第7頁共7頁2024年證券交易委托合同格式版證券委托交易協議甲方（持卡人）：_____身份證號：_____乙方：_____股東代碼：_____地址及郵編：_____聯系電話：_____e_mail地址：_____依照《中華人民共和國證券法》、《_____》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_____業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的____等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。第一條甲方熟悉并自愿遵守_____證券有限責任公司制定的《_____證券交易規定》和《_____儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。第二條甲方保證在申請開通_____時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及復印件。第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。第八條甲方在開通_____后，乙方將為甲方從事下列委托事項：1.接受并執行甲方通過____等多種接入方式所發出的委托指令；2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；3.代理領取甲方應有的分紅派息；4.協助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉托管事宜；5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_____銀行同名儲蓄卡賬戶。_____銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。第十條_____根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金賬戶對應的儲蓄卡賬戶。第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。第十二條甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_____銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。第十四條甲方承諾其用于接駁____的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染_____以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_____銀行不承擔任何責任。第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_____銀行的規定辦理掛失手續；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_____銀行不承擔任何責任。第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰爭、_____及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和_____銀行不承擔任何賠償責任。第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_____銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_____銀行不承擔任何責任。第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_____銀行不承擔任何責任。第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_____銀行不承擔任何責任。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的_____判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_____銀行不承擔任何責任。第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_____銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_____銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_____銀行對甲方保留追索權。第二十三條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。第二十四條《_____證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。第二十五條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條本協議未盡事宜，由雙方協商解決。第二十七條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_____銷戶手續后終止。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點：_____簽訂地點：_____附件1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。2.網上委托是甲方通過互聯網完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統的交易方式相比，網上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告；這些風險包括但不限于：（1）甲方的交易指令通過互聯網傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數過多而導致網絡繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；（2）甲方完成網上委托必須具備_____證券發放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失；（3）證券行情和證券信息通過互聯網傳輸，由于互聯網上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯網服務器可能出現某些故障，同時由于互聯網上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲；（4）其他可能造成甲方損失的風險因素。3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網方式并在網絡環境穩定時進行網上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關信息并及時查證成交情況；在網上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序；定期使用_____對計算機進行掃描。4.本協議中所含_____和_____銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，_____證券有限責任公司和_____銀行不承擔任何責任。5.甲方應在充分了解證券市場風險及_____和_____銀行免責條款含義后簽訂本協議。2024年證券交易委托合同格式版（二）證券交易委托合同甲方：(委托人名稱)乙方：(證券交易機構名稱)鑒于，甲方作為自然人/法人/其他形式投資者，希望委托乙方進行證券交易，為明確各方權益和義務關系，雙方經友好協商，達成如下委托合同：第一條委托內容和期限1.1甲方委托乙方，根據甲方書面或電子化的指示，進行證券交易。具體委托事項包括但不限于股票、債券、基金等各類證券的買賣、轉讓、申購、贖回等操作。1.2委托期限自本委托合同簽訂之日起生效，至雙方協商確定的終止日期或條件滿足之日終止。如未約定終止日期或條件，則本委托合同視為長期有效。第二條委托方式與指示方式2.1甲方可通過書面、電子、口頭等方式委托乙方進行證券交易。書面委托方式包括但不限于簽署紙質委托書、填寫甲方提供的電子化委托表格等。電子委托方式包括但不限于網上交易平臺、手機APP等渠道。2.2甲方的委托指示應當明確、具體、準確。乙方有權依據甲方的委托指示進行交易，一經委托乙方即認為乙方有權代甲方進行相應的交易操作，甲方應承擔相應的風險和責任。第三條托管賬戶與資金指令3.1甲方在委托乙方進行證券交易過程中，須開立證券交易資金托管賬戶。甲方應按照乙方的要求出具相關的開戶資料和證件以及簽署相關協議。賬戶的用途限于乙方進行證券交易操作。3.2甲方有權隨時變更相關托管賬戶或者委托有關事項。甲方變更賬戶或者委托事項時，應按照乙方的要求辦理相關手續。3.3甲方授權乙方代為執行與證券交易有關的資金指令，包括但不限于劃付交易資金、劃付交易所需費用、收取交易所派生的證券清算款項等。乙方依照市場規則和相關法規監管，負責執行并向甲方及時報告相關資金流動情況。第四條傭金與費用4.1甲方委托乙方進行證券交易，應按照乙方規定的傭金比例或收費標準支付相應的傭金費用。具體傭金比例或收費標準由乙方根據市場情況及有效合約約定確定，并公示于乙方的營業網點、網站或其他合適的渠道。4.2甲方應按照乙方通知及時支付與證券交易相關的其他費用，包括但不限于印花稅、過戶費等。第五條信息保密與安全措施5.1甲方委托乙方進行證券交易過程中，乙方應根據相關法規和中國證監會的規定，對甲方的個人信息和交易信息予以妥善保密，未經甲方同意或法律規定，不得向任何第三方披露。5.2乙方應采取合理和必要的信息安全措施，防止甲方的個人信息和交易信息被非法獲取、篡改或破壞。第六條風險提示與免責條款6.1甲方明確知曉證券交易存在風險，包括但不限于價格波動風險、市場風險、政策風險等。甲方應自行承擔可能存在的投資損失。6.2乙方僅根據甲方的委托指示進行證券交易，不提供投資建議或擔保投資收益，不對甲方的投資損失承擔任何責任。6.3甲方委托乙方進行證券交易時，須遵守中國證監會和其他監管機構的相關法規、規則及乙方的相關規定，如因甲方違反法規、規則或乙方規定導致損失，甲方自行承擔相應責任。第七條委托合同的終止7.1雙方協商一致，可終止本委托合同。終止合同時，應通知對方，并辦理相關手續。7.2甲方單方解除合同時，應提前通知乙方，并在達成一致的合理期限內完結未完成的委托交易。7