2024年企業(yè)文化企業(yè)建設知識競賽-華夏基金企業(yè)知識筆試考試歷年典型考題及考點含含答案第1卷一.參考題庫(共75題)1.華夏基金管理有限公司員工在工作期間的一切與公司業(yè)務有關的研究成果歸屬（）所有。A、個人B、部門C、團體D、公司2.開放式基金的交易價格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值B、供求關系C、基金凈資產(chǎn)D、基金份額凈資產(chǎn)值3.員工在沒有正式會議的普通上班時間可著半正式裝，例如牛仔服、T恤衫。（）4.同行業(yè)中如果有幾家企業(yè)都實行無差異市場營銷，較大子市場的競爭會日益激烈，而較小子市場的需求將得到滿足。這種追求最大子市場的傾向叫（）。A、市場營銷近視B、超細分戰(zhàn)略C、反細分戰(zhàn)略D、多數(shù)謬誤5.通過中介機構向投資者發(fā)售基金單位，這種發(fā)行方式稱為（）。A、基金承銷B、公募發(fā)行C、私募發(fā)行D、自辦發(fā)行6.股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負賠償責任。7.中國證監(jiān)會對基金從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法律法規(guī)按依法做出了如下處理決定：（）A、取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格；B、沒收了唐建、王黎敏的違法所得，并處以罰款；C、對唐建、王黎敏實施了市場禁入；D、分別處以有期徒刑一年。8.根據(jù)《中華人民共和國信托法》，受托人以（）為限向受益人承擔支付信托利益的義務。A、信托財產(chǎn)B、其自有資產(chǎn)C、信托合同約定的限度D、其注冊資本9.目前，我國的證券投資基金主要是（）。A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、單位信托基金D、對沖基金10.根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？（）A、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B、證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人C、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定D、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院批準11.2004年12月31日，公司獨家獲得（）中國子基金管理人資格。A、蓋茨基金B(yǎng)、亞太優(yōu)選基金C、亞洲債券基金D、共同基金12.開放式基金份額的申購費用的計算采用（）法。A、內(nèi)扣B、外扣C、加成D、回扣13.下列報告需要中國證監(jiān)會核準的有（）。A、基金合同B、上市公告書C、年度報告D、公開說明書14.根據(jù)《華夏基金管理有限公司員工投資行為管理暫行辦法》，員工在公司任職期間，本人及直系親屬的股票和股權投資行為適用本辦法。直系親屬包括：（）A、員工本人的父母B、員工本人的配偶C、員工本人的子女D、員工本人的兄弟姐妹15.下列屬于人民銀行反洗錢工作管理職責的有（）。A、負責反洗錢的資金監(jiān)測；B、制定反洗錢規(guī)章；C、職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動；D、監(jiān)督檢查金融機構履行反洗錢義務的情況。16.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。A、20%B、25%C、30%D、35%17.根據(jù)《華夏基金管理有限公司保密管理辦法》，下列說法中不正確的有：（）A、公司的投資交易數(shù)據(jù)和信息在公司秘密等級中屬于“機密”。B、公司員工在日常工作中，因履行本職工作職責，直接接觸或使用保密信息的，應嚴守秘密，不得將屬于秘密范圍的文件、資料、刊物和其他物品置于非工作場所。C、員工可以不得在外部網(wǎng)絡自行發(fā)布可能涉及公司秘密事項的信息，但在公司內(nèi)網(wǎng)范圍內(nèi)可以自行發(fā)布。D、各部門對外發(fā)送保密信息，應當采用書面方式或公司可記錄電子方式（如公司郵箱），確保留有記錄。18.按照我國有關規(guī)定，基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的（），超過部分不計提管理費。A、10％B、15％C、20％D、25％19.華夏基金企業(yè)標識采用（），黃色象征財富，藍色象征著理性、科學、開放、智慧。在特殊情況下，標志可用紅色白底，以象征喜慶，紅紅火火的熱烈氣氛（我們平時多采用紅色白底）。A、金黃色，藍底色B、藍色，金黃底色C、金黃色，紅底色D、紅色，金黃底色20.依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？（）A、有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年連續(xù)盈利D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出21.基金管理公司的核心業(yè)務是（）。A、基金設立B、基金投資C、基金發(fā)行D、風險管理22.在下列哪種情形下，認股人不能抽回股本？（）A、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B、創(chuàng)立大會決議不設立公司C、未按期募足股份D、公司登記機關要求補充申請文件23.我國證券投資基金三方當事人在基金運作過程中形成三角關系是指（）。A、投資人委托管理人投資、委托托管人托管B、托管人保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資指令，同時，監(jiān)督管理人并接受管理人的監(jiān)督C、投資人委托托管人保管資產(chǎn)，托管人委托管理人投資D、管理人接受委托進行投資管理，監(jiān)督托管人并接受托管人的監(jiān)督24.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？