)備材料200萬、勘察設(shè)計監(jiān)理100萬案例啟示新能源項目屬于依法必須招標的類別合同效力至關(guān)重要正確理解違約金、定金、違約賠償金、考核金概念合同承包范圍與價格、工期、違約責任認定直接相關(guān)損失范圍的認定標準另案思考1：延遲交貨，賠償巨額發(fā)電量損失？2013年9月25日，簽訂買賣合同：風電項目33臺美式箱式變壓器和1套變壓器中性點接地裝置，約定全部設(shè)備須在合同訂立后45日內(nèi)交貨完畢，同時明確了延期供貨違約金。2014年4月23日，風電公司向欣泰電氣公司發(fā)出催貨通知，就其延期未交貨及相關(guān)損失作了說明，并再次要求欣泰電氣公司15日內(nèi)到貨，否則應(yīng)賠償中丹風電公司相應(yīng)的發(fā)電損失。2014年7月11日，風電公司收到合同全部設(shè)備。至此，美式箱式變壓器的延期交貨時間為64周，變壓器中性點接地成套裝置的延期交貨時間為25周。因欣泰電氣公司延期交貨，導(dǎo)致風電項目延期并網(wǎng)、發(fā)電量損失發(fā)生，風電公司訴至法院主張21331818.75元發(fā)電量損失賠償。法院判決因風力發(fā)電的產(chǎn)出與效益具有明顯的季節(jié)性，因此對貨物如延期交付將會給風電公司造成的發(fā)電量損失應(yīng)當給予足夠的預(yù)見。原告風電公司主張的減少發(fā)電量損失雖然尚未實際發(fā)生，但應(yīng)當屬于可期待利益的范圍，并不違反合同法關(guān)于違約賠償損失的立法精神，具有事實和法律依據(jù)。依照黑龍江省相關(guān)部門出具的批復(fù)、國家能源局出具的文件和意見等證據(jù)，結(jié)合輸變電工程年利用小時數(shù)、單臺機組容量、風機臺數(shù)、上網(wǎng)電價及延期到貨天數(shù)等因素，可以認定支持風電公司主張的減少發(fā)電量損失21331818.75元。另案思考2：主張電價損失依據(jù)不足！2016年4月18日，簽訂EPC合同：合同總價為3543萬元；并網(wǎng)日期為2016年6月28日；合同特別約定：如果由于項目驗收不合格使項目未能在2016年6月30日前并網(wǎng)發(fā)電，導(dǎo)致電價調(diào)整給發(fā)包方造成損失的，損失部分由承包方負責賠償。組件由發(fā)包人提供。實際完工日期為2016年7月14日。2018年4月初，承包方向一審法院起訴，請求發(fā)包方支付剩余欠款及違約金，發(fā)包人反訴，要求承包人電價損失1018萬元。法院判決結(jié)合2016年8月25日酒泉市能源局給甘肅省發(fā)改委上報的《關(guān)于已建成光伏發(fā)電項目并網(wǎng)的請示》等證據(jù)分析可知，涉案項目能否并網(wǎng)發(fā)電，除工程質(zhì)量要達到并網(wǎng)發(fā)電的條件外，還需經(jīng)過政府相關(guān)部門的審批同意；涉案項目未能享受電價優(yōu)惠與酒鋼宏聯(lián)公司并無直接因果關(guān)系；且發(fā)包方主張的電價損失屬估算費用，其提交的證據(jù)不足以證實工程延期竣工造成其電價損失達1018萬元，因此不予支持。新能源項目“發(fā)電量損失”主張思考承包人在哪些情況下可能需要承擔發(fā)電量損失、電價補貼損失？“賠償限額”“違約責任限額”“違約金限額”有何區(qū)別？賠償了違約金，還需要賠償實際損失嗎？如何轉(zhuǎn)移發(fā)電量損失、電價補貼損失風險？案例2：設(shè)備采購合同、承攬合同還是工程施工合同？甲、乙雙方未經(jīng)招標，簽訂某屋頂光伏EPC合同，合同總價3000萬，其中設(shè)備組件費用1700萬元，安裝費用250萬元，設(shè)計、技術(shù)服務(wù)費50萬元；合同約定的工期為3個月，2018年5月30日之前完工，每延期一日支付1萬元違約金，導(dǎo)致無法取得補貼的，賠償相應(yīng)的補貼損失；合同約定的管轄法院：甲方所在地法院；乙方原因，導(dǎo)致工期延誤50日，項目錯過當年“6.30”補貼期限；甲方在甲方所在地提起訴訟，要求按照合同約定支付違約金及補貼損失600萬元。民訴法解釋：第二十八條民事訴訟法第三十三條第一項規(guī)定的不動產(chǎn)糾紛是指因不動產(chǎn)的權(quán)利確認、分割、相鄰關(guān)系等引起的物權(quán)糾紛。農(nóng)村土地承包經(jīng)營合同糾紛、房屋租賃合同糾紛、建設(shè)工程施工合同糾紛、政策性房屋買賣合同糾紛，按照不動產(chǎn)糾紛確定管轄。不動產(chǎn)已登記的，以不動產(chǎn)登記簿記載的所在地為不動產(chǎn)所在地；不動產(chǎn)未登記的，以不動產(chǎn)實際所在地為不動產(chǎn)所在地。爭議焦點乙方提出管轄權(quán)異議，認為應(yīng)當在項目所在地，屬于工程建設(shè)施工合同，專屬管轄乙方提出合同無效：未履行招標投標程序、未取得工程規(guī)劃手續(xù)問題：如果你作為甲方代理人，如何應(yīng)對？案例3：補充協(xié)議效力被推翻，反敗為勝！