電子文件管理能力體系第2部分：評估規范國家標準化管理委員會GB/T39755.2—2021 I Ⅱ 3術語和定義 25ERM能力等級模型 26ERM能力評估指標 3 36.2篩選性指標 46.3評估性指標與釋義 47ERM能力評估實施 7.1評估類型 7.2評估方法 7.3評估組織 7.4評估實施 附錄A(規范性附錄)定量評估方法 附錄B(資料性附錄)評分標準 附錄C(規范性附錄)評估報告格式 IGB/T39755.2—2021GB/T39755《電子文件管理能力體系》分為以下2個部分：——第1部分：通用要求；本部分為GB/T39755的第2部分。本部分按照GB/T1.1—2009給出的規則起草。本部分由國家密碼管理局提出并歸口。ⅡGB/T39755.2—2021略信息資源。電子文件管理是新時代國家治理的一項基礎性、長期性工作，是國家網絡強國戰略和信息化戰略的重要組成部分。黨中央、國務院高度重視電子文件管理工作，2009年，建立了國家電子文件管理部際聯席會議(以下簡稱“聯席會議”)制度，國家電子文件管理部際聯席會議辦公室(簡稱“國電聯辦”)設在國家密碼管理局。聯席會議及其辦公室以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實網絡強國戰略，加強標準引領和示范帶動，推動電子文件管理與國家大政方針以及基層業務工作深度融合。程產生的信息資產，是推進國家治理體系和治理能力現代化的迫切需要，是機構降低管理成本、提高工重要舉措。黨政機關、企事業單位、人民團體和其他組織應充分認識到提升自身電子文件管理能力的重成本等方面的作用。本部分是我國電子文件管理標準體系的組成部分，用于引導電子文件管理能力評估工作的開展，目的在于通過評估促進機構電子文件管理能力的提升。機構可基于本部分提出的電子文件管理能力等級模型，建立一個科學有序、不斷優化和持續改進的電子文件管理過程模型，提升機構內部各類電子文件的管理水平，逐步實現科學管理和有效利用。1GB/T39755.2—2021電子文件管理能力體系第2部分：評估規范1范圍GB/T39755的本部分規定了電子文件管理能力等級的評價模型、評估指標體系和評估方法等。本部分適用于機構進行電子文件管理能力的自查自評，以及對機構的電子文件管理能力進行監督、檢查和評估。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用干本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T39755.1—2021電子文件管理能力體系第1部分：通用要求3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1電子文件管理能力等級模型capabilitylevelmodelforelectronicrecordsmanagement機構管理電子文件能力的等級化模型。3.2電子文件管理能力評估監督管理機構supervisionauthorityforelectronicrecordsmanagementca-對從事電子文件管理能力評估的機構進行監督和管理的組織或部門。注：國家、地方測評認證的主管部門或得到其許可的其他組織或機構，如行業協會、國家或其他部委授權的技術委3.3從事電子文件管理能力評估，對整個評估活動的運作和評估結果負直接責任的組織或部門。3.4執行電子文件管理能力評估，提供多角度專業性評價意見的專業人員。3.53.6關鍵指標項keyindexitem基于等級達標分值判定機構ERM能力等級的否決項。2GB/T39755.2—20214縮略語下列縮略語適用于本文件。ER:電子文件(ElectronicRecords)ERM:電子文件管理(ElectronicRecordsManagement)ERMO:電子文件管理組織(ElectronicRecordsManagementOrganization)ERMS:電子文件管理系統(ElectronicRecordsManagementSystem)5ERM能力等級模型管理電子文件的能力劃分為四個等級，分別用L1、L2、L3和L4表示，代表了電子文件管理從低到高發展演進的不同階段和能力水平。最低一級為L1,即對象描述級，最高級別為L4,即集成服務級，L2圖1為ERM能力等級模型，反映了電子文件管理能力的階梯性發展與演進規律，表1描述了四個等級的關鍵特征和管理目標。L4:集成服務級L3:證據溯源級T.2:信息管理級L1:對象描述級圖1ERM能力等級模型表1機構ERM能力等級的關鍵特征與管理目標等級關鍵特征電子文件管理目標對象描述級符合L1級管理能力的機構，應具備但不限于以下關鍵特征：a)將電子文件與其他信息資源區分開并進行分類管理，同時設有責任主管部門或專門的組織承擔電子文件管理職能，明確ERM工作定位，建立ERM的組織體系和管理機制；b)采取計算機輔助管理、文件目錄與實體對象相對應的粗放式管理c)電子文件目錄信息主要是描述“文件是什么”的特征屬性，基本不涉及文件來源、業務背景和管理過程信息，文件的著錄項以事后人工補錄為主文件對象可獲取的管理目標，應包括但不限于：a)收集文件；b)留存檔案；c)提供簡單的電子文件的檢索、查閱和使用等服務3GB/T39755.2—2021表1(續)等級關鍵特征電子文件管理目標信息管理級符合L2級管理能力的機構，應具備但不限于以下關鍵特征：a)在L1級基礎上增強電子文件的精細化管理和信息集成的自動化b)采用元數據、文件內容和實體對象相結合的信息化管理模式，使用合規的電子文件管理系統，且實現與電子文件相關業務系統的信息融合；c)擴大電子文件的利用范圍，系統中管理的信息應涉及電子文件生命周期全過程的背景信息、管理信息、內容和相關過程信息等文件信息可管理的目標，應包括但不限于：b)ERMS支持業務流程再造，實現文件信息的檔案化管理和系統化再利用；c)建立基于元數據的電子文件管理系統證據溯源級符合L3級管理能力的機構，應具備但不限于以下關鍵特征：a)在L2級基礎上應強調過程管理和證據留存，實現跨部門的業務銜接和數據信息共享與交互；b)采用技術手段和管理措施，保障電子文件的真實性、完整性、有效性、安全性和憑證性；c)基于系統進行證據溯源，滿足司法、審計和法律訴訟等的要求管理活動可追溯，應包括但不限于：b)記錄業務過程證據，滿足司法審計要求；c)基于系統保障電子文件“四性”;d)提供輔助決策信息集成服務級符合L4級管理能力的機構，應具備但不限于以下關鍵特征：a)在L3級基礎上強化ERM服務理念，建立ERM全員責任意識；b)加強電子文件信息服務能力，采用內容挖掘、數據分析、可視化呈現等大數據技術提供主動推動和智能化服務；c)提高系統的自動化管理和運行能力，加強風險管理與控制，實現跨機構的電子文件共享、交換與有效性相互認證管理服務可集成，應包括但不限于：b)協同工作；c)信息發現；d)智能開發；6ERM能力評估指標6.1概述電子文件管理能力評估指標是評估工作開展的基礎和依據，直接影響評估結果的可靠性和有效性。