《GB∕T43500-2023安全管理體系》實戰(zhàn)實操指導(dǎo)材料之2：基于過程的安全管理體系審核檢查單（基于《GB∕T43500-2023安全管理體系》標(biāo)準(zhǔn)）GB∕T43500-章節(jié)標(biāo)題審核要點審核內(nèi)容審核方法所需驗證的證據(jù)材料4組織及環(huán)境4.1組織及其所處的環(huán)境內(nèi)外部因素識別確認組織已識別所有與其宗旨相關(guān)的內(nèi)外部因素，包括但不限于政治、法律法規(guī)、文化、社會、經(jīng)濟、技術(shù)、市場競爭、自然環(huán)境等外部因素，以及組織的屬性、特征、價值觀和文化等內(nèi)部因素檢查因素識別是否全面、準(zhǔn)確，是否考慮了正面和負面的影響查閱《組織環(huán)境分析報告》或相關(guān)文件，對照標(biāo)準(zhǔn)要求，驗證內(nèi)外部因素的識別是否全面、準(zhǔn)確與相關(guān)部門負責(zé)人訪談，了解其對內(nèi)外部環(huán)境的理解和認識檢查相關(guān)會議記錄，確認內(nèi)外部因素是否被充分討論和評估《組織環(huán)境分析報告》或相關(guān)文件訪談記錄會議記錄監(jiān)視與評價確認組織已建立有效的內(nèi)外部因素監(jiān)視與評價機制，確保能夠持續(xù)跟蹤和分析內(nèi)外部因素的變化及其對安全管理體系的影響檢查監(jiān)視與評價活動的頻率和效果，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境的變化查閱《監(jiān)視與評價記錄》或相關(guān)報告，檢查監(jiān)視與評價活動的頻率和內(nèi)容分析監(jiān)視與評價的結(jié)果，確認組織是否根據(jù)環(huán)境變化及時調(diào)整策略和管理措施訪談相關(guān)負責(zé)人，了解其如何進行監(jiān)視與評價以及評價結(jié)果的應(yīng)用情況《監(jiān)視與評價記錄》或相關(guān)報告策略和管理措施調(diào)整的文件或記錄環(huán)境因素文件記錄確認組織是否建立了《組織環(huán)境分析報告》，詳細記錄識別的內(nèi)外部因素及其影響檢查相關(guān)文件是否及時更新，以反映最新的環(huán)境變化查閱《組織環(huán)境分析報告》，驗證其內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性和時效性檢查文件的更新記錄，確認其更新頻率和更新內(nèi)容是否符合組織實際情況《組織環(huán)境分析報告》文件更新記錄信息來源與收集確認組織是否從多種來源收集內(nèi)外部環(huán)境因素的信息，包括內(nèi)部報告、外部出版物、市場研究、客戶反饋等檢查信息收集的方法和流程是否科學(xué)、有效，確保信息的全面性和準(zhǔn)確性查閱信息收集的方法和流程文件，驗證其科學(xué)性和有效性抽樣檢查收集到的信息，驗證其全面性和準(zhǔn)確性與信息收集人員訪談，了解其工作方法和遇到的困難信息收集的方法和流程文件收集到的信息樣本訪談記錄分析方法和工具確認組織是否采用了適當(dāng)?shù)姆治龇椒ê凸ぞ撸ㄈ鏢WOT分析、PEST分析等）來分析和評價內(nèi)外部因素及其影響檢查分析方法和工具的應(yīng)用是否得當(dāng)，分析結(jié)果是否準(zhǔn)確、有用查閱分析方法和工具的應(yīng)用記錄或報告，驗證其應(yīng)用情況和效果與分析人員訪談，了解其如何運用分析方法和工具進行環(huán)境分析分析分析結(jié)果，確認其是否有助于組織決策和改進分析方法和工具的應(yīng)用記錄或報告訪談記錄分析結(jié)果決策層重視確認決策層是否充分重視內(nèi)外部環(huán)境的分析結(jié)果，將其作為制定和調(diào)整安全管理體系策略的重要依據(jù)檢查決策層是否將分析結(jié)果納入日常管理決策之中，確保管理體系與內(nèi)外部環(huán)境保持同步查閱管理決策的相關(guān)文件或記錄，驗證決策層是否充分考慮了環(huán)境分析結(jié)果訪談決策層成員，了解其對環(huán)境分析的重視程度以及如何將分析結(jié)果應(yīng)用于決策之中管理決策的相關(guān)文件或記錄訪談記錄4.2相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方識別確認組織已識別出所有與安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方，包括但不限于員工、客戶、供應(yīng)商、政府監(jiān)管機構(gòu)等檢查相關(guān)方識別是否全面、準(zhǔn)確，并考慮到了內(nèi)外部相關(guān)方檢查是否建立了相關(guān)方清單，并進行了定期更新查閱《相關(guān)方清單》，驗證相關(guān)方識別的全面性和準(zhǔn)確性與相關(guān)部門負責(zé)人訪談，了解其對相關(guān)方的識別和管理情況檢查相關(guān)方清單的更新記錄，確認其更新頻率和更新內(nèi)容《相關(guān)方清單》訪談記錄清單更新記錄需求和期望識別確認組織已識別出相關(guān)方對安全管理體系的具體需求和期望，包括但不限于對安全方面的關(guān)注點和期望檢查需求和期望識別的完整性，是否涵蓋了所有相關(guān)方的關(guān)鍵需求和期望檢查組織是否定期收集和分析相關(guān)方的反饋，以確保需求和期望的持續(xù)更新查閱《相關(guān)方需求與期望記錄》，驗證需求和期望識別的完整性分析相關(guān)方的反饋記錄，確認組織是否及時響應(yīng)和處理相關(guān)方的需求和期望訪談相關(guān)部門負責(zé)人，了解其對相關(guān)方需求和期望的識別和響應(yīng)情況《相關(guān)方需求與期望記錄》相關(guān)方反饋記錄訪談記錄合規(guī)性評估確認組織已評估了相關(guān)方的需求和期望中哪些是或?qū)⒊蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求檢查組織是否制定了明確的合規(guī)性評估標(biāo)準(zhǔn)和流程，以確保對法律法規(guī)要求的準(zhǔn)確識別檢查組織是否將法律法規(guī)要求納入管理體系中，并建立了相應(yīng)的控制措施查閱《法律法規(guī)要求和其他要求識別記錄》，驗證組織對法律法規(guī)要求的識別情況分析合規(guī)性評估的結(jié)果，確認組織是否采取了必要的控制措施來滿足法律法規(guī)要求訪談合規(guī)性管理人員，了解其對法律法規(guī)要求的理解和應(yīng)對措施《法律法規(guī)要求和其他要求識別記錄》控制措施相關(guān)文件或記錄訪談記錄需求和期望應(yīng)對計劃確認組織已制定了滿足相關(guān)方需求和期望的計劃，包括目標(biāo)、措施和預(yù)期成果檢查計劃是否具體、可行，并得到了相關(guān)方的認可檢查組織是否定期對計劃和措施進行評審和調(diào)整，以確保其持續(xù)有效查閱《需求與期望滿足計劃》，驗證計劃的完整性和可行性與相關(guān)方溝通，了解其對組織計劃和措施的看法和反饋檢查評審和調(diào)整記錄，確認計劃是否得到了持續(xù)改進《需求與期望滿足計劃》與相關(guān)方的溝通記錄評審和調(diào)整記錄溝通與反饋確認組織是否建立了與相關(guān)方溝通的機制，以確保相關(guān)方的需求和期望得到及時、有效的溝通和反饋檢查溝通記錄，確認組織是否定期與相關(guān)方進行溝通，并收集了相關(guān)方的反饋意見檢查組織是否對反饋意見進行了及時處理和回應(yīng)查閱《相關(guān)方溝通與反饋記錄》，驗證溝通機制的建立和運行情況分析溝通記錄，確認溝通是否及時、有效，并收集了關(guān)鍵反饋意見檢查反饋意見的處理記錄，確認組織是否采取了必要的措施來響應(yīng)相關(guān)方的反饋《相關(guān)方溝通與反饋記錄》反饋意見處理記錄4.3安全管理體系的范圍邊界和適用性明確確認組織已明確安全管理體系的邊界和適用性，并考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方需求和期望以及所計劃或?qū)嵤┑幕顒訖z查安全管理體系范圍是否全面涵蓋了可能影響組織安全績效和韌性的活動、產(chǎn)品和服務(wù)確認范圍描述是否清晰、具體，無歧義查閱安全管理體系范圍描述文件，如《安全管理體系范圍說明書》等，檢查是否明確界定了安全管理體系的邊界和適用性與安全管理體系負責(zé)人訪談，了解范圍確定的過程和考慮因素檢查范圍描述是否與組織實際情況相符，是否涵蓋了所有關(guān)鍵活動和產(chǎn)品服務(wù)《安全管理體系范圍說明書》訪談記錄安全管理體系范圍界定與適用性評審記錄內(nèi)外部因素考慮確認組織在確定范圍時是否充分考慮了內(nèi)外部因素，如政治、法律法規(guī)、文化、社會、經(jīng)濟、技術(shù)、市場競爭、自然環(huán)境等檢查是否對這些因素進行了監(jiān)視和評估，以確保范圍的合理性查閱《組織環(huán)境分析報告》，檢查是否對內(nèi)外部因素進行了全面分析分析組織如何根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化調(diào)整安全管理體系范圍《組織環(huán)境分析報告》范圍變更記錄相關(guān)方需求和期望考慮確認組織在確定范圍時是否考慮了相關(guān)方的需求和期望，包括員工、客戶、供應(yīng)商、政府監(jiān)管機構(gòu)等檢查是否根據(jù)這些需求和期望調(diào)整安全管理體系范圍查閱《相關(guān)方需求與期望記錄》，確認是否對相關(guān)方需求和期望進行了充分識別分析組織如何響應(yīng)相關(guān)方的需求和期望，并將其納入安全管理體系范圍《相關(guān)方需求與期望記錄》需求與期望滿足計劃所計劃或?qū)嵤┑幕顒雍w確認組織是否將所計劃或?qū)嵤┑乃嘘P(guān)鍵活動納入了安全管理體系范圍檢查范圍是否覆蓋了組織控制下或在其影響范圍內(nèi)的所有可能影響組織安全績效和韌性的活動、產(chǎn)品和服務(wù)查閱組織的活動清單、產(chǎn)品或服務(wù)目錄等，確認安全管理體系范圍是否覆蓋了所有關(guān)鍵活動和產(chǎn)品服務(wù)分析活動、產(chǎn)品或服務(wù)對組織安全績效的影響，驗證是否納入了安全管理體系范圍活動清單、產(chǎn)品或服務(wù)目錄安全管理體系范圍描述文件成文信息保持確認組織是否將安全管理體系范圍形成了成文信息，如《安全管理體系范圍說明書》等檢查成文信息是否清晰、準(zhǔn)確，易于查閱和更新查閱安全管理體系范圍描述文件，確認其作為成文信息存在檢查文件更新記錄，確認范圍描述是否隨組織變化及時更新《安全管理體系范圍說明書》文件更新記錄4.