期貨法律法規：期貨投資者保障基金管理暫行辦法題庫知識點1、判斷題

期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。（）正確答案：對2、判斷題

期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈（江南博哥）和其他合法財產。()正確答案：對參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產3、判斷題

期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送期貨交易所。（）正確答案：錯4、多選

期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的()，經會計師事務所審訃后，報送中國證監會和財政部。A．籌集報告B．管理報告C．使用報告D．年度收支計劃正確答案：A,B,C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告。5、判斷題

對個人期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金補償原則為：保證金損失在10萬元（含10萬元）以下的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。()[2009年9月真題]正確答案：對參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規定。6、判斷題

對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。（）正確答案：對參考解析：根據《期貨交易管理條例》第二十七條規定，對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。7、多選

期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，證監會可以采取以下()措施。A．吊銷期貨業務許可證B．罰款C．責令改正D．責令停業摧頓正確答案：A,B,C,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十五條規定，期貨公司囚嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。《期貨交易管理條例》第七十條，第七十一條規定的處罰措施包括責令改正、責令停業整頓、罰款和吊銷期貨業務許可證等。8、多選

下列情形中所導致的損失應當由投資者負擔的是()。A．投資品種價值本身發生變化B．期貨市場波動C．期貨盛司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的D．期貨公司發生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風險正確答案：A,B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定，投資者在期貨投資活動中周期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，出投資者自行負擔。9、單選?甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續費為1000萬元，那么：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為15萬元B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為30萬元C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為45萬元D．經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金正確答案：B參考解析：根據2007年8月1日起施行的《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規定，保障基金的后續資金來源于：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3％繳納；②期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。由此，若不合代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2009年第二季度應繳納30萬元保障基金后續資金。10、單選

期貨交易所應當在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實施之日起將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶；應當在每季度結束后繳納前一季度應當繳納的保障基金。()A．半個月內；5個工作日內B．1個；15個C．1個；20個D．2個；20個正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定，期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃人保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。11、多選

期貨投資者保障基金的()，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。A．規模B．繳納比例C．繳納方式D．財務監管正確答案：A,B,C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定保障基金的規模、繳納比例和繳納方式。12、判斷題

對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。（）正確答案：錯參考解析：根據《期貨交易管理條例》第二十條規定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償。13、單選

期貨投資者保障基金啟動資金的來源為()。A．期貨公司交易手續費B．期貨交易所交易手續費C．國家專項資金D．期貨交易所風險準備金正確答案：D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條的規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。14、判斷題

期貨交易所可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理期貨投資者保障基金。（）正確答案：錯15、單選

期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A．資產B．營業成本C．資本金D．負債正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。16、多選

下列關于保障基金的說法，不正確的是()。A．保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集B．保障基金由中國保監會集中管理、統籌使用C．保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則D．保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行全額補償正確答案：B,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。第七條規定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。17、多選

期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A．公開B．合理C．機構投資者優先于個人投資者D．有效正確答案：A,B,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。其中并沒有“機構投資者優于個人投資者”這一原則。18、多選

下列關于對保障基金的監管，說法正確的是()。A．財政部負責保障基金財務監管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準B．證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查C．存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表D．保障基金管理機構應駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部正確答案：A,B,C,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。第十八條規定，中國證監會負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。第十五條規定，保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金僻理機構管理的其他資產有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。19、多選

保障基金按照（）的原則籌集。A.取之于市場B.用之于市場C.取之于民D.用之于民正確答案：A,B20、判斷題

《期貨投資者保障旗金管理暫行辦法》是為保護期貨投資者的合法權益，根據《期貨公司管理辦法》制定的。()正確答案：錯參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第一條規定，《期貨交易管理條例》才是該法制定的依據。21、單選

()動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，依法取得相應的受償權。A．中國證監會B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構D．期貨投資者正確答案：C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。22、單選