按照GB/T39755.1—2021,電子文件管理能力評估劃分為組織運作、文件管控、信息服務和技術實現四個模塊，每個模塊的每項指標將圍繞機構開展電子文件管理所應具備的環境基礎、體制機制、制度規范、組織人員、設施資源、平臺系統6大類能力要素進行設計，從四個模塊的業務部署與工作成效提出指標框架和釋義，ERM能力評估的關鍵要素如圖2所示。4GB/T39755.2—2021篩選性指標按照標GB/T39755.1—2021的6.1總體能力要求進行設置，主要適用于第三方評估機組織運作能力模塊的評估性指標框架見圖3。5治治與收進過程控制人員管理制度實施制度文件管控制度體系構建隊伍建設崗位設置組織架構工作規范M定位工RM領導體制FR圖3組織運作能力評估指標框架應從ERM領導體制建立、ERM定位確定和ERM工作規劃制定等方面對ERMO領導開展ERM工作的管理決策能力進行評估。指標及釋義見表2,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.2.1。表2管理決策能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1ERM領導體制從機構全局建立覆蓋高層、中層和ERM執行層的縱向領導體制，明確ERM的主管領導、牽頭部門和協同部門的領導及其責任與義務，形成機構整體、全局的開展ERM工作的領導體制2機構開展ERM,應遵循國家和行業ERM的戰略思想和整體要求，結合機構的信息化水平，確定機構ERM的戰略目標和整體思路。ERM定位是決定機構ERM工作起點、目標和發展方向的關鍵因素。主要從其是否納入機構的信息化建設全局，是否與機構信息化水平相匹配等來確定機構的ERM定位3ERM工作規劃領導從戰略層面制定機構ERM的長期目標與工作規劃，內容應包括但不限于發展規劃和工作目標、任務與內容、計劃與指標等應從ERM組織架構、崗位設置、隊伍建設等方面對機構開展ERM工作的組織建設能力進行評估。指標及釋義見表3,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.2.2。6GB/T39755.2—2021表3組織建設能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1組織架構按照機構ERM工作現狀和未來發展目標，建立適合機構ERM工作開展的組織層級框架，并明確各層級的權責、崗位數量和業務活動2崗位設置按照電子文件管理職能建立機構管理電子文件的組織結構，明確ERM工作的定位，設置ERM的崗位和角色，并確立其職責3隊伍建設按照ERMO的崗位職責配備足夠數量的、綜合素質高的、技術和管理能力強的人員承擔ERM工作，明確各類人員在ERM業務活動中的能力要求應從制度體系構建、制度文件管控、制度實施等方面對機構開展ERM工作的制度管理能力進行評估。指標及釋義見表4,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.2.3。表4制度管理能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1制度體系構建ERMO匯集、整理國家和行業相關法規政策和標準規范，結合機構ERM工作規劃制定機構內部管理電子文件的制度、標準和規范的能力，并能夠結合ERM業務擴展的需要對制度文件進行修改和完善，宜包括但不限于管理辦法、業務規范和技術規范及作業規程類等2制度文件管控對ERM相關制度的建設與實施過程進行管理與版本控制，保障當前制度文件的有效性，對舊版本制度文件進行收回、銷毀等處理的能力3制度實施對機構制定的ERM制度、規范和標準進行宣傳、貫徹和實施的能力應從人員管理、過程控制、治理改進等方面對機構開展ERM工作的運行管控能力進行評估。指標及釋義見表5,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.2.4。表5運行管控能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1人員管理明確ERM各崗位職責，通過培訓、繼續教育和考核等方式督促ERM員工提升工作能力和開展ERM工作2過程控制建立監督機制、考核機制、培訓機制、獎懲激勵機制實現對ERM全過程活動的監控，對ERM業務流程和工作人員的監控，即對制度執行情況、各部門人員履職情況的掌握和控制3治理改進建立內部評估審核、管理評審和糾錯改進機制，對ERM工作出現的偏差或問題進行督促改進，遵循PDCA管理體系提升ERM服務質量的能力7GB/T39755.2—2021文件管控能力模塊的評估性指標框架見圖4。上R上R鑒定與處置TR遷移與轉換R保管與維護R整理與歸檔ER捕獲與登記K形成與辦ER數量管理質量控制ER資源組織ER資源規劃R元數據設計分類范圍確定務規劃ERFRRM理EF6.3.2.2ERM業務架構能力指標構能力進行評估。指標及釋義見表6,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.3.1。表6ERM業務架構能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1ERM業務規劃機構ERMO及其人員具備基于ERM工作規劃和科學管理電子文件方法，分析和確定電子文件管理的范圍、目標、要求和工作程序等的能力，旨在規范業務工作的開展，從文件管理業務角度為系統的規劃與實施提出總體需求2ERM范圍確定機構ERMO及其人員具備基于機構ERM工作規劃確定ERM業務范圍和對象范圍的能力，旨在保障有價值的電子文件能夠得到科學、有效的管理3ER分類設計ERMO及其人員具備對電子文件實施科學、有序和層次化管理與長期保存、鑒定處置的能力，旨在對電子文件進行系統性的標識、管理和保存4ER元數據設計ERMO及其人員針對電子文件形成的業務背景、制度環境、技術環境、管理過程記錄以及電子文件的內容等，設計反映電子文件生命周期全過程記錄的信息描述方案8GB/T39755.2—2021行評估。