安全管理體系及其過程安全管理體系的建立與實施確認組織已按照GB∕T43500的要求建立安全管理體系，包括明確管理體系的目標(biāo)、方針和流程檢查管理體系是否得到有效實施，包括體系的日常運行和記錄管理查閱安全管理體系的建立文件，如體系建立方案、計劃等實地觀察管理體系的運行情況，包括檢查相關(guān)活動和記錄的完整性和準(zhǔn)確性與相關(guān)管理人員和員工訪談，了解他們對管理體系實施情況的評價安全管理體系建立文件（方案、計劃等）管理體系運行記錄（包括日常檢查記錄、事件處理記錄等）訪談記錄過程的確定與應(yīng)用確認組織是否已識別并確定了安全管理體系所需的所有過程及其在整個組織中的應(yīng)用檢查這些過程的輸入、輸出、順序和相互作用是否明確且得到合理應(yīng)用查閱《安全管理體系過程總清單》，確認過程的完整性分析流程圖和流程表，確認過程的順序和相互作用是否清晰合理檢查關(guān)鍵過程是否有詳細的操作指引和監(jiān)控機制《安全管理體系過程總清單》流程圖或流程表關(guān)鍵過程操作指引和監(jiān)控記錄準(zhǔn)則和方法的確定與應(yīng)用確認組織是否已確定并應(yīng)用了確保過程有效運行和控制的準(zhǔn)則和方法，包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)檢查這些準(zhǔn)則和方法是否得到合理實施，并能反映過程的實際運行情況查閱準(zhǔn)則和方法的應(yīng)用文件或記錄，如監(jiān)視計劃、測量標(biāo)準(zhǔn)等檢查績效指標(biāo)的設(shè)置是否合理，并能有效反映管理體系的績效分析監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)，確認是否準(zhǔn)確反映了管理體系的實際運行情況監(jiān)視和測量計劃、標(biāo)準(zhǔn)或程序績效指標(biāo)設(shè)置文件或記錄監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)記錄資源的確定與獲取確認組織是否已確定并獲取了實施安全管理體系所需的所有資源檢查資源的配置是否合理，能否滿足管理體系運行的需要查閱資源分配計劃或預(yù)算文件，確認資源的配置情況實地查看資源的使用情況，包括設(shè)備設(shè)施的運行狀態(tài)、人員配置等與相關(guān)人員訪談，了解資源分配的合理性和有效性資源分配計劃或預(yù)算文件資源使用記錄或檢查記錄訪談記錄職責(zé)和權(quán)限的分配確認組織是否已將安全管理體系內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限分配到各個層級和部門，并確保其明確性和可執(zhí)行性檢查職責(zé)和權(quán)限的分配是否合理，能否有效支持管理體系的運行查閱《組織結(jié)構(gòu)圖》《職責(zé)和權(quán)限分配表》等文件，確認職責(zé)和權(quán)限的分配情況與相關(guān)人員訪談，了解他們對自己職責(zé)和權(quán)限的理解和執(zhí)行情況分析管理體系的運行情況，驗證職責(zé)和權(quán)限分配的合理性《組織結(jié)構(gòu)圖》《職責(zé)和權(quán)限分配表》等文件訪談記錄管理體系運行記錄過程的評價與改進確認組織是否定期對安全管理體系的過程進行了有效評價，并根據(jù)評價結(jié)果及時進行了變更和改進檢查改進措施的實施情況，確認其是否達到了預(yù)期效果查閱過程評價記錄或報告，了解評價的內(nèi)容、方法和結(jié)果分析改進措施的實施計劃和執(zhí)行情況，確認其合理性和有效性評估改進措施的效果，確認其是否達到了預(yù)期的目標(biāo)過程評價記錄或報告改進措施實施計劃和執(zhí)行記錄改進措施效果評估記錄與其他管理體系的融合確認組織是否已將安全管理體系與其他管理體系（如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系等）進行了有效融合，以避免重復(fù)和沖突檢查融合的具體措施和效果，確認其能否提升管理體系的整體效能查閱管理體系融合方案或計劃，了解融合的具體措施和目標(biāo)分析管理體系的運行情況，確認融合是否達到了預(yù)期的效果與相關(guān)人員訪談，了解他們對管理體系融合的看法和評價管理體系融合方案或計劃管理體系運行記錄或報告訪談記錄5領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)力全面負責(zé)與責(zé)任確認最高管理者是否對安全管理體系及其績效全面負責(zé)并承擔(dān)責(zé)任檢查最高管理者是否參與或指導(dǎo)安全管理體系的策劃、實施、監(jiān)視、測量、審核和改進等關(guān)鍵活動查閱安全管理體系建立、實施、監(jiān)視、測量、審核和改進等相關(guān)文件和記錄，確認最高管理者的參與和決策情況與最高管理者訪談，了解其對安全管理體系的重視程度和領(lǐng)導(dǎo)作用最高管理者參與安全管理體系策劃、實施、監(jiān)視、測量、審核和改進的會議記錄、決策文件等訪談記錄安全方針和目標(biāo)檢查是否已明確建立安全方針和安全目標(biāo)，并確保其與組織戰(zhàn)略方向相一致確認安全方針和目標(biāo)是否得到傳達和溝通，員工是否理解并遵守查閱安全方針和目標(biāo)文件，確保其內(nèi)容與組織戰(zhàn)略方向的一致性訪談員工，了解他們對安全方針和目標(biāo)的了解程度和執(zhí)行情況安全方針和目標(biāo)文件員工訪談記錄安全管理體系融入業(yè)務(wù)過程確認安全管理體系的要求是否已融入組織的業(yè)務(wù)過程中，包括關(guān)鍵活動和業(yè)務(wù)流程檢查安全要求與業(yè)務(wù)過程的整合程度和效果查閱業(yè)務(wù)過程文件或流程圖，確認安全要求是否已明確納入其中實地觀察業(yè)務(wù)活動，驗證安全要求的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)過程文件或流程圖實地觀察記錄或照片資源保障確認組織是否已確保建立、實施、保持和改進安全管理體系所需的資源檢查資源配置的合理性和有效性查閱資源分配計劃或預(yù)算文件，確認資源的投入情況分析資源使用記錄，評估其是否合理且有效支持安全管理體系的運行資源分配計劃或預(yù)算文件資源使用記錄溝通確認最高管理者是否就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進行了溝通檢查溝通渠道和溝通效果，確保信息傳遞的準(zhǔn)確性和及時性查閱溝通計劃、會議記錄、宣傳資料等，了解溝通內(nèi)容和頻率與員工訪談，評估他們對安全管理體系的理解和支持程度溝通計劃、會議記錄、宣傳資料等員工訪談記錄預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)確認最高管理者是否通過監(jiān)控和評估確保安全管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果檢查監(jiān)控和評估機制的有效性以及結(jié)果改進的情況查閱監(jiān)控和評估記錄，包括安全績效指標(biāo)、審核報告等分析改進措施的實施情況和效果監(jiān)控和評估記錄（安全績效指標(biāo)、審計報告等）改進措施實施記錄及效果評估報告有效性行為支持確認最高管理者是否指導(dǎo)和支持保持和增強安全管理體系的有效性行為檢查指導(dǎo)和支持的具體措施和效果查閱指導(dǎo)文件、培訓(xùn)記錄、獎勵和懲罰記錄等，了解最高管理者的指導(dǎo)和支持情況分析這些措施對安全管理體系有效性的提升作用指導(dǎo)文件、培訓(xùn)記錄、獎勵和懲罰記錄等安全管理體系運行記錄和績效改進數(shù)據(jù)持續(xù)改進確認最高管理者是否確保并促進安全績效和安全管理體系的持續(xù)改進檢查持續(xù)改進的措施和實施效果查閱持續(xù)改進計劃、改進項目實施記錄、改進效果評估報告等分析改進措施對安全績效的提升作用和對管理體系的持續(xù)優(yōu)化效果持續(xù)改進計劃、改進項目實施記錄改進效果評估報告其他管理者領(lǐng)導(dǎo)作用確認最高管理者是否支持和監(jiān)督其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用檢查其他管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和決策效果查閱其他管理者的職責(zé)和權(quán)限文件，了解其領(lǐng)導(dǎo)作用和責(zé)任范圍分析其他管理者的決策記錄和績效，評估其領(lǐng)導(dǎo)作用的效果其他管理者的職責(zé)和權(quán)限文件決策記錄和績效報告安全文化建設(shè)確認最高管理者是否在組織內(nèi)建立、培育、引導(dǎo)和促進安全文化檢查安全文化建設(shè)的具體措施和效果查閱安全文化建設(shè)方案、活動記錄、宣傳資料等通過員工訪談和問卷調(diào)查，評估安全文化的建設(shè)和員工對安全文化的認知程度安全文化建設(shè)方案、活動記錄、宣傳資料等員工訪談和問卷調(diào)查記錄保護機制確認組織是否建立了保護機制，確保報告隱患、違規(guī)行為、事件等的員工不受報復(fù)檢查保護機制的運行情況和效果查閱保護機制的文件或制度，了解其內(nèi)容和操作流程通過員工訪談和案例分析，了解保護機制的執(zhí)行情況和員工的安全感受保護機制文件或制度員工訪談記錄和案例分析報告風(fēng)險控制確認最高管理者是否強化對重大危險源、重大安全風(fēng)險、重大事故隱患以及新生風(fēng)險的關(guān)注和控制檢查風(fēng)險控制措施的有效性查閱風(fēng)險控制計劃、風(fēng)險評估報告、監(jiān)控記錄等分析風(fēng)險控制措施的實施情況和效果，評估其對降低風(fēng)險的作用風(fēng)險控制計劃、風(fēng)險評估報告、監(jiān)控記錄等風(fēng)險控制措施實施效果評估報告相關(guān)方參與確認組織是否充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望，必要時建立協(xié)商和參與的過程檢查相關(guān)方參與的具體措施和效果查閱相關(guān)方需求和期望的調(diào)查記錄、協(xié)商和參與計劃或方案等通過與相關(guān)方訪談和溝通，了解他們的參與程度和滿意度相關(guān)方需求和期望調(diào)查記錄、協(xié)商和參與計劃或方案等相關(guān)方訪談和溝通記錄安全管理委員會或工作組確認組織是否根據(jù)需要建立了安全管理委員會或工作組，并有效運行檢查委員會或工作組的運行機制和工作效果查閱安全管理委員會或工作組的成立文件、運行記錄、會議記錄等分析委員會或工作組在安全管理中的作用和貢獻安全管理委員會或工作組的成立文件、運行記錄、會議記錄等委員會或工作組的工作報告或總結(jié)5.2安全方針安全方針的適用性安全方針是否適合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)和組織所處環(huán)境查閱組織愿景、戰(zhàn)略、宗旨等文件，與安全方針進行對比分析安全方針文件、組織愿景、戰(zhàn)略、宗旨等相關(guān)文件安全方針對安全風(fēng)險的針對性安全方針是否針對組織的安全風(fēng)險特性提出相應(yīng)的指導(dǎo)原則分析組織安全風(fēng)險記錄，查看安全方針中是否有相應(yīng)體現(xiàn)安全方針文件、安全風(fēng)險識別記錄、安全風(fēng)險評估報告等安全方針作為目標(biāo)制定的框架安全方針是否為制定安全目標(biāo)提供了清晰的框架檢查安全目標(biāo)清單，確認是否與安全方針保持一致安全方針文件、安全目標(biāo)清單安全管理融入業(yè)務(wù)和活動的明確性安全方針是否明確安全管理應(yīng)融入組織的相關(guān)業(yè)務(wù)和活動審查組織業(yè)務(wù)流程，