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文檔簡介

1、財務與會計人員嚴禁從事()。A.承擔與本職崗位有沖突的工作2、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用重要表目前()。5、證券企業只能接受其()的期貨企業的委托從事簡介業務。程序向()匯報。10、商品期貨中的重要品種可以分為()。11、下列有關基金公開募集與非公開募集的說法中，對的的是()。13、證券企業應當在其經營場所明顯位置或者其網站公開的信息包括()。14、在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有()。15、基金管理企業、基金托管和銷售機構的從業人員的特定嚴禁行為有()。A.在不同樣基金資產之間、基金資產和其他受托D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄D.發行數額在100萬元以上的C.募集設置只合用于股份有限企業，不合用于有限責任企業C.執業證書管理措施D.執業行為準則20、發生信息披露違法行為的，根據規定，對負有保證信息披露()和公平義務的董事、施的是()。A.發行人、上市企業的董事、監事、高級管理人員C.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾24、證券企業可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%如下的罰款算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額D.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告，并處以3萬元以上30萬元如下的30、證券經營機構從事證券自營業務不得有()行為。31、發行人披露的招

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