指標及釋義見表7,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.3.2。表7ER資源管理能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1ER資源規劃ERMO及其人員具備通過分析各業務部門電子文件的產生數量、變化趨勢、存在形態和再利用需求，確定需要處理的電子文件類型、數量、密級及其保管期限要求，按照機構管理電子文件的基礎設施和網絡環境，確定電子文件庫管理的存儲環境、結構布局、訪問特征和存儲要求等，制定電子文件庫的建設計劃、保存計劃和維護計劃的能力2ER資源組織ERMO及其人員具備基于電子文件的特征、屬性、關聯關系和保存要求等對電子文件實施物理或邏輯的劃分，確定電子文件的組織、分類和保存方案的能力3ER質量控制ERMO及其人員具備按照ERM的質量方針和目標對系統中電子文件及其相關信息真實性、完整性、有效性、安全性和標準符合性等方面進行跟蹤、監督和檢驗的能力4ER數量管理ERMO及其人員具備跟蹤、盤點、統計和預估電子文件庫中保存的有價值的電子文件數量和占用空間的能力機構的ERM業務開展能力進行評估。指標及釋義見表8,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.3.3。表8ERM業務開展能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1ER形成與辦理ERMO及其人員具備在電子文件形成過程中遵循機構對電子文件管理的總體要求，將業務活動中具備證據性、參考性和成果性的業務背景信息、業務過程信息和重要版本成果等信息進行及時留存的能力2ER捕獲與登記ERMO及其人員具備將業務活動過程中生成或接收的電子文件及其元數據轉移到電子文件管理系統，并賦予電子文件唯一標識符的能力3ER整理與歸檔ERMO及其人員具備對電子文件按照預先制定的分類方案進行科學、有序和系統化處理，使電子文件身份轉變為電子檔案的能力4ER保管與維護ERMO及其人員具備對需要持續保存的電子文件安全保護和管理過程的信息變化進行記錄的能力5ER遷移與轉換ERMO及其人員具備將電子文件從一個系統安全地轉移到另外一個系統，或者從一種格式轉換成另外一種格式，并保障電子文件的真實、完整、可用、安全的能力6ER鑒定與處置ERMO及其人員具備識別業務系統中需要保存的電子文件，鑒別電子文件價值，確定其保管期限，決定對無保存價值或保存期滿的電子文件予以銷毀和對有價值的電子文件予以持續保存的鑒別和處理能力9GB/T39755.2—2021信息服務能力模塊的評估性指標框架見圖5。數據分析數據分析信息發布檢索服務信息開發訪問控制用戶需求狀取用戶訪問授權用戶信息管理信總服務程序化信息服務制度化信息服務用戶管理信息服務業務開展信息服務規程信息服務能力圖5信息服務能力指標框架應從信息服務制度和信息服務程序等方面對機構的信息服務制度化和程序化能力進行評估。指標及釋義見表9,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.4.1。表9信息服務規程能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1信息服務制度化ERMO及其人員具備按照國家和行業相關的政策制度和標準規范，結合本機構電子文件利用的特點，制定信息服務制度的能力，用于固化和約束ERMO提供信息服務的行為2信息服務程序化ERMO及其人員具備在掌握國家和行業的政策制度和標準規范基礎上，按照本機構的信息服務制度，基于所擁有的技術設施、文件資源和系統環境，分析用戶需求，制定指南性和程序性文件的能力，用于指導和規范ERMO信息服務部門開展文件信息產品開發和提供文件信息服務工作信息服務用戶管理能力評估，應從用戶信息管理、用戶訪問授權、用戶需求獲取等方面對機構的信息服務用戶管理能力進行評估。指標及釋義見表10,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.4.2。GB/T39755.2—2021表10信息服務用戶管理能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1用戶信息管理ERMO及其人員具備對用戶的相關信息進行匯總、分析和管理的能力2用戶訪問授權ERMO及其人員具備通過系統用戶配置管理模塊，按照電子文件資源的訪問控制屬性對不同類型的用戶進行信息訪問權限設定，實現對用戶訪問權限跟蹤和管理的能力3用戶需求獲取ERMO及其人員具備為實現服務宗旨，分析用戶需求、用戶行為，跟蹤服務質量，建立用戶信息數據庫，持續保證用戶滿意度的能力應從ER訪問控制、信息開發、檢索服務、信息發布和數據分析等方面對機構的信息服務業務開展能力進行評估。指標及釋義見表11,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.4.3。表11信息服務業務開展能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1訪問控制ERMO及其人員具備在提供文件信息服務過程中，遵照國家關于文件密級、政府信息公開、檔案管理等方面的政策法規和標準規范，正確處理公開與保密的關系，正確處理滿足公眾知情權與保護國家安全、機構秘密和個人隱私權的關系，通過一定的技術手段確保在提供電子文件信息服務時安全可控的能力2信息開發ERMO及其人員具備對文件內容信息進行摘錄、匯編、挖掘、分析、整合及編研加工的能力3檢索服務ERMO及其人員具備對電子文件原始信息、編研成果和信息服務產品進行編目、著錄、標引和關聯，建立電子文件索引數據庫的信息加工能力，以便構建電子文件的索引、目錄數據庫和檢索工具，提高電子文件的檢索效率4信息發布ERMO及其人員具備利用各種渠道和技術手段向各類用戶發布和推送電子文件信息資源的能力5數據分析ERMO及其人員具備基于大數據和人工智能等技術，對電子文件的內容、元數據和用戶需求等相關信息，按照某一主題進行數據抽取、清洗、轉換等處理，構建數據模型，開展數據挖掘分析，進行數據可視化呈現，提供輔助決策的能力技術實現能力模塊的評估性指標框架見圖6。