試卷科目：證券從業資格考試基本法律法規2016證券從業資格考試基本法律法規真題及答案PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages2016證券從業資格考試基本法律法規真題及答案第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.投資主辦人（）年內沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢。A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根據《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定；②兩年內沒有管理客戶委托資產；③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年；④被協會采取紀律處分未滿兩年；⑤其他情形。[單選題]2.在調查操縱證券市場違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根據《證券法》第一百八十條，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。[單選題]3.任何單位或個人?以持有證券公司股東的股權或者其他方式?，實際控制證券公司（）以上的股份，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根據《證券公司監督管理條例》第十四條，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。[單選題]4.參加證券從業資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。[單選題]5.在融資融券交易中，證券持有人對證券發行人的權利包括（）。Ⅰ．請求召開證券持有人會議Ⅱ．參加證券持有人會議、提案、表決Ⅲ．請求分配投資收益A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第三十二條，對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。該款所稱對證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。[單選題]6.下列關于證券公司資產管理業務違反有關規定的法律責任表述正確的是（）。Ⅰ．被中國證監會暫?？蛻糍Y產管理業務的，應當停止資產管理業務活動Ⅱ．被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動Ⅲ．證券公司及其高級管理人員，直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關、追究其刑事責任Ⅳ．證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照相關法律規定進行行政處罰A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:Ⅰ項，根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫?？蛻糍Y產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，按照本辦法第四十九條的規定處理合同終止事宜。[單選題]7.關于證券投資顧問業務管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。Ⅰ．具備證券從業資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務Ⅱ．證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理Ⅲ．證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度，合規管理和風險控制機制Ⅳ．證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員的數量、業務能力，合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:Ⅰ項，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。[單選題]8.以下屬于有限責任公司董事會職權的有（）。Ⅰ．決定公司的經營計劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對公司增加或者減少注冊資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規章A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:Ⅲ項，對公司增加或者減少注冊資本作出決議是股東會的職權；Ⅳ項，制定公司的具體規章屬于經理行使的職權。[單選題]9.下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。Ⅰ．采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額Ⅱ．采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額Ⅲ．采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額Ⅳ．采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根據《公司法》第八十條，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。[單選題]10.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有（）的特點。Ⅰ．廣泛性Ⅱ．價格變動性Ⅲ．保密性Ⅳ．權威性A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:證券經紀業務具有以下特點：①業務對象的廣泛性和價格變動性；②證券經紀商的中介性；③客戶指令的權威性；④客戶資料的保密性。[單選題]11.以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（）。Ⅰ．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險Ⅱ．堅持了解客戶原則Ⅲ．必須忠實辦理受托業務Ⅳ．堅持為客戶保密的制度A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:證券經紀商應承擔以下法律義務：①提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險；②認真與客戶簽訂買賣證券的委托契約，即?開戶?；③堅持了解客戶原則；④證券經紀商必須忠實辦理受托業務；⑤堅持為客戶保密制度；⑥如實記錄客戶資金和證券的變化；⑦不接受全權委托。[單選題]12.分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。Ⅰ．財務部門Ⅱ．風險監控部門Ⅲ．計算機管理中心Ⅳ．業務稽核部門A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。[單選題]13.證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。Ⅰ．向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排Ⅱ．受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制Ⅲ．出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排Ⅳ．因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制；③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排；④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。[單選題]14.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項（）。Ⅰ．股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ．各股東所持股份數Ⅲ．各股東所持股票的編號Ⅳ．各股東取得股份的日期A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據《公司法》第一百三十條，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所；②各股東所持股份數；③各股東所持股票的編號；④各股東取得股份的日期。[單選題]15.某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有（）。Ⅰ．李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職Ⅱ．張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償Ⅲ．王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放Ⅳ．常某原為某國家機關干部，現已退休在家A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項中的李某、張某、王某不具備擔任經理的資格。[單選題]16.證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規，禁止（）的行為。