2012年3月，通過招標投標程序，簽訂了《越南某火電氣力輸送系統(tǒng)設(shè)備訂貨合同》，合同總價1850萬元固定總價：包括合同設(shè)備（含備品備件、專用工具）、技術(shù)資料、技術(shù)服務(wù)（含人員培訓(xùn)及技術(shù)協(xié)調(diào)、技術(shù)指導(dǎo)）等費用，還包括設(shè)備的稅費、運雜費、保險費等與本合同有關(guān)的所有費用執(zhí)行過程中，先后簽訂九分補充協(xié)議，將合同總價增加至2300萬余元共計支付2000萬余元，欠付300萬余元2019年，供貨商提起仲裁，要求支付剩余貨款及違約金400余萬元采購人提出反訴：要求返還150萬余元貨款并支付利息、資金占用費等9份補充協(xié)議名稱簽訂時間內(nèi)容合同總額補充協(xié)議12012.11履約保函的有效期提前1,850萬補充協(xié)議22014.011、修改油漆的技術(shù)要求；1,908.94萬2、增加第一批發(fā)貨設(shè)備的油漆及包裝費用58.94萬元；3、修改主合同第5.3.2條支付條款：450.4萬元提前到【完成設(shè)備制造生產(chǎn)+具備發(fā)貨條件】時支付，供方收到該筆錢后再交貨（上海港）。補充協(xié)議32014.021、增加第二批部分設(shè)備的油漆及包裝費用54.54萬元1,963.48萬元2、修改主合同第5.3.2條支付條款：完成第二、三批部分設(shè)備投料并具備生產(chǎn)條件，向浙江華電支付304.11萬元。補充協(xié)議42014.03修改主合同第5.3.2條支付條款：完成第二、三批部分設(shè)備投料并具備生產(chǎn)條件，向浙江華電支付617.16萬元。1,963.48萬元補充協(xié)議52014.06修改主合同第5.3.2條支付條款：完成最后一批發(fā)貨設(shè)備投料并具備生產(chǎn)條件，向浙江華電支付187.0346萬元。1,963.48萬元補充協(xié)議62014.07修改主合同第5.3.2條支付條款：完成最后一批發(fā)貨設(shè)備投料并具備生產(chǎn)條件，向浙江華電支付16.0977萬元。1,963.48萬元補充協(xié)議72014.101、增加第三批已發(fā)貨設(shè)備及未發(fā)貨PLC柜和電磁閥箱的油漆和包裝費用126.52萬元。2,128萬元2、增加PLC柜和電磁閥箱整改費用38萬元，在交付相關(guān)單據(jù)后支付，發(fā)票在發(fā)貨完畢后開具。3、質(zhì)保金提高到212.8萬元。補充協(xié)議82015.08增加共217萬元的備件費用以及該筆費用的支付方式。2,345萬元補充協(xié)議92015.09增加12.285萬元的軟件費、現(xiàn)場服務(wù)費等以及該筆費用的支付方式。2,357.285萬元問題思考雙方簽訂的補充協(xié)議是否有效？結(jié)算價格應(yīng)以補充協(xié)議為準還是以原合同為準？通過招標投標程序簽訂的合同，是否可以對內(nèi)容進行變更？司法解釋一第二十二條當事人簽訂的建設(shè)工程施工合同與招標文件、投標文件、中標通知書載明的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價款不一致，一方當事人請求將招標文件、投標文件、中標通知書作為結(jié)算工程價款的依據(jù)的，人民法院應(yīng)予支持。第二十三條發(fā)包人將依法不屬于必須招標的建設(shè)工程進行招標后，與承包人另行訂立的建設(shè)工程施工合同背離中標合同的實質(zhì)性內(nèi)容，當事人請求以中標合同作為結(jié)算建設(shè)工程價款依據(jù)的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人與承包人因客觀情況發(fā)生了在招標投標時難以預(yù)見的變化而另行訂立建設(shè)工程施工合同的除外。仲裁裁決問題討論哪些內(nèi)容可以談判？哪些內(nèi)容不可以談？招標文件/投標文件有錯誤、漏項如何處理？需要進行變更的如何處理？案例4：設(shè)備價格暴漲，是否可以拒絕供貨？通過招標方式，簽訂《2021-2022年光伏組件采購合同》由XX公司向XX新能源公司下屬項目公司供應(yīng)總?cè)萘坎坏陀?50MWp的光伏組件，合同期限內(nèi)固定單價，根據(jù)實際數(shù)量結(jié)算；甲方發(fā)出供貨通知后30日內(nèi)送達指定地址；賣方未能履行合同項下任何其他義務(wù)，并且在收到買方違約通知后30天內(nèi)仍未能對其違約行為作出補救的，買方可向賣方發(fā)出書面終止通知，部分或全部終止合同。問題思考價格暴漲，是否屬于“情勢變更”，是否可以要求增加價款？未協(xié)商達成一致，是否可以單方面解除合同？供應(yīng)商單方面解除合同，應(yīng)當承擔哪些法律責任？是否可以要求供應(yīng)商支付價差損失？本項目中，新能源公司應(yīng)當如何處理？什么是“情勢變更”？《民法典》第533條：合同成立后，合同的基礎(chǔ)條件發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于當事人一方明顯不公平的，受不利影響的當事人可以與對方重新協(xié)商；在合理期限內(nèi)協(xié)商不成的，當事人可以請求人民