確認安全管理是否被明確納入安全方針文件、組織業(yè)務(wù)流程文件（含安全管理要求）安全方針的承諾內(nèi)容完整性安全方針是否包含防止傷害、健康損害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等承諾檢查安全方針文件，核實承諾內(nèi)容是否完整安全方針文件法律法規(guī)要求和其他要求的承諾安全方針是否承諾滿足法律法規(guī)要求和其他要求查閱法律法規(guī)要求清單和安全方針文件，對比承諾內(nèi)容安全方針文件、法律法規(guī)要求清單隱患消除和安全風(fēng)險降低的承諾安全方針是否承諾消除隱患和降低安全風(fēng)險查閱安全方針文件和隱患排查治理記錄，確認承諾的執(zhí)行情況安全方針文件、隱患排查治理記錄持續(xù)改進安全管理體系的承諾安全方針是否承諾持續(xù)改進安全管理體系查閱安全方針文件和安全管理體系改進記錄，確認持續(xù)改進的執(zhí)行情況安全方針文件、安全管理體系改進記錄鼓勵相關(guān)方協(xié)商和參與的承諾安全方針是否承諾鼓勵相關(guān)方協(xié)商和參與安全管理體系的建立和運行檢查與外部相關(guān)方的溝通記錄和協(xié)商參與計劃，確認承諾的履行情況安全方針文件、與相關(guān)方溝通記錄、協(xié)商和參與計劃安全方針的成文信息獲取性安全方針是否作為成文信息被獲取檢查安全方針文件的發(fā)布記錄，確保文件易于獲取安全方針文件、安全方針發(fā)布記錄安全方針在組織內(nèi)的溝通情況安全方針是否在組織內(nèi)進行了有效溝通查閱安全方針培訓(xùn)記錄和相關(guān)溝通資料，確認溝通效果安全方針培訓(xùn)記錄、溝通資料（如會議記錄、公告等）安全方針對外部相關(guān)方的提供情況（如適用）安全方針是否在適當(dāng)時為相關(guān)方所獲取查閱與外部相關(guān)方的溝通記錄，確認安全方針的提供情況與外部相關(guān)方的溝通記錄（包含安全方針的提供情況）安全方針的適宜性和相關(guān)性安全方針是否保持相關(guān)和適宜，隨組織內(nèi)外環(huán)境變化及時調(diào)整更新查閱安全方針更新記錄，確認其是否與組織當(dāng)前情況保持一致安全方針文件（最新版本）、安全方針更新記錄5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限角色與職責(zé)分配審核是否已明確分配安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限到組織內(nèi)各層級查閱組織結(jié)構(gòu)圖、職責(zé)和權(quán)限分配表，確認角色與職責(zé)的對應(yīng)關(guān)系組織結(jié)構(gòu)圖、職責(zé)和權(quán)限分配表職責(zé)和權(quán)限溝通評估職責(zé)和權(quán)限是否在組織內(nèi)各層級得到了有效溝通審查安全溝通計劃或方案、安全會議記錄、安全培訓(xùn)記錄等，確認職責(zé)和權(quán)限的溝通情況安全溝通計劃或方案、安全會議記錄、安全培訓(xùn)記錄工作人員承擔(dān)各自控制部分的安全管理職責(zé)評估各層級工作人員是否清楚了解并履行各自控制部分的安全管理職責(zé)訪談各級工作人員，了解其對自己安全管理職責(zé)的認知和執(zhí)行情況訪談記錄、安全職責(zé)培訓(xùn)記錄、安全職責(zé)考核記錄全員安全責(zé)任制的建立與健全檢查是否建立了全員安全責(zé)任制，以及該制度是否完善、有效查閱全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全責(zé)任書等，確認制度的覆蓋范圍和具體內(nèi)容全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全責(zé)任書、責(zé)任制實施記錄確保安全管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的職責(zé)分配確認最高管理者是否分配了職責(zé)給相關(guān)人員，確保安全管理體系符合GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)的要求查閱最高管理者分配職責(zé)的記錄，包括相關(guān)決策、會議記錄等最高管理者分配職責(zé)的決策記錄、會議紀(jì)要向最高管理者報告安全管理體系績效的職責(zé)分配驗證是否有人員被分配向最高管理者報告安全管理體系績效的職責(zé)，并確保該職責(zé)得到了有效履行查閱安全管理體系績效報告、相關(guān)報告制度文件等，確認職責(zé)履行情況安全管理體系績效報告、安全目標(biāo)監(jiān)控與評審記錄、報告制度文件安全職責(zé)考核與監(jiān)督審核是否已建立安全職責(zé)考核與監(jiān)督機制，確保安全職責(zé)得到有效履行查閱安全職責(zé)考核記錄、監(jiān)督記錄等，確認考核與監(jiān)督實施情況安全職責(zé)考核記錄、監(jiān)督記錄等5.4全員參與為協(xié)商和參與提供必要的機制、時間、培訓(xùn)和資源檢查組織是否建立了協(xié)商和參與的安全管理會議、委員會或工作組等機制驗證這些機制是否定期召開會議，并給予足夠的時間供討論和決策評估是否為參與人員提供了必要的培訓(xùn)，以支持其有效參與審核組織是否為協(xié)商和參與分配了足夠的資源檢查會議記錄、委員會或工作組成立文件等詢問參與人員關(guān)于會議時間和內(nèi)容的反饋查閱培訓(xùn)計劃和記錄評估資源分配計劃和記錄會議記錄、委員會或工作組成立文件培訓(xùn)計劃和記錄資源分配計劃和記錄及時提供組織安全管理相關(guān)信息的溝通渠道檢查組織是否建立了安全管理信息系統(tǒng)或公告板等溝通渠道驗證溝通渠道是否及時更新安全管理相關(guān)信息詢問員工是否知曉并有效使用這些溝通渠道現(xiàn)場檢查溝通渠道查閱溝通渠道的更新記錄訪談員工了解溝通渠道的使用情況溝通渠道的設(shè)置和使用情況記錄安全管理信息的更新記錄確定和消除妨礙參與的障礙或壁壘識別并記錄當(dāng)前存在的妨礙參與的障礙或壁壘檢查組織是否采取了措施來消除或減輕這些障礙或壁壘評估這些措施的有效性查閱障礙或壁壘識別記錄檢查消除或減輕障礙的措施文件訪談參與人員了解措施的實施效果障礙或壁壘識別記錄消除或減輕障礙的措施文件強調(diào)與非管理類人員的協(xié)商檢查在非管理類人員參與的關(guān)鍵安全管理過程中，是否進行了有效的協(xié)商驗證協(xié)商過程和結(jié)果是否反映在相關(guān)安全管理文件和記錄中評估協(xié)商的效果，包括非管理類人員的反饋和建議是否被采納查閱安全管理文件和記錄，檢查非管理類人員的協(xié)商情況訪談非管理類人員了解協(xié)商過程和效果安全管理文件和記錄中體現(xiàn)非管理類人員協(xié)商的內(nèi)容非管理類人員的反饋和建議記錄強調(diào)非管理類人員的參與檢查非管理類人員是否參與了安全管理活動，如危險源辨識、隱患排查等驗證非管理類人員參與的安全管理活動是否記錄在案評估非管理類人員參與的效果，包括他們的意見和建議是否被有效實施查閱危險源辨識、隱患排查等安全管理活動的記錄，確認非管理類人員的參與情況訪談非管理類人員了解他們的參與經(jīng)驗和建議的實施情況危險源辨識、隱患排查等活動的記錄，體現(xiàn)非管理類人員的參與非管理類人員的參與反饋和建議實施記錄6策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定確定最新的法律法規(guī)要求和其他要求檢查組織是否已建立程序以識別和獲取最新的法律法規(guī)要求和其他要求驗證組織是否定期對法律法規(guī)要求和其他要求進行更新和評審確認組織是否知悉并理解適用于其安全管理的所有最新法律法規(guī)要求和其他要求查閱法律法規(guī)要求和其他要求的獲取和識別程序文件檢查法律法規(guī)要求和其他要求的清單或目錄，確認其最新狀態(tài)訪談相關(guān)人員，了解他們對法律法規(guī)要求和其他要求的了解和認知情況法律法規(guī)要求和其他要求的獲取和識別程序文件法律法規(guī)要求和其他要求的清單或目錄法律法規(guī)要求和其他要求的更新和評審記錄確定應(yīng)用方式和溝通范圍檢查組織是否已明確如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織的安全管理活動驗證組織是否確定了與法律法規(guī)要求和其他要求相關(guān)的溝通范圍和內(nèi)容確認組織是否已建立有效的溝通機制來確保所有相關(guān)人員了解這些要求查閱法律法規(guī)要求和其他要求的應(yīng)用指南或計劃檢查溝通管理程序或計劃，確認溝通范圍和內(nèi)容訪談相關(guān)人員，了解他們是否了解并遵守相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求法律法規(guī)要求和其他要求的應(yīng)用指南或計劃溝通管理程序或計劃法律法規(guī)要求和其他要求的培訓(xùn)記錄在安全管理體系中考慮法律法規(guī)要求檢查組織的安全管理體系文件，確認其是否考慮了法律法規(guī)要求和其他要求驗證組織在建立、實施、保持和改進安全管理體系時，是否始終遵循相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求確認組織是否定期評估法律法規(guī)要求和其他要求對安全管理體系的影響，并據(jù)此進行調(diào)整查閱安全管理體系手冊、程序文件、工作文件等相關(guān)文檔檢查組織在各項安全管理活動中的記錄和報告，確認其符合法律法規(guī)要求和其他要求查閱法律法規(guī)要求和其他要求的評估報告或記錄安全管理體系手冊、程序文件、工作文件等相關(guān)文檔各項安全管理活動的記錄和報告法律法規(guī)要求和其他要求的評估報告或記錄法律法規(guī)要求的保持和更新檢查組織是否保持了有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的成文信息驗證組織是否及時更新這些成文信息以響應(yīng)任何變化確認組織是否有有效的機制來監(jiān)控法律法規(guī)要求和其他要求的變化查閱法律法規(guī)要求和其他要求的清單或目錄，確認其成文信息是否得到保持檢查法律法規(guī)要求和其他要求的更新記錄，確認其是否得到及時更新查閱法律法規(guī)監(jiān)控程序或計劃，確認其有效性法律法規(guī)要求和其他要求的清單或目錄法律法規(guī)要求和其他要求的更新記錄法律法規(guī)監(jiān)控程序或計劃6.2應(yīng)對風(fēng)險的策劃6.2.1總則考慮環(huán)境、相關(guān)方要求和體系范圍驗證組織在策劃時是否考慮了其所處的內(nèi)外部環(huán)境因素檢查組織是否明確了相關(guān)方的需求和期望，并將其納入風(fēng)險管理策劃過程確認組織的安全管理體系范圍是否清晰界定，并在風(fēng)險管理策劃中得到考慮查閱組織環(huán)境分析報告、相關(guān)方需求與期望記錄等文檔訪談相關(guān)人員，了解他們對環(huán)境、相關(guān)方需求和體系范圍的理解審查安全管理體系范圍描述文件，確保其與風(fēng)險管理策劃相協(xié)調(diào)組織環(huán)境分析報告相關(guān)方需求與期望記錄安全管理體系范圍描述文件基于風(fēng)險管理原理