Ⅰ．發布盈利預測信息Ⅱ．欺詐Ⅲ．代客交易Ⅳ．內幕交易Ⅴ．操縱證券市場A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:根據《證券法》第五條，證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。[單選題]17.下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是（）。Ⅰ．集合計劃資產獨立于證券公司，資產托管機構和份額登記機構的自有資產Ⅱ．證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產Ⅲ．證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產Ⅳ．證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其清算財產A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第六條，集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。[單選題]18.證券公司資產管理業務發生關聯交易，應該采取的措施包括（）。Ⅰ．事先取得客戶的同意Ⅱ．事后告知資產托管機構Ⅲ．事后告知客戶Ⅳ．向證券交易所報告A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。[單選題]19.下列關于證券公司客戶資產管理業務的描述正確的是（）。Ⅰ．證券公司向客戶推薦適當的產品或服務Ⅱ．證券公司需與客戶簽訂資產管理合同Ⅲ．證券公司對客戶委托的資產進行經營運作Ⅳ．證券公司須確?？蛻糍Y產的穩定增值A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:Ⅰ項，證券公司從事客戶資產管理業務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風險匹配原則，向客戶推薦適當的產品或服務。Ⅱ、Ⅲ兩項，證券公司從事客戶資產管理業務，應當依照規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務。Ⅳ項,根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三十三條規定，證券公司從事客戶資產管理業務，不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。[單選題]20.證券公司從事證券自營業務的，應建立健全自營業務內部報告制度。報告內容至少應包括（）。Ⅰ．投資決策執行情況Ⅱ．自營資產質量Ⅲ．自營盈虧情況Ⅳ．風險監控情況和其他重大事項A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券公司應根據公司經營管理的特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制，操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。證券公司建立健全自營業務內部報告制度，報告內容包括但不限于：投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。[單選題]21.下列（）是資產管理合同必備內容。Ⅰ．當事人的權利、義務Ⅱ．委托資產的出資方式、數額和認繳期限Ⅲ．委托資產的投資范圍、投資策略和投資限制Ⅳ．委托資產預期收益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:資產管理合同應當包括下列基本事項：①客戶資產的種類和數額；②投資范圍、投資限制和投資比例；③投資目標和管理期限；④客戶資產的管理方式和管理權限；⑤各類風險揭示；⑥資產管理信息的提供及查詢方式；⑦當事人的權利與義務；⑧管理報酬的計算方法和支付方式；⑨與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；⑩合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；?違約責任和糾紛的解決方式；?中國證監會規定的其他事項。[單選題]22.以下關于有限責任公司的設立條件，說法正確的有（）。Ⅰ．設立有限責任公司必須有公司住所Ⅱ．設立有限責任公司必須有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額Ⅲ．有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程Ⅳ．設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據《公司法》第二十三條，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數；②有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額；③股東共同制定公司章程；④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；⑤有公司住所。[單選題]23.證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括（）。Ⅰ．自有資金和證券Ⅱ．通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券Ⅲ．通過證券金融公司的業務平臺融入的資金Ⅳ．依法籌集的資金A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業務平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。[單選題]24.證券公司應當建立公平交易制度及異常交易日常監控機制，公平對待所管理的不同資產，對不同投資組合之間發生的（）進行監控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向交易Ⅳ．利益輸送A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券公司應當建立公平交易制度及異常交易日常監控機制，公平對待所管理的不同資產，對不同投資組合之間發生的同向交易和反向交易進行監控，并定期向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。[單選題]25.根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的（）和審閱過程實行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．時間Ⅲ．內容Ⅳ．對象A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據《發布證券研究報告暫行規定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。[單選題]26.我國證券法規定的證券種類主要有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．公司債券Ⅲ．政府債券Ⅳ．投資基金份額Ⅴ．匯票A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案:B解析:證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財物證券（如貨運單、提單等）、貨幣證券（如支票、匯票、本票等）和資本證券（如股票、公司債券、投資基金份額等）。狹義的證券僅指資本證券。我國證券法規定的證券為股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業債券、國家政府債券等。[單選題]27.財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函，責令改正等監管措施。Ⅰ．內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行Ⅱ．未按照《上市公司并購重組顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的Ⅲ．在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下Ⅳ．未依法履行持續督導義務A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根據《上市公司并購重組顧問業務管理辦法》第三十九條，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；②未按照本辦法規定發表專業意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；④未依法履行持續督導義務的；⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責任的；⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；⑩中國證監會認定的其他情形。[單選題]28.關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是（）。Ⅰ．背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構Ⅱ．背信運用受托財產罪客觀上表現為實施了違背受托義務，擅自運用客戶資金的行為，情節嚴重Ⅲ．構成本罪的主觀方面為過失Ⅳ．本罪既處罰單位，也處罰直接負責的主管人員和其他責任人員A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:背信運用受托財產罪，是指金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。