軟件項目服務外包工作管理辦法

目錄一、編制目的和原則 3二、主要內容和需要重點說明的問題 3（一）主要內容 3（二）需要重點說明的問題 4第一章 總則 4第二章 管理部門與職責 5第三章 需求管理 7第四章 采購管理 9第五章 供應商關系管理 10第六章 人員管理 13第七章 費用及結算管理 15第八章 檔案管理 16第九章 附則 16附件一、項目服務外包需求計劃表 16附件二、項目服務外包采購申請表 18附件三、項目服務外包需求計劃變更表 20附件四、項目服務外包新業務需求申請表 21附件五、項目服務外包供應商合作情況表 22附件六、項目服務外包供應商績效評價信息收集表 23附件七、崗位級別評定申請表 25附件八、崗位級別報告 26附件九、項目服務外包人員加班申請表 27附件十、外包人員考評標準 28附件十一、外包人員特殊貢獻申請表 29

一、編制目的和原則為規范公司的項目服務外包管理，強化項目服務外包過程管控，本著統一管理、規范流程、節約成本的原則，特制訂本辦法。二、主要內容和需要重點說明的問題（一）主要內容本辦法共九章，主要內容如下：1.總則，描述了項目服務外包工作暫行管理辦法編制的目的、定義、原則以及適用范圍。2.管理部門與職責，明確了公司本部相關部門及下屬的職責。3.需求管理，描述了需求計劃，可行性管理，需求變更的相關要求。明確了項目服務外包采購的必要條件，需求提報及審批的具體要求。4.采購管理，描述了項目服務外包供應商選擇、采購申請審批以及簽署結算單的具體要求。5.供應商關系管理，描述了供應商資質業績核實、績效考評、不良行為處理以及供應商大會的具體要求。6.人員管理，描述了項目過程中外包人員的錄用與試用、日常管理、績效考核及變動管理。7.費用及結算管理，明確了項目服務外包的費用計算方式及要求。8.檔案管理，明確了項目服務外包材料的存檔要求。（二）需要重點說明的問題1．適用范圍。本辦法適用于公司各部門（中心）、的項目勞務外包管理工作。2．管理部門與職責。本辦法明確了建立公司項目服務外包管理體系。項目服務外包工作由安全質量部歸口管理；項目管理中心負責指導、監督、檢查和考核公司的項目服務外包需求管理、人員管理工作以及供應商資源信息庫和外包人員資源池信息化建設；辦公室對公司項目服務外包工作提供法律咨詢意見；監察審計部（黨群工作部）對公司項目服務外包工作行使監督權；下屬產業公司承擔項目服務外包具體過程管理職責。3．管理流程和要求。本辦法描述了公司項目服務外包工作中需求管理、采購管理、供應商關系管理、人員管理、費用及結算管理、檔案管理等重要環節，并明確各個環節的工作要求。項目服務外包工作管理辦法總則為規范公司的項目服務外包管理，強化項目服務外包過程管控，實現公司項目服務外包管理工作的規范化、標準化、流程化，提高公司項目服務外包工作效率，根據國家有關政策法規及公司相關管理制度，結合公司實際，特制訂本辦法。項目服務外包是指發包單位通過簽訂項目服務外包合同，采取項目分包或者勞務（或人員）外包的方式，完成特定任務的企業間經濟行為。項目分包是指依據商業協議，在不違反法律法規的前提下，將項目中某項服務的持續提供、管理、開發等某一項或某些項責任委托給第三方執行。本管理辦法中勞務（或人員）外包是指公司所屬全資、控股企業（以下簡稱為“”）根據項目需求，從供應商名錄中挑選合適的人員加入該單位項目組，并接受工作安排和日常管理，結合績效考核，以人天、人月工作量方式進行結算的一種外包形式。項目分包按照項目業主方規定執行。項目服務外包管理工作遵循“分工負責、分類管理、定期考核、重點培育”的原則。實現統籌兼顧、精細管理、降本增效、有效監督的目標，保障項目服務外包的質量。本辦法適用于公司、與公司外供應商的項目勞務外包管理工作。管理部門與職責公司安全質量部是公司項目服務外包工作的歸口管理部門，主要職責為：負責貫徹執行國家相關政策法規、行業標準及公司管理制度等，負責公司項目服務外包管理工作；負責組織制定公司有關項目服務外包管理辦法、實施細則及相關標準；組織開展公司項目服務外包供應商框架采購、資質業績核實；負責公司項目服務外包供應商資源池的建設和管理工作；負責指導、監督、檢查和考核公司的項目服務外包采購管理、供應商關系管理工作；負責公司項目服務外包供應商不良行為處理工作。