第6課

西方的文官制度課標解讀·重難批注數字識記·綱目概覽

難點1.運用唯物史觀分析西方文官制度確立的背景，理解文官制度的確立適應了資本主義的發展。2．分析西方文官制度的特點和影響，培養歷史解釋等核心素養。

重點3．立足時空觀念，探究中國科舉制對西方文官制度建立的影響。一個報告：《關于建立常任文官制度的報告》兩部法令：1855年頒布的法令、1870年頒布的法令四個制度：恩賜制、個人徇私制、政黨分肥制、近代文官制度五個特點：公開考試、擇優錄用；政治中立；工作隱名；職務常任；論功晉升時

空

定

位必備知識·自主學習1.【概念闡釋】文官制度文官制度是指西方國家的政府，以法律為依據，以公開競爭考試為手段，以選拔國家部門常任官員或雇員為中心內容，并對各級文官分門別類進行管理的一系列的規章制度。英國是世界上最早建立文官制度的國家。2．【圖解歷史】西方文官制度的發展歷程3．【名師指津】教材P36“學思之窗”這份報告的核心思想是什么？4.【知識拓展】《美國文官法》《美國文官法》又叫《彭德爾頓法》，美國國會于1883年通過，因由彭德爾頓提出得名。該法確立的原則主要有：用功績制代替分肥制；公務員實行公開競爭考試，擇優錄用；公務員為職業官員，不犯嚴重過錯不得解雇；公務員不得參與政治活動，在政黨政治中必須保持中立；依法成立公務員委員會，負責聯邦公務員的統一管理。《彭德爾頓法》的出臺，標志著美國現代公務員制度的誕生。提示：通過考試選拔人才，根據工作成績獲得晉升或獎勵。5．【易錯提醒】政務官與事務官

政務官事務官(文官、常任文官)產生方式選舉考試或其他競爭性選拔政治立場與政黨共進退，代表資產階級代議制下不同政治集團的利益保持政治中立，代表資產階級的整體利益職責制定國家政策，掌握國家大政方針執行政務官制定的政策，有較強的專業性和職業性6.【學習情境】美國國會通過的“文官制度法”1883年，美國國會通過了“文官制度法”。根據這個法案，美國政府形成了“兩官分途”，政府官員分為具有黨派立場的政治官員和不受黨派力量控制的中立事務性官員，后者在美國政府中所占比例一開始只占10%，1930年占80%，1970年達到85%，此后一直在85%上下徘徊。思考：美國政府“兩官分途”的形成起到了什么作用？提示：保證了公共行政的穩定性。知識點一

西方文官制度出現的背景1.中古時期：(1)西歐社會管理主要依靠________和封建領主。(2)國王往往挑選自己的親信處理這些事務，并賜予他們官職，官員只為________和權貴服務，類似于仆從。2．17～18世紀：歐美國家官員選拔體制存在問題(1)少數人或集團掌握著官員的任免權，他們將官職私相授受，導致營私舞弊、________等政治亂象頻發。(2)內閣制和政黨政治形成后，出現了所謂的“政黨分肥制”。這種瓜分國家權力的做法不但造成________泛濫，還嚴重影響政府工作的連續性和穩定性，降低了行政效率。教士國王賣官鬻爵腐敗3．工業革命后(1)工業革命后，英國等資本主義國家的________水平大大提高，國家管理職能急劇擴展，管理的事務也越來越復雜，亟須建立能迅速處理日常事務的職業官僚體系。(2)隨著________的提高，人們要求平等參與政府工作的愿望日益強烈。于是，向社會開放政府公職、改革官員錄用制度以建立廉潔高效政府的呼聲日益高漲。生產力教育程度知識點二

