2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（專項模擬題6）一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。【第1題】金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是()。A.直接義務B.違背受托義務C.違背信托義務D.間接義務參考答案：B參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是()。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理層參考答案：A參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。【第3題】收購人在收購報告書公告后()日內(nèi)仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由。A.10B.20C.30D.40參考答案：C參考解析：《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。【第4題】信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料的，處()罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上20萬元以下參考答案：C參考解析：《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司分配股利的計劃B.公司增資的計劃C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%參考答案：D參考解析：《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年的投資主辦人，不予通過年檢。A.1B.2C.3D.4參考答案：B參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。【第7題】投資主辦人通過()向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。A.證券交易所B.中國人民銀行C.所在證券公司D.證券監(jiān)管部門參考答案：C參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應材料。【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。A.5B.10C.15D.20參考答案：B參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，交易結果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨公司交易人員參考答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后()個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。A.6B.12C.18D.24參考答案：B參考解析：《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經(jīng)營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括()。Ⅰ.公司有重大違法行為Ⅱ.公司最近1年虧損Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：D參考解析：《證券法》【第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續(xù)虧損。【第52題】《證券法》【第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括()。Ⅰ.收購人的名稱、住所Ⅱ.收購人關于收購的決定Ⅲ.收購公司的經(jīng)營狀況Ⅳ.被收購的上市公司名稱A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：C參考解析：《證券法》【第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。【第53題】證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括()。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ參考答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》【第六十八條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。【第54題】證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有()。Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度Ⅲ.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員Ⅳ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》【第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。【第55題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有()。Ⅰ.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰Ⅳ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析：《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第六條規(guī)定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。【第56題】期貨交易所履行的職責包括()。Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結算和交割Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理Ⅳ.設計合約，安排合約上市A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：B參考解析：期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。【第57題】下列關于證券市場的法律、法規(guī)層次的說法，正確的有()。Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算制定的自律性規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算制定的自律陛規(guī)則A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ參考答案：A參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);【第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算制定的自律性規(guī)則。【第58題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括()。Ⅰ.公司名稱預先核準申請書Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明Ⅲ.公司出資的說明書Ⅳ.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：C參考解析：設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。【第59題】證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在()等方面相互分離、獨立運行。Ⅰ.機構Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析：《約定回購式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》【第四十三條規(guī)定，證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)