公司項目管理中心主要職責為：負責的項目服務外包需求計劃超比例或超額等情況審批；負責公司項目服務外包供應商績效評價；負責組織公司項目服務外包人員培訓，負責公司外包人員資源池的建設和管理工作；負責公司項目服務外包供應商和項目服務外包人員資源池的信息化建設工作。公司辦公室對公司項目服務外包工作提供法律咨詢意見。公司監察審計部（黨群工作部）對公司項目服務外包工作行使監督權。物資管理部門是項目服務外包管理工作的歸口管理部門，主要職責為：負責落實公司項目服務外包有關要求，及時向公司上報項目服務外包相關情況；負責編制本單位項目服務外包計劃、預算及申請，執行項目服務外包的采購工作；負責本單位在公司項目服務外包供應商框架內結合本單位實際工作情況，挑選合適的供應商并開展合同簽訂；負責本單位項目服務外包供應商及人員績效評價管理工作，監督外包供應商、外包人員項目執行情況，及時向公司反饋項目執行中發現的問題；負責公司項目服務外包人員資源池相關數據維護；負責本單位項目服務外包合同結算和資金支付；負責整理項目服務外包采購文檔，并按規定存檔。需求管理必須加強項目服務外包工作的計劃管理，應充分考慮審批、采購的合理周期，及時準確上報項目服務外包計劃。提出的項目服務外包采購需求須符合下列條件之一：與項目建設相關的產品和專業技術需要補充的；項目建設對人員的技能和數量要求需要加強的；通過項目服務外包能夠有效降低成本，并能獲得更多利益的。須規范項目服務外包可行性管理。需求提報前須對項目服務外包的必要性、可行性、經濟合理性等進行分析和論證，并經本單位負責人審批通過。須圍繞項目服務外包工作內容和計劃，合理制定項目服務外包預算，對一定時期內項目服務外包的費用支出列出具體的安排，編制需求計劃。每月15日前須將審批通過后的《項目服務外包月度需求計劃表》（見附件一）報公司項目管理中心備案。需采用項目服務外包的項目中項目經理、需求分析、概要設計等核心人員必須為員工。單個項目的項目服務外包需求計劃金額超過項目合同總金額的60%，須將本單位負責人審核通過后的可行性報告報公司項目管理中心審批，公司將對該項目的成本重點監控。超過項目合同總金額的80%，須報公司分管領導審批。項目服務外包需求計劃審批通過后，須填寫《項目服務外包采購申請表》（見附件二），經本單位負責人通過后方可執行采購。若項目服務外包需求計劃發生變更時須發起變更申請，填寫《項目服務外包需求計劃變更表》（見附件三），經審批后方可執行采購，相關管理要求參照第十五條執行。采購管理公司安全質量部每年統一組織開展項目服務外包供應商框架采購工作，統一發布項目服務外包供應商名錄，及項目服務外包目錄價格。選擇項目服務供應商應符合以下要求：必須在公司統一發布的項目服務外包供應商名錄范圍內選擇供應商，并執行公司統一發布的目錄價格；同等質量下，優先選擇目錄價格較低的供應商；同等價格下，優先選擇框架采購排名靠前的供應商；當使用非本地化項目服務外包供應商人員項目單價（人員項目單價=目錄價格+差旅費用）高于本地化項目服務外包供應商時，應嚴格審批制度。若此類情況服務外包總預算超過150萬元時，須提供相關的佐證材料說明使用理由，經本單位負責人審核通過后報公司項目管理中心審批。若單個項目服務外包供應商單筆采購項目服務外包總費用超過500萬元時，須說明選擇項目服務外包供應商理由及原因，經本單位負責人審核通過后報公司分管領導審批。當公司項目服務外包供應商名錄中供應商不能滿足新業務需求時，相關單位須填報《項目服務外包新業務需求申請表》（見附件四），經本單位負責人審批通過后報公司安全質量部。公司根據項目服務外包新業務需求，組織開展尋源工作，并統一組織新業務項目服務外包框架采購，統一更新公司項目服務外包供應商名錄及目錄價格。根據公司項目服務外包框架采購結果，分別與中選供應商簽署項目服務外包人員費用結算單。須按月度將《項目服務外包供應商合作情況表》（見附件五）上報公司項目管理中心。