期貨投資者保障基金是在()嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A．期貨交易所B．證券交易所C．期貨公司D．基金管理公司正確答案：C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定，瑚貨投資者保障基金是在期貨公司違法違規或風險控制不力等導致保證金缺口的情況下設立的。23、多選

期貨投資者保障基金是在()，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A．投資者嚴重違法違規B．投資者風險控制不力C．期貨公司嚴重違法違規導致保證金出現缺口D．期貨公司風險控制不力導致保證金出現缺口正確答案：C,D參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定。24、單選

期貨交易所、期貨公司保障基金總額要求達到()元人民幣，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A．5億B．6億C．7億D．8億正確答案：D參考解析：根據<期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，保障基金總額達到8億元人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。25、多選

對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。A.安全B.合理C.穩健D.公開正確答案：A,C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定，對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證保障基金的安全。26、單選

期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億B.6億C.7億D.8億正確答案：D27、多選

關于期貨投資者保障基金的使用，以下說法正確的是（）。A.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償B.使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口C.現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償D.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償正確答案：A,B,C,D28、單選

李某是一名期貨投資者，在投資過程中，由于期貨公司過錯導致其經濟損失達8萬元，關于對李某的賠償，下列說法正確的是()。A．全部補償B．對其中的五萬元全額補償，剩下的三萬元按照百分之九十的比例補償C．對其中的五方元全額補償，剩下的三萬元按照百分之八十的比例補償D．按照百分之八十的比例補償正確答案：A參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對每位個人投資者的保證金損失在IO萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。29、單選

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》自（）起施行。A.2007年8月1日B.2007年10月1日C.2008年8月1日D.2007年10月1日正確答案：A30、單選

對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，補償規則是()。A．按照個人投資者補償規則進行補償B．按照機構投資者補償規則進行補償C．按照個人投資者與機構投資者補償規則的平均數額進行補償D．不予補償正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規定，對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。31、多選

期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》（）進行處罰。A.第六十八條B.第六十九條C.第七十條D.第七十一條正確答案：A,C32、單選

期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，對每位機構投資者的保證金損失超過10萬元的部分按（）補償。A.50%B.70%C.80%D.100%正確答案：C33、判斷題

投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。()正確答案：對參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定。34、單選

有權批準期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算的是()。A．中國證監會B．財政部C．期貨交易所D．期貨公司保證金監控中心正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規定，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。35、單選

期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨投資者保障基金名義設立（），專戶存儲期貨投資者保障基金。A.準備金賬戶B.保障金專用賬戶C.資金專用賬戶D.投資者專用賬戶正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲期保障基金。36、單選

期貨公司因嚴重違法、違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償投資者保證金損失予以補償。A．期貨投資者保障基金管理機構B．中國證盛會會同財政部C．中國證監會D．財政部正確答案：C參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規定。37、單選

對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A.90%B.100%C.60%D.80%正確答案：A參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。38、多選

期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告會計事務所審計后，報送()。A．財政部B．中國證監會C．中國人民銀行D．期貨交易所正確答案：A,B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條的規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。39、判斷題

期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。（）正確答案：對40、判斷題

期貨投資者保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關期貨投資者保障慕金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。（）正確答案：對41、單選

期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.效率B.公開、合理、有效C.適度D.取之于市場，用之于市場正確答案：B42、單選

鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受（）A.社會捐贈和其它合法財產B.社會捐贈和行政撥款C.行政撥款和發行債券D.社會捐贈和發行債券正確答案：A43、單選

負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的是()。A．中國期貨業協會B．中國證監會C．財政部D．國資委正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規定，中國證監會負責保障基金業務監營，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。44、判斷題

期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）正確答案：對45、單選

里程表允許誤差范圍（）。A.+15%～-10%B.+10%～-10%C.+15%～-15%正確答案：B46、多選

以下說法正確的是（）。A.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果C.透支交易是指客戶沒有保證金D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準正確答案：A,B,D47、多選