西方文官制度的建立1.西方文官制度的含義：西方國家的文官一般特指在政府________任職的事務官，他們既是維護資產階級統治的工具，也擔負著________________的職能。2.英國文官制度的建立18世紀初為了防止________通過任命官員干預議會活動，英國規定除了大臣以外，其他官員不得當選為________19世紀初開始設立________職位。英國政府的官員分為兩類：一類是政務官，包括大臣和政務次官或政務秘書，隨________共進退；另一類是事務官，即文官，包括常務次官直至以下的一般政府工作人員，負責具體事務，不受________，可以長期任職行政部門管理社會公共事務國王下院議員常務次官內閣黨派影響3.其他國家文官制度的擴展(1)________年，美國建立文官制度。(2)二戰后，________、德國和日本等國的文官制度最終建立起來。1855年英國政府接受《關于建立常任文官制度的報告》的建議，建立不受黨派干涉的______________，對被推薦的候選人進行考試1870年規定多數重要文官職位必須通過________考試擇優錄用，文官委員會有權獨立決定文官的基本錄用條件文官委員會公開競爭1883法國知識點三

西方文官制度的特點和影響1.特點(1)形成一套相對________的制度。(2)凡是符合相關法律規定的________，都可以參加文官考試，成績優異者得到錄用。(3)文官要在資產階級各政黨之間嚴格保持________，不得公開參與_____________。(4)文官必須忠實執行政策，在________的領導下完成自己的本職工作。(5)文官只要沒有嚴重過錯，便可任職到________。同時，文官根據工作成績得到晉升或懲罰。完整公民中立政治活動政務官退休2．影響(1)性質：資本主義制度下的________制度。(2)積極影響①規范了西方國家政府行政部門事務官的選用和管理，實現了________和________的分離。②有利于政府工作的________和持續性，促進了________水平的提高。(3)消極影響①容易滋生________和僵化現象。②文官人數急劇膨脹，增加了國家________。③文官的層次越來越多，工作項目層層報批，出現________現象，一定程度上影響了政府的工作效率。行政管理政治管理穩定性國家治理官僚習氣財政負擔爭權奪利關鍵能力·課堂探究探究主題一應時而生，推動治理——西方文官制度【史料實證】——西方文官制度的特點及影響

史料一

19世紀中后期，英美推行了文官制度改革：文官任用采取公開平等考試、擇優錄取的辦法，只有具備一定的科學文化與專業知識的人才能擔任官吏；實行定期考績，按照勤惰、政績大小予以升降、獎懲；禁止文官介入黨派活動，文官不與執政黨共進退。——程西筠《從恩賜官職到擇優錄取》史料一反映了英美官員選拔的方式及標準，英美文官任用采取公開平等考試，擇優錄取，并實行定期考核，體現了官員選拔的特點。史料二1868年上臺的格拉斯頓自由黨內閣，曾力爭用公開競爭的考試制度任用文官。1870年6月，以樞密院名義頒布了關于文官制度改革的命令，規定以公開競爭考試來錄用文官……從此建立了公開競爭考試的原則。——摘編自劉宗緒《世界近代史》史料二反映了英國文官制度的改革，通過改革，建立了公開競爭考試的原則，有利于選拔高素質的人才、提高政府工作效率，有利于社會的穩定和發展。探究：(1)根據史料一，概括英美等西方國家文官制度的特點。

(2)根據史料二，指出英國文官制度改革的舉措，并指出其社會作用。

提示：公開考試，擇優錄取；文官人員專業化和科學化，突出通才，定期考核，論功晉升；文官常任，政治中立。提示：①舉措：采用公開競爭考試錄用文官。②社會作用：將競爭機制引入了政治領域，促進了代議制民主政治的完善與發展；用考試的辦法錄用文官，有利于教育的發展，提高了官員的文化素質，為英國社會的發展奠定了基礎；公開競爭選拔，有利于促進社會的公平公正，緩和社會矛盾。【歷史解釋】——英國文官制度的基本特征貴族色彩濃厚英國是君主立憲制國家，政府機關中彌漫著貴族化的階級、身份和地位的觀念重視通才教育文官考試注重大學文化課程，提倡非專家化，注重一般教育及學識實行分權管理英國以人事法為依托，以成文慣例法為主體，中央與地方的人事制度不完全相同，地方政府各有特色具有穩定的傳統文官從進入政府到退休為止，在政府內部流動較少，與外界接觸不多，容易滋長墨守成規的傾向[唯物史觀]西方文官制度的運行方式及其作用(1)文官制度的運行方式①在英國，常任文官實行公開競考、擇優錄取的原則，這也是西方國家文官制度中最具代表性的原則。②文官選拔考試的一般形式包括筆試、口試以及實際操作考試等。③考試分兩輪，首輪考試一般多采用筆試，復試則按所招文官的職位、類別的不同，采取相對靈活的錄取方式。④文官一經錄用，非經法定事由或辭職，即可終身任職。(2)西方文官制度的作用①文官制度的建立，確保了政府工作的連續性和穩定性，文官制度已成為西方政治的穩定器。②文官系統的相對獨立性，構成了一個特殊階層，充當了“從不更換的幕后政府”。③文官制度中的“政治中立”原則有利于維護統治階級的整體利益。④文官制度的科學化和法制化，保證了文官隊伍的優良素質，有利于提高政府的行政工作效率，適應了現代社會發展的需要。探究主題二各具特色，相互借鑒——中西選官制度比較【史料實證】——中國科舉制與西方近代文官制度淵源關系

