2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識過關檢測試卷A卷附答案單選題（共150題）1、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率【答案】B2、某股票的前收盤價為10元，每10股分紅0.5元的現金紅利后，該股票的除息參考價為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A3、下列關于國內外的私募股權投資機構類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團等B.大型多元化金融機構下設的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機構發(fā)起、外資進行入股，如聯想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D4、不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別。因此，基金的表現不能僅僅看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風險水平B.基金規(guī)模C.時期選擇D.基金的價格【答案】D5、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價收入【答案】A6、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，這體現了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風險性B.聯動性C.跨期性D.杠桿性【答案】C7、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權證B.股票C.企業(yè)債D.可轉債【答案】D8、關于滬深通和深港通的結算機制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結算C.滬深通的滬股通以人民幣結算，港股通以美元結算；深港通的深股通以人民幣結算，港股通以港幣結算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結算，滬股通、深股通以人民幣結算【答案】B9、（）指的是因匯率變動而產生的基金價值的不確定性。A.購買力風險B.政策風險C.匯率風險D.市場風險【答案】C10、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C11、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;當日D.月;次日【答案】A12、私募股權投資的退出機制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.二次出售【答案】A13、根據現代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是()。A.貝塔系數B.期望值C.權重D.協方差【答案】A14、下列關于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響D.從實際數據看，信用利差的變化一般發(fā)生在經濟周期發(fā)生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標【答案】A15、買斷式回購的具體期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.30B.60C.90D.91【答案】D16、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D17、以下不屬于證券投資基金會計核算內容的業(yè)務是（）。A.估值核算B.基金公司的費用核算C.權益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B18、以下選項不屬于貨幣市場工具的是（）。A.半年期定期存款B.回購協議C.一年期中央銀行票據D.三年期國債【答案】D19、下列關于零息債券的表述，錯誤的是（）。A.零息債券折價發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益【答案】B20、以下選項中，不屬于技術分析的三項假定的是（）。A.股價具有趨勢性運動規(guī)律B.股票的市場價格圍繞其內在價值波動C.歷史會重演D.市場行為涵蓋一切信息【答案】B21、速動比率總是（）流動比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】B22、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購B.發(fā)行可轉換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A23、關于戰(zhàn)略資產配置以及戰(zhàn)術資產配置，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場須是（）。A.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場B.與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場C.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場D.與中國政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場【答案】C25、關于加入無風險資產的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說法正確的是（）A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿【答案】D26、關于基金資產估值需要考慮的因素，以下表述錯誤的是（）。A.我國封閉式基金每個交易日估值，每周披露一次份額凈值B.交易所上市的股指期貨合約以估值當日結算價進行估值C.交易活躍的證券，直接采用交易價格對其估值D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次【答案】D27、以下不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。A.經濟增長B.財務風險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B28、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約【答案】C29、以下關于零息債券的描述正確的是()。A.貼現方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金B(yǎng).溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C.溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息D.貼現方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【答案】A30、房地產權益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B31、下面屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.A賣的比買的精B.B谷賤傷農C.C早收晚付D.不要為灑掉的牛奶哭泣【答案】C32、某股票型指數基金跟蹤標的為滬深300指數，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據此，以下判斷錯誤的是（）。A.該基金的基金經理管理能力比同類基金經理的平均水平弱B.該基金采取的是被動投資策略C.該基金的歷史收益率與滬深300指數收益率存在一定程度的偏離D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風險【答案】A33、（）是公司的最高投資決策機構。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風險控制委員會D.