（）A、上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的B、上市公司最近二年連續(xù)虧損的C、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D、公司有重大違法行為的25.下列關于華夏基金企業(yè)文化中“誠信”的釋義，說法不完全確切的是（）。A、責任是基金管理公司發(fā)展的基石，誠信是公眾接受共同基金的根本原因B、誠信是基金行業(yè)從業(yè)人員最基本的行為規(guī)范C、基金行業(yè)的特點決定了我們責任重大：這里的責任不僅僅是一種簡單的職責，而是一種立足于信任之上，為客戶、員工、股東和社會盡職盡責的一種使命D、基金行業(yè)的特點是“受人之托，代人理財”，關鍵是誠信二字26.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A、基金發(fā)起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人27.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由（）承擔。A、證券交易所和登記結(jié)算公司B、基金自身設立的注冊登記機構C、基金托管人D、基金銷售機構28.華夏基金管理有限公司取得全國社保理事會確定的首批投資管理人資格的時間為（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日29.華夏基金管理有限公司成立于（）。A、1998年4月8日B、1998年4月9日C、1998年8月8日D、1998年9月9日30.基金管理公司分支機構的法律責任由（）承擔。A、自行承擔B、基金管理公司C、分支機構和公司共同承擔D、以上均不是31.華夏現(xiàn)金增利業(yè)績比較基準為（）。A、同期一年定期存款利率B、同期一年活期存款利率C、同期7天通知存款利率D、同期定活兩便存款利率32.臨時停市（）。A、由國務院決定，證券交易所執(zhí)行B、由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行C、由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸瓺、由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理33.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率34.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內(nèi)容。A、基金募集申請的核準文件名稱和核準日期B、基金份額的發(fā)售日期和期限C、基金收益的合理預期D、風險警示內(nèi)容35.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？（）A、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定36.網(wǎng)上交易招行卡客戶若身份證非自然升位，可請客戶郵寄相關資料，由工作人員手工更改。37.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有（）。A、基金募集資產(chǎn)的驗資報告B、基金托管協(xié)議C、招募說明書D、基金合同38.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A、3個工作日B、3日C、2個工作日D、2日39.經(jīng)核實的忘記打卡視同遲到或早退。40.華夏現(xiàn)金增利業(yè)績比較基準為一年期定期存款利率。41.在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財產(chǎn)股息D、負債股息42.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A、證券業(yè)協(xié)會B、國務院證券監(jiān)督管理機構C、證券交易所會員大會D、證券交易所理事會43.機構不能在網(wǎng)上交易開戶。44.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A、10%以上5%以下B、所買賣股票等值以下C、3萬元以上30萬元以下D、1萬元以上5萬元以下45.每只基金通過一個證券經(jīng)營機構買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％46.華夏盛世最遲在合同生效后不超過三個月開放申購業(yè)務。47.建立基金品牌的最重要的因素是（）。A、基金營銷B、基金個性C、基金業(yè)績D、基金產(chǎn)品和服務的能見度48.基金下列說法錯誤的是：（）。A、A、B和C類是同一只基金的不同收費模式B、A類為申購費前端收取，無贖回費；B類為申購費后端收取，無贖回費C、C類申購贖回均沒有費用，但是會收取每年0.3％的銷售服務費用，按天從基金資產(chǎn)中計提D、由于收費模式的不同關于華夏債券，債券A/B類具有相同的凈值，而C類由于每天計提銷售服務費，基金凈值與債券A/B類不同49.中國證監(jiān)會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是何種監(jiān)管手段（）。A、法律手段B、行政手段C、經(jīng)濟手段D、教育手段50.開通網(wǎng)上交易當天不可以開通定期定額約定。51.資本*市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。A、股票市場和債券市場B、中長期信貸市場和證券市場C、證券市場和貨幣市場D、短期資金市場和長期資金市場52.依照《公司法》，以下不屬于有限責任公司法定設立條件的是：（）。A、股東符合法定人數(shù)B、股東出資達到法定資本最低限額C、有公司名稱D、有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件53.基金管理公司投資管理的基本目標是（）。A、高回報B、分散風險C、高管理費和手續(xù)費D、為客戶尋求與風險相稱的投資回報，并維護基金和客戶資產(chǎn)的安全54.