?證券從業之證券市場基本法律法規考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C2、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A3、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①④D.①②【答案】C4、對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格【答案】A5、證券公司未按照規定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元A.3B.5C.10D.20【答案】A6、（2018年真題）證券經紀業務的（?）主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。A.合規風險B.管理風險C.政策風險D.技術風險【答案】A7、（）等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是()。A.責令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.撤銷相關業務許可【答案】D9、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A10、（2016年真題）按風險起因的不同，下列不屬于證券經紀業務的主要風險的是（）。A.合規風險B.管理風險C.技術風險D.信息風險【答案】D11、(2018年真題)發行人在持續督導期間，證券上市當年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C12、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B14、《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B15、（2016年真題）下列屬于證券業務的專業人員范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、下列有關有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意C.其他股東半數以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權【答案】C17、證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權【答案】D19、全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）發展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D20、從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起（）個工作日內辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B21、根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司應當在（）階段對委托人進行資格審查。A.向客戶推薦金融產品B.接受代銷金融產品的委托前C.接受代銷金融產品的委托后D.為客戶提供產品咨詢服務【答案】B22、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司重大資產重組管理辦法》D.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》【答案】B23、強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。以下不屬于強化文化認同具體內涵的是（）。A.在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地C.積極履行社會責任，在發展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業健康良好社會形象D.建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化【答案】C24、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A25、證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A26、《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C27、證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B28、下列關于公司登記的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、最近1年末凈資產不低于（）萬元，最近1年末金融資產不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B30、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A31、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，存在較大風險或者風險隱患的，（）及其派出機構可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規定，采取監督管理措施。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國人民銀行D.中國銀行業協會【答案】A32、對在證券公司辦理經紀業務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B33、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產不低于500萬元的法人B.經行業協會備案的私募基金C.經行業協會登記的私募基金管理人D.證券公司資產管理產品【答案】A34、包銷與代銷的區別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、以下屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D37、下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D38、有限責任公司股東會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協議，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B39、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B40、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序做出規定【答案】D41、證券公司在業務經營中，必須遵守法律、法規、規章及其他規范性法律文件的規定，接受國務院證券監督管理機構的監督管理，監督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規【答案】D42、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在五日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓【答案】A43、（2020年真題）根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）A.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易B.非公開發行的證券，可以在按照國務院批準設立的區域性股權市場轉讓C.非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓D.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易【答案】A44、下列關于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應當有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據董事個人自身利益行使職權C.不得濫用職權對收購設置不適當的障礙D.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助【答案】B45、下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。?A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項B.審議批準監事會或者監事的報告C.對發行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經理【答案】D46、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C47、證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，拒不改正且情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A48、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發行股票并上市的保薦機構及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發行人收入確認政策、固定資產、關聯交易和關聯方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機構及其保薦代表人遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務B.A公司違反了保薦機構應當保證保薦代表人勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業務整體質量的相關規定C.監管機關有權對A證券公司和張某出具警示函的行政監督管理措施D.張某在2個自然年度內被采取《辦法證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計3次以上，中國證監會就可以6個月內不受理張某具體負責的推薦【答案】D49、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第二十八條規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到5萬元【答案】D50、以下屬于證券分析師執業行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D51、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B52、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.