國有企業技術創新影響因素研究一、概述

Williamson提出組織績效取決于各層級的下級對其上級目標的奉獻程度。討論發覺，下級對上級目標奉獻大小主要取決于兩個方面：首先是組織信息在傳遞中的損失。西蒙等人認為，有限理性的治理者能夠處理和了解的信息有限，會對簡單問題進展抽象簡化處理。趙永亮認為，有限理性將使得信息在組織內部傳遞中產生失真、降低組織效率。其次是上級和下級兩者目標的全都性。馮彩指出，鼓勵不相容使得信息在企業層級鏈的傳遞中產生失真和延時。趙永亮指出，個體出于自身利益，會對信息處理實行不同策略，從而影響信息傳遞。

國有企業技術創新活動普遍存在低效率問題。吳延兵在比擬了不同全部制企業技術創新力量后發覺，國有企業技術創新力量最弱。國有企業技術創新的低效與其組織因素有著親密關系。關于組織因素在技術創新過程中對信息傳遞和鼓勵目標的影響有著較多討論。在信息傳遞方面，江詩松、Chang都發覺國有企業相對民營企業存在信息不對稱問題，導致前者在自主創新階段的技術創新力量建立滯后；在鼓勵目標上，Xiao、Tylecote和Liu、王永慶都指出國有企業由于單一的短期利潤和收入指標績效考核，缺乏開發可持續性技術創新力量的鼓勵。

本文將從信息經濟學和組織理論的視角，結合技術創新活動的特別性，運用企業掌握損失模型對國有企業技術創新中的信息傳遞和鼓勵目標沖突問題進展分析，并給出提升國有企業技術創新效率的治理與政策建議。

二、國有企業技術創新組織特點分析

企業技術創新活動具有明顯區分于一般生產活動的特別性：技術創新力量具有低可見度，技術創新學問難以觀看、監視和評價，技術創新本錢短期內可見性高，技術創新投入產出周期長。國有企業組織特征加大了技術創新活動溝通、評價、鼓勵和決策的難度。

1、信息失真問題。歷史上，國有企業大多從政府部門、事業單位等采納行政治理方式的部門轉變而來，盡管完成了現代企業制度建立，但是行政掌握模式仍較為普遍。一方面對于企業重大決策擁有掌握權的政府出資人代表往往是官員，缺乏企業業務特定學問，信息不對稱性大，企業出資人代表由行業主管部門轉變為國資治理部門加大了這一問題；另一方面國有企業領導人采納任命制，企業高管行政背景較濃，業務背景欠缺。由于技術創新活動專業性強、簡單度高，企業與全部者、治理者與創新者間的信息不對稱性高、信息傳遞不暢、失真較大。信息失真問題阻礙了對于技術創新力量建立水平和影響機制的精確理解與監視評價，不利于企業技術創新戰略決策的制定和實施。

2、鼓勵目標沖突問題。國有企業領導實行任期制和單一考核指標。一方面國企領導人任職年數受到限制，例如，某地方國資委就規定國有企業領導人每屆任期三年，董事長、總經理、黨委書記在同一企業任期到達兩屆的原則上應予溝通。而民營企業并無嚴格的任期限制，主要依據力量打算去留；另一方面國企出資人對于企業領導人考核指標主要是收入和利潤。由于技術創新活動投入產出周期長、本錢高、風險大，例如根底技術往往要經過十數年甚至數十年的投入才能開發出來，核心技術力量更是需要長期的培育。盡管研發部門為提升技術創新績效而要求長期的、持續的、大量的投入，政府部門為促進創新型社會而要求國有企業加大研發投入。然而，任期制使得國企負責人更關注任期內的績效，單一利潤和收入考核目標也使得國企負責人對高本錢研發投入失去鼓勵。相應地，國企負責人對于企業內技術創新鼓勵缺乏也將影響研發人員的積極性。因此，鼓勵目標沖突問題阻礙了國有企業樹立技術創新的長期戰略目標，不利于核心技術競爭力的構建。

三、企業掌握損失模型與分析

Williamson（1967）所建立的企業組織掌握損失模型描述了信息沿組織層級傳遞時的掌握損失及對產出影響，如公式

（1）所示。掌握損失是由于信息傳遞過程中的失真以及上下級目標不全都所導致的、上傳企業治理者的數據以及下傳給生產者的指令的質量損失。

四、小結與建議

綜上分析，國有企業層級間行政掌握方式、任期制度及單一指標考核制度，將惡化企業技術創新過程中信息失真和鼓勵目標沖突問題，增加掌握損失和降低產出水平。國有企業應努力改良內部治理機制、市場導向的選拔和考核制度，促進企業技術創新效率的提升。

為解決上述問題，建議如下：首先，完善國有企業現代企業制度，促進從政府主導型治理模式向法人主導型治理模式轉變，從行政干預治理變為董事會治理，削減托付代理雙方信息不對稱。其次，給予企業經營者和創新者相匹配的剩余掌握權和剩余索取權，