客戶把穩(wěn)增基金轉(zhuǎn)托管到華夏網(wǎng)上交易不收取轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入費用。55.基金管理公司應與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（）個交易席位作為基金的專用交易席位。A、一個B、兩個C、多個D、一個或多個56.根據(jù)反洗錢工作的相關要求，在為客戶辦理開戶及申購業(yè)務時，應該（）。A、要求客戶出示身份證件或者身份證件復印件；B、如對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份；C、交易記錄，自交易記賬當年記起至少保存3年；D、客戶身份資料，自交易關系結(jié)束當年或一次性交易記賬當年記起至少5年。57.哪些作品屬于華夏基金職務作品：（）？A、員工以自己名義發(fā)表的散文、詩歌B、公司員工在公司任職期間完成但與公司業(yè)務無關的研究成果C、公司員工在公司任職期間完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務有關的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務成果D、公司員工在公司離職后完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務有關的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務成果58.公司的資本公積金不得用于：（）。A、彌補公司的虧損B、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤59.人力資源部根據(jù)業(yè)務忙閑程度的變化情況，對員工年休假統(tǒng)籌安排。在與部門負責人及分管領導充分溝通的基礎上，人力資源部按月提出享受年休假的員工名單及具體休假日期，報公司批準后于內(nèi)網(wǎng)發(fā)布。60.研究員利用其從朋友處獲得的上市公司內(nèi)幕消息編造虛假的研究報告的行為是：（）。A、合規(guī)B、違規(guī)C、不清楚61.公司對員工的考核內(nèi)容主要為（）等方面。A、工作任務完成情況B、工作過程中的行為表現(xiàn)C、團隊協(xié)作精神D、是否有重大過失62.關于華夏基金企業(yè)標識的釋義，說法不正確的是（）。A、標志以“天地人”為基本構架，以古典哲學思想為理論基礎B、外面的兩條龍表示天，含有“飛龍在天”的意思，兩條旋轉(zhuǎn)的龍是宇宙模式的具象，與宇宙化生模式相統(tǒng)一，與“道”相統(tǒng)一C、龍內(nèi)的圓環(huán)表示地球和海水，寓水能生金D、中心圖案是人文的象征，對漢字的“金”字進行了高度的概括和抽象。金代表財富。“金”字形給人的感覺是穩(wěn)健、發(fā)展63.華夏基金管理有限公司的企業(yè)宗旨及其英文翻譯為（）。A、為信任奉獻回報；ThehealthyreturnonyourtrustB、為信任奉獻回報；ThehighreturnonyourtrustC、健康回報基于信任；ThehealthyreturnonyourtrustD、健康回報基于信任；Thehighreturnonyourtrust64.華夏基金管理有限公司成立后發(fā)行的第一支基金是（），募集份額（）。A、興科基金；20億份B、興華基金；20億份C、興業(yè)基金；25億份D、興安基金，25億份65.下列關于華夏基金企業(yè)文化中“尊重”的釋義，說法不完全確切的是（）。A、公司崇尚優(yōu)秀：那些追求卓越、承擔責任、做出貢獻的人將得到充分的肯定和回報，得到所有人的尊重B、公司公平地對待每一個人，無論是獎勵還是處罰C、尊重是一團和氣的工作氛圍D、努力工作、勇于承擔責任是對自己也是對別人的尊重66.基金募集前（），基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說明書。A、1天B、3天C、7天D、10天67.股票的未來收益的現(xiàn)值是（）。A、清算價值B、內(nèi)在價值C、帳面價值D、票面價值68.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權或處分權是指（）A、基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進行投資的權利B、基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權利C、通過證券市場自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權利D、基金持有人贖回開放式基金份額的權利69.網(wǎng)上交易招行卡能手工修改姓名。70.手工修改網(wǎng)上交易直銷預留銀行資料，適用情況有（）A、網(wǎng)上交易預留銀行卡丟失、毀壞B、網(wǎng)上交易預留銀行卡升級更換卡號C、由于銀行系統(tǒng)設置、字庫老化等原因，導致網(wǎng)上交易預留的姓名與銀行賬戶戶名不一致，且無法自行通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)變更D、基金賬戶銷戶71.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。A、30％B、50％C、1／3D、2／372.基金的后端收費是由投資者支付給（）；而贖回費卻是由投資者支付給基金本身。A、基金B(yǎng)、基金公司C、管理公司D、基金發(fā)起人73.公司要求員工必須參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，必考科目為（）。A、證券投資分析B、證券市場基礎知識C、證券交易D、證券投資基金E、證券發(fā)行與承銷74.華夏基金管理有限公司成立后的第一只開放式基金華夏成長基金的設立時間為（）。A、2001年12月18日B、2000年10月8日C、1999年10月8日D、2001年12月13日75.某研究員為配合某公司上市而向公司推薦該上市公司股票的行為是：（）。A、合規(guī)B、違規(guī)C、不清楚第2卷一.參考題庫(共75題)1.不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于（）工作日。