識別和分析風(fēng)險驗證組織是否建立了安全風(fēng)險識別和分析的程序或規(guī)定檢查組織是否進行了全面的安全風(fēng)險識別，包括危險源、潛在風(fēng)險及其可能的影響評估組織對識別出的安全風(fēng)險是否進行了充分的分析，包括風(fēng)險的嚴(yán)重性和可能性查閱安全風(fēng)險識別和分析的程序或規(guī)定審查安全風(fēng)險識別記錄和分析評估報告訪談風(fēng)險管理相關(guān)人員，了解他們對風(fēng)險識別和分析的理解和操作情況安全風(fēng)險識別和分析的程序或規(guī)定安全風(fēng)險識別記錄和分析評估報告風(fēng)險管理相關(guān)人員訪談記錄評價風(fēng)險和策劃應(yīng)對措施驗證組織是否對識別和分析出的安全風(fēng)險進行了評價，并劃分了風(fēng)險等級檢查組織是否針對每個風(fēng)險等級策劃了相應(yīng)的應(yīng)對措施，包括風(fēng)險控制措施、監(jiān)控措施、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃等評估策劃的應(yīng)對措施是否能夠滿足法律法規(guī)要求、實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果、防止或減少不期望的影響等查閱安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則文件審查安全風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險等級劃分文件檢查安全風(fēng)險應(yīng)對措施計劃及其執(zhí)行記錄安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則文件安全風(fēng)險評價記錄和風(fēng)險等級劃分文件安全風(fēng)險應(yīng)對措施計劃及其執(zhí)行記錄應(yīng)對措施的有效性和持續(xù)改進驗證組織是否對實施的風(fēng)險應(yīng)對措施進行了有效的監(jiān)控和評估檢查組織是否根據(jù)監(jiān)控和評估結(jié)果對風(fēng)險應(yīng)對措施進行了必要的調(diào)整和改進確認組織是否建立了持續(xù)改進機制，以不斷提升風(fēng)險管理水平查閱風(fēng)險應(yīng)對措施實施和監(jiān)控記錄審查風(fēng)險應(yīng)對措施有效性評價報告和改進記錄訪談相關(guān)管理人員，了解他們對風(fēng)險管理持續(xù)改進的認識和措施風(fēng)險應(yīng)對措施實施和監(jiān)控記錄風(fēng)險應(yīng)對措施有效性評價報告和改進記錄相關(guān)管理人員訪談記錄6.2.2風(fēng)險識別基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險識別驗證組織是否識別了基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備等物理環(huán)境及其失效模式可能帶來的風(fēng)險檢查是否考慮了全生命周期中的活動、產(chǎn)品和服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險查閱基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險識別表審查全生命周期風(fēng)險識別清單基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險識別表全生命周期風(fēng)險識別清單歷史事件分析驗證組織是否分析了內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件（包括緊急情況）及其影響和原因檢查分析記錄是否完整、準(zhǔn)確查閱歷史事件分析記錄訪談相關(guān)人員了解事件分析過程和方法歷史事件分析記錄環(huán)境、人、文化等因素評估驗證組織是否評估了環(huán)境、人、文化等內(nèi)外部因素對組織安全的影響檢查評估報告是否全面、深入查閱環(huán)境、人、文化等影響因素評估報告評估其是否涵蓋了組織控制之外但能影響組織安全的因素環(huán)境、人、文化等影響因素評估報告管理架構(gòu)、責(zé)任體系風(fēng)險分析驗證組織是否分析了管理架構(gòu)、責(zé)任體系可能帶來的安全風(fēng)險檢查分析結(jié)果是否得到記錄和評估查閱管理架構(gòu)、責(zé)任體系風(fēng)險分析表評估分析結(jié)果的有效性和準(zhǔn)確性管理架構(gòu)、責(zé)任體系風(fēng)險分析表人員安全意識和能力評估驗證組織是否評估了人員的安全意識和能力，包括組織工作人員及可能受到組織影響的其他人員檢查評估結(jié)果是否用于風(fēng)險管理決策查閱人員安全意識和能力評估報告評估其對人員培訓(xùn)和資源分配的影響人員安全意識和能力評估報告運行、過程變更風(fēng)險評估驗證組織是否評估了運行、過程、活動和安全管理體系中實際的或擬定的變更可能帶來的風(fēng)險檢查評估過程是否全面、系統(tǒng)查閱運行、過程變更風(fēng)險評估表評估變更風(fēng)險評估的及時性和有效性運行、過程變更風(fēng)險評估表信息、數(shù)據(jù)、知識變更風(fēng)險評估驗證組織是否分析了信息、數(shù)據(jù)、知識的變更可能帶來的安全風(fēng)險檢查分析結(jié)果是否得到記錄和評估查閱信息、數(shù)據(jù)、知識變更風(fēng)險分析報告評估其對組織安全管理體系的影響信息、數(shù)據(jù)、知識變更風(fēng)險分析報告安全威脅、隱患及潛在緊急情況識別驗證組織是否識別了安全威脅、隱患及潛在緊急情況檢查識別結(jié)果是否詳細、準(zhǔn)確，并進行了風(fēng)險評估查閱安全威脅、隱患及潛在緊急情況識別表評估其對組織應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃的影響安全威脅、隱患及潛在緊急情況識別表新出現(xiàn)風(fēng)險征兆監(jiān)測驗證組織是否監(jiān)測了新出現(xiàn)的風(fēng)險征兆檢查監(jiān)測結(jié)果是否及時反饋并采取了必要的預(yù)防措施查閱新出現(xiàn)風(fēng)險征兆監(jiān)測記錄評估監(jiān)測的有效性和預(yù)防措施的及時性新出現(xiàn)風(fēng)險征兆監(jiān)測記錄相關(guān)方依賴關(guān)系風(fēng)險分析驗證組織是否分析了相關(guān)方之間的相互依賴關(guān)系可能帶來的安全風(fēng)險檢查分析結(jié)果是否用于風(fēng)險管理決策查閱相關(guān)方依賴關(guān)系風(fēng)險分析表評估其對組織風(fēng)險管理策略的影響相關(guān)方依賴關(guān)系風(fēng)險分析表風(fēng)險識別記錄和信息保留驗證組織是否將安全風(fēng)險識別的記錄和信息作為成文信息予以保留查閱安全風(fēng)險識別記錄表檢查記錄是否完整、準(zhǔn)確，并易于檢索安全風(fēng)險識別記錄表6.2.3風(fēng)險分析和評價風(fēng)險分析人員與職責(zé)驗證組織是否指定了安全風(fēng)險分析評估人員與負責(zé)人檢查相關(guān)人員是否具備足夠的專業(yè)知識和能力進行風(fēng)險分析確認是否必要時由最高管理者組織或聘請第三方機構(gòu)進行分析評價查閱組織的安全風(fēng)險分析評估人員與負責(zé)人名單及其資質(zhì)證明評估風(fēng)險分析人員的專業(yè)背景和過往風(fēng)險分析項目經(jīng)驗查閱與專業(yè)第三方機構(gòu)簽訂的風(fēng)險分析服務(wù)合同（如適用）安全風(fēng)險分析評估人員與負責(zé)人名單相關(guān)人員的資質(zhì)證書和培訓(xùn)記錄專業(yè)第三方機構(gòu)的服務(wù)合同及評價報告（如適用）風(fēng)險分析過程檢查風(fēng)險分析過程是否包括了對風(fēng)險轉(zhuǎn)化為事件的可能性、后果的嚴(yán)重性、可接受性等要素的評估驗證是否考慮了風(fēng)險的復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性和敏感性評估風(fēng)險分析過程中是否考慮了風(fēng)險隨時間因素的波動性和現(xiàn)有控制措施的有效性查閱安全風(fēng)險識別、分析與評價表，確認分析過程涵蓋所有必要的評估要素評估分析過程中使用的評估方法和工具的有效性和適用性檢查是否有對現(xiàn)有控制措施有效性的評估記錄安全風(fēng)險識別、分析與評價表安全風(fēng)險評價方法與準(zhǔn)則檢查組織是否建立了有效的安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則，并進行定期更新和完善驗證評價方法是否涵蓋風(fēng)險轉(zhuǎn)化為事件的可能性、后果的嚴(yán)重性、可接受性等要素評估準(zhǔn)則是否考慮了內(nèi)外部相關(guān)方的實際需求及預(yù)期后果查閱安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則文件，驗證其適用性、有效性及更新記錄詢問安全管理人員，了解評價方法和準(zhǔn)則的制定依據(jù)和使用情況檢查準(zhǔn)則是否與相關(guān)方的實際需求及預(yù)期后果相匹配安全風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則文件評價方法和準(zhǔn)則的更新記錄與相關(guān)方需求的對照記錄安全風(fēng)險等級確定驗證組織是否根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，通過比較風(fēng)險準(zhǔn)則，確定了安全風(fēng)險等級檢查風(fēng)險等級劃分是否清晰、合理，并與實際情況相符評估等級劃分是否考慮了風(fēng)險的重要性和緊急性查閱風(fēng)險等級劃分及決策記錄，驗證等級劃分的依據(jù)和過程評估風(fēng)險等級與實際情況的符合度檢查風(fēng)險等級在決策中的應(yīng)用情況風(fēng)險等級劃分及決策記錄風(fēng)險等級與實際情況對照記錄風(fēng)險應(yīng)對決策驗證組織是否基于風(fēng)險分析評價結(jié)果，做出了風(fēng)險應(yīng)對的決策檢查決策是否符合不采取風(fēng)險管控措施、維持現(xiàn)有管控措施、采取新的風(fēng)險管控措施或重新考慮安全管理目標(biāo)等選項之一評估決策是否考慮了風(fēng)險的實際影響和相關(guān)方的實際需求查閱風(fēng)險管控決策記錄，驗證決策的制定過程和結(jié)果檢查決策是否符合風(fēng)險實際情況，并與相關(guān)方的需求相匹配詢問決策制定人員，了解決策背后的邏輯和考慮因素風(fēng)險管控決策記錄決策與風(fēng)險實際情況和相關(guān)方需求的對照記錄關(guān)鍵過程風(fēng)險分析驗證組織是否對安全“關(guān)鍵過程”進行了重點分析評價檢查關(guān)鍵過程的風(fēng)險分析報告，確認分析過程的全面性和準(zhǔn)確性評估風(fēng)險分析報告對風(fēng