XX投資控股有限公司項目考核與勉勵管理辦法文獻類別：管理辦法文獻編號：XXTK-BF-JL撰寫單位：投資控股公司版本：A-00發行日期：7月機密級別：□機密■普通編制：審核：審批：核準：項目考核與勉勵管理辦法目錄第一章總則 2第二章投資項目考核與勉勵管理機構 2第三章投資項目考核 3第四章投資項目勉勵獎金 4第五章附則 8

第一章總則第一條為進一步加強對公司對外投資項目管理，增強項目經營和賺錢能力，完善投資項目考核與勉勵機制，提高投資管理團隊重要負責人、骨干核心員工等人員積極性、積極性，有效將公司利益與管理團隊利益相結合，依照《公司章程》以及有關法律法規規定，結合公司實際狀況，特制定項目考核與勉勵管理辦法（如下簡稱“本辦法”、“辦法”）。第二條本辦法合用于我司以股權投資方式投資項目公司（涉及子公司及參股公司）、以及以其她方式投資公司及其她投資項目。前述項目公司、公司及其她投資項目統稱為“投資項目”。第三條本辦法所實行投資項目考核及勉勵應遵循如下原則：1、嚴格投資項目業績考核，明確考核目的，在考核基本上進行勉勵；2、堅持股東、公司和個人利益一致，增強公司凝聚力，增進公司可持續發展；3、堅持勉勵與約束結合、風險與收益對稱；4、各項考核與勉勵辦法應符合國家法律法規規定。第二章投資項目考核與勉勵管理機構第四條公司設立投資項目考核與勉勵管理小組（如下簡稱“考核小組”），作為投資項目考核與勉勵工作管理構造。考核小組由公司總經理、副總經理、總經理指定其她人員和集團財務負責人共同構成。考核小組對集團董事長負責，行使如下職權：1、審核投資項目主管負責人提交項目業績目的；2、審核投資項目實際經營業績；3、擬定投資項目勉勵獎金提取基準比例；4、制定投資項目勉勵獎金提取與分派詳細方案，并辦理有關方案審核、實行工作；5、負責與投資項目考核、勉勵有關其她工作。第五條公司董事會薪酬與考核委員會為投資項目考核與勉勵工作監督機構，負責對考核小組各項工作進行監督檢查。投資項目勉勵獎金提取與分派方案，須提交公司董事會薪酬與考核委員會備案。第三章投資項目考核第六條投資項目考核內容涉及：1、投資項目經營及賺錢狀況；2、投資項目經營過程中合法合規等狀況。第七條投資項目經營及賺錢狀況，涉及尋常經營賺錢狀況及其她方式實現賺錢狀況，即：1、尋常經營賺錢狀況，指投資項目通過尋常經營活動所獲得賺錢；2、其她方式賺錢狀況，指公司通過其她方式處置自身在投資項目中權益（如股權出售）所獲得賺錢。第八條投資項目經營及賺錢目的，由投資項目主管負責人負責擬訂，經考核小組審核通過后，報集團董事長訂立后確認。第九條投資項目尋常經營賺錢目的擬定：1、股權投資項目，投資項目主管負責人應在項目整體開始前提交項目整體經營賺錢目的；并于每一會計年度開始后15日內，擬定項目當年度經營賺錢目的。2、其她投資項目，投資項目主管負責人應于每一會計年度開始后15日內，擬定項目當年度經營賺錢目的。第十條公司通過其她方式處置自身在投資項目中權益（如股權出售）時，投資項目主管負責人應在有關工作開始前，于提交整體處置方案同步，擬定有關賺錢目的。第十一條對于投資項目尋常經營賺錢狀況，在每一會計年度結束后，由考核小組組織公司內部有關部門，結合公司年度審計工作進行，對該投資項目上一年度賺錢實際成果進行審核。第十二條公司通過其她方式處置自身在投資項目中權益（如股權出售）所獲得賺錢，在有關工作結束后，由考核小組組織公司內部有關部門，結合公司年度審計成果，對于公司實際賺錢狀況進行核算和審核。第十三條前述賺錢狀況經考核小組初步審核通過后，報集團董事長最后審核擬定，作為計算投資項目勉勵獎金考核基本。第四章投資項目勉勵獎金第十四條在符合本辦法規定基本上，公司從投資項目實現稅后利潤中提取某些金額作為勉勵獎金，作為對投資項目主管負責人及項目核心團隊獎勵。勉勵獎金基數詳見下表。勉勵獎金基數提取額度單位：元稅后利潤500W及如下500～1000W(含)1000～5000W(含)5000W以上勉勵獎金基數機密!機密!機密!機密!備注：詳細勉勵獎金基數提取額度，由考核小組在各區間依照項目性質和詳細狀況擬定，并報集團董事長批準后擬定。第十五條當投資項目實際賺錢與預期賺錢目的比值在100%及以上時，容許全額提取勉勵獎金基數；比值在80%及以上，100%如下時，按比值×勉勵獎金基數計提勉勵獎金；當比值在80%如下時，當期不提取勉勵獎金；比值為負數（虧損）時，因項目人員違規、失職等主觀因素所致，公司依法追究涉事人員經濟責任，影響嚴重時直接移送司法。同步，參加項目各級主管負連帶責任。