史料一科舉制度是“人類所發展出的選擇公仆的方法中最奇特、最令人贊賞的方法。科舉制度后為西方文官制度所借鑒，其對世界文明的貢獻可與‘四大發明’相媲美”。——[美]威爾·杜蘭特《世界文明史·東方的遺產》史料一反映了中國的科舉制對西方文官制度的影響。科舉制后為西方文官制度所借鑒。

史料二到18世紀末，英國官吏任用仍主要采用恩賜制、政黨分肥制等。19世紀，大批有關中國科舉制度的著作在英國問世。……19世紀中后期，英國政府頒布了兩道改革文官體制的法令，逐步建立政治中立、職務常任、強化培訓、知識更新等頗具西方特色的近代文官考試制度，并被其他西方國家紛紛效仿。——馬樺《英國文官考試研究》史料二反映了英國近代文官制度建立的背景。注意史料中“到18世紀末”“19世紀”“19世紀中后期”三個時間節點，英國頗具特色的文官制度建立，并被其他西方國家紛紛效仿。史料三早在16、17世紀，一些來自東方的傳教士和旅行家就對中國的科舉制度有所著述。19世紀末，當科舉制在中國國內一片呼廢聲中走向窮途末路時，西方各國卻在對這一制度進行了長達百年研究的基礎上，成功移植并嫁接了具有現代科學意義的文官考試制度……隨著工業革命的完成，1853年英國政府有關部門建議實行公開競爭考試錄用制。1870年樞密院關于文官制改革的命令規定，多數重要文官職位必須通過公開競爭考試，擇優錄用。這些考試制度及原則與中國古老的科舉制度有著驚人的相似之處。——摘編自劉海峰、胡宏偉《科舉學的歷史價值與現實意義》、閻照祥《英國政治制度史》等

史料三表明從科舉制傳入西方到西方確立文官制度經歷了漫長的過程，隨著工業革命的完成，英國政府有關部門建議實行公開競爭考試錄用制。表明工業革命推動了英國文官制度的建立。探究：(1)根據史料一，概括中國的科舉制對西方文官制度產生了什么影響。

(2)根據史料二，分析英國近代文官制度建立的背景。

(3)根據史料三并結合所學知識，指出近代英國文官制度與中國古代科舉制有何相似之處。提示：影響：科舉制擴大了統治基礎，具有一定的公平性，對西方文官制度產生了深遠的影響。提示：背景：恩賜制和政黨分肥制等舊的選官制度導致政治腐敗和效率低下；中國科舉制度的影響；隨著工業革命的開展，政府管理事務多樣化和復雜化，亟須建立一支專業化和科學化的文官隊伍；英國政府順應時勢，兩次頒布改革文官體制的法令。提示：都通過公開競爭考試的方法選拔人才；都以才學為錄取依據。【歷史解釋】——西方文官制度與科舉制度的比較

西方文官制度中國科舉制度法制保障納入了法制范圍，文官或公務員只對法律或法定職權負責，文官的職位、地位、待遇依法受到保障，非因違法失職不受免職、停職等處分所有官員的權力及義務只以封建君主為中心，其所有的行為只為封建統治階級服務用人標準在文官的任用及考試上重視官員的知識化及專業化，在考試時極其注意檢驗應試者的基礎知識和專業能力考試內容多為儒家經典學說，缺乏對官員職業技能及專業知識的考察，科舉制的逐漸僵化嚴重束縛了人們的思想及創新思維政治立場施行文官“政治中立”、職務常任原則官員的政治立場和職務任命往往必須服從于專制主義中央集權