GB/T39755.2—2021治治理改進技術支持運行維護建設過程管理下RM應用支撐平臺建設電了文件庫存建設FRM應用系統建設ERM系統建設方案設計運維及治理架構設計技術架構設計數據架構設計應用架構設計總體框架設計ERM-IT架構設計系統運維與治理圖6技術實現能力指標框架6.3.4.2ERM-IT架構設計能力指標維及治理架構設計等方面對機構的ERM-IT架構設計能力進行評估。指標及釋義見表12,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.5.1。表12ERM-IT架構設計能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1總體框架設計ERMO的IT部門人員具備按照機構的業務信息化戰略，設計電子文件管理系統體系結構及系統的軟硬件支撐運行環境的技術能力，宜包括但不限于應用架構、數據架構、技術架構、運維與治理架構，以及數據安全與接口實現等。2應用架構設計ERMO的IT部門人員具備按照電子文件管理的業務架構和機構的IT基礎環境，編制應用系統建設方案的能力，宜包括但不限于系統功能、業務流程、操作界面和數據接口規范的設計，以及系統的可擴展性、安全性和可靠性等非功能性要求的設計3數據架構設計ERMO的IT部門人員具備按照業務架構設計電子文件存儲方式、電子文件庫建設方案及其數據管理策略等的能力，宜包括但不限于數據的接口標準、數據的存儲結構和文件的格式、數據間的邏輯關系、數據的治理與應用、數據的安全存儲和訪問控制等4技術架構設計ERMO的IT部門人員具備按照應用系統運行的軟、硬件基礎環境進行系統建設技術框架和運行環境的設計能力，宜包括但不限于軟硬件基礎平臺層、應用支撐平臺層、應用系統平臺層、數據資源層、安全保障及標準體系等5運維及治理架構設計ERMO的IT部門人員具備保障網絡系統、操作系統、數據庫系統、應用支撐平臺和應用系統等正常運行和持續改進的技術能力，宜包括但不限于：網絡維護、系統管理、數據備份、安全管理、系統升級完善等GB/T39755.2—20216.3.4.3ERM系統建設能力指標ERM系統建設能力評估，應從ERM系統建設方案設計、ERM應用系統建設、電子文件庫建設、ERM應用支撐平臺建設、系統建設過程管理等方面對機構的ERM系統建設能力進行評估。指標及釋義見表13,能力要求見GB/T39755.1—2021的6.5.2。表13ERM系統建設方案設計能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1ERM系統建設方案設計ERMO的IT部門人員具備結合現有信息化現狀和ERMO各項業務管理要求，按照ERM-IT架構設計將ERM-IT架構落地實施的方案策劃能力，應包括但不限于現狀分2ERM應用系統建設ERMO的IT部門人員具備按照ERM系統建設方案，進行應用系統的部署與實施，將ERM的業務流程、業務活動和管理對象進行系統化匹配和個性化定制的能力，應包括但不限于應用系統部署、系統配置、二次開發、數據裝載、系統測試及試運行等3電子文件庫建設ERMO的IT部門人員具備按照數據架構方案建設電子文件數據庫的能力，應包括但不限于對電子文件進行組織分類和存儲保管的能力等4ERM應用支撐平臺建設ERMO的IT部門人員具備按照技術架構，建設支撐ERMO各應用系統運行的軟、硬件基礎支撐平臺的能力，應包括但不限于ERMO應用系統建設所需的硬件支撐平臺、基礎軟件支撐和管理平臺、系統運行管理平臺，以及電子文件和電子檔案的憑證性與安全性保障平臺等5系統建設過程管理ERMO的IT部門人員具備對系統建設的目標、人員、進度、質量和成本進行管理的能力，系統建設過程宜包括但不限于信息化項目的論證、啟動、執行、控制、驗收和交付使用等過程系統運維與治理能力評估，從運行維護、技術支持、治理改進等方面對機構的ERM系統運維與治理能力進行評估。指標及釋義見表14,具體的能力要求見GB/T39755.1—2021的6.5.3。表14系統運維與治理能力評估指標及其釋義序號指標名稱指標釋義1運行維護ERMO的IT部門人員具備按照運維及治理架構設計對ERMO使用的各類系統及其IT支撐環境的運行維護和管理能力，應包括但不限于對應用系統、電子文件數據庫、應用支撐平臺和軟硬件基礎設施等的安全監控、運行管理和升級服務2技術支持ERMO的IT部門人員具備面向系統的使用者，進行技術支持和服務響應的能力3治理改進ERMO的IT部門人員具備按照運維及治理架構，通過檢查系統運行環境，發現潛在問題和風險、實施改進方案，保障IT架構的適應性和ERM業務系統迭代改進的能力GB/T39755.2—20217ERM能力評估實施7.1評估類型機構自評估是由機構自行組織和發起的內部評估活動，其目的在于發現機構內部ERM工作中的缺陷、風險和隱患，提出升級和改進的措施和方法，促進電子文件管理能力的提高和目標的實現。具體應符合以下相關要求：a)機構開展電子文件自評估可選擇合適的方式進行，評估結果作為電子文件持續改進的參考依據。評估組織宜由機構ERMO牽頭成立內部評估工作組，按照本部分規定的評估內容和方法，開展自我評價或交叉評估活動，必要時可聘請外部評估專家共同參與自評估工作；b)自評估結果宜作為檢查評估和認可評估的基礎工作和機構進行ERM業務治理、持續改進和人員教育培訓的參考依據。電子文件管理的上級或行業主管部門為規范管理行為和提升管理能力，按照國家有關法規政策和標準規范，對電子文件管理組織的能力進行定期、不定期的監督、檢查。具體應符合以下相關要求：a)評估活動的開展宜成立一個評估小組，成員宜由上級主管或行業主管部門的相關人員組成；b)評估小組按照本部分的規定，審查被評機構的相關材料、自評報告，召開會議、進行現場評估、出具整改問題報告和評審結果。必要時可以聘請外部相關領域的評估專家，共同組成評估工作組對機構的電子文件管理能力進行評估，屬于第二方評估，評估內容可以是覆蓋本部分的全部范圍也可以針對較為薄弱的環節進行評估；c)上級主管部門或行業主管機構宜委托第三方獨立的具有專業測評資質的評估機構進行檢查認證評估是由第三方評估機構，按照國家有關法規政策和標準規范，對機構ERM能力進行評估的一項能力認可的評估活動。