第十六條從投資項目尋常經營賺錢中提取勉勵獎金，根據本辦法規定，按會計年度計算、提取并發放，但本辦法另有規定或公司另有規定除外；公司通過其她方式處置自身在投資項目中權益（如股權出售）獲得賺錢，根據本辦法應提取勉勵獎金，應在有關權益解決完畢后（如股權完畢過戶、股權轉讓收益某些已經收到）進行計算、提取并發放，但公司另有規定除外。第十七條投資項目經營及賺錢狀況同步符合如下原則，方可按照本辦法規定計算、提取并發放投資項目勉勵獎金：1、投資項目實際賺錢成果達到預測賺錢目的80%及以上；2、投資項目進行過程中，未發生重大行政、刑事違法行為；3、投資項目進行過程中，未發生其她給上市公司導致重大經濟損失、或嚴重影響上市公司名譽不良事件。第十八條從投資項目尋常經營賺錢中提取勉勵獎金，如該投資項目以往年度存在尚未彌補虧損，在核算賺錢指標時應先自當年度該投資項目利潤中扣除以往年度尚未彌補虧損，并以扣除虧損之后某些作為當年度實際賺錢成果，按本辦法規定計算勉勵獎金實際提取比例。第十九條從公司股權投資項目尋常經營賺錢中提取勉勵獎金，須在該項目整體賺錢成果達到預測整體賺錢目的三分之二及以上時，方可依照本辦法規定，就以往年度該項目尋常經營賺錢計算、提取并發放投資項目勉勵獎金（若有）。第二十條非公司全資持股投資項目、以及公司參股投資項目，在計算有關賺錢目的和成果時，均按該投資項目整體賺錢目的和成果、乘以公司所持有該項目權益比例（如股權比例）計算。第二十一條發生如下狀況時，公司可對已按前述規定、及本辦法其她規定所擬定投資項目勉勵獎金進行調節：1、若浮現由于會計政策調節、會計差錯或其她因素，導致對投資項目此前年度經營業績進行追溯調節，應對以往年度提取項目勉勵獎金進行調節，差額某些在擬定進行調節當年計算項目勉勵獎金數額時做補提或扣減，若當年計提項目勉勵獎金不夠沖減差額某些，則相應收回或抵沖勉勵對象薪酬；2、公司通過其她方式處置自身在投資項目中權益（如股權出售）獲得賺錢，如處置所得對價款項（如股權轉讓款）是分期支付，則原則上相應投資項目勉勵獎金（若有）也應按比例分期發放；如因任何因素導致前述對價款項無法全額收回，則公司應對該投資項目勉勵獎金進行調節，未發放某些不再予以發放，已發放多余某些，應繳回或從薪酬中相應扣劃。第二十二條投資項目勉勵獎金發放對象涉及：1、投資項目主管負責人、核心骨干員工；2、為投資項目發展做出突出貢獻公司人員，涉及但不限于公司董事、監事、高檔管理人員及其她員工；3、其她為投資項目發展做出突出貢獻人員。第二十三條下列人員不得作為勉勵對象：1、近來三年被監管機構公開譴責或宣布為不恰當人選；2、近來三年因重大違法違規行為被監管機構予以行政懲罰；3、任職期間內有嚴重失職行為，或公司有充分證據證明該人員在任職期間，存在受賄、索賄、侵占公司財產、盜竊、泄露經營和技術秘密等損害公司利益、名譽等違法違紀行為，給公司導致損失；4、違背國家關于法律、行政法規或《公司章程》規定，給公司導致重大損失；5、未經批準、擅自終結與公司（涉及項目公司）勞動雇傭關系，或因嚴重違背法律法規和公司有關規定被公司（涉及項目公司）辭退；6、經公司考核小組、或集團董事長審核未通過人員。第二十四條投資項目勉勵獎金可采用如下方式（包括但不限于）發放：1、以鈔票或物質獎勵形式發放；2、用于支付勉勵對象進行與投資項目有關學習、培訓等費用；3、指定用于購買公司股票。第二十五條公司以鈔票方式發放投資項目勉勵獎金，相應個人所得稅由公司代扣代繳。第二十六條項目勉勵獎金用于指定購買公司股票，有關勉勵對象應在規定期間內完畢公司股票購買。同步，勉勵對象在買、賣公司股票時，必要遵守有關法律、法規、規章及股票、證券交易所關于買、賣上市公司股份規定。第二十七條考核小組根據本辦法第三章第十一條、十二條規定，對公司投資項目實際賺錢狀況進行審核，并將審核成果報集團董事長審查。第二十八條投資項目賺錢成果經集團董事長審核確認后，考核小組根據本辦法規定，初步擬定該投資項目當期勉勵獎金基數實際提取比例、總額。第二十九條投資項目當期勉勵對象范疇、各勉勵對象應發放勉勵獎金基本比例，由投資項目負責人負責初步擬訂，并報送投資項目考核與勉勵管理辦公室審核。第三十條在前述工作基本上，由考核小組制定當期投資項目勉勵獎金提取與分派詳細方案（草稿），涉及但不限于如下內容：1、該投資項目當期勉勵獎金實際提取比例、總額；2、結合公司有關績效考核制度規定，擬定勉勵對象范疇、各勉勵對象詳細發放比例、數額；3、勉勵獎金發放形式；4、其她有關事項。第三十一條前述方案擬定后，報送集團董事長審核。集團董事長對于當期投資項目勉勵獎金提取與分派詳細方案（草稿）提出意見，考核小組、投資項目負責人應按照董事長意見對有關狀況進行核算、確認，并/或對前述方案進行調節和修改。第三十二條投資項目勉勵獎金提取與分派詳細方案（定稿）經集團董事長審批確認后，考核小組按照前述方案內容及本辦法規定，辦理項目勉勵獎金提取和