犯罪主體為特殊主體，即商業銀行、證券交易所、證券公司等金融機構。主觀方面是故意，即從事委托理財業務的金融機構明知背信運用受托財產會造成破壞金融理財秩序的后果。[單選題]29.下列屬于證券公司隔離措施的有（）。Ⅰ．電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任Ⅱ．資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任Ⅲ．對跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期Ⅳ．對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根據《證券公司內部控制指引》第十六條，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立；電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任?！蹲C券公司內部控制指引》第七十九條，證券公司應通過部門設置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；跨隔離墻的人員、業務應有完整記錄，并采取靜默期等措施；對跨越隔離墻的業務、人員應實行重點監控。[單選題]30.根據《證券公司自營業務指引》對自營業務資金出入的相關規定，禁止（）。Ⅰ．以個人名義從自營賬戶調出資金Ⅱ．以公司名義從自營賬戶提取現金Ⅲ．以個人名義調入資金Ⅳ．以公司名義調入資金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據《證券公司證券自營業務指引》第十條，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。[單選題]31.以下情況公司登記機關可以吊銷公司營業執照的有（）。Ⅰ．公司成立后無正當理由超過六個月未開業的Ⅱ．公司不按時償還債務的Ⅲ．公司開業后自行停業連續六個月以上的Ⅳ．公司出現巨額虧損的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:根據《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。[單選題]32.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。Ⅰ．證券公司從業人員Ⅱ．證券業協會工作人員Ⅲ．商業銀行從業人員Ⅳ．上市公司董監高A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。[單選題]33.清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后，應當制定清算方案，下列機構中有權確認清算方案的有（）。Ⅰ．股東會Ⅱ．股東大會Ⅲ．董事會Ⅳ．人民法院A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:公司清算是指公司解散后，按照一定程序，處理公司財產，了結各種法律關系并最終使公司人格歸于消滅的過程。清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后，應當制定清算方案，并報股東會、股東大會或者人民法院確認。[單選題]34.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列（）情形，應予追訴。Ⅰ．虛增或虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的Ⅱ．致使公司發行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的Ⅲ．在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的Ⅳ．多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：①造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在五十萬元以上的；②虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額百分之三十以上的；③虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的；④未按規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續十二個月的累計數額占凈資產百分之五十以上的；⑤致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；⑥致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的；⑦在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的；⑨其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的。[單選題]35.下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規定的有（）。Ⅰ．公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記Ⅱ．公司一旦選定經營范圍，就不得變更Ⅲ．公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定要經批準的項目，應當依法經過批準Ⅳ．公司營業執照上應當載明公司的經營范圍A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:Ⅱ項，根據《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。[單選題]36.根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的（）決定后，應當在次一工作日予以公告。Ⅰ．不予受理Ⅱ．中止審查Ⅲ．不予核準Ⅳ．予以核準A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根據《上市公司證券發行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查；②不予核準或者予以核準。[單選題]37.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，發行人出現以下（）情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。Ⅰ．證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ．公開發行證券上市當年即虧損Ⅲ．公開發行證券上市當年凈利潤比上年下降50%以上Ⅳ．持續督導期間信息披露文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②公開發行證券上市當年即虧損；③持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。[單選題]38.我國《公司法》規定的公司特征包括（）。Ⅰ．依法設立Ⅱ．在中國境內設立Ⅲ．可以是有限責任公司Ⅳ．可以是全民所有制企業A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據我國《公司法》第二條，本法所稱公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。[單選題]39.基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記系統進行備案。A)20B)5C)15D)10答案:A解析:根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十一條，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議)等基本信息。[單選題]40.證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節嚴重的，可撤銷其（）。Ⅰ．營業執照Ⅱ．任職資格Ⅲ．證券從業資格Ⅳ．生產許可證A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:根據《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。[單選題]41.在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。Ⅰ．介紹業務委托關系Ⅱ．解釋期貨交易流程Ⅲ．承諾共擔風險Ⅳ．作獲利保證A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。[單選題]42.客戶向證券公司申請開展融資融券業務時，應提交的信息包括（）。Ⅰ．已開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅱ．融資融券擔保品證明Ⅲ．客戶具有支配權的資產證明Ⅳ．客戶身份證明文件A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:客戶向證券公司申請開展融資融券業務時，應提交的材料有：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需要提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。[單選題]43.