A、3個B、7個C、10個D、30個2.開放式基金合同生效后初期，可以在基金合同和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）個月。A、1B、2C、3D、43.中信現(xiàn)金優(yōu)勢，每日計算收益，并于每月最后一日將當月收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應的基金份額計入投資人基金賬戶。4.企業(yè)為了使預期的銷售定額得以實現(xiàn)，還要采取相應的鼓勵措施，其中最為常見的是（）。A、獎金B(yǎng)、旅游C、傭金D、銷售競賽5.主動型基金和被動型基金劃分的主要依據(jù)是（）。A、依據(jù)基金的組織形式不同B、依據(jù)基金的投資對象不同C、依據(jù)基金的投資目標不同D、依據(jù)基金的投資理念不同6.基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的．原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》（）。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月7.基金經(jīng)理可以為其親屬操作股票。8.基金管理公司投資決策委員會是基金管理公司的（）A、常設機構B、最高投資決策機構C、最高權力機構D、執(zhí)行機構9.基金托管人的職責包括（）。A、代為或名義持有基金資產(chǎn)B、保管基金資產(chǎn)C、執(zhí)行基金管理人的投資指令D、監(jiān)督基金管理人的投資運作10.證券市場監(jiān)管的核心任務是（），也是規(guī)范證券市場的根本目的。A、加強法制建設B、規(guī)范市場C、保護投資者利益D、打擊違法犯罪11.目前哪家銀行代理銷售華夏產(chǎn)品最多？（）A、中國農(nóng)業(yè)銀行B、中國建設銀行C、交通銀行D、中國銀行12.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？（）A、收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易B、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C、收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約D、收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日13.根據(jù)《金融機構大額及可疑交易報告管理辦法》，客戶頻繁轉(zhuǎn)托管的定義為（）。A、營業(yè)日每天發(fā)生2次以上；B、營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上；C、營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上；D、營業(yè)日每天發(fā)生2次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)2天以上。14.基金管理人應當自基金合同生效之日起（）個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關規(guī)定。A、1B、2C、3D、615.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施？（）A、向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核B、向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核C、向證券交易所設立的復核機構申請復核D、向證券交易所所在地的中級人民法院起訴16.下列關于華夏基金企業(yè)宗旨“為信任奉獻回報”的釋義，說法不正確的是（）。A、信任意味著責任：客戶通過購買基金，把錢交給我們，就等于把信任交給了我們，我們也就承擔起了為客戶理財?shù)纳袷ヘ熑蜝、我們始終把客戶的利益放在一切工作的首位，始終懷著一顆對客戶感恩的心C、將這種信任化作責任，把這種責任化作動力，用自己的實際行動創(chuàng)造業(yè)績，實現(xiàn)自己的鄭重承諾，為客戶奉獻滿意的回報D、回報是要強調(diào)絕對的正收益，就是要真正實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值和增值17.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。A、一個月三個月B、二個月四個月C、三個月六個月D、六個月十二個月18.不同廣告媒體所需成本是有差別的，其中最昂貴的是（）。A、報紙B、電視C、廣播D、雜志19.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（）。A、利率期貨B、大豆期貨C、綠豆期貨D、遠期合約20.發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。21.證券投資基金不包括（）。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金22.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指（）。A、公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容B、要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C、市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D、監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇23.銀行分行管理基金銷售的部門是：（）。A、中間業(yè)務部B、信用卡部C、金融機構部D、個人銀行（金融）部24.華夏基金目前獲得的業(yè)務牌照包括：（）A、封閉式基金和開放式基金的管理。B、全國社保基金投資管理人。C、企業(yè)年金基金投資管理人。