優先股投資協議本優先股投資協議（以下簡稱“本協議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：一、發行人：名稱：_____________注冊地：_____________法定代表人：_____________二、投資者：名稱：_____________注冊地：_____________法定代表人：_____________鑒于發行人是一家依法設立并有效存在的企業，愿意發行優先股；投資者自愿購買發行人的優先股，雙方為明確雙方的權利義務，經友好協商，達成如下協議：第一條優先股的基本情況1.1股票種類：優先股1.2股票代碼：_____________1.3發行總額：_____________股1.4每股面值：人民幣______元1.5發行價格：人民幣______元/股1.6股息率：_____________%（每年）1.7發行方式：定向發行1.8鎖定期：_____________年1.9到期日：_____________年______月______日第二條投資者的權利與義務2.1投資者同意按照本協議的約定購買發行人的優先股，并支付相應的投資款。2.2投資者有權按照本協議約定的股息率收取股息。2.3投資者有權查閱發行人的財務報告和重大事項公告。2.4投資者在鎖定期內不得轉讓優先股，鎖定期屆滿后，轉讓需遵守相關法律法規和公司章程的規定。2.5投資者應按照本協議的約定履行投資義務，不得干預發行人的正常經營活動。第三條發行人的權利與義務3.1發行人同意向投資者發行優先股，并按照本協議約定的股息率支付股息。3.2發行人應確保優先股的發行合法合規，不得損害投資者的合法權益。3.3發行人應按照約定用途使用投資款，并按照約定的期限和方式向投資者支付股息。3.4發行人應定期向投資者披露公司的財務報告和重大事項。3.5發行人應在本協議約定的到期日償還投資者優先股本金。第四條違約責任4.1任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。4.2如果發行人未按照約定支付股息或償還本金，投資者有權要求發行人支付違約金，并有權要求提前償還本金。第五條爭議解決5.1本協議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項，如有爭議，各方應友好協商解決。5.2如協商不成，任何一方均有權向發行人所在地的人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式______份，雙方各執______份。6.2本協議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。發行人（蓋章）：_____________法定代表人（簽字）：_____________投資者（蓋章）：_____________法定代表人（簽字）：_____________簽訂日期：_____________年______月______日請注意，本示例僅供參考，實際合同簽訂時需根據具體情況進行調整。在簽訂任何合同之前，請務必咨詢專業律師意見。第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導本優先股投資協議（以下簡稱“本協議”）由以下三方于______年______月______日簽訂：一、發行人：名稱：_____________注冊地：_____________法定代表人：_____________二、投資者：名稱：_____________注冊地：_____________法定代表人：_____________三、第三方服務機構：名稱：_____________注冊地：_____________法定代表人：_____________鑒于發行人是一家依法設立并有效存在的企業，愿意發行優先股；投資者自愿購買發行人的優先股；第三方服務機構作為中介服務機構，為發行人和投資者提供相關服務。為明確各方的權利義務，經友好協商，達成如下協議：第一章第三方服務機構的職責和權益第三方服務機構的職責1.1第三方服務機構作為中介服務機構，應確保本協議的合法、合規性，提供專業服務，協助發行人和投資者完成優先股發行和交易的相關手續。1.2第三方服務機構應負責對發行人的業務、財務、法律等方面進行盡職調查，并向投資者提供真實、準確、完整的調查報告。1.3第三方服務機構應負責制定優先股發行方案，包括發行規模、發行價格、鎖定期等，并協助發行人完成內部決策程序。1.4第三方服務機構應協助發行人進行市場推廣，吸引投資者參與優先股發行。1.5第三方服務機構應協助投資者完成優先股的購買和持有過程中的相關手續。1.6第三方服務機構應按照約定向投資者支付股息，并確保股息的支付符合法律法規和本協議的約定。第三方服務機構的權益2.1第三方服務機構有權根據本協議的約定收取服務費用，具體費用標準和支付方式見附件。2.2第三方服務機構在提供服務過程中所獲得的發行人、投資者的商業秘密和機密信息，應予以嚴格保密，未經各方書面同意，不得向任何第三方披露。第二章甲方的權益保障投資者的權益3.1投資者有權按照本協議的約定購買發行人的優先股，并按照約定的股息率收取股息。3.2投資者有權查閱發行人的財務報告和重大事項公告。3.3投資者在鎖定期內不得轉讓優先股，鎖定期屆滿后，轉讓需遵守相關法律法規和公司章程的規定。3.4投資者有權要求第三方服務機構提供真實、準確、完整的盡職調查報告。3.5投資者有權要求發行人按照約定的用途使用投資款，并按照約定的期限和方式向投資者支付股息。發行人的權益4.1發行人同意向投資者發行優先股，并按照本協議約定的股息率支付股息。4.2發行人應確保優先股的發行合法合規，不得損害投資者的合法權益。4.3發行人應按照約定用途使用投資款，并按照約定的期限和方式向投資者支付股息。4.4發行人應定期向投資者披露公司的財務報告和重大事項。第三章乙方的違約及限制條款投資者的違約5.1若投資者違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成發行人或第三方服務機構損失的，投資者應承擔違約責任，向發行人或第三方服務機構支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2投資者在鎖定期內轉讓優先股的，應承擔相應的違約責任。發行人的違約6.1若發行人未按照本協議約定的股息率支付股息或未按照約定的用途使用投資款的，投資者有權要求發行人支付違約金，并有權要求提前償還本金。6.2若發行人違反本協議的約定，導致協議無法履行或者造成投資者或第三方服務機構損失的，發行人應承擔違約責任，向投資者或第三方服務機構支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第四章爭議解決7.1本協議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項，如有爭議，各方應友好協商解決。7.2如協商不成，任何一方均有權向發行人所在地的人民法院提起訴訟。第五章其他約定8.1本協議自各方簽字（或蓋章）之日起生效，一式______份，各方各執______份。8.2本協議未盡事宜，可由各方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。第六章第三方介入的意義和目的9.1第三方機構的介入旨在為發行人和投資者提供一個專業、公正、透明的交易平臺，確保優先股發行和交易的合法性、合規性。9.2第三方機構的專業服務能夠提高優先股發行和交易的效率，降低發行人和投資者的風險，促進優先股市場的健康發展。第七章甲方為主導的目的和意義10.1甲方作為優先股投資的發起方，主導本協議的簽訂，旨在確保其投資權益得到充分保障。10.2甲方通過與第三方機構的合作，能夠更好地實現其投資目標，獲取預期的投資回報。10.3甲方的主導地位有助于確保優先股發行和交易的公平、公正，維護投資者的合法權益。本協議的簽訂是各方共同努力的結果，旨在確保發行人、投資者和第三方服務機構的權益得到充分保障。各方應嚴格遵守本協議的約定，共同維護優先股市場的健康發展。發行人（蓋章）：_____________法定代表人（簽字）：_____________投資者（蓋章）