內部監控管理制度第一章總則第一條目的與依據本規章制度的訂立，旨在建立健全企業內部監控體系，加強對企業內部管理和運營的監控，提升企業的風險防控本領和整體運營效率。本制度的內容及執行適用于本企業全體員工。第二條內部監控的定義內部監控是指企業為確保合規經營、風險防控和管理效能，對企業內部各個環節、部門、員工及相關活動進行實時、全面、全過程的監控與管理。第三條內部監控的原則依法依規：企業內部監控必需遵守國家法律法規、行業規范和公司內部規章制度。公正公平：企業內部監控應公正、公平地對待全部員工，并保護員工的合法權益。效率優先：企業內部監控應以提高企業運營效率為目標，同時確保風險防控和管理規范。信息保密：企業內部監控涉及到的信息應保密，遵守信息安全的相關管理規定。第二章內部監控體系第四條內部監控組織架構企業內部監控設立監控委員會，由高級管理層、法務部門、內部審計部門等部門的代表構成，負責監控體系的規劃、訂立、執行和評估。內部監控委員會設立監控部門，由專業人員構成，負責具體的監控實施工作，幫助委員會履行監控職責。第五條內部監控職責監控委員會負責訂立企業內部監控策略、規章制度，評估監控風險，定期報告監控結果。監控部門負責監控方案的實施，收集、分析監控數據，及時報告發現的問題，并幫助相關部門采取相應的措施。各部門負責依照監控方案進行內部監控，發現問題應及時報告并自動提出改進看法。第六條內部監控內容內部監控應包含但不限于以下內容：1.合規監控：對企業各項運營活動是否符合法律法規和公司內部規范進行監控。2.風險監控：對企業內部風險進行識別、評估和監控，訂立相應的風險應對措施。3.資產監控：對企業資產的處理、使用情況及風險進行監控，確保資產安全。4.信息監控：對企業的信息系統、數據安全進行監控，防止信息泄露和惡意攻擊。5.人員監控：對員工的行為、職責履行情況進行監控，防范違規行為和職務侵權。第七條內部監控數據手記和分析監控部門負責手記監控數據，并通過專業的技術手段對數據進行分析和評估。監控數據包含但不限于財務數據、操作日志、安全日志、員工管理信息等。監控數據應保證真實、準確、完整，且僅用于內部監控和評估分析的用途。第八條內部監控報告和反饋監控部門應定期向監控委員會提交監控報告，報告內容包含監控情況、發現問題、整改措施等。監控委員會依據監控報告，及時采取相應的監控整改措施。相關部門應依照監控報告的要求，做好內部監控整改，并在規定時間內完成整改工作。第三章內部監控實施第九條內部監控計劃監控部門應依據企業的整體戰略、風險情況和管理需求，訂立年度內部監控計劃。內部監控計劃應明確監控的目標、內容、方法、時間、責任人等，并經監控委員會審批。第十條內部監控方法與工具監控部門應依據監控計劃，采用適當的方法和工具進行內部監控，包含但不限于現場檢查、數據分析、系統監控等。內部監控工具應保持更新，確保監控的準確性和有效性。第十一條內部監控記錄和存檔監控部門應及時記錄和保管監控過程、結果、問題和整改等相關信息。監控記錄和存檔應依照公司相關規定進行管理，保證文件的完整性和安全性。第四章內部監控評估和改進第十二條內部監控評估監控委員會應定期對企業內部監控體系進行評估，評估內容包含監控執行情況、效果評估、改進措施等。監控部門應搭配評估工作，供應相關的數據和信息。第十三條內部監控改進監控委員會應依據評估結果，及時訂立相應的改進措施，并監督相關部門的改進落實情況。相關部門應依照監控委員會的要求，樂觀開展改進工作，提升內部監控的效果和水平。第五章法律責任第十四條法律合規責任企業全體員工應遵守國家法律法規、行業規范和公司內部規章制度，不得有違法違規行為。發現違法違規行為的員工應及時向監控部門或監控委員會進行報告，幫助相關部門進行調查和處理。第十五條違規行為處理對于違反法律法規和公司規章制度的員工，將依法依規進行處理，包含但不限于警告、記過、降職、解聘等。具體的違規案件處理和紀律處分程序，依照公司相關規定執行。第十六條數據保護責任監控部門和相關人員應嚴格遵守數據保護的法律法規和公司規定，保護監控數據的安全和隱私。不得私自泄露、竄改、濫用監控數據，同時對于數據的存儲和使用應符合公司相關規定。第六章附則第十七條本制度的解釋與修訂本制度的解釋權歸監控委員會，任何人員對本制度內容的解釋有異議，可向監控委員會申請，由監控委員會進行最終解釋。制度的修訂應經監控委員會審批并報公司高級管理層批準。第十八條本制度的執行時間本制度自發布之日起執行，并適用于本企業的全體員工。以上即為