證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。Ⅰ．持有上市公司4.01%的股份Ⅱ．選派代表擔任上市公司董事Ⅲ．上市公司通過協議與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%Ⅳ．近1年財務顧問為上市公司提供融資服務A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。[單選題]44.證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或已建立健全（）。Ⅰ．合規檢查制度Ⅱ．內部控制制度Ⅲ．風險隔離制度Ⅳ．技術系統A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條，證券公司申請中間介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；②已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；④配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；⑥具有滿足業務需要的技術系統；⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。[單選題]45.以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。Ⅰ．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場Ⅱ．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量Ⅲ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量Ⅳ．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。[單選題]46.在融資融券業務中，客戶提交的擔保物不能是（）。Ⅰ．已設定擔保的證券Ⅱ．被采取查封、凍結等司法措施的證券Ⅲ．上市證券投資基金份額Ⅳ．有賣出限制的證券A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:客戶不得提交以下證券作為擔保物：①公司公布的可充抵保證金證券范圍以外的證券；②任何有權利瑕疵或操作限制的資金或證券，如已設為擔?；蚱渌谌綑嗬?、被采取查封、凍結等司法措施的證券，以及因任何原因有賣出限制（包括數量限制和時間限制）的證券；③已預受要約的證券；④客戶（包括個人和機構）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為擔保物。⑤如客戶為上市公司董事、監事或高級管理人員的，也不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為擔保物。⑥如果本公司上市后，不接受客戶以其普通證券賬戶持有的本公司股票作為擔保物。⑦其他不得沖抵保證金的證券。[單選題]47.甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協議。在合并過程中，下列做法正確的有（）Ⅰ．雙方編制資產負債表及財產清單Ⅱ．甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在報紙上公告合并事宜Ⅳ．甲公司債權人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據《公司法》第一百七十三條，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起三十日內，未接到通知書的自公告之日起四十五日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。[單選題]48.有限責任公司公開發行公司債券應當符合（）。Ⅰ．凈資產不低于人民幣六千萬元Ⅱ．累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十Ⅲ．最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息Ⅳ．債券的利率不超過國務院限定的利率水平A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:根據《證券法》第十六條，公開發行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國家產業政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平；⑥國務院規定的其他條件。[單選題]49.證券投資咨詢機構利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業務，應在（）公示公司名稱、住所、聯系方式、投訴電話等信息。Ⅰ．公司營業場所Ⅱ．公司網站Ⅲ．中國證券業協會網站Ⅳ．中國證監會A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:證券投資咨詢機構利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業務，應在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯系方式，投訴電話，證券投資咨詢業務許可證號，證券投資咨詢執業人員姓名及其執業資格編碼；同時還應當通過公司網站公示產品分類、具體功能、產品價格、服務收費標準和收費方式等信息。[單選題]50.《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制方面的規定有（）。Ⅰ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅱ．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的100%Ⅲ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%Ⅳ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根據《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。計算自營規模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。[單選題]51.申請取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業務的經歷。A)3B)1C)2D)4答案:C解析:分析師，即投資咨詢機構從業人員。根據《證券法》第一百七十條，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。[單選題]52.以下關于欺詐發行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ．本罪主觀上過失可構成Ⅲ．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的應當予以追訴Ⅳ．犯罪客體為侵犯了公私財產所有權A)ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:Ⅰ項，欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發行股票、債券罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。Ⅳ項，欺詐發行股票、債券罪侵犯的是股東、債權人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。[單選題]53.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列（）文件。Ⅰ．身份證Ⅱ．學歷證書Ⅲ．參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單Ⅳ．所在單位開具的以往行為說明材料A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表；②身份證；③學歷證書；④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監會要求報送的其他材料。[單選題]54.證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產下列表述錯誤的是（）。Ⅰ．集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產Ⅱ．定向資產管理只能接受貨幣資金形式的資產Ⅲ．集合計劃客戶委托資產可以是現金、股票、債券Ⅳ．定向資產管理客戶委托資產限于客戶合法持有的現金、股票、債券A)Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅳ答案:B解析:根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。《證券公司定向資產管理業務實施細則》第十四條，客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。[單選題]55.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A)8B)3C)10D)5答案:D解析:根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十三條，誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。[單選題]56.以代銷、包銷方式銷售的公司證券，其銷售期最長不得超過（）。