具體應符合以下基本原則：a)機構在考慮認證評估時，宜根據自身需要，選擇是否申請進行ERM能力的認證評估；b)開展認證評估的第三方評估機構，應具有國家主管部門頒發的評估資質；c)經過評估審定，評估機構將評估報告、被評機構的自評報告及其他相關材料，提交給認證授權部門，被評機構可以依此獲得電子文件管理能力資質認證證書，向社會公告。7.2評估方法機構開展ERM能力評估，宜采用定量和定性相結合的方法進行等級評估。定量方法宜通過設定最大分值法，按照機構ERM發展狀況進行權重和分值的合理設置，依次計算電子文件管理的各項指標、各個模塊和總項的實際得分，并最終判定機構ERM的能力等級，參見附錄A。7.3評估組織ERM能力評估參與者通常包括ERMO、ERM主管部門或行業管理者、第三方評估機構和國家授GB/T39755.2—2021權的監管機構。宜基于本部分相關要求，各參與方在進行督導評估和認證評估過程中建立相互協作的工作關系，參見圖7。行業管理者委托評佔評估依據組織委托評估管理手段圖7電子文件管理能力評估相關主體間的關系圖ERMO是機構ERM能力評估的責任者主體，是被評估的對象，其主要職責包括但不限于：a)為機構開展電子文件管理能力評估活動提供必要的場所、經費、資料、人員以及其他相關資源，對提交的信息真實性負責；b)支持評估小組現場檢查、召開會議及訪談，不得弄虛作假、干擾評估專家意見和影響評估結論；c)應掌握本部分規范要求，通過持續性評估不斷識別面臨的風險，以評促建，提升自身電子文件管理能力。7.3.3ERM主管部門ERM主管部門應及時了解國家電子文件管理的政策制度、標準規范和行業發展態勢，熟悉并掌握電子文件管理能力體系相關標準規范，具備指導、檢查、督促、宣傳和貫徹ER推動行業或地區電子文件管理能力評估工作的實施。評估機構是經過資質認定或能力認可的認證機構，具備開展電子文件管理能力評估的能力。評估機構的職責和要求應包括但不限于：a)按照電子文件管理能力體系相關標準開展評估認證工作；b)為受理評估對象提供公開透明的客戶服務窗口和申請評估通道；d)真實、完整和系統性地保存評估過程的各項記錄和文件，確保評估信息可追溯；e)分析和統計評估過程中遇到的典型問題，為國家電子文件管理主管部門或評估監督管理機構f)建立客戶評級信息資源庫；g)嚴格管理好本機構人員、聘用的評估專家。不得泄露評估小組人員名單，不得接受賄賂，違背或歪曲客觀事實出具評估意見；GB/T39755.2—2021h)從評估專家數據庫中按照評估要求隨機抽取專家，形成的評估小組要注意人員年齡、知識、經j)建立評估過程信息管理數據庫，對評估實施過程中形成的文件進行存檔保存，以備審計和k)保護客戶秘密，保護被評估和評估者的利益；l)保守國家秘密，維護國家安全和利益；m)建立投訴反饋與有效處理的機制和渠道，保障客戶權益。評估監督管理機構應按照國家相關規定對評估機構進行資質認定和能力認可，履行監督管理職能。7.4評估實施電子文件管理能力評估的基本流程見圖8,主要包括評估申請、評估準備、評估工作的開展、評估結果的等級判定、報告編制和評估后相關事項處理等關鍵環節。評估申請評估申請評估準備評估開展等級評判評估報告評估后處理圖8ERM能力評估的流程評估申請主要針對委托第三方評估機構評估的情況。委托者需要根據評估指南準備申請材料，向評估機構提出評估申請。評估機構接到委托者提交的評估申請后，根據委托者的評估目的，雙方進行前自評估可以視為機構的最高領導者或本機構ERMO發起的評估申請，主要作為機構內部溝通、協檢查評估可以視為上級主管或行業主管部門向機構提出的一種評估要求，一般以發文的形式確認，要求被評機構按照規定接受評估。小組。ERMO需要學習、掌握電子文件管理能力評估實施的相關知識、方法、流程和規定，閱讀評估指信息采集表、評估結論的處理原則，以發文的方式通知到每一個部門和每一位員工。檢查評估，通常是上級主管或行業管理者作為評估組織，形成評估小組。由評估小組制定檢查方認證評估，評估機構需要與委托方就評估的目標、邊界、重點和責任達成共識。由評估機構準備評GB/T39755.2—2021采用現場會議評估方式。其表現形式主要通過評估專家對被評機構實地考察、現場提問質詢、核評估會議在被評機構現場進行。會議程序應包括但不限于：a)被評機構自我介紹；b)評估專家審閱程序文件和過程記錄等相關材料；d)評估專家討論；f)評估專家擬定各自的評價意見；g)評估小組綜合分析；評估小組宜由多位奇數量的評估專家組成，每位專家通過現場方式進行評估，填寫表C.1,并以此最低層各指標的實際得分(X;)是否滿足打分的標準要求，分值是否清晰可辨。有問題則需要b)計算指標級的實得分值。按照公式(A.1),將全部評估專家對最低層指標的打分進行加權平式(A.2)進行三次逐級線性累加，獲得各模塊的實得分值R(U1)、R(U2)、R(U3)和R(U4),按照表A.12和表A.13評定各個模塊的能力等級；d)計算總目標層的實得分值R(U),判定目標級能力等級。將模塊級的實得分按照公式(A.3)進行加權平均，獲得總目標層的實得分R(U),按照表A.15綜合評級評定組織管理電子文件的能力等級。評估小組根據現場會議評估的結果，完成評估報告的撰寫，擬定被評機構的電子文件管理能力等評估報告內容主要包括但不限于：a)評估目的；b)被評機構概況；GB/T39755.2—2021c)評估方案；e)評估信息采集；f)評估信息綜合分析；g)存在問題描述；h)評估結論；i)綜合評級；后提交給被評機構。認證評估報告格式見C.2,自評估和檢查評估可參照使用。7.4.7評估后處理其形成正式文件并歸檔保存；(資料性附錄)定量評估方法A.1評估權重A.1.1評估專家信用權重評估專家信用權重系數A專家；在0至1間動態取值，與專家j對第i個模塊(其中i的取值為1,2,3,4)的熟悉程度成正比。評估專家信用權重系數的選取見表A.1。表A.1評估專家信用權重系數對應表專家熟悉程度很熟悉熟悉較熟悉一般不太熟悉A專家1A.1.2模塊級權重設置針對電子文件管理能力等級的總體目標，四個模塊權重見表A.2。表A.2能力模塊參考權重表電子文件管理能力等級的總目標模塊組織運作能力(U1)文件管控能力(U2)信息服務能力(U3)技術實現能力(U4)A.1.3指標級權重A.1.3.1組織運作指標權重，針對組織運作能力總目標，其對應不同準則層指標權重見表A.3。