[家國情懷]西方文官制度對科舉制度的借鑒考試的某些原則科舉制倡導的“公開競爭”“多級考試”“擇優錄用”等原則與西方資本主義國家倡導的“自由”“平等”等觀念不謀而合，西方各國的文官制度幾乎都規定了政府官員須經公開競考，擇優錄用考績獎懲制度科舉制度實行嚴格的官吏考核制度，對官員的政績加以考核，并將其與職位的晉升掛鉤，現代西方各國普遍實行的功績制即借鑒了這一原則考試科目與報考標準西方各國的文官制度和科舉制度一樣基本都規定了統一的考試科目，有著嚴格的報考標準網絡構建·史論要旨[知識體系][必備術語]1．近代西方資本主義國家探索和建立了考試選拔的文官制度，以規避政黨更替造成的政府工作動蕩。2．19世紀中后期，英國首先建立了文官制度。3．其他資本主義國家在學習英國文官制度的基礎上，結合本國實際，著手建立文官制度。4．文官制度規范了西方國家政府行政部門事務官的選用和管理，有利于政府工作的穩定性和持續性，促進了國家治理水平的提高。5．文官制度容易滋生官僚習氣和僵化現象；增加了國家財政負擔；一定程度上影響了政府的工作效率。多維訓練·創新應用[經典示例·觸類旁通][例]

1870年，英國首相頒布了文官體制改革的樞密院命令，明確文官制度奉行“政治中立”原則，規定在任文官不得參與任何黨派的政治活動，不能介入黨派間的政治斗爭。這一舉措(

)A．保證了英國文官群體的素質B．體現政府對政黨的監督制衡C．表明英國政黨之間斗爭激烈D．有利于維護政局的穩定有序[嘗試解答]

________答案：D[通法悟道][創新應用·隨堂檢測]1．[2024·福建寧德高二檢測]1855年，英國建立不受黨派干涉的文官委員會。1870年，法令規定多數重要文官職位必須通過公開競爭考試擇優錄用。這些舉措出現的主要原因是(

)A．工人階級隊伍的壯大

B．內閣地位的變化C．民眾文化素質的提升

D．工業革命的推動答案：D解析：據所學可知，由于工業革命的推動，社會生產力得到了巨大的提升，對于政府來說需要更多的專業知識與技能去管理，因此需要通過公開競爭的方式去選拔專業的文官去處理國家事務，故選D項；工人階級隊伍的壯大，雖然是工業革命的一個特點，但是與本題選取專業文官無直接聯系，排除A項；內閣成員屬于政務官，與文官無關，排除B項；英國文官制度的改革是資產階級維護統治的需要，因此，民眾文化素質的提升與選拔專業的政府工作人員沒有因果關系，排除C項。2．[2024·河北保定高二考試]19世紀的英國文官皆為終身制，任期有法律保障，這種職業上的獨立性，能夠使他們立場居中，秉公執法，取得公眾的合作與支持，而非為一黨派效力，這比起過去的“國王恩賜制”和“政黨分肥制”無疑是一個巨大的飛躍。據此可知，文官制度(

)A．抑制了政黨參與政治的熱情B．體現了公平正義的選拔標準C．終結了國家政局的周期動蕩D．促進了行政管理水平的提高答案：D解析：據材料“終身制……獨立性……立場居中，秉公執法……而非為一黨派效力”并結合所學可知，文官終身制能夠保證政府工作的連續性和穩定性；文官職業上的獨立性，能夠使他們立場居中，而非為一黨派效力，這有利于秉公辦事，由此可知，文官制度促進了行政管理水平的提高，故選D項；英國文官在各政黨之間保持中立，對政黨參政的積極性影響并不大，排除A項；材料僅涉及英國文官制度的規定，未體現其選拔標準，排除B項；“終結了”說法過于絕對化，排除C項。3．[2024·河北承德九師聯盟高二檢測]1883年《美國文官法》規定：“為了公開與競爭考試以測驗申請現在已分類的或依此分類的公職之人員合格與否，這類測驗在種類上必須有實務性”，考試內容應是“與他們希望被指派的職務之相關能力與資格的那些相關事項”。這一規定(