D、ETF基金管理人。E、特定客戶資產(chǎn)管理人。25.華夏基金員工休假應提前申請，并填寫《員工休假申請單》。原則上，休假時間超過一天以上的應提前（）申請。A、一周B、兩周C、三天D、一天26.下列屬于人民銀行頒布的反洗錢法規(guī)的是（）。A、《金融機構反洗錢規(guī)定》B、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》C、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》D、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》27.全球第一個公司型開放式投資基金是（）。A、英國“海外及殖民地政府信托”B、富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C、波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D、麥哲倫基金28.下列哪種股票為不屬于公司限制投資股票（）A、被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查且無明確結(jié)論的公司B、*ST或ST股票C、被交易所譴責或處罰的股票D、與公司有重大關聯(lián)關系的公司發(fā)行的股票或證券29.員工請事假不抵扣年休假，事假扣發(fā)工資按《員工考勤管理辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。（）30.客戶6月25日辦理希望債券轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出，7月2日希望債券分紅（分紅方式是紅利再投資），7月13日辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入成功后，紅利再投資部分會自動轉(zhuǎn)入到轉(zhuǎn)入機構。31.關于華夏基金企業(yè)標識中心圖案描述錯誤的是（）。A、金字形的基礎是由三個臺階組成，是《周易》中的“乾”卦。乾：元，亨，利，貞。乾的三陽畫含有“天時、地利、人和”的意思。意味著偉大、亨通、順達、祥和而有利，貞正而堅固的美德。《說卦傳》：乾為土，為玉。“乾，健也。”說明對“道”的重視和自強不息的精神B、建立在三個臺階之上的“金”字形表示向上發(fā)展，尖端之意C、“三”，這里是泛指，表示多，為萬、為億，以至無限。三個臺階三位一體，是“三生萬物”的體現(xiàn)D、乾卦的乾三連把天地人統(tǒng)一了起來。萬眾一心，同心同德構建華夏基金的宏偉“金字塔”32.依法必須披露的信息，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的媒體發(fā)布，同時將其置備于（），供社會公眾查閱。A、證券交易所B、公司住所C、各大證券公司D、基金公司33.網(wǎng)上交易定投滬深300基金，定投金額最低200元，未設置上限。34.上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。35.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、持有公司５％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司高級管理人員D、由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員36.證券投資的交易成本包括（）。A、執(zhí)行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本37.洗錢是通過隱瞞、掩飾（）的來源和性質(zhì)，通過某種手法把它變成（）的行為和過程。A、非法資金；合法資金B(yǎng)、非法資金；看似合法資金C、境外資金；境內(nèi)資金D、境內(nèi)資金；境外資金38.如果客戶要取消所有短信服務，可以刪除原來賬戶資料中留有的手機號碼。39.中小板ETF在場外渠道（建設銀行、華夏基金理財中心、網(wǎng)上交易）的申購申請，在（）個工作日可通過交易渠道查詢申購確認情況；場外的贖回申請，在（）個工作日可通過交易渠道查詢贖回確認情況。A、T＋5；T＋4B、T＋3；T＋2C、T＋4；T＋3D、T＋2；T＋140.通過華夏網(wǎng)上交易用建行卡認購盛世精選基金，認購費率可以享受八折優(yōu)惠。41.證券登記結(jié)算機構應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（）年。A、五年B、十年C、二十年D、二十五年42.基金經(jīng)理管理基金未滿（）的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關派出機構書面說明理由。A、3個月B、6個月C、1年D、2年43.華夏網(wǎng)上交易建行卡從華夏現(xiàn)金增利轉(zhuǎn)到行業(yè)精選，轉(zhuǎn)換費率可以打4折。44.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開之前不得（）。A、買賣該公司的證券B、泄露該信息C、自行備份該信息D、建議他人買賣該證券45.第一家證券投資基金誕生于（）。A、美國B、英國C、德國D、法國46.某基金經(jīng)理因朋友關系或收受巨款而動用基金資產(chǎn)在高價位接受其拋出股票是違規(guī)的。47.2000年4月7日，獲人事部批準，華夏基金設立了基金業(yè)第一家（）。A、金融課題研究小組B、博士后科研工作站C、人行資本研究后備小組D、中科院經(jīng)濟觀察分站48.如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。49.有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。A、產(chǎn)權性、收益性、變通性、風險性B、產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性C、產(chǎn)權性、收益性、流動性、風險性D、產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性50.