（圖片大小可任意調節）2023年公共事業技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘考考試歷年高頻核心考點選編附答案第一卷一.參考題庫(共20題)1.公司公開發行新股，應當符合下列哪些條件：（）A、具備健全且運行良好的組織機構B、有持續盈利能力C、財務狀況良好D、公司高級管理人員無犯罪紀錄E、最近三年財務會計文件無虛假記載2.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？（）A、集中競價交易方式B、公開的交易方式C、做市商交易方式D、公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式3.上市公司召開股東大會，（）應當出席會議。A、董事B、監事C、董秘D、內審部經理4.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？（）A、十五B、二十C、三十D、四十5.上市公司因籌劃重大資產重組提出停牌申請，且尚未召開董事會會議審議重大資產重組事項的，應當在停牌后三個交易日內召開董事會會議，對重大資產重組方案進行審議。6.上市公司不存在對外擔保的，獨立董事在年度報告中不需要對公司對外擔保情況出具專項說明和獨立意見。7.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司（）A、法定公積金B、任意公積金C、法定公益金D、資本公積金8.公司的資本公積金不得用于：（）A、彌補公司的虧損B、擴大公司生產經營C、轉為增加公司資本D、向股東分配利潤9.涉及上市公司的（）等行為導致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。A、收購；B、合并；C、分立；D、發行股份；E、回購股份10.激勵對象獲授的股票期權可以轉讓，但不得用于擔保或償還債務。11.持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1％的，應當通過證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份。12.在持續督導期間，財務顧問不能與收購人解除合同，應履行持續督導職責。13.我國證券市場的自律性組織有哪些？（）A、證券監督管理委員會B、證券交易所C、各地方證監局D、證券業協會E、董事會秘書協會14.持有公司（）的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。A、5%以上股份B、5%以上有表決權股份C、2%以上有表決權股份D、2%以上股份15.股東大會網絡或其他方式投票的開始時間，不得早于現場股東大會召開前一日下午3：00，并不得遲于現場股東大會召開當日上午9：30，其結束時間不得早于現場股東大會結束當日下午3：00。16.公司簽署與日常經營活動相關的銷售產品或商品、提供勞務、承包工程等重大合同，達到下列標準之一的，應及時報告本所并公告（）A、合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業收入30%以上，且絕對金額在3000萬元以上的B、合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業收入50%以上，且絕對金額在5000萬元以上的C、合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計利潤總額的30%以上，且絕對金額超過300萬元的D、合同履行預計產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計利潤總額的50%以上，且絕對金額超過500萬元的17.以協議方式進行上市公司收購的，在過渡期內，收購人（），但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務困難的上市公司的情形除外。A、不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3；B、被收購公司不得為收購人及其關聯方提供擔保；C、被收購公司不得公開發行股份募集資金；D、不得進行重大購買、出售資產及重大投資行為或者與收購人及其關聯方進行其他關聯交易；18.公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔任：（）A、董事長B、執行董事C、獨立董事D、總經理E、董事會秘書19.《證券法》的制定，是為了規范證券發行和交易行為，實現上市公司股東利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，實現國有資產保值增值，促進社會主義市場經濟的發展20.公司違反《證券法》規定擅自改變公開發行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發行公司債券，公司債券已經上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。第二卷一.參考題庫(共20題)1.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。A、一個月B、二個月C、三個月D、四個月2.上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響3.上市公司在保持公司持續發展、實現股東利益最大化的同時，應關注所在社區的福利、環境保護、公益事業等問題，重視公司的社會責任。4.有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：（）A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；B、投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%；C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會2/3以上成員選任；D、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響；E、中國證監會認定的其他情形。5.非經股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的公司股票累計不得超過公司股本總額的（）。A、1%B、2%C、3%D、4%6.收購人進行上市公司的收購，應當聘請會計師事務所擔任財務顧問。7.被收購公司董事會針對收購所做出的決策及采取的措施，應當有利于維護公司及其股東的利益，不得（）。A、濫用職權對收購設置不適當的障礙；B、利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助；C、損害公司的合法權益；D、損害股東的合法權益；8.控股股東、實際控制人未按照規定刊登提示性公告的，任意連續六個月內通過證券交易系統出售上市公司股份不得達到或超過公司股份總數的（）。A、1%B、2%C、5%D、以上都不對9.下列不屬于上市公司關聯方的是：（）A、直接或間接控制上市公司的法人或其它組織B、上市公司的控股子公司C、間接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企業D、在上市公司控股股東處擔任董事職務的自然人10.以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？