基金投資部【答案】B34、（）是指貨幣隨著時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D35、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。A.兼收并購B.權證的行權C.再融資D.權益投資【答案】D36、下列不屬于分級基金要考慮的風險的是（）。A.匯率風險B.利率風險C.杠桿機制風險D.折價／溢價交易風險【答案】A37、產權比率與權益乘數的關系是（）。A.產權比率權益乘數＝1B.權益乘數＝1/（1-產權比率）C.權益乘數＝（1＋產權比率）/產權比率D.權益乘數＝1＋產權比率【答案】D38、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方政府自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A39、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A.3個月B.1年C.6個月D.1個月【答案】B40、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列關于股票型基金的系統(tǒng)性風險的說法，正確的是()。A.系統(tǒng)性風險是可分散風險B.系統(tǒng)性風險不包括匯率風險C.系統(tǒng)性風險即市場風險D.系統(tǒng)性風險包括基金管理公司的經營風險【答案】C42、已知某債券基金的久期是3年，那么當市場利率下降2％時，該債券基金的資產凈值將（）。A.增加；6％B.減少；6％C.增加；3％D.減少；3％【答案】A43、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B44、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經手費為5元，印花稅6元，經管費為0.5元，證管費為0.3元。該投資者應交的費用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B45、下列（）不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。A.分公司B.代表處C.子公司D.辦事處【答案】B46、下列說法正確的是（）A.道瓊斯股票價格指數最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開始編制的，是一種加權平均股價指數。B.標準普爾500指數是由標準普爾公司1976年開始編制的。C.滬深300指數編制目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況D.中證全債指數是中證指數有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數【答案】C47、（）認為投資者應購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數的股票。A.道氏理論B.過濾法則C.“量價”理論D.“相對強度”理論【答案】D48、對基金會計核算內容進行復核并出具復核意見的是（）。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金監(jiān)督機構D.基金管理人【答案】A49、我國封閉式基金的估值頻率是（）。A.每月B.每個交易日C.每周D.每半個月【答案】B50、下列關于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具C.期權合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A51、在經紀人市場上，經紀人的利潤主要來源于（）。A.給投資者提供經紀業(yè)務的傭金B(yǎng).買賣證券的價差收益C.辦理投資業(yè)務收取的手續(xù)費D.投資證券的投資所得【答案】A52、可以體現基金盈利能力和分紅能力的指標為（）A.期末基金資產B.期末基金份額凈值C.期初基金資產D.期末基金份額【答案】B53、關于進行跨境投資的QDII基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）A.QDII基金可以分享其他幣種對人民幣貶值帶來的好處B.QDII基金可以通過一些外匯遠期合約和貨幣互換等衍生工具來進行匯率的避險操作C.QDII基金投資于全球多幣種市場，可以有效降低投資單一市場所面臨的匯率風險D.QDII基金可以通過實施多個國家和地區(qū)之間的資產組合配置來有效分散系統(tǒng)性風險【答案】A54、盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因為它獨特的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因為它能為投資者提供有利于投資的基礎條件。這些有利條件不包括（）。A.保護投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)B.管理層綜合素質很高C.專業(yè)水平高且反應快速的監(jiān)管機構D.涵蓋幾乎所有相關專業(yè)領域的金融機構【答案】B55、根據現行估值原則，對于交易所公開增發(fā)但未上市的新股，應采用的估值方法是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價B.成本價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰低價D.交易所上市的同一股票市價【答案】D56、信息比率是單位跟蹤誤差所對應的（）。A.超額收益B.絕對收益C.相對收益D.部分收益【答案】A57、反映股票基金風險大小的指標不包括()。A.久期B.持股集中度C.標準差D.行業(yè)投資集中度【答案】A58、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A59、假設某基金的基金管理費率為0.73%。7月10日，該基金的基金資產凈值為50000萬元；7月11日，該基金的基金資產凈值為60000萬元。該年實際天數為365天，則該基金7月11日應計提的管理費為（）萬元。A.1.2B.1C.438D.365【答案】B60、目前我國銀行間現券交易的結算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】A61、下列選項中，（）只在交易所交易。A.期貨合約B.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應C.期權合約D.互換合約【答案】A62、基金業(yè)績評價的原則是（）。A.客觀性原則、可比性原則、長期性原則B.客觀性原則、相關性原則、長期性原則C.客觀性原則、相關性原則、重要性原則D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則【答案】A63、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、()是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.地方政府債B.國債C.公司債券D.固定利率債券【答案】B65、下列關于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯誤的是（）。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產凈值的5%B.成員國可將此比例提高到10%C.基金投資于一個成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔保的可轉讓證券，比例可提高到45%D.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的40%【答案】C66、（）是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內的函數。A.概率密度函數B.連續(xù)型隨機變量函數C.相關系數函數D.離散型隨機變量函數【答案】A67、國內外的私募股權投資機構類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D68、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C69、關于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯誤的是（）。A.購買大宗商品實物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產加工的企業(yè)的股票來進行大宗商品投資C.