)險管控措施制定的指導(dǎo)作用查閱關(guān)鍵過程風(fēng)險分析報告，驗證分析過程的詳細程度和準(zhǔn)確性詢問分析人員，了解關(guān)鍵過程風(fēng)險分析的方法和依據(jù)檢查風(fēng)險分析報告與管控措施制定過程的關(guān)聯(lián)度關(guān)鍵過程風(fēng)險分析報告風(fēng)險分析報告與管控措施制定的關(guān)聯(lián)記錄風(fēng)險評估結(jié)果記錄與傳遞驗證組織是否對風(fēng)險評估結(jié)果進行了記錄，并確保記錄的完整性和準(zhǔn)確性檢查風(fēng)險評估結(jié)果是否及時傳遞給相關(guān)方，并記錄傳遞情況評估記錄對風(fēng)險管控措施制定和實施的指導(dǎo)作用查閱風(fēng)險評估記錄，驗證記錄的完整性和準(zhǔn)確性檢查風(fēng)險評估結(jié)果傳遞記錄，確認傳遞的及時性和準(zhǔn)確性評估記錄對風(fēng)險管控措施制定和實施的指導(dǎo)意義風(fēng)險評估記錄風(fēng)險評估結(jié)果傳遞記錄記錄對管控措施制定和實施的指導(dǎo)說明風(fēng)險監(jiān)控與重新評估檢查組織是否建立了風(fēng)險監(jiān)控機制，對已確定的風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控驗證當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時，是否對風(fēng)險進行了重新評估，并記錄了評估結(jié)果評估重新評估的及時性和準(zhǔn)確性查閱風(fēng)險監(jiān)控計劃和記錄，驗證監(jiān)控機制的有效性檢查風(fēng)險重新評估報告，確認重新評估的及時性和準(zhǔn)確性評估重新評估結(jié)果對風(fēng)險管控措施調(diào)整的指導(dǎo)作用風(fēng)險監(jiān)控計劃、記錄和風(fēng)險重新評估報告風(fēng)險分析和評價成文信息保持驗證組織是否保持和保留了風(fēng)險分析和評價的成文信息檢查成文信息是否易于獲取、查閱和使用評估成文信息對體系持續(xù)改進的支持作用查閱風(fēng)險分析和評價的相關(guān)文件和記錄，驗證其保存情況檢查成文信息的可獲取性和易用性評估成文信息在體系改進中的應(yīng)用效果風(fēng)險分析和評價相關(guān)文件和記錄成文信息的存儲和檢索系統(tǒng)成文信息在體系改進中的應(yīng)用案例6.2.4措施的策劃措施的策劃與實施驗證組織是否已策劃了應(yīng)對安全風(fēng)險的措施檢查措施是否融入并實施了安全管理體系過程或其他業(yè)務(wù)過程中評估措施的實施情況，確保其有效性查閱風(fēng)險管控措施策劃文件，驗證措施的全面性和針對性詢問相關(guān)人員，了解措施的實施情況和效果審查相關(guān)過程和業(yè)務(wù)活動中措施的應(yīng)用記錄，確保措施得到有效執(zhí)行風(fēng)險管控措施策劃文件措施實施記錄（如檢查表、操作記錄等）措施有效性評估報告或記錄措施的有效性評價驗證組織是否對已實施的風(fēng)險管控措施進行了有效性評價檢查評價是否考慮了措施的實際效果、是否達到預(yù)期目標(biāo)、需要改進的地方等評估評價結(jié)果對后續(xù)措施改進的指導(dǎo)作用查閱措施有效性評價記錄，驗證評價過程和結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性詢問評價人員，了解評價方法和標(biāo)準(zhǔn)檢查評價結(jié)果在后續(xù)措施改進中的應(yīng)用情況措施有效性評價記錄評價方法和標(biāo)準(zhǔn)的文件或說明改進措施計劃及實施記錄策劃時考慮的因素驗證組織在策劃措施時是否考慮了控制的層級和安全管理體系的輸出檢查組織是否識別了可承受或不可承受的安全風(fēng)險的數(shù)量和類型，并據(jù)此策劃措施評估組織是否對“關(guān)鍵過程”的風(fēng)險管控方法、程度和資源配備進行了充分考慮驗證組織在策劃措施時是否參考了最佳實踐、可選技術(shù)方案以及財務(wù)、運行和經(jīng)營等要求查閱風(fēng)險管控措施策劃記錄，驗證是否考慮了控制層級和安全管理體系輸出檢查風(fēng)險識別和評價記錄，驗證風(fēng)險分類和識別的準(zhǔn)確性查閱關(guān)鍵過程風(fēng)險管控措施文件，驗證其全面性和適用性審查措施策劃文件，驗證是否考慮了最佳實踐、技術(shù)方案及財務(wù)、運行和經(jīng)營要求風(fēng)險管控措施策劃記錄風(fēng)險識別和評價記錄關(guān)鍵過程風(fēng)險管控措施文件措施策劃時參考的最佳實踐、技術(shù)方案等資料6.3安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.3.1安全目標(biāo)安全目標(biāo)的制定驗證安全目標(biāo)是否在不同職能和層次上進行了制定，確保目標(biāo)的全面性和覆蓋性查閱安全管理手冊、目標(biāo)設(shè)定與管理程序等相關(guān)文件，了解安全目標(biāo)的制定過程和方法安全管理手冊或相關(guān)程序文件目標(biāo)的層次性檢查安全目標(biāo)是否從組織高層到基層各層級都有明確體現(xiàn)，確保目標(biāo)的一致性和連貫性對比各層級的安全目標(biāo)文件，確認其層級關(guān)系和銜接性各層級的安全目標(biāo)文件或清單安全目標(biāo)與方針一致性驗證安全目標(biāo)是否與組織的安全方針保持一致對比安全方針與安全目標(biāo)文件，檢查其內(nèi)容是否一致安全方針文件安全目標(biāo)文件或清單目標(biāo)的可量化與可績效評價檢查安全目標(biāo)是否可量化（如果可行）驗證是否有明確的績效評價標(biāo)準(zhǔn)和方法查閱安全目標(biāo)文件，檢查目標(biāo)是否包含量化指標(biāo)詢問相關(guān)人員，了解績效評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的制定及應(yīng)用情況安全目標(biāo)文件或清單績效評價標(biāo)準(zhǔn)和方法文件或說明考慮適用的要求驗證安全目標(biāo)是否考慮了適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求查閱安全目標(biāo)制定過程記錄，確認是否考慮了相關(guān)要求對比適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求與安全目標(biāo)內(nèi)容安全目標(biāo)制定過程記錄適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單考慮相關(guān)方要求驗證安全目標(biāo)是否適當(dāng)考慮了相關(guān)方的要求查閱安全目標(biāo)制定過程記錄，確認是否收集了相關(guān)方的意見和要求詢問相關(guān)人員，了解相關(guān)方要求的收集和處理情況安全目標(biāo)制定過程記錄相關(guān)方要求收集和處理記錄目標(biāo)的監(jiān)督檢查是否建立了安全目標(biāo)的監(jiān)督機制驗證監(jiān)督機制的有效性查閱安全目標(biāo)監(jiān)督計劃和記錄，了解監(jiān)督機制和頻率評估監(jiān)督結(jié)果對目標(biāo)調(diào)整和改進的指導(dǎo)作用安全目標(biāo)監(jiān)督計劃和記錄目標(biāo)調(diào)整和改進記錄目標(biāo)的溝通驗證安全目標(biāo)是否已向全體員工和相關(guān)方進行了有效溝通查閱安全目標(biāo)溝通計劃和記錄，確認溝通方式和受眾通過訪談了解員工和相關(guān)方對安全目標(biāo)的了解程度安全目標(biāo)溝通計劃和記錄員工和相關(guān)方訪談記錄目標(biāo)的持續(xù)改進檢查組織是否根據(jù)績效監(jiān)視和評價結(jié)果對安全目標(biāo)進行了持續(xù)改進查閱安全目標(biāo)修訂記錄和績效監(jiān)視評價報告，了解目標(biāo)的調(diào)整情況評估改進后目標(biāo)的有效性和適應(yīng)性安全目標(biāo)修訂記錄績效監(jiān)視評價報告形成成文信息檢查安全目標(biāo)是否形成成文信息，并明確描述查閱安全管理手冊、目標(biāo)設(shè)定與管理程序等文件，驗證安全目標(biāo)的書面記錄安全管理手冊或相關(guān)程序文件6.3.2實現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃策劃內(nèi)容明確性驗證實現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃是否明確了要做的具體內(nèi)容和步驟查閱安全目標(biāo)實現(xiàn)策劃方案或計劃，檢查其詳細性和完整性安全目標(biāo)實現(xiàn)策劃方案或計劃資源需求分析驗證是否分析了實現(xiàn)安全目標(biāo)所需的具體資源，包括人員、物資、資金等查閱資源需求清單和分配記錄，確認資源的合理性和充分性資源需求清單資源分配記錄責(zé)任分配明確驗證是否明確了實現(xiàn)安全目標(biāo)過程中的責(zé)任人員及其具體職責(zé)查閱責(zé)任分配表或職責(zé)清單，確認各層級、各部門人員的責(zé)任責(zé)任分配表或職責(zé)清單時間計劃合理性驗證是否制定了實現(xiàn)安全目標(biāo)的時間表或進度計劃，并確保其合理性查閱時間表或進度計劃，確認各階段任務(wù)的時間安排和里程碑時間表或進度計劃評價標(biāo)準(zhǔn)明確驗證是否明確了評價安全目標(biāo)實現(xiàn)情況的具體標(biāo)準(zhǔn)和方法查閱評價標(biāo)準(zhǔn)與方法文件，確認其明確性和可操作性評價標(biāo)準(zhǔn)與方法文件業(yè)務(wù)過程融合驗證實現(xiàn)安全目標(biāo)的措施是否已有效融入組織的業(yè)務(wù)過程查閱業(yè)務(wù)過程文件，確認安全目標(biāo)的實現(xiàn)措施與業(yè)務(wù)過程的融合情況業(yè)務(wù)過程文件（含安全目標(biāo)實現(xiàn)措施）成文信息保留驗證是否保留了安全目標(biāo)和實現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的成文信息查閱安全管理手冊、安全目標(biāo)清單、策劃方案等相關(guān)文件，確認其完整性和可追溯性安全管理手冊安全目標(biāo)清單安全目標(biāo)實現(xiàn)策劃方案或計劃6.4變更的策劃變更的識別驗證組織是否識別了需要變更的情況，包括變更的目的和類型（永久性/臨時性）查閱變更申請與審批記錄，確認變更的識別和提出過程變更申請與審批記錄變更的評價驗證組織是否在變更前對變更的目的及其潛在后果進行了評價查閱變更影響評估報告，確認變更目的的評價和潛在后果的分析變更影響評估報告安全管理體系完整性驗證組織在變更過程中是否考慮了安全管理體系的完整性，確保變更不會對體系造成不良影響檢查變更實施方案中是否包含了對安全管理體系完整性影響的評估和應(yīng)對措施變更實施方案資源可獲得性驗證組織是否評估了變更所需的資源（如人員、物資、資金等）的可獲得性查閱資源需求清單和調(diào)配記錄，確認資源