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是（）。A、“收益保底，超額分成”B、“利益共享、風險共擔”C、按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風險D、獲取無風險收益51.下列哪些作品屬于職務作品：（）。A、員工以自己名義發(fā)表的散文、詩歌B、公司員工在公司任職期間完成但與公司業(yè)務無關的研究成果C、公司員工在公司任職期間完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務有關的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務成果D、公司員工在公司離職后完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務有關的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務成果52.申請基金托管資格的商業(yè)銀行，最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不少于（）。A、10億元B、20億元C、30億元D、40億元53.華夏基金員工如因公外出，部門負責人以上員工須經(jīng)公司總經(jīng)理批準，其他員工須經(jīng)（）批準，未辦理有關外出手續(xù)者，按曠工處理。A、部門負責人B、公司總經(jīng)理C、部門分管領導D、部門其他員工54.目前，在交易所掛牌交易的基金，交易價格變化單位為（）元。A、1B、0.01C、0.001D、0.155.華夏債券基金作為國內(nèi)首只純債券基金，向社會公開發(fā)行的日期為（），發(fā)行的規(guī)模為（）人民幣。A、2002年9月16日；59.45億B、2002年10月23日；59.45億C、2002年9月16日；51.33億D、2002年10月23日；51.33億56.基金合同生效不足（）個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。A、1B、2C、3D、657.股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是（）A、發(fā)行保薦書B、發(fā)起人協(xié)議C、招股說明書D、公司章程58.ETF的全稱是：（）。A、交易所基金B(yǎng)、交易型基金C、交易型開放式基金D、交易型開放式指數(shù)基金59.在我國，下列關于基金銷售宣傳有關規(guī)定正確的是（）。A、基金代銷機構向投資者提供專門基金投資咨詢服務的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格B、基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，但無須注明出處C、基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監(jiān)會備案D、基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)60.目前華夏旗下哪只基金收取銷售服務費用？（）A、華夏回報B、華夏上證50ETFC、華夏現(xiàn)金增利D、華夏成長61.華夏基金管理有限公司保密事項不包括（）。A、本*公司內(nèi)部規(guī)章制度和有關政策與程序B、基金的投資情況C、公司內(nèi)部人事檔案D、基金產(chǎn)品的費率表62.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。63.下列關于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（）。A、證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任B、證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用C、證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息D、證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入64.封閉式基金托管協(xié)議的當事人包括（）。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金托管人65.契約型基金持有人實際上是（）。A、經(jīng)營者B、監(jiān)管者C、受益者D、受托者66.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。67.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人之間就托管業(yè)務中的關系及各方的權利與義務等內(nèi)容訂立的協(xié)議是（）。A、基金契約B、發(fā)起人協(xié)議C、基金托管協(xié)議D、基金招募協(xié)議68.（）是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。A、基金面值B、基金的發(fā)行價格C、1.01元D、基金份額凈值69.根據(jù)公司2009年《關于加強員工年休假管理的通知》，以下哪些說法是正確的（）A、年休假天數(shù)不超過五天的員工應一次性休完年休假B、年休假天數(shù)不超過五天的員工可分兩次休完年休假C、年休假天數(shù)為五至十天的員工可分兩次休完年休假D、年休假天數(shù)超過十天的員工可分三次休完年休假70.以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？（）A、證券交易所的有關人員B、證券監(jiān)督管理機構工作人員C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D、持有公司百分之三以上股份的自然人71.截至2009年12月31日，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模（）。A、約為1500億元B、約為2000億元C、約為3200億元D、約為3500億元72.相對于實質(zhì)性審