)A．有效地解決了政治腐敗的問題B．確保了官員素質的整體提升C．適應了工業化社會發展的要求D．充分體現了公平公正的原則答案：C解析：由題干中美國公職人員的考試“必須有務實性”、內容是“與他們希望被指派的職務之相關能力與資格的那些相關事項”可知，這是為了使得公職人員的能力與知識與所從事的職務相匹配，說明工業化社會中公職人員需要足夠的知識與能力，所以這一規定就適應了美國工業化社會發展的要求，故選C項；對公職人員考試測驗的方式沒法有效解決政治腐敗問題，A的說法過于絕對，排除；關于公職人員考試的規定有助于官員素質提升，但是不可能確保官員素質的整體提升，排除B項；公職人員的考試能夠體現公平公正的原則，但是沒法充分體現，且D與題目主旨不符，排除。4．[2024·廣東深圳高二檢測]在西方各行政部門中，作為外部調任的行政首長(政務官)往往沒有多大實權，各部門的實際權力大多掌握在常務次長(事務官)手中，而常務次長往往有自己的一套人馬，形成擁有實權的小官僚集團，易造成文官的實際地位高于政務官的局面，加大了政策執行的難度。這一狀況的出現(

)A．嚴重削弱了資產階級政治統治的基礎B．說明文官制度降低了國家治理水平C．表明政務官需要承擔更多的政治責任D．一定程度上影響了政府的工作效率答案：D解析：據材料“各部門的實際權力……加大了政策執行的難度”并結合所學知識可知，在西方各行政部門中形成擁有實權的小官僚集團，易造成文官的實際地位高于政務官的局面，加大了政策執行的難度，反映了文官制度滋生的官僚習氣和僵化現象，一定程度上影響了政府的工作效率，故選D項；結合西方文官制度的影響可知，西方文官制度的實行有利于政府工作的穩定性和持續性，維護資產階級的統治地位，排除A項；降低了國家治理水平，說法較為片面，文官制度中的這一弊端，并不能說明實行文官制度就會降低國家的治理水平，排除B項；材料反映的內容是因實際權力掌握在事務官手中，造成文官地位高于政務官，降低了行政效率，政務官需要承擔更多的政治責任，與材料主旨不符，排除C項。5．[2024·河南南陽高二檢測]閱讀材料，完成下列要求。材料一◆應當對公務員職位的申請人組織公開的選拔性考試，現對此類考試分類；此類考試應當注重實用性，對應試者進行能力測試以及所申請職位的適應性的測試。◆任何公務人員不因此而承擔向政治基金會捐款的義務，也不因此承擔提供政治服務的義務。他們不因拒絕上述捐獻和服務而受到歧視。◆任何公務人員都沒有權利利用職權或個人影響去強迫別人或別的團體采取政治行動。——1883年美國《彭德爾頓法》的部分內容材料二1883年美國國會通過的《彭德爾頓法》，在借鑒英國文官制度的基礎上，第一次確立了聯邦政府人事管理原則，成為美國文官制度的基本原則。有學者評價：“如果從采用公開競爭功績考試選拔高素質聯邦政府行政官員的角度來看，1883年文官制度改革是達到了目的。但是，如果從解決‘政黨分贓制’與‘政治庇護制’對行政的干預與影響的角度來看，1883年的改革仍然是不成功。更進一步說，改革并沒有根除政治的‘任人唯親’原則。”——摘編自石慶環《論美國文官制度的三項基本原則——從1883年〈彭德爾頓法〉談起》(1)根據材料一、二并結合所學知識，說明《彭德爾頓法》通過的背景及確立的基本原則。