的可獲得性和調(diào)配情況資源需求清單〈br〉資源調(diào)配記錄職責(zé)和權(quán)限分配驗證組織是否明確了變更過程中職責(zé)和權(quán)限的分配或重新分配情況查閱職責(zé)和權(quán)限分配表或相關(guān)變更文件，確認職責(zé)和權(quán)限的明確性職責(zé)和權(quán)限分配表或相關(guān)變更文件變更實施過程驗證變更的實施過程是否按計劃進行，并記錄了關(guān)鍵活動、遇到的問題及解決措施查閱變更實施記錄，確認變更實施的過程和效果變更實施記錄變更效果評審驗證組織是否結(jié)合實施過程對變更的效果進行了評審，必要時重新進行變更策劃查閱變更效果評審報告和重新策劃記錄，確認變更效果的評價和重新策劃的情況變更效果評審報告變更重新策劃記錄（如適用）變更的溝通與培訓(xùn)驗證組織是否對變更信息進行了有效溝通和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員了解變更的內(nèi)容和要求查閱變更溝通與培訓(xùn)記錄，確認變更信息的傳達和人員的培訓(xùn)情況變更溝通與培訓(xùn)記錄變更記錄保留驗證組織是否保留了與變更相關(guān)的所有記錄，如變更申請、審批、實施、評審等查閱變更相關(guān)記錄，確認其完整性和可追溯性變更相關(guān)記錄7支持7.1總則（安全能力支持）安全能力建設(shè)規(guī)劃驗證組織是否制定了安全能力建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃，包括安全技術(shù)、管理、文化等方面的目標(biāo)、策略和行動計劃查閱安全能力建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃文檔，確認其內(nèi)容的完整性和合理性安全能力建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃文檔安全能力提升實施驗證組織是否按照規(guī)劃實施了安全能力提升活動，并記錄實施情況查閱安全能力提升實施記錄，包括活動詳情、進度、遇到的問題及解決措施等安全能力提升實施記錄安全能力提升效果評估驗證組織是否對安全能力提升活動的效果進行了評估，并提出改進措施查閱安全能力提升效果評估報告，確認評估的方法和結(jié)果安全能力提升效果評估報告應(yīng)急物資管理驗證組織是否建立了應(yīng)急物資清單，并確保應(yīng)急物資的充足和有效管理查閱應(yīng)急物資清單與管理記錄，確認物資的種類、數(shù)量、存放位置等信息應(yīng)急物資清單與管理記錄應(yīng)急響應(yīng)與救援能力驗證組織是否具備有效的應(yīng)急響應(yīng)和救援能力，包括應(yīng)急響應(yīng)和救援演練的開展情況查閱應(yīng)急響應(yīng)與救援演練記錄，確認演練的內(nèi)容、結(jié)果和改進措施應(yīng)急響應(yīng)與救援演練記錄資源保障情況驗證組織是否根據(jù)安全管理體系的需要，確保了必要的資源（如人員、資金、設(shè)施等）的提供和保障查閱資源現(xiàn)狀評估報告、資源需求清單、資源獲取計劃等，確認資源的充足性和合理性資源現(xiàn)狀評估報告資源需求清單資源獲取計劃7.2資源7.2.1總則內(nèi)部資源評估驗證組織是否對現(xiàn)有內(nèi)部資源（如人員、設(shè)備、設(shè)施、技術(shù)等）的能力和局限進行了全面評估查閱資源現(xiàn)狀評估報告，確認評估的全面性和準(zhǔn)確性資源現(xiàn)狀評估報告外部資源需求驗證組織是否識別了需要從外部獲得的資源類型（如專家咨詢、外部培訓(xùn)、技術(shù)引進等）及其必要性查閱資源需求清單，確認所需外部資源的種類和數(shù)量資源需求清單外部資源獲取計劃驗證組織是否制定了從外部獲取資源的計劃，包括資源的獲取途徑、時間表和預(yù)期效果查閱資源獲取計劃，確認計劃的詳細性和合理性資源獲取計劃資源調(diào)配記錄驗證組織是否記錄了資源的調(diào)配過程，包括資源的分配、使用、調(diào)整等，以確保資源的有效利用查閱資源調(diào)配記錄，確認資源調(diào)配的合理性和有效性資源調(diào)配記錄資源使用監(jiān)控驗證組織是否定期監(jiān)控資源的使用情況，包括使用效率、浪費情況等，并提出改進措施查閱資源使用監(jiān)控報告，確認監(jiān)控的周期性和改進措施的落實情況資源使用監(jiān)控報告資源維護與更新驗證組織是否對資源進行了定期維護和更新，以確保資源的良好狀態(tài)查閱資源維護與更新記錄，確認維護和更新的執(zhí)行情況和效果資源維護與更新記錄資源效益評估驗證組織是否定期對資源使用的效益進行評估，以指導(dǎo)未來資源配置查閱資源效益評估報告，確認評估的方法和結(jié)果資源效益評估報告資源報廢與處置驗證組織是否合規(guī)處理報廢資源，避免環(huán)境污染和浪費查閱資源報廢與處置記錄，確認報廢資源的處理方式和合規(guī)性資源報廢與處置記錄7.2.2人員人員能力需求分析驗證組織是否完成了對影響或可能影響安全績效的人員的能力需求分析查閱《人員能力需求分析表》，確認人員能力需求的完整性和準(zhǔn)確性《人員能力需求分析表》教育與培訓(xùn)驗證組織是否制定了針對人員的培訓(xùn)與教育計劃，并確保計劃得到有效執(zhí)行查閱《培訓(xùn)與教育計劃》及其執(zhí)行記錄，確認培訓(xùn)計劃的內(nèi)容和實施情況《培訓(xùn)與教育計劃》<br〉培訓(xùn)執(zhí)行記錄安全許可管理驗證需要安全許可的人員是否獲得了適當(dāng)?shù)脑S可查閱《安全許可證書記錄》，確認許可的有效性《安全許可證書記錄》能力提升措施與評估驗證組織是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧﹣硖嵘藛T能力，并對措施的有效性進行了評估查閱《能力提升措施記錄》及《能力提升效果評估報告》，確認措施的實施及評估結(jié)果《能力提升措施記錄》<br>《能力提升效果評估報告》能力證據(jù)保留驗證組織是否保留了適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槿藛T能力的證據(jù)查閱《人員資質(zhì)檔案》《培訓(xùn)記錄》等，確認能力證據(jù)的完整性和有效性《人員資質(zhì)檔案》<br>《培訓(xùn)記錄》安全方針與目標(biāo)認知通過訪談或問卷調(diào)查驗證工作人員是否清楚組織的安全方針和安全目標(biāo)進行訪談或問卷調(diào)查，收集工作人員對安全方針和目標(biāo)的認知情況安全方針培訓(xùn)記錄〈br〉訪談或問卷調(diào)查結(jié)果安全貢獻與績效意識通過訪談驗證工作人員是否意識到其對安全管理體系有效性的貢獻作用，以及提升安全績效的益處進行訪談，了解工作人員的安全意識和績效意識《安全管理體系有效性貢獻認知記錄》不符合后果意識通過訪談驗證工作人員是否意識到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果進行訪談，了解工作人員對不符合后果的認知情況《不符合后果意識教育記錄》7.2.3資金資金預(yù)算與分配驗證組織是否制定了年度或階段性的安全生產(chǎn)費用預(yù)算，并明確資金的分配情況查閱《安全生產(chǎn)費用預(yù)算》文件，確認預(yù)算的合理性和分配情況《安全生產(chǎn)費用預(yù)算》專項資金設(shè)立驗證組織是否根據(jù)需要設(shè)立了安全管理專項資金，并確保專款專用查閱《專項資金設(shè)立通知或決議》，確認專項資金的來源、用途和管理要求《專項資金設(shè)立通知或決議》資金使用情況驗證組織是否按照預(yù)算和計劃使用資金，并記錄實際使用情況查閱《安全生產(chǎn)費用使用臺賬》，確認資金的使用情況和合理性《安全生產(chǎn)費用使用臺賬》資金使用效益評估驗證組織是否定期對安全生產(chǎn)費用投入后的效益進行評估查閱《資金效益評估報告》，確認評估的方法和結(jié)果《資金效益評估報告》資金調(diào)整與審批驗證當(dāng)安全生產(chǎn)費用預(yù)算需要調(diào)整時，是否經(jīng)過審批，并保留相關(guān)記錄查閱《資金調(diào)整申請與審批記錄》，確認調(diào)整的合理性和審批情況《資金調(diào)整申請與審批記錄》內(nèi)部審計或外部審計驗證組織是否接受內(nèi)部審計或外部審計，確認資金使用合規(guī)性查閱《內(nèi)部審計或外部審計報告（涉及資金部分）》，確認審計結(jié)論和建議《內(nèi)部審計或外部審計報告（涉及資金部分）》7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資需求確定驗證組織是否明確了所需的設(shè)備設(shè)施與物資的種類、數(shù)量等要求查閱《設(shè)備設(shè)施與物資需求清單》，確認需求的明確性和完整性《設(shè)備設(shè)施與物資需求清單》采購管理驗證組織是否按需求采購設(shè)備設(shè)施與物資，并保留采購記錄查閱《設(shè)備設(shè)施與物資采購記錄》，包括供應(yīng)商選擇、合同簽訂、到貨驗收等《設(shè)備設(shè)施與物資采購記錄》維護保養(yǎng)驗證組織是否制定了設(shè)備設(shè)施的日常維護和定期保養(yǎng)計劃，并保留維護記錄查閱《設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)計劃》及《設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)記錄》，確認維護保養(yǎng)的實施情況《設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)計劃》<br>《設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)記錄》定期檢測與校準(zhǔn)驗證組織是否對設(shè)備設(shè)施進行定期檢測和校準(zhǔn)，并保留相關(guān)記錄查閱《設(shè)備設(shè)施檢測與校準(zhǔn)記錄》，確認設(shè)備設(shè)施的性能和功能狀態(tài)《設(shè)備設(shè)施檢測與校準(zhǔn)記錄》更新與更換驗證組織是否對磨損、老化等不符合使用要求的設(shè)備設(shè)施進行更新或更換，并保留記錄查閱《設(shè)備設(shè)施更新與更換記錄》，確認設(shè)備設(shè)施的更新和更換情況《設(shè)備設(shè)施更新與更換記錄》使用說明與培訓(xùn)驗證組織是否為設(shè)備設(shè)施提供了使用說明，并確認員工接受了相應(yīng)的操作培訓(xùn)查閱《設(shè)備設(shè)施使用說明書》及《設(shè)備設(shè)施操作培訓(xùn)記錄》，確認員工對設(shè)備設(shè)施的正確使用能力《設(shè)備設(shè)施使用說明書》<br>《設(shè)備設(shè)施操作培訓(xùn)記錄》故障處理驗證組織是否對設(shè)備設(shè)施故障進行及時處理，并保留故障處理記錄查閱《設(shè)備設(shè)施故障處理記錄》，確認故障處理情況及效果《設(shè)備設(shè)施故障處理記錄》報廢與處置驗證組織是否對無法使用的設(shè)備設(shè)施進行報廢和合規(guī)處置，并保留記錄查閱《設(shè)備設(shè)施報廢與