第4頁共6頁三一集團資金違規行為處罰條例（試行）第一章總則第一條為了加強集團資金安全，糾正資金違規行為，維護財務紀律，特制定本條例。第二章處罰種類及運用第二條對資金違規行為的處分分為以下幾種：（一）警告。對違反資金制度規定的行為主體提出告誡，使之認識應負的行政責任，以便加以警惕，使其注意并改正錯誤，不再犯此類錯誤。適用于違反制度規定行為輕微的人員。6個月內連續受警告處分達兩次的，應重新進行培訓，考核合格后方可重新上崗。6個月內連續受警告處分達三次的，調整責任人工作崗位。（二）降級。降低行政級別及相應的待遇等級。適用于違反資金制度規定，使公司的利益受一定損失，但仍然可以繼續擔任現任職務的人員。（三）撤職。撤銷現任職務。適用于違反資金制度規定行為嚴重，已不適宜擔任現任職務的人員。（四）解除勞動合同。適用于犯有嚴重錯誤，已不再適合在公司從事任何崗位的人員。員工在受處分期間不得晉升職務和級別，也不得參與評優與加薪。受處分的期間為：警告，三個月；降級、撤職，十二個月。第三條對資金違規行為的情節輕重界定如下：（一）情節較輕：非主觀故意違反，影響范圍較小，且結果未造成經濟損失；（二）情節嚴重：行為性質惡劣或存在主觀故意，或給公司造成5,000元以下經濟損失；（三）情節特別嚴重：行為性質惡劣，給公司造成不良影響，或給公司造成了5,000元以上的經濟損失。第四條對資金違規行為可單獨給予行政處分，也可視違規情節并處一定罰金。第五條資金違規行為觸犯法律法規的，直接移送司法機關處理。第六條違反資金管理有下列情形之一的，應從重處分（罰）：（一）故意泄露、打擊報復舉報人行為的。（二）命令、要脅他人違反制度、流程操作資金業務。（三）在有權部門進行調查、檢查時存在隱瞞、拒絕、阻撓、拖延等行為。第三章處罰細則第七條凡貪污、挪用資金，或在資金收支方面存在弄虛作假、蓄意瞞報、擅自篡改證賬表等行為的，無論職位高低，一律解除勞動合同，觸犯法律的，依法追究司法刑事責任。第八條個人有下列行為之一的，對直接責任人先進行批評教育，下述同一行為發生二次及以上的，給予責任人警告處分。（一）資金有關賬務處理不及時，未積極和業務部門溝通協商。（二）資金相關報告、報表、計劃等信息出現遲報、錯報、漏報，檔案、人員等信息變更不及時。（三）檔案資料保管不符合要求。（四）將單位收入的資金以個人儲蓄名義存入銀行。（五）不按規定程序或審批權限審批支付資金，或對未達到合同付款條件而支付了款項的。（六）未經特批同意，私自以個人名義開戶的。（七）對計劃外資金審批采取故意分拆合同或項目，以逃避審批權限約束及檢查。（八）未經審批進行違規擔保，證券交易，對外借款，各類理財投資以及外匯、利率、期貨、期權等金融工具操作。第十一條責任人因資金違規行為給公司造成了損失的，5萬元以內（含）由責任人自行承擔賠償，超過5萬元的損失部分，直接沖減責任人所在部門績效獎金，部門獎金沖減后仍不夠的，繼續扣減其所在公司的績效獎金，且損失彌補可以跨年度。第四章處罰與執行第十二條本條例處罰對象為集團違反資金管理規定的業務操作人員，負直接、間接管理責任人員，各單位資金管理第一責任人，以及資金業務審計、監察人員。第十三條董事長辦公室、監察總部、財務總部、出納管理總部及各事業部財務部可依據本條例對資金違規行為作出處理、處罰決定。第十四條監察總部、財務總部、出納管理總部及各事業部財務部作出的處罰決定公布生效前需報董事長辦公室備案，并由董事長辦公室決定處罰通告公布的范圍。董事長辦公室對處理結果持異議的，可要求提出處罰部門重新修改處罰決定，或提請有關部門重新審核。第十五條當事人對監察總部、財務總部、出納管理總部及各事業部財務部的處罰決定不服的，在公告或書面通知本人之日起三個工作日內可向董事長辦公室提請復核，董事長辦公室在兩個工作日內予以答復；對董事長辦公室的處罰決定不服的，可向董事長申請裁決。第十六條檢查、審計及監察部門對于資金違規行為的舉報應及時受理和查處，并對舉報行為嚴格保密。對舉報資金違規行為查證屬實的，視情節由董事長辦公室給予舉報人200元至50,000不等現金獎勵。第五章附則第十七條本規定自2011