對單一商品或商品價格指數采用衍生產品合約形式進行投資，是大多數大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機構發(fā)行的結構化產品間接投資于大宗商品市場【答案】A70、下列屬于商業(yè)票據特點的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高B.利率較高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.面額較小【答案】A71、某基金管理人統(tǒng)計了某個基金產品100個交易日的每天凈值變化的基點值△(單位：點），并將△從小到大依次排列，分別為△(1)-△(100),其中△(91)-△(100)為15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,則△的上2.5%分位數為（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D72、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C73、流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級市場和二級市場【答案】C74、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收益D.超額收益【答案】B75、主動收益的計算公式為()。A.主動收益=證券組合的真實收益+基準組合的收益B.主動收益=證券組合的真實收益-基準組合的收益C.主動收益=證券組合的真實收益基準組合的收益D.主動收益=證券組合的真實收益基準組合的收益【答案】B76、投資部根據總體投資策略和研究報告，構建投資組合方案，對方案進行風險收益分析，屬于基金公司投資交易的（）環(huán)節(jié)。A.形成投資策略B.構建投資組合C.績效評估與組合調整D.執(zhí)行交易指令【答案】A77、用復利計算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C78、下面屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.A賣的比買的精B.B谷賤傷農C.C早收晚付D.不要為灑掉的牛奶哭泣【答案】C79、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D80、關于債券的嵌入條款，以下表述錯誤的是（）。A.結構化債券主要包括住房抵押貸款支持證券和資產支持證券B.贖回條款的受益人是發(fā)行者，對持有人不利C.可轉換債券在持有一段時間后可以轉換為優(yōu)先股股票D.回售條款的受益人是持有者，對發(fā)行人不利【答案】C81、期貨市場中用來管理股票市場系統(tǒng)性風險的品種是（）A.股票期貨B.股票權證C.商品期貨D.股指期貨【答案】D82、開放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B83、()影響投資者的風險態(tài)度以及對流動性的要求。A.投資期限的長短B.收益要求的高低C.風險容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強弱【答案】A84、下列關于證券場內交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結算原則還沒有被普遍遵循B.場內交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異C.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風險D.實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮【答案】A85、有保證債券根據（）不同，可分為抵押債券、質押債券和擔保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準利率【答案】A86、某債券面值為100元，發(fā)行價為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現率為（）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】A87、預計A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）A.95B.200C.150D.100【答案】D88、以下哪一個選項不是根據發(fā)行主體分類的債券種類（）A.公司債B.政府債C.金融債D.利率債【答案】D89、對于舉債經營的企業(yè)來說，為了維持正常的償債能力，利息倍數至少應該為()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C90、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是()。A.參與未持有基礎資產的賣空交易B.除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金C.從事證券承銷業(yè)務D.投資于遠期合約【答案】D91、不動產投資的類型不包括（）。A.地產投資B.商業(yè)房地產投資C.工業(yè)用地投資D.基金產品投資【答案】D92、到期收益率的影響因素主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、關于投資政策說明書的制定，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險。A.購買力風險B.利率風險C.信用風險D.利潤風險【答案】A95、假設基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負2個標準差的范圍內。A.99%B.88%C.95%D.67%【答案】C96、我國基金資產估值的責任人是基金（），但基金（）對估值結果負有復核責任。A.托管人，管理人B.管理人，證監(jiān)會C.管理人，托管人D.托管人，基金業(yè)協會【答案】C97、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、零息債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.計息方式D.付息方式【答案】C98、下列關于衍生工具的說法，錯誤的是（）A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生模塊B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具C.獨立衍生工具指期權合約、期貨合約或者互換合約D.按產品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A99、關于證券市場線,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A100、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D101、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法正確的是（）。A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元C.管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本D.以上都正確【答案】D102、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現在市場利率為10%，則該債券的現值為（）。A.75.13元B.133.10元C.82.64元D.70.00元【答案】A103、衍生工具按照特點來分類，不包括（）。A.遠期合約B.期貨合約C.結構化金融衍生工具D.獨立衍生工具【答案】D104、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.現貨交易【答案】D105、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D106、下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結構化產品【答案】B107、基金管理費率通常與基金投資風險成（）。