解析：(1)《彭德爾頓法》通過的背景：根據“1883年”并結合所學，可從中國科舉制和西歐文官制度的影響、黨魁分贓制的弊端、文官改革組織成立、文官改革運動開展和第二次工業革命的推動等方面進行總結。確立的基本原則：根據“應當對公務員職位的申請人組織公開的選拔性考試”得出有競爭考試原則；根據“任何公務人員不因此而承擔向政治基金會捐款的義務，也不因此承擔提供政治服務的義務”得出有文官政治中立不為黨派利益服務原則；結合所學可知，還有文官地位相對穩定原則。答案：(1)背景：中國科舉制和西歐文官制度的傳入；黨魁分贓制的存在；文官改革組織的成立；文官改革運動的開展；第二次工業革命的展開。原則：競爭考試原則；文官地位相對穩定原則；文官政治中立不為黨派利益服務原則。

(2)根據材料一、二并結合所學知識，說明《彭德爾頓法》通過的影響。

答案：(2)影響：有利于美國文官素質的提高；為美國文官改革提供了法律依據；為其他國家文官制度建設提供了借鑒。解析：(2)《彭德爾頓法》通過的影響：根據“如果從采用公開競爭功績考試選拔高素質聯邦政府行政官員的角度來看，1883年文官制度改革是達到了目的。但是，如果從解決‘政黨分贓制’與‘政治庇護制’對行政的干預與影響的角度來看，1883年的改革仍然是不成功”并結合所學可知，主要是有利于美國文官素質的提高，為美國文官改革提供了法律依據，也為其他國家文官制度建設提供了借鑒。培優讀史思辨視野拓展深化認知全通關視野一英國的文官制度[史學新論]到18世紀末，英國官吏任用仍主要采用恩賜制、政黨分肥制等。19世紀，大批有關中國科舉制度的著作在英國問世。……19世紀中后期，英國政府頒布了兩道改革文官體制的法令，逐步建立政治中立、職務常任、強化培訓、知識更新等頗具西方特色的近代文官考試制度，并被其他西方國家紛紛效仿。——馬樺《英國文官考試研究》權威解讀

史學新論反映了英國近代文官制度建立的背景。注意材料中“到18世紀末”“19世紀”“19世紀中后期”三個時間節點，英國頗具特色的文官制度建立，并被其他西方國家紛紛效仿。激活思維

英國文官制度建立，由于18世紀末恩賜制和政黨分肥制等舊的選官制度導致政治腐敗和效率低下；隨著工業革命的開展，政府管理事務多樣化和復雜化，亟須建立一支專業化和科學化的文官隊伍；英國政府順應時勢，兩次頒布改革文官體制的法令。[思辨訓練1]

在近代英國，文官是政府政策的主要執行者和日常工作的主要承擔者，他們不與內閣共進退，執政黨的更換基本上與他們無關。這一現象(

)A．確保了政府工作的連續性和穩定性B．杜絕了國家政治生活的周期性動蕩C．表明文官任職時長與政黨政治相關D．反映出文官政策決定民主政治趨勢答案：A解析：近代英國由于文官不與內閣共進退，不受執政黨更換影響，只負責執行政府政策，承擔日常工作，確保了政府工作的連續性和穩定性，故選A項；文官雖與內閣、政黨政治脫鉤，但未掌權，不能杜絕西方國家政治生活周期性動蕩，排除B項；材料強調文官的主要職責而非任職時長，排除C項；文官負責政策執行和工作承擔，而民主政治趨勢與政黨政治有關，排除D項。視野二英美文官制度改革[史學新論]隨著社會化大工業及城市的發展，社會生活日趨復雜化、多樣化，國家事務千頭萬緒，必須加強政治管理的專業化、科學化。19世紀中后期英美推行了文官制度改革：文官任用采取公開平等考試、擇優錄取的辦法，只有具備一定的科學文化與專業知識的人才能擔任官吏；實行定期考績，按照勤惰、政績大小予以升降、獎懲；禁止文官介入黨派活動，文官不與執政黨共進退。——程西筠《由恩賜官職到擇優錄士——十九世紀中葉英美文官制度的改革》權威解讀

史學新論出處“十九世紀中葉英美文官制度改革”，反映了英美國家的文官制度改革，強調“必須加強政治管理的專業化、科學化”“實行定期考績，按照勤惰、政績大小予以升降、獎懲”“禁止文官介入黨派活動，文官不與執政黨共進退”。激活思維

西方文官制度改革的趨勢(1)擴