A)90日B)360日C)60日D)180日答案:A解析:根據《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。[單選題]57.公司用公積金轉增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A)百分之二十五B)百分之二十C)百分之十D)百分之十五答案:A解析:根據《公司法》第一百六十八條，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。[單選題]58.單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。A)百分之十五B)百分之五C)百分之三D)百分之十答案:C解析:根據《公司法》第一百零二條，單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應當在收到提案后二日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。[單選題]59.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。A)變更高級管理人員B)證券公司的解散事由C)證券公司組織機構及其產生辦法D)證券公司的清算辦法答案:A解析:證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則；③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。[單選題]60.封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人（）。A)不得申請贖回B)在任何場所申請贖回C)可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回D)可在任何時間申請贖回答案:A解析:根據《基金法》第四十五條，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金(簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。[單選題]61.同一基金管理人管理的不同基金財產上的債權債務，同時到了清償期，相互之間（）。A)不能抵銷B)可以合并計算C)可以抵銷D)可以部分抵銷答案:A解析:根據《基金法》第六條，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。[單選題]62.《證券法》規定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A)操作B)出借C)變更D)注銷答案:B解析:根據《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。[單選題]63.證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。A)誠實守信、勤勉盡責，區別對待客戶，客戶利益優先B)誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優先C)誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優先D)誠實守信、勤勉盡責，區別對待客戶，自身利益優先答案:B解析:根據《證券經紀人執業規范》第七條，證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則:①誠實守信；②勤勉盡責；③公平對待客戶；③客戶利益優先。[單選題]64.甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據公司法的規定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A)該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B)該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C)該合同有效，其民事責任由分公司承擔D)該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任答案:A解析:根據《公司法》第十四條，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。[單選題]65.證券市場的三公原則是指（）。A)公開、公平、公信B)公開、公信、公正C)公開、公平、公正D)公信、公平、公正答案:C解析:根據《證券法》第三條，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券市場的?三公?原則即指公開、公平、公正。[單選題]66.下列有關公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A)公司實際控制人就是公司的控股股東B)通過協議，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人C)通過投資關系，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人D)通過其他安排，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人答案:A解析:實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。[單選題]67.根據《證券法》規定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送（）。A)公司營業執照B)公司章程C)申請公司債券上市的董事會決議D)公司債券使用管理辦法答案:D解析:根據《證券法》第五十八條，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業執照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發行數額；⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。[單選題]68.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結算外、嚴禁挪作他用。（）A)會員；會員B)會員；期貨公司C)期貨公司；期貨公司D)期貨公司；會員答案:A解析:根據《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。[單選題]69.根據《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（）備案。A)基金委托人B)國務院證券監督管理機構C)證券行業協會D)基金行業協會答案:D解析:根據《基金法》第九十四條，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。[單選題]70.在證券公司（）報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整，對報告內容持有異議的，應當注明意見和理由。A)季度、月度B)年度、半年度C)年度、季度D)年度、月度答案:D解析:根據《證券公司監督管理條例》第六十四條，證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。[單選題]71.根據《公司法》規定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內，請求人民法院撤銷。A)九十日B)五十日C)三十日D)六十日答案:D解析:根據《公司法》第二十二條，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內，請求人民法院撤銷。[單選題]72.下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利的表述中，錯誤的是（）。A)可查閱保薦工作需要的發行人材料B)可定期或者不定期對發行人進行回訪C)可對發行人的信息披露文件進行事前審閱D)可在發行人的董事會中出任董事答案:D解析:根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五十四條，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列權利：①要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息；②定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料；③列席發行人的股東大會、董事會和監事會；④對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；⑤對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；⑥按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明；⑦中國證監會規定或者保薦協議約定的其他權利。[單選題]73.證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的（）。A)律師事務所核實B)信用評級機構評級C)資產評估機構評估D)會計事務所驗資答案:C解析:根據《證券公司監督管理條例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。[單選題]74.申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。