處置記錄》，確認報廢與處置的合規(guī)性《設(shè)備設(shè)施報廢與處置記錄》7.2.5知識與技術(shù)需求確定驗證組織是否明確了所需的安全相關(guān)的知識和技術(shù)的種類、重要性等信息查閱《安全相關(guān)知識與技術(shù)清單》，確認所需知識與技術(shù)的明確性和完整性《安全相關(guān)知識與技術(shù)清單》維護更新驗證組織是否制定了安全相關(guān)知識與技術(shù)的維護更新計劃，并保留維護更新記錄查閱《安全知識與技術(shù)維護更新計劃》及《安全知識與技術(shù)維護更新記錄》，確認維護更新的實施情況《安全知識與技術(shù)維護更新計劃》<br>《安全知識與技術(shù)維護更新記錄》人員掌握與評價驗證組織是否開展了安全知識與技術(shù)的培訓(xùn)，并確保人員掌握這些知識與技術(shù)查閱《安全知識與技術(shù)培訓(xùn)記錄》及《人員能力評估報告》，確認人員知識與技能的掌握情況《安全知識與技術(shù)培訓(xùn)記錄》<br>《人員能力評估報告》新技術(shù)應(yīng)用驗證組織是否應(yīng)用了物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)提升安全管理效能查閱《物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用記錄》，確認新技術(shù)的應(yīng)用情況及效果《物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用記錄》風(fēng)險評估驗證組織在應(yīng)用新技術(shù)前是否進行了風(fēng)險評估，并保留評估記錄查閱《新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險評估報告》，確認風(fēng)險評估的過程和結(jié)果《新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險評估報告》知識共享與應(yīng)用案例驗證組織是否建立了安全知識與技術(shù)的應(yīng)用案例庫，并促進知識共享查閱《安全知識與技術(shù)應(yīng)用案例庫》，確認知識共享和應(yīng)用案例的情況《安全知識與技術(shù)應(yīng)用案例庫》技術(shù)應(yīng)用效果評價驗證組織是否對安全知識與技術(shù)的應(yīng)用效果進行了評價，并保留評價報告查閱《安全知識與技術(shù)應(yīng)用效果評價報告》，確認評價的方法和結(jié)果《安全知識與技術(shù)應(yīng)用效果評價報告》7.2.6外部資源需求確定驗證組織是否分析并確定了安全管理上對外部資源的需求，明確了需求的類別和優(yōu)先級查閱《外部資源需求評估報告》，確認需求的明確性和優(yōu)先級設(shè)定《外部資源需求評估報告》資源識別與評估驗證組織是否識別了外部資源，并記錄了識別過程、外部資源的名稱、聯(lián)系方式、服務(wù)能力等信息查閱《外部資源識別與評估記錄》，確認外部資源識別的全面性和評估的準(zhǔn)確性《外部資源識別與評估記錄》適用性評估驗證組織是否對識別的外部資源進行了適用性評估，并記錄了評估結(jié)果查閱適用性評估記錄，確認外部資源是否滿足組織的需求適用性評估記錄合作關(guān)系建立驗證組織是否與外部資源建立了合作關(guān)系，并簽訂了書面合作協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)查閱《外部資源合作協(xié)議或合同》，確認合作關(guān)系的建立情況和合作內(nèi)容的明確性《外部資源合作協(xié)議或合同》合作實施與保持驗證組織是否按合作協(xié)議或合同要求實施合作，并記錄合作過程中的關(guān)鍵活動和問題處理情況查閱合作實施記錄，包括活動日志、問題處理記錄等，確認合作實施情況合作實施記錄績效監(jiān)控驗證組織是否定期對外部資源的績效進行監(jiān)控和評價，并記錄了監(jiān)控結(jié)果和改進措施查閱《外部資源績效監(jiān)控報告》，確認績效監(jiān)控的實施情況和改進措施的有效性《外部資源績效監(jiān)控報告》風(fēng)險管理驗證組織是否制定了針對外部資源的風(fēng)險管理計劃，并記錄了風(fēng)險識別、評估、控制和監(jiān)測的過程和結(jié)果查閱《外部資源風(fēng)險管理計劃》及《外部資源風(fēng)險識別與評估記錄》，確認風(fēng)險管理措施的有效性《外部資源風(fēng)險管理計劃》<br>《外部資源風(fēng)險識別與評估記錄》溝通記錄驗證組織是否記錄了與外部資源的溝通情況，包括溝通內(nèi)容、時間、參與人員等查閱《外部資源溝通記錄》，確認溝通情況的完整性和及時性《外部資源溝通記錄》內(nèi)部資源保障驗證組織是否記錄了內(nèi)部資源的保障計劃，確保不因外部資源而減少自身必需的資源配備查閱《內(nèi)部資源保障計劃》，確認內(nèi)部資源保障的完整性和合理性《內(nèi)部資源保障計劃》7.3安全文化安全文化建設(shè)規(guī)劃組織是否制定了明確的安全文化建設(shè)規(guī)劃，包括長期和短期目標(biāo)、實施措施、時間表和責(zé)任人查閱安全文化建設(shè)規(guī)劃文檔，確認規(guī)劃內(nèi)容的完整性、合理性及可行性《安全文化建設(shè)規(guī)劃》文檔安全文化宣傳與培訓(xùn)安全文化的宣傳活動是否定期進行，包括內(nèi)部和外部宣傳，如海報、宣傳冊、安全會議等實地觀察宣傳活動的實施情況，查閱相關(guān)宣傳資料和記錄安全文化宣傳資料和活動記錄是否定期組織安全文化培訓(xùn)，包括新員工入職培訓(xùn)和全員定期培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋安全理念、價值觀、行為規(guī)范等查閱安全文化培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄，確認培訓(xùn)內(nèi)容的全面性和培訓(xùn)效果《安全文化培訓(xùn)計劃和記錄》安全承諾與價值觀最高管理者是否發(fā)布了明確的安全承諾聲明，聲明中是否包含對安全文化的支持和重視查閱安全承諾聲明文檔，確認聲明的存在和內(nèi)容《安全承諾聲明》文檔組織是否明確了安全價值觀和行為規(guī)范，并在組織內(nèi)部廣泛宣傳，員工是否理解并遵守查閱安全價值觀和行為規(guī)范文檔，隨機訪談員工，確認員工對安全文化的認知情況《安全價值觀和行為規(guī)范》文檔及員工訪談記錄安全文化建設(shè)效果評估是否定期對安全文化建設(shè)效果進行評估，包括員工安全意識提升情況、安全績效改善情況等查閱安全文化建設(shè)效果評估報告，確認評估的周期、方法和結(jié)果《安全文化建設(shè)效果評估報告》針對評估結(jié)果是否制定了改進措施并有效實施查閱改進措施的實施計劃和記錄，確認改進措施的針對性和有效性改進措施實施計劃和記錄安全文化持續(xù)改進是否建立了安全文化持續(xù)改進的機制，如定期回顧、員工反饋收集等查閱安全文化持續(xù)改進的相關(guān)制度和記錄，確認機制的建立和實施情況安全文化持續(xù)改進制度和記錄是否鼓勵員工參與安全文化建設(shè)，并建立了相應(yīng)的激勵機制查閱員工參與安全文化建設(shè)的記錄和激勵機制文件，確認員工參與度和激勵效果員工參與記錄和激勵機制文件7.3.1組織安全文化明確安全愿景組織是否制定了明確的安全愿景，且與組織的整體戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致查閱組織的安全愿景文檔，確認愿景的明確性和一致性《安全愿景》文檔明確安全管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)組織是否制定了明確的安全管理戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)，是否涵蓋了組織安全管理的各個方面查閱安全管理戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)文檔，確認其全面性和針對性《安全管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)》文檔建立共識的安全管理理念、意識、價值觀、行為規(guī)范組織是否通過培訓(xùn)、宣傳等方式，使所有員工對安全管理理念、意識、價值觀和行為規(guī)范有清晰的認識和共識查閱安全培訓(xùn)記錄、宣傳資料等，隨機訪談員工，確認員工對安全文化的認知情況培訓(xùn)記錄、宣傳資料、員工訪談記錄推行安全管理機制組織是否建立了有效的安全管理機制，包括安全管理組織、職責(zé)、流程等查閱安全管理組織結(jié)構(gòu)圖、職責(zé)和權(quán)限分配表等文檔，確認安全管理機制的健全性安全管理組織結(jié)構(gòu)圖、職責(zé)和權(quán)限分配表提升全員安全能力組織是否制定了員工安全能力提升計劃，并定期評估員工的安全能力查閱員工安全能力提升計劃、安全培訓(xùn)記錄和能力評估報告等文檔，確認員工安全能力的提升情況員工安全能力提升計劃、安全培訓(xùn)記錄、能力評估報告宣傳、推廣與共享安全文化信息組織是否通過內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、安全會議等多種渠道宣傳和推廣安全文化信息實地觀察宣傳渠道和形式，查閱相關(guān)宣傳資料安全文化宣傳資料和記錄激勵員工安全行為組織是否建立了員工安全行為激勵機制，是否定期對員工的安全行為進行評價和獎勵查閱員工安全行為激勵機制文件、安全行為評價記錄和獎勵記錄等文檔，確認激勵措施的有效性員工安全行為激勵機制文件、安全行為評價記錄、獎勵記錄重視員工安全心理素質(zhì)組織是否開展了員工安全心理素質(zhì)培訓(xùn)和輔導(dǎo)，是否關(guān)注員工的心理健康和情緒管理查閱員工安全心理素質(zhì)培訓(xùn)和輔導(dǎo)記錄，確認員工心理健康的重視程度員工安全心理素質(zhì)培訓(xùn)和輔導(dǎo)記錄進行安全文化審核評估與持續(xù)改進組織是否定期對安全文化建設(shè)效果進行審核評估，是否制定了改進措施并有效實施查閱安全文化建設(shè)效果評估報告和改進措施實施記錄，確認審核評估的持續(xù)性和改進效果安全文化建設(shè)效果評估報告、改進措施實施記錄7.3.2個體安全文化全員安全承諾組織是否要求所有員工簽署安全承諾，承諾遵守安全規(guī)定和履行安全職責(zé)查閱員工簽署的安全承諾書，確認承諾的簽署情況和內(nèi)容員工安全承諾書引導(dǎo)全員安全自律組織是否通過培訓(xùn)、宣傳等方式引導(dǎo)員工樹立安全自律意識，自我約束安全行為查閱安全培訓(xùn)記錄、宣傳資料等，確認員工安全自律意識的引導(dǎo)情況安全培訓(xùn)記錄、宣傳資料是否定期對員工的安全自律行為進行評估和反饋，鼓勵員工自覺維護安全查閱員工安全自律行為評估記錄和反饋記錄，確認評估和反饋的執(zhí)行情況員工安全自律行為評估記錄、反饋記錄培養(yǎng)全員安全行為習(xí)慣組織是否通過制定和執(zhí)行安全操作規(guī)程、安全行為準(zhǔn)則等方式，規(guī)范員工的安全行為查閱安全操作規(guī)程、安全行為準(zhǔn)則等文檔，確認其制定和執(zhí)行情況安全操作規(guī)程、安全行為準(zhǔn)則是否通過定期的安全活動、競賽等形式，促進員工養(yǎng)成良好的安全行為習(xí)慣查閱安全活動、競賽的記錄和照片等，確認活動的組織情況和員工的參與度安全活動、競賽記錄、照片3.