A.反比B.正比C.無關D.以上都不對【答案】B108、研究和發(fā)現股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內在價值【答案】D109、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機構B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C110、假設某封閉式基金7月18日的基金資產凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費為0.25%,該年實際天數為365天。則該基金7月19日應計提的管理費為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B111、根據我國現行有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A112、關于可回售債券和可贖回債券，下列說法錯誤的是（）。A.和一個其他屬性相同但沒有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低B.贖回條款是發(fā)行人的權利而非持有者C.和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息更低D.與可贖回債券的受益人是發(fā)行人不同，可回售債券的受益人是持有者【答案】A113、對于股票型基金，業(yè)內比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D114、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D115、下列關于持有區(qū)間收益率的說法，不正確的是（）。A.持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于資產回報和收入回報B.持有區(qū)間收益率=（期末資產價格-期初資產價格+期間收入）／期初資產價格×100％C.持有區(qū)間收益率的組成中，收入回報是指股票、債券、房地產等資產價格的增加或減少D.收入回報率=期間收入／期初資產價格×100％【答案】C116、關于β系數，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產或資產組合的系統(tǒng)風險大小B.β系數可以理解為某資產或資產組合對市場收益變動的敏感性C.β系數越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數是對放棄即期消費的補償【答案】D117、關于證券投資基金損益結轉的表述，錯誤的是（）。A.債券基金一般逐日結轉損益B.債券基金一般在月末結轉當期損益C.貨幣市場基金一般逐日結轉損益D.股票基金一般在月末結轉當期損益【答案】A118、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。A.大商所B.鄭商所C.中商所D.上期所【答案】C119、交易雙方根據對價格變化的預測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權利，涉及基礎資產的跨期轉移，這體現了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A120、業(yè)內最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson模型D.特雷諾比率【答案】C121、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C122、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本經濟形勢的判斷。A.國債收益率曲線B.菲利普斯曲線C.價格消費曲線D.洛倫茲曲線【答案】A123、引入無風險資產后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關于有效投資組合的說法錯誤的是（）。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風險資產的再組合C.有效投資組合在資本資產定價理論中具有重要的地位D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關【答案】D124、以下關于算法交易的說法錯誤的是（）。A.算法交易對市場沖擊沒有影響B(tài).算法交易提高了交易的執(zhí)行效率C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行D.可以在較長時期內觀察其有效性和可復制性【答案】A125、資本資產定價模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產或資產組合的系統(tǒng)風險大小。關于貝塔,以下表述正確的是（）A.貝塔值不能小于0B.貝塔可以理解為某資產或資產組合對市場收益率變動的敏感度C.塔值越大,預期收益率越低D.市場組合的貝塔值為0【答案】B126、下列有關債券種類的說法，錯誤的是（）。A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券、長期債券B.按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等C.按計息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券D.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券等【答案】C127、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經濟周期【答案】D128、關于財務報表，以下表述錯誤的是（）A.現金流量表有助于了解企業(yè)獲取現金能力，創(chuàng)造現金流量的能力，支付股利及償債的能力B.利潤等于收入減去成本和費用C.按照會計準則要求，三大財務報表均應按照權責發(fā)生制原則編制D.現金流量表由經營活動，投資活動及融資活動產生的現金流量構成【答案】C129、債權人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C130、下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數的是（）。A.居民消費價格指數B.GDPC.商品價格指數D.生產者物價指數【答案】B131、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C132、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是（）A.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署B(yǎng).期權合約的賣方有權利但沒有義務去執(zhí)行C.期貨合約是標準化合約D.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本衍生工具構造出來【答案】B133、從（）開始，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢。A.20世紀80年代B.20世紀90年代C.19世紀80年代D.20世紀50年代【答案】A134、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，且持股期限在一個月以上至一年的，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，暫減按（）計算應納稅所得額。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D135、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。A.銀河證券B.晨星公司C.中國證監(jiān)會D.上海證券【答案】C136、關于不動產投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）A.不動產投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益B.不動產投資具有異質性，這使得不動產估值具有一定的的難度C.直接的不動產投資流動性較差，通常變現為若要快速轉售，投資者往往要承擔較大折價損失D.直接的不動產投資金額大且難以拆