表A.3組織運作能力模塊不同準則層指標參考權重表模塊權重/%準則層子準則層組織運作能力管理決策ERM領導體制(U11-1)ERM定位(U11-2)ERM工作規劃(U11-3)組織建設組織架構(U12-1)崗位設置(U12-2)隊伍建設(U12-3)GB/T39755.2—2021表A.3(續)模塊準則層子準則層組織運作能力制度管理制度體系構建(U13-1)制度文件管控(U13-2)制度實施(U13-3)運行管控人員管理(U14-1)過程控制(U14-2)治理改進(U14-3)模塊權重/%準則層子準則層文件管控能力ERM業務架構ERM業務規劃(U21-1)ERM范圍確定(U21-2)ER分類設計(U21-3)ER元數據設計(U21-4)ER資源管理ER資源規劃(U22-1)ER資源組織(U22-2)ER質量控制(U22-3)ER數量管理(U22-4)ERM業務開展ER形成與辦理(U23-1)ER捕獲與登記(U23-2)ER整理與歸檔(U23-3)ER保管與維護(U23-4)ER遷移與轉換(U23-5)ER鑒定與處置(U23-6)模塊準則層權重%子準則層信息服務能力信息服務規程信息服務制度化(U31-1)信息服務程序化(U31-2)信息服務用戶管理用戶信息管理(U32-1)用戶訪問授權(U32-2)用戶需求獲取(U32-3)GB/T39755.2—2021表A.5(續)模塊權重/%準則層權重%子準則層信息服務能力信息服務業務開展訪問控制(U33-1)信息開發(U33-2)檢索服務(U33-3)信息發布(U33-4)數據分析(U33-5)表A.6技術實現能力不同準則層指標參考權重表模塊權重/%準則層權重%子準則層技術實現能力ERM-IT架構設計總體框架設計(U41-1)應用架構設計(U41-2)數據架構設計(U41-3)技術架構設計(U41-4)運維與治理架構設計(U41-5)ERM系統實施方案設計(U42-1)ERM應用系統建設(U42-2)電子文件庫建設(U42-3)ERM應用支撐平臺建設(U42-4)建設過程管理(U42-5)系統運維與治理運行維護(U43-1)技術支持(U43-2)治理改進(U43-3)A.2評估分值A.2.1模塊分值設置ERM能力評估的標度設計采用量化的總分制，四個模塊總分值合計最大為1000分。按照A.1.2,計算出各模塊對應的最大分值如表A.7所示。表A.7模塊分值表(基準)模塊名模塊分值變量(權重)模塊最大分值組織運作能力U1(以20%為例)200分文件管控能力U2(以30%為例)300分GB/T39755.2—2021模塊名模塊分值變量(權重)模塊最大分值信息服務能力U3(以20%為例)200分技術實現能力U4(以30%為例)300分各模塊下的準則層、子準則層的最大分值按照各模塊內相對應的指標權重進行最大分值的計算，見表A.8組織運作能力指標分值表模塊分值標準(分)準則層(變量)分值標準(分)子準則層(變量)最大分值(分)組織運作能力管理決策ERM領導體制(U11-1)ERM定位(U11-2)ERM工作規劃(U11-3)組織建設組織架構(U12-1)崗位設置(U12-2)隊伍建設(U12-3)制度管理制度體系構建(U13-1)制度文件管控(U13-2)制度實施(U13-3)運行管控人員管理(U14-1)過程控制(U14-2)治理改進(U14-3)表A.9文件控制能力指標分值表(基準)模塊分值標準(分)準則層分值標準(分)子準則層最大分值(分)文件控制能力ERM業務框架ERM業務規劃(U21-1)ERM范圍確定(U21-2)ER分類設計(U21-3)ER元數據設計(U21-4)ER資源管理ER資源規劃(U22-1)ER資源組織(U22-2)ER質量控制(U22-3)ER數量管理(U22-4)GB/T39755.2—2021表A.9(續)模塊分值標準(分)準則層分值標準(分)子準則層最大分值(分)文件控制能力ER形成與辦理(U23-1)ER捕獲與登記(U23-2)ER整理與歸檔(U23-3)ER保管與維護(U23-4)ER遷移與轉換(U23-5)ER鑒定與處置(U23-6)模塊分值標準(分)準則層分值標準(分)子準則層最大分值(分)信息服務能力信息服務規程信息服務制度化(U31-1)信息服務程序化(U31-2)信息服務用戶管理用戶信息管理(U32-1)用戶訪問授權(U32-2)用戶需求獲取(U32-3)信息服務業務開展訪問控制(U33-1)信息開發(U33-2)檢索服務(U33-3)信息發布(U33-4)數據分析(U33-5)模塊標準分值(分)準則層標準分值(分)子準則層最大分值(分)技術實現能力ERM-IT架構設計總體框架設計(U41-1)6應用架構設計(U41-2)數據架構設計(U41-3)技術架構設計(U41-4)運維與治理架構設計(U41-5)6ERM系統建設ERM系統建設方案設計(U42-1)ERM應用系統建設(U42-2)電子文件庫建設(U42-3)GB/T39755.2—2021模塊標準分值(分)準則層標準分值(分)子準則層最大分值(分)技術實現能力ERM應用支撐平臺建設(U42-4)建設過程管理(U42-5)系統運維與治理運行維護(U43-1)技術支持(U43-2)治理改進(U43-3)A.3結果計算A.3.1評估模型考慮評估專家信用權重系數，對多個評估專家當前層次指標評價信息線性加權后，可獲得各項指標對應的最終評分，見公式(A.1)。式中：…………(A.1)i——指標個數的變量；j——評估專家個數的變量；m——評估專家最大個數，m取值應為奇數，如3、5或7;A;;--——代表評估專家j對第i個指標的權重；X;;--—評估專家j對指標i的打分值；R(X;)———針對第i個指標綜合評估的實際得分值。評估結果是將每個底層指標分別評估的打分值與專家信用權重相乘，再除以專家信用權重和，同時對上一級指標求和，可得到上一級指標的評價值，重復操作，直至達到頂層指標，即獲得每個模塊在準則層每項指標的綜合評估結果，用R(Uij)來表示模塊i在準則層第j個指標的綜合得分。注：A.2評估分值的設置已經考慮了指標的權重，因此公式(A.1)中只考慮了專家信用權重。A.3.2模塊級分項分值計算按照公式(A.1)評估模型公式，對每個模塊從低到高，逐層計算各指標對應的評估結果，即可獲得四個模塊分別的綜合評分，見公式(A.2)。式中：…………(A.2)i——模塊數的變量，取值范圍1～4;m——第i個模塊對應準則層指標的最大個數，不同模塊在準則層的指標個數不同；R(Uij)——第i個模塊準則層第j個指標的綜合得分值；R(Ui)———對模塊i的綜合評估結果。