是否建立員工安全行為觀察與反饋機制，及時糾正不安全行為，強化安全行為習(xí)慣查閱員工安全行為觀察與反饋記錄，確認機制的建立和執(zhí)行情況員工安全行為觀察與反饋記錄7.4溝通7.4.1總則溝通目的確定檢查組織是否明確溝通的目的，包括了解相關(guān)方特定關(guān)注領(lǐng)域、激勵性、技術(shù)性或資料性溝通目的等查閱組織制定的溝通管理程序或相關(guān)文件，確認是否明確列出溝通的目的溝通管理程序或相關(guān)文件溝通內(nèi)容明確核實組織是否確定了具體的溝通內(nèi)容，包括但不限于安全方針、安全管理體系的重要性、安全績效等審查組織的安全管理體系文件，包括安全方針、安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，以及相關(guān)的安全信息通報、公告等安全管理體系文件、安全信息通報等溝通時機適當(dāng)評估組織是否根據(jù)組織規(guī)模、安全事件等因素合理確定了溝通的頻次和時間檢查組織的溝通計劃或記錄，確認是否有明確的溝通頻次和時間安排，并評估其合理性溝通計劃、溝通記錄溝通對象明確確認組織是否識別了所有相關(guān)的溝通對象，包括但不限于員工、客戶、供應(yīng)商、政府機構(gòu)等查閱組織的相關(guān)方清單，以及與其相關(guān)的溝通計劃和記錄相關(guān)方清單、溝通計劃和記錄溝通方式合理檢查組織是否采用了多樣化的溝通方式，如會議、文件、社交媒體等，并評估其適用性觀察組織的溝通實踐，如會議記錄、文件發(fā)布記錄、社交媒體使用記錄等，評估溝通方式的多樣性和有效性會議記錄、文件發(fā)布記錄、社交媒體使用記錄信息敏感性確認核實組織在溝通前是否對信息的敏感性進行了確認，特別是對于涉及個人隱私、商業(yè)機密等敏感信息查閱組織的敏感信息管理規(guī)定和溝通前的敏感性確認記錄敏感信息管理規(guī)定、敏感性確認記錄考慮溝通需求差異評估組織在溝通時是否考慮了不同群體的差異，如性別、年齡、語言、文化等，并采取了相應(yīng)的溝通策略審查組織的定制化溝通材料（如多語言版本的安全手冊、圖片說明等），以及溝通效果的反饋記錄定制化溝通材料、溝通效果反饋記錄確保溝通有效性檢查組織是否采取了措施確保溝通的有效性和安全性，如員工反饋機制、安全培訓(xùn)等訪談員工，了解他們對溝通的滿意度和安全感；檢查安全培訓(xùn)記錄，確認員工已接受相關(guān)培訓(xùn)員工訪談記錄、安全培訓(xùn)記錄緊急溝通有效評估組織在緊急情況下是否能有效溝通，包括是否建立了緊急通訊渠道、應(yīng)急響應(yīng)計劃等檢查組織的緊急通訊渠道清單、應(yīng)急響應(yīng)計劃及其演練記錄緊急通訊渠道清單、應(yīng)急響應(yīng)計劃及其演練記錄多組織協(xié)調(diào)溝通確認組織是否能與多個響應(yīng)組織進行適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)和溝通，特別是在緊急情況下查閱組織與其他響應(yīng)組織的協(xié)調(diào)溝通記錄，如會議記錄、信息共享記錄等協(xié)調(diào)溝通記錄（會議記錄、信息共享記錄等）溝通和警示演練檢查組織是否將溝通和警示作為測試和培訓(xùn)項目的一部分進行演練，并評估其效果查閱組織的溝通和警示演練計劃、實施記錄及效果評估報告演練計劃、實施記錄、效果評估報告溝通效果追蹤評價評估組織是否建立了對溝通效果的追蹤和評價機制，并定期執(zhí)行檢查組織的溝通效果評價計劃、執(zhí)行記錄和改進措施溝通效果評價計劃、執(zhí)行記錄、改進措施保留成文信息和記錄確認組織是否保留了必要的溝通記錄和成文信息，如會議記錄、溝通反饋等查閱組織的溝通記錄、文件存檔記錄等，驗證其完整性和可追溯性溝通記錄、文件存檔記錄7.4.2內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通機制建立核實組織是否建立了針對安全管理體系的內(nèi)部溝通機制，并明確規(guī)定了溝通流程查閱組織的內(nèi)部溝通管理程序或相關(guān)文件，確認內(nèi)部溝通機制的存在及其規(guī)定內(nèi)部溝通管理程序或相關(guān)文件不同層級和職能溝通檢查組織是否在不同層級和職能之間進行了有效的內(nèi)部溝通，確保關(guān)鍵信息被準(zhǔn)確傳遞評估組織的內(nèi)部溝通實踐，如會議記錄、內(nèi)部公告、工作匯報等，確認溝通是否覆蓋所有層級和職能會議記錄、內(nèi)部公告、工作匯報等溝通完整性和有效性評估內(nèi)部溝通的完整性和有效性，包括信息傳遞的準(zhǔn)確性、及時性和清晰度通過對員工和管理層的訪談，了解他們對內(nèi)部溝通的滿意度和實際效果；審查溝通記錄，確認信息傳遞的準(zhǔn)確性和完整性員工和管理層訪談記錄、溝通記錄員工參與和貢獻確認組織是否通過內(nèi)部溝通鼓勵員工積極參與，并為持續(xù)改進做出貢獻檢查員工安全建議收集記錄、改進案例分享等，評估員工在安全管理體系持續(xù)改進中的參與度和貢獻員工安全建議收集記錄、改進案例分享等溝通效果評估評估組織是否定期對內(nèi)部溝通效果進行評估，并基于評估結(jié)果進行改進檢查組織的內(nèi)部溝通效果評估報告或記錄，確認評估的頻率、方法和結(jié)果內(nèi)部溝通效果評估報告或記錄持續(xù)改進機制核實組織是否建立了基于內(nèi)部溝通的持續(xù)改進機制，確保安全管理體系的持續(xù)優(yōu)化查閱組織的持續(xù)改進計劃或記錄，確認是否包含基于內(nèi)部溝通反饋的改進措施持續(xù)改進計劃或記錄7.4.3外部溝通外部溝通機制建立核實組織是否建立了針對安全管理體系的外部溝通機制，并明確規(guī)定了溝通流程查閱組織的外部溝通管理程序或相關(guān)文件，確認外部溝通機制的存在及其規(guī)定外部溝通管理程序或相關(guān)文件與相關(guān)方的溝通范圍驗證組織是否識別了所有需要溝通的相關(guān)方，并確保與其就安全管理體系的相關(guān)信息進行溝通查閱相關(guān)方清單，檢查是否有遺漏的關(guān)鍵相關(guān)方；審查外部溝通記錄，確認與相關(guān)方的溝通是否全面相關(guān)方清單、外部溝通記錄法律法規(guī)遵守評估組織在外部溝通過程中是否遵守了適用的法律法規(guī)要求和其他要求查閱組織的合規(guī)性評估記錄，確保與外部溝通相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求得到遵守合規(guī)性評估記錄溝通效果評估評估組織是否對外部溝通的效果進行了評估，并基于評估結(jié)果進行改進檢查外部溝通效果評估報告或記錄，確認評估的頻率、方法和結(jié)果外部溝通效果評估報告或記錄信息披露與透明度確認組織是否向相關(guān)方提供了必要的安全管理體系信息，并保持信息的透明度查閱組織向相關(guān)方提供的信息資料，如安全報告、公告等，確認信息的準(zhǔn)確性和透明度安全報告、公告等溝通記錄與保留驗證組織是否保留了必要的外部溝通記錄，并確保記錄準(zhǔn)確、完整檢查外部溝通記錄的管理情況，確認記錄是否得到妥善保存，并可用于追溯和審查外部溝通記錄溝通渠道與方式評估組織是否建立了多樣化的溝通渠道和方式，確保信息能夠準(zhǔn)確、及時傳遞給相關(guān)方查閱組織的溝通渠道清單和溝通方式說明，確認溝通渠道和方式的多樣性和有效性溝通渠道清單、溝通方式說明反饋機制建立確認組織是否建立了接收、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方反饋的機制查閱組織接收和回應(yīng)外部反饋的記錄，確認反饋機制的有效性外部反饋接收和回應(yīng)記錄7.5成文信息7.5.1總則成文信息完整性核實組織的安全管理體系文件是否包含所有相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求查閱法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單，驗證其完整性及與適用的法律法規(guī)要求和其他要求的一致性法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單GB∕T43500要求的成文信息檢查組織是否編制了GB∕T43500要求的成文信息，包括安全管理手冊、程序文件、工作文件等審查安全管理手冊、程序文件、工作文件等，確保其內(nèi)容符合GB/T43500安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求安全管理手冊、程序文件、工作文件等實現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息評估組織是否確定了實現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息，并進行了相應(yīng)的編制和管理查閱組織確定的相關(guān)成文信息（如安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等），評估其是否滿足實現(xiàn)安全管理體系有效性的需求安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等文件控制程序核實組織是否建立了文件控制程序，并明確規(guī)定了文件的編制、審批、發(fā)布、修訂、廢止、保管、歸檔等全過程的管理要求查閱文件管理程序，確保文件控制流程符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并得到有效執(zhí)行文件管理程序記錄管理程序驗證組織是否建立了記錄管理程序，并明確規(guī)定了記錄的填寫、審核、保存、歸檔、查閱、利用、銷毀等管理要求審查記錄管理程序，確保記錄管理流程的合規(guī)性和可操作性記錄管理程序7.5.2創(chuàng)建和更新成文信息標(biāo)識和說明核實組織在創(chuàng)建和更新成文信息時，是否對所有文件/記錄進行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和說明，包括標(biāo)題、日期、作者或文件編號等信息抽樣檢查文件/記錄，確認其標(biāo)識和說明的準(zhǔn)確性和規(guī)范性文件/記錄標(biāo)識和說明清單成文信息形式與載體評估組織在創(chuàng)建和更新成文信息時，是否選擇了適當(dāng)?shù)男问剑ㄈ缥淖帧D表、視頻等）和載體（如紙質(zhì)、電子格式等），確保信息的清晰性和可讀性檢查文件/記錄的形式和載體，確認其是否滿足使用需求和信息傳達效果成文信息樣本（紙質(zhì)和電子格式）成文信息評審和批準(zhǔn)核實組織是否建立了文件/記錄的評審和批準(zhǔn)機制，并在創(chuàng)建和更新過程中進行了充分的評審和批準(zhǔn)查閱文件/記錄的評審和批準(zhǔn)記錄，確認評審和批準(zhǔn)過程是否規(guī)范、有效文件評審和批準(zhǔn)表評審和批準(zhǔn)流程評估組織評審和批準(zhǔn)流程的合理性，確保所有文件/記錄在發(fā)布前都經(jīng)過適當(dāng)?shù)膶彶楹团鷾?zhǔn)審查評審和批準(zhǔn)流程文件，確認流程是否明確、合理，并得