根據相關規定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納B．期貨公司按照代理交易額的千丹之五的統一標準繳納C．保障基金總額達到5億人民幣的規模后，經批準，期貨交易所期貨公司可以暫停繳納保障基金D．保險基金的規模，繳納比例和繳納方式，可根據期貨市場發展狀況，市場風險水平等情況予以調整正確答案：A,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條、第十一條的規定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續贊的3%繳納，期貨公司從其收取的交易手續贊中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納。保障基金總額達到8億元人民幣可以暫停繳納保障基金，保險基金的規模，繳納比例和繳納方式，可根據期貨市場發展狀況，市場風險水平等情況予以調整。48、多選

保障基金的資金運用限于（）以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據）D.中央級金融機構發行的金融債券正確答案：A,B,C,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。49、單選

保障基金的后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的（）繳納。A.10%B.5%C.20%D.3%正確答案：D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，保障基金的后續資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的5‰~10‰的比例繳納；③保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。50、多選

保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告（）。A.期貨交易所B.會員大會C.中國證監會D.財政部正確答案：C,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規定，保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部。51、多選

()應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料，確保財務記錄和檔案完整、真實A．中國證監會B．期貨交易所和期貨公司C．財政部D．保障基金管理機構正確答案：B,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條的規定，保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完艇、真實。52、單選

若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A．中國證監會、財政部B．中國期貨業協會C．期貨投資者保障基金管理機構D．商務部正確答案：A參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。53、判斷題

期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。()[2009年]1月真題]正確答案：對參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條的規定。54、多選?甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續費為1000萬元，那么：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。A．應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料B．應確保財務記錄和檔案完整、真實C．繳納的保障基金在其營業成本中列支D．在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金正確答案：A,B,C,D參考解析：本題考查保障基金的管理和監管。依據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》關于保障基金的管理和監管的具體規定(第13～18條)，期貨交易所應妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料；確保財務記錄和檔案完整、真實；保障基金應當實行獨立核算，分別管理；保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金。55、判斷題

中國證監會負責期貨投資者保障基金財務監管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報中國證監會批準。（）正確答案：錯56、判斷題

鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化，期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。（）正確答案：對57、單選

期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》（）進行處罰，吊銷期貨業務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。A.第六十八條、第六十九條B.第六十八條、第七十條C.第七十條、第七十一條D.第六十八條、第七十一條正確答案：C58、單選

對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A.90%B.100%C.60%D.80%正確答案：D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。59、單選

張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資保障基金，張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()。A．15萬元B．14．50萬元C．14萬元D．10萬元正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。據此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補償的最大金額為10+（15-10）×90%=14．50（萬元）。60、多選

下列選項中，屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形的是()。A．期貨公司嚴重違法違規導致保證金出現缺riB．期貨公司風險控制不力等導致保證金出現缺口C．可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時D．期貨市場波動正確答案：A,B,C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規定，期貨公司因嚴疆違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。61、判斷題

中國期貨業協會根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。()[2009年9月真題]正確答案：錯參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。62、單選

現有保障基金不足補償的，由（）補償。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金C.交易所補償D.期貨公司補償正確答案：B參考解析：根據《期貨交易管理條例》第二十條規定，現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。63、判斷題

動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，中國證監會依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。（）正確答案：錯參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第23條規定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨64、單選

期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）元人民幣的，經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億B.6億C.7億D.8億正確答案：D65、判斷題

期貨交易所延期繳納繳納保障基金的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。()正確答案：對參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規定，期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。66、判斷題

期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。（）正確答案：錯67、多選

下列選項中屬于保障基金的后續資盒來源的是()。A．期貨交易所接其向期貨公司會員收取的交易手續費B．保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產C．期貨交易所積累的風險準備金D．期貨公司從其收取的交易手續貲巾繳納正確答案：A,B,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，保障基盒的后續資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續贊的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。68、判斷題