A)年盈利能力超過人民幣2000萬B)具有持續盈利能力C)年盈利超過人民幣1000萬D)年盈利能力超過人民幣1500萬答案:B解析:根據《期貨交易管理條例》第十六條，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。[單選題]75.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)三十萬元以上六十萬元以下B)給投資者造成損失的百分之一C)三萬元以上三十萬元以下D)因此獲得收入的百分之五答案:A解析:根據《證券法》第一百九十三條，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。[單選題]76.證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（）。A)收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記B)收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記C)收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記D)收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記答案:A解析:根據《證券經紀人管理暫行規定》第九條，證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。[單選題]77.收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）處罰，并處以罰款。A)通報批評B)終止收購C)警告D)記大過答案:C解析:根據《證券法》第二百一十四條，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。[單選題]78.關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A)投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B)投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C)投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司D)投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，可以采取要約收購或協議收購答案:D解析:投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。D項，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]79.有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有（）。A)委托會計師事務所提出申請B)向股東大會或董事會提出申請C)向公司提出書面請求，說明目的D)向法院得出申請答案:C解析:根據《公司法》第三十三條，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。[單選題]80.證券業務人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業協會注銷其執業證書。A)未按規定參加年檢的B)執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C)協會規定的其他情形D)未按規定完成后續職業培訓的答案:B解析:根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規定完成后續職業培訓的；③不再符合執業證書取得條件的；④未按規定參加年檢的；⑤協會規定的其他情形。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十一條，取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由協會注銷其執業證書。[單選題]81.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法，不正確的是（）。A)無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力B)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓C)記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發股票D)股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行答案:C解析:根據《公司法》第一百三十八條規定：股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。第一百三十九條規定：記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。第一百四十條規定：無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。[單選題]82.關于證券資產管理業務，證券公司以下做法正確的是（）。A)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B)使用客戶資產進行不必要的證券交易C)在不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明D)投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔答案:D解析:根據《證券公司監督管理條例》第四十五條，證券公司可以依照《證券法》和本條例的規定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產進行投資的證券資產管理業務。投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用。[單選題]83.《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于（）層級的規定。A)行政法規B)自律管理業務規則C)法律D)部門規章答案:D解析:部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，如：《證券發行與承銷管理辦法》、《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等?！渡鲜泄局卮筚Y產重組管理辦法》是為了規范上市公司重大資產重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規的規定制定的，屬于部門規章層級。[單選題]84.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監管部門處（）的罰款。A)一萬元以上，五萬元以下B)五萬元以上，八萬元以下C)二萬元以上，五萬元以下D)五萬元以上，十萬元以下答案:A解析:根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條，證券、期貨投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦(證監會)處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節嚴重的，地方證管辦(證監會)應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰。[單選題]85.公司業務指令違反法律法規和自律規則的，財務與會計人員不可以（）。A)依法向中國證券業協會反映B)依職權予以糾正C)依據公司指令辦理D)拒絕執行答案:C解析:根據《證券業財務與會計人員執業行為規范》第十八條，財務與會計人員有權要求所在機構有關部門和人員認真執行國家有關法律法規，遵守財經紀律和財務制度。財務與會計人員有權拒絕不真實、不合法的原始憑證，并向所在機構負責人報告；有權退回記載不準確、不完整的原始憑證，并要求按相關規定更正、補充。業務指令違反法律法規和自律規則的，財務與會計人員有權拒絕執行、依職權予以糾正，或依法向所在機構、協會或有關監管機構反映。[單選題]86.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告（）。A)銀監會B)財政部C)國務院期貨監督管理機構D)人民銀行答案:C解析:根據《期貨交易管理條例》第十二條，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。[單選題]87.非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A)銀監局B)縣級以上地方人民政府C)人民法院D)證監局答案:B解析:根據《期貨交易管理條例》第七十四條，非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[單選題]88.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定______，以______的名義單獨立戶管理。（）A)證券公司，每個客戶B)商業銀行，每個客戶C)基金銀行，證券公司D)證券公司，商業銀行答案:B解析:根據《證券公司監督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。[單選題]89.下列選項中，正確的是（）。A)證券公司取得經營證券業務許可證后，向公司登記機關申請營業執照B)經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍C)證券公司應當向上海證券交易所換發經營證券業務許可證D)取得營業執照后，證券公司及其境內分支機構可以經