（）A、證券交易所的上市規則可規定暫停或者終止股票上市交易的其他情形B、應及時公告C、應報國務院證券監督管理機構備案D、應報國務院證券監督管理機構批準11.上市公司應當制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。12.經理對董事會負責，行使下列哪些職權：（）A、組織實施公司年度經營計劃和投資方案；B、擬訂公司內部管理機構設置方案及公司的基本管理制度；C、制定公司的具體規章；D、聘任或者解聘公司副經理、財務負責人13.上市公司距回購期屆滿（）個月時仍未實施回購方案的，董事會應當就未能實施回購的原因予以公告。A、一B、二C、三D、四14.可轉換公司債券，是指發行公司依法發行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券15.公司解散時，應當成立清算組；清算組應當自成立之日起十日內通知債權人，并于六十日內在報紙上至少公告三次。16.發行人的財務獨立是指：應當（）。A、建立獨立的財務核算體系；B、能夠獨立作出財務決策；C、具有規范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；D、不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶；17.上市公司對外擔保只需經董事會審議。18.下列關于有限責任公司董事會行使的職權中，哪項是正確的：（）A、召集股東會會議B、擬訂公司的經營計劃C、對發行公司債券作出決議D、根據董事長提名決定聘任公司財務負責人19.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？（）A、未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情B、證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案C、實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員D、證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案20.年度報告應當在每個會計年度結束之日起5個月內，中期報告應當每個會計年度的上半年結束之日起3個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露。第三卷一.參考題庫(共20題)1.收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）；但是出現競爭要約的除外。A、30日、60日B、15日、30日C、60日、90日D、30日、90日2.監事應當了解并持續關注公司生產經營情況、財務狀況和公司已經發生的或者可能發生的重大事件及其影響，主動調查、獲取決策所需要的資料。3.上市公司全部資產分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。4.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散。5.控股股東、實際控制人的下列哪些行為影響了上市公司機構獨立和資產完整：（）A、與上市公司共用主要機器設備B、與上市公司共用專利、非專利技術C、與上市公司共用原材料采購和產品銷售系統D、與上市公司共用機構和人員6.上市公司A，2005年年度報告顯示，公司凈資產為6.3億元，主營業務收入1.5億元，凈利潤為2300萬元，公司2006年5月，擬進行下述行為，根據上市規則的規定，公司董事會應將下列（）行為提交公司的股東大會審議通過。A、公司A擬向非關聯方出售其持有的某公司90%的權益，實際成交金額為4500萬元，其中該公司凈資產為4000萬元，凈利潤1500萬元B、公司購買第一大股東的無形資產，交易金額為3500萬元C、公司為其關聯方提供500萬元的擔保D、公司向非關聯方提供500萬元的擔保7.有限責任公司設立監事會的，其成員不得少于三人。8.《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。9.判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需披露的標準是（）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的1%以上10.特殊情況下，募集說明書公告的權證存續期限可以調整。11.根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？（）A、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人B、證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人C、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定D、證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準12.股東大會是公司的決策機構。13.上市公司公開發行要求其財務狀況良好，符合《證券發行管理辦法》的下列規定：（）A、會計基礎工作規范，嚴格遵循國家統一會計制度的規定；B、最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除；C、資產質量良好。不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響；D、經營成果真實，現金流量正常。營業收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業會計準則的規定，最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的情形；E、最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之十。14.上市公司臨時報告都應當加蓋董事會公章并由公司董事會發布。15.A公司為上市公司，B公司與A公司同屬某國有資產管理機構控制的法人，B公司與A公司不構成關聯關系，B公司總經理擔任A公司的董事，該總經理也不屬于A公司的關聯自然人。16.獨立董事、監事的評價應采取（）的方式進行。A、自我評價B、相互評價C、自我評價與相互評價相結合D、董事會評價與監事會評價相結合17.中國證券監督管理委員會是國務院下屬的證券監督管理機構，依法對全國（）實行集中統一監督管理。A、銀行業B、證券業C、信托業D、保險業18.股票交易出現以下情況之一時，將被認為屬于股票交易異常波動（）A、某只股票的價格連續三個交易日達到漲幅或跌幅限制，但有一天收盤價未達到漲幅或跌幅限制B、連續三個交易日內日收盤價漲跌幅偏離值累計達到20%C、某只股票的日均成交金額連續五個交易日逐日增加50%D、連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股連續三個交易日內的累計換手率達到20%的19.公司（）等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議。A、經理B、監事會C、財務負責人D、董事會秘書20.《中小企業板投資者權益保護指引》規定，公司應該在年報披露十日內舉行年度報告說明會，下列哪些人員必須出席年度報告說明會。（）A、公司董事長（或總經理）B、財務總監C、副總經理D、保薦代表人第一卷參考答案一.參考題庫1.正確答案:A,B,C,E2.正確答案:D3.正確