示例：組織運作能力模塊，則R(U1)=R(U11)+R(U12)+R(U13)+R(U14)+R(U15)A.3.3目標級總項分值計算將A.3.2中所獲得的四個模塊分項綜合評分，繼續采用線性加權計算，可獲得電子文件管理能力總目標層的最終評估結果。計算方法見公式(A.3)。式中：i——表示模塊數，取值范圍1～4;j——表示最終評級的級別數，取值范圍1～4,對應L1、L2、L3、L4四級；P(Xj;)——最終評級為第j級，模塊為i時對應的貢獻率，見表A.14;R(j)對應電子文件管理能力最終評級為j的綜合評估結果。R(2)=P(X?1)·R(U1)+P(X?2)·R(U2)+P(X?3)·R(U3)+P(X24)·R(U4)A.4判定準則本部分采用定量方法對電子文件管理能力綜合評級。通過量化計算，可獲得各模塊的綜合評估結果R(U1)、R(U2)、R(U3)、R(U4)和總目標層評分R(U)。但由于線性加權法會因為分值綜合加權，平衡掉一些重要信息，影響最終級別判定。因此最終評級還需要考慮關鍵項的情況。A.4.2模塊等級判定準則電子文件管理能力等級劃分L1、L2、L3、L4四個級別，各個級別判定標準見表A.12,每個模塊獲得每個等級的判定條件應同時滿足模塊總分、關鍵指標項兩項要求，任何一項要求不符合均不能判定為相應的等級。表A.12模塊等級判定準則(參考)模塊等級判定準則總分要求關鍵項要求達到模塊標準分值的90%以上均達到關鍵指標項標準分值的90%以上達到模塊標準分值的80%以上均達到關鍵指標項標準分值的80%以上達到模塊標準分值的70%以上均達到關鍵指標項標準分值的70%以上達到模塊標準分值的60%以上均達到關鍵指標項標準分值的60%以上按照各模塊分值權重和表A.12的判定準則，可確定四個模塊實際得分的等級范圍，見表A.13。GB/T39755.2—2021表A.13各模塊等級判定標準(參考)總分模塊名稱(變量)權重模塊最大分值等級評定分值范圍(分)組織運作文件管控信息服務技術實現各模塊所有關鍵項分值比例A.4.3目標級綜合判定標準組織管理電子文件的能力等級綜合評級是在四個模塊的能力等級的基礎上，按照公式(A.3)進一步進行綜合評價而得出的結果，分為L1、L2、L3、L4四個等級。表A.14為四個模塊對目標等級評級的貢獻率，它反映了各模塊分值對目標等級評級中不同等級的影響因子，或者說目標等級評定對各模塊能力等級的依賴程度。表A.14各模塊對目標等級的貢獻率P(Xji)參考取值目標等級模塊名稱組織運作文件管控信息服務技術實現L4級L3級L2級L1級40%按照公式(A.1)和公式(A.2),可以計算得到電子文件管理能力等級綜合得分值R(U),按照綜合得分值和關鍵指標項的達標等級判定組織管理電子文件的最終目標等級，能力級別的判定標準見表A.15的示例標準。在綜合得分值滿足目標等級規定的分值范圍內，若各模塊等級組合中出現了低于該級別的情況，則低級別模塊的關鍵指標的分值應達到的目標評定級的分值要求。的各項關鍵指標項的分值應達到L2級規定該項最大分值的80%以上。GB/T39755.2—2021表A.15電子文件管理能力評級的標準(以總分為1000分為例)總分(分)綜合評級綜合得分值范圍(分)各模塊等級可能組合關鍵指標項要求組織運作文件管控信息服務技術實現L3、L4L3、L4L3、L4L3、L4以上800～900L2、L3、L4L2、L3、L4L2、L3、L4L2、L3、L4以上700～800L1、L2、L3L1、L2L1、L2、L3L1、L2600～700L1、L2L1、L2GB/T39755.2—2021(資料性附錄)表B.1～表B.4中給出了用于評價組織電子文件管理能力的各項綜合指標和參考評分標準，表中對部分評價指標賦予了關鍵項屬性，分別對應于L4、L3、L2、L1四個等級。表B.1～表B.4中的關鍵項是各等級應重點考察的評估指標項，其實際得分值將直接影響模塊級和目標級的評級結果。表B.1組織運作能力域參考評分表模塊準則層子準則層評價指標關鍵項組織運作能力200分管理決策(60分)ERM領導體制(U11-1)(18分)領導體制和制度規范(6分)領導機制和權責關系(6分)協作機制(6分)ERM定位(U11-2)(18分)ERM的作用和意義(6分)L4,L3,L2,L1ERM業務定位(6分)ERM服務宗旨(6分)ERM工作規劃(U11-3)(24)分ERM戰略目標和發展規劃(4分)可執行性(10分)階段目標和實施方案(10分)組織建設(40分)組織架構(U12-1)(12分)機構層級(3分)職責權限(5分)工作銜接(4分)崗位設置(U12-2)(12分)組織運作的業務崗位(3分)文件管控的業務崗位(3分)信息服務的關鍵業務崗位(3分)技術實現的業務崗位(3分)隊伍建設(U12-3)(16分)上崗資質和能力要求(4分)人員配置(4分)人員技術檔案(4分)人才培訓(4分)制度管理(40分)制度體系構建(U13-1)(12分)制度體系(6分)L4,L3,L2,L1編制要求(6分)制度文件管控(U13-2)(12分)性(3分)保持ERM制度的適用性(3分)(3分)GB/T39755.2—2021表B.1(續)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項組織運作能力200分制度管理(40分)制度文件管控(U13-2)(12分)制度編制、審批、發布和安全管控的權限(3分)制度實施(U13-3)(16分)制度宣傳和落實的工作計劃(5分)實施措施和行動(6分)相關制度應盡可能嵌入到系統中進行自動執行(5分)運行管控(60分)人員管理(U14-1)(18分)人員配置(4分)人員能力要求(4分)制定和實施人員管理制度(4分)業務跟蹤和問責(3分)獎勵措施(3分)過程控制(U14-2)(18分)運行管理體系的建立(4分)管理體系的具體要求(4分)管理體系文件(5分)內部審核和管理評審(5分)治理改進(U14-3)(24分)評估檢查和治理改進的工作計劃(10分)評估檢查和治理改進的管理機制和實施方法(10分)適時調整機構管理電子文件的目標、定位和能力要求(4分)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項文件管控能力300分架構(60分)ERM業務規劃(U21-