期貨交易所、期貨公司應當按月繳納期貨投資者保障基金后續資金。（）正確答案：錯69、判斷題

保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行全額補償。（）正確答案：錯參考解析：根據《期貨交易管理條例》第七條規定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。70、判斷題

期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以動用期貨投資者保障基金。()正確答案：對參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規定，期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以使用保障基金對不能清償的投資者保證金損失予以補償。71、判斷題

動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償時，對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照個人名義補償規則進行補償。()正確答案：錯參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規定，對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。72、判斷題

期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每季度向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。（）正確答案：錯73、多選

()可以指定相關機構為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保險基金。A．中國人民銀行B．財政部C．中國證監會D．期貨交易所正確答案：B,C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條的規定，中國證監會、財政部可以指定相關機枸作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。74、判斷題

只有期貨公司的保障基金和變現資產無法彌補保證金缺口時，才可以使用自有資金補償。()正確答案：錯參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規定，只有期貨公司的自有資金和變現資產無法彌補保證金缺口時，才可以使用保障基金補償。75、單選

甲公司迸行期貨投資，在投資過程中，由于乙期貨公司過錯導致甲經濟損失達25萬元，關于對甲的賠償，下列說法正確的是()。A．對其中的10萬元全額補償，剩下的15萬元按照百分之八十的比例補償B．全部補償C．按照百分之九十的比例補償D．按照百分之八十的比例補償正確答案：A參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。76、單選

期貨公司應當按（）繳納期貨投資者保障基金后續資金。A.月度B.季度C.半年度D.年度正確答案：B參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。77、多選

期貨交易活動實行（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.投資者投資決策自主、投資風險自擔正確答案：A,B,C,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。78、多選

對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法中，正確的是（）。A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償B.對每位個人投資者的保證金損失超過10萬元的部分按90%補償C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償D.對每位機構投資者的保證金損失超過10萬元的部分按80%補償正確答案：A,B,C,D79、單選

期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由()根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A．財政部B．中國證監會C．中國期貨業協會D．期貨投資者保障基金管理機構正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條的規定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。80、判斷題

對個人期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金補償原則為：保證金損失在10萬元（含10萬元）以下的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償。()正確答案：對參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條的規定。81、判斷題

期貨投資者保障基金產坐的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()正確答案：錯參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規定，保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。82、多選

期貨交易活動實行的原則有（）。A．公開、公平、公正B．投資者投資決策自主C．分享利益，共擔風險D．投資風險自擔正確答案：A,B,D參考解析：期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。83、單選

（）負責保障基金財務監管。A.期貨交易所B.會員大會C.國務院D.財政部正確答案：D參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十七條規定，財政部負責保障基金財務監管。84、單選

期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的()繳納形成。A．10%B．5%C．15%D．20%正確答案：C參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31口風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。85、單選

期貨投資者保障基金的后續資金來源中期貨交易所繳納的比例是按其向期貨公司會員收取的交易手續費的()。A．15%B．3%C．10%0D．5%0正確答案：B參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨投資者保障基金的后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納86、多選

對期貨投資者保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。A.安全B.收益C.公開D.穩健正確答案：A,D參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定，對期貨投資者保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。87、判斷題

期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證臟會和財政部批準的其他資金運用方式。()正確答案：對參考解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定。88、多選

經中國證監會、財政部批準，有（）情形的，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額達到8億元人民幣B.遭遇意外C.遭遇市場風險D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力正確答案：A,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額達到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。89、多選

期貨投資者保障基金可以運用于()。A．購買中央級金融機構發行的金融債券B．銀行存款C．購買國債D．購買巾央銀行票據正確答案：A,B,C,D參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。90、判斷題

保障基金由財政部集中管理、統籌使用。（）正確答案：錯參考解析：根據《期貨交易管理條例》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。91、單選

期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的，應當以()名義設立，專戶存儲保障基金。A．期貨交易