1)(12分)總體思路(2分)管理框架、業務模式和安全訪問機制(2分)質量目標和控制方法(2分)管理制度文件和標準規范(3分)程序文件和操作規程(3分)ERM范圍確定(U21-2)(12分)覆蓋ERM關鍵業務活動(2分)管理對象(3分)業務范圍和歸檔范圍(3分)L4,L3,L2,LlER受控狀態(2分)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項文件管控能力300分架構(60分)ERM范圍確定(U21-2)(12分)(2分)ER分類設計(U21-3)(18分)分類方案(3分)形成辦理、歸檔處理和保存維護等階段的不同分類方案間關系(3分)分類層級的訪問控制(3分)各類層級的保管方案(3分)分類方案設計原則(4分)分類基于系統自動處理(2分)ER元數據設計(U21-4)(18分)元數據方案(4分)元數據元素(3分)元數據(2分)元數據方案管理(3分)元數據方案嵌入到系統(3分)元數據方案的質量(3分)管理(60分)ER資源規劃(U22-1)(15分)資源建設計劃(6分)持續保存計劃(5分)資源安全保障的計劃與措施(4分)L4,L3,L2,L1ER資源組織(U22-2)(15分)存放位置和存儲結構(3分)對入庫電子文件進行歸類、排序和管理(8分)對電子文件進行標引，賦予唯一標識符(4分)L4,L3,L2,L1ER質量控制(U22-3)(15分)質量目標和控制方法(3分)“四性”檢查(3分)電子文件信息包規范化處理(3分)標準符合性檢查(3分)載體遷移、格式轉換、數據搶救(3分)ER數量管理(U22-4)(15分)文件完整性管理制度(5分)跟蹤業務和系統擴容(5分)統計管理(5分)開展(180分)ER形成與辦理(U23-1)(36分)規范明確(6分)信息留存(10分)文件標識(6分)表B.2(續)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項文件管控能力300分開展(180分)ER形成與辦理(U23-1)(36分)數據采集管理(4分)文件安全(6分)電子文件移交數據包(4分)ER捕獲與登記(U23-2)(27分)工具或系統(6分)規則和要求(6分)捕獲和登記要求(9分)關聯建立(6分)L4,L3,L2,L1ER整理與歸檔(U23-3)(27分)整理原則(10分)整理方法(10分)基于信息系統整理(7分)ER保管與維護(U23-4)(27分)保管要求(10分)保管制度(5分)長期保存計劃和實施方案(5分)L4,L3,L2.Ll基于系統進行電子檔案的保管和維護(7分)L4,L3,L2,L1ER遷移與轉換(U23-5)(27分)實施方案(8分)遷移策略(8分)質量保障方法(8分)遷移或轉換后的電子文件安全保障(3分)ER鑒定與處置(U23-6)(36分)實施方案(6分)鑒定內容(13分)L4,L3,L2,Ll鑒定過程(5分)鑒定控制(6分)銷毀要求(6分)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項信息服務能力200分信息服務規程(40分)信息服務制度化(U31-1)(20分)服務規范、利用指南(4分)L4,L3,L2,Ll制度執行機制(6分)信息服務指南(3分)信息服務規定(3分)信息服務規范化(4分)信息服務程序化(U31-2)(20分)信息服務程序文件(8分)信息服務程序文件(7分)細化信息服務程序文件修訂和完善(5分)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項信息服務能力(U3)200分信息服務用戶管理(40分)用戶信息管理(U32-1)(12分)收集整理用戶基本信息(3分)基于信息系統建立用戶信息數據庫(3分)用戶信息主要內容(3分)用戶信息安全保護(3分)用戶訪問授權(U32-2)(16分)用戶類型(8分)權限管理(8分)L4,L3,L2,L1用戶需求獲取(U32-3)(12分)獲取方式(3分)形成用戶需求(3分)用戶需求信息管理數據庫管理(3分)侵權用戶處理(3分)信息服務業務開展(120分)訪問控制(U33-1)(12分)電子文件訪問控制實施細則(3分)公開和受控文件管理的原則、措施和利用范圍(3分)制(3分)應基于系統配置電子文件訪問與控制的原則、規定和流程(3分)信息開發(U33-2)(36分)信息開發遵循原則(20分)信息開發主題的確定原則(12分)信息開發的形式(4分)檢索服務(U33-3)(24分)檢索體系構建(3分)L4,L3,L2,Ll檢索體系覆蓋的數據范圍和數據類型(7分)檢索專家功能(7分)響應速度(4分)檢索服務的計劃、執行、檢查和改進(3分)信息發布(U33-4)(12分)信息發布(4分)L4,L3,L2,L1信息發布的渠道和方式(3分)信息資源的真實性、完整性、有效性(3分)個性化服務(2分)表B.3(續)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項信息服務能力200分信息服務業務開展(120分)數據分析(U33-5)(36分)數據處理(10分)數據建模(10分)數據呈現(16分)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項技術實現能力300分架構設計(60分)總體框架設計(U41-1)(6分)IT戰略發展框架(2分)基于流程管理的應用系統架構(1分)組織方式、存儲方式、管理方式與數據結構(1分)系統運行和數據存儲的軟、硬件技術支持環境和運行框架(1分)運行維護架構和擴展方案(1分)應用架構設計(U41-2)(18分)應用架構(4分)應用系統集成部署(4分)ERM的功能、性能和安全(10分)L4,L3.L2.L1數據架構設計(U41-3)(18分)數據存儲模式(1分)有數據架構(4分)數據標準模型(2分)數據分類方案(1分)數據分布方案(1分)數據集成策略(1分)數據遷移方案(2分)數據管理方案(2分)元數據管理方案(2分)數據安全保護方案(2分)技術架構設計(U41-4)(12分)有技術架構(3分)應用支撐平臺層(2分)電子文件庫架構(2分)ERMO應用層(2分)安全保障體系(2分)標準規范體系(1分)模塊準則層子準則層評價指標關鍵項技術實現能力300分架構設計(60分)運維與治理架構設計(U41-5)(6分)運維管理架構(1分