供應商關系管理公司安全質量部依據公司項目服務外包框架采購結果，建立公司項目服務外包供應商基本信息庫。當公司下屬單位使用同一項目服務外包供應商，應集約管理，統籌安排。公司至少每半年組織開展一次項目服務外包供應商資質業績核實以及績效評價工作。組織成立本單位績效評價工作組配合公司開展項目服務外包供應商績效評價工作，填寫《項目服務外包供應商績效評價信息收集表》（見附件六），經本單位負責人審核通過后報公司項目管理中心。公司安全質量部定期發布項目服務外包供應商資質業績核實情況及績效評價結果。公司安全質量部根據項目服務外包供應商資質業績核實結果及績效評價結果，綜合計算項目服務外包供應商最終績效評價得分，確定項目服務外包供應商等級，并發布項目服務外包供應商等級目錄。項目服務外包供應商的等級分為：A類供應商（90分以上，含90分），B類供應商（75-90分，含75分），C類供應商（60-75分，含60分），D類供應商（60分以下或一個采購周期內未發生合作的供應商）。根據項目服務外包供應商的等級，在合作過程中應采取相應的采購策略，在同等條件下，等級較高的供應商具有合作優先權。與項目服務外包供應商合作過程中發現項目服務外包供應商存在違約行為的，應及時向公司項目管理中心反饋書面材料。由公司統一組織開展調查核實工作。公司根據以下不良行為對項目服務外包供應商進行處理，具體情況如下：違反國家法律法規，或公司相關規定的其他違約行為，取消供應商資格；對公司或及項目業主方造成重大不良影響的，取消供應商資格；與合作的同一項目或該項目后續項目中形成競爭關系的，取消供應商資格；在采購、簽約、資格業績核實過程中提供虛假資料或以不正當手段中標的，取消供應商資格；在合作過程中違反雙方合同（協議）約定的，對合作項目產生不良影響的，取消供應商資格；連續兩次績效評價被評為D類供應商的，取消供應商資格；在資格業績核實中，發現存在影響提供服務的企業重大變更時，可視情況取消供應商資格；編造項目服務外包人員虛假資料，影響項目服務外包人員正常崗級評定的，發生一次警告、發生兩次嚴重警告、發生第三次取消供應商資格；由于供應商自身原因導致項目服務外包人員無法正常開展工作，對其所在項目產生不良影響的，發生一次警告、發生兩次嚴重警告、發生第三次取消供應商資格；供應商兩次提出無法提供在投標中承諾的本地化服務，公司對其進行約談。約談后仍無法提供本地化服務的，取消供應商資格；供應商使用非本單位人員參與外包服務，一旦發現立即退回，視問題嚴重程度在一定時間內限制該供應商的新外包人員的進入；因上述（一）至（五）條原因取消供應商資格的，三年內不得參與公司項目服務外包框架采購投標；因上述（六）至（十）條原因取消供應商資格的，一年內不得參與公司項目服務外包框架采購投標。公司安全質量部根據項目服務外包供應商核實的違約行為及績效評價結果，及時調整并發布公司項目服務外包供應商名錄。公司定期組織召開項目服務外包供應商大會，組織走訪供應商，聽取供應商的合理化建議。對于連續兩次被評為A、B類的供應商以及能與公司開展戰略合作或提供營銷渠道的供應商，公司將重點培育，加強合作。人員管理公司項目管理中心負責建立項目服務外包人員信息庫，并組織信息庫的動態更新，向共享項目服務外包人員信息。須及時將通過崗位評級的項目服務外包人員信息、績效考核不合格的人員信息及退出使用的外包人員信息反饋至項目服務外包人員信息庫，為信息庫建設提供支撐。負責項目過程中外包人員的評級、培訓、試用與錄用、日常管理、變動管理及績效考核。評級。收集待評定項目服務外包人員的《崗位級別評定申請表》（見附件七），組織不少于5人的專家組開展面試工作，按照面試情況及公司項目服務外包框架采購中項目服務外包人員崗位級別要求，形成《崗位評級報告》（見附件八）經本單位項目管理部門通過后確定項目服務外包人員崗位級別。同時以書面形式和供應商進行確認。人員培訓。公司組織對項目服務外包人員在公司企業文化、安全規章制度及項目業主方規章制度等方面進行培訓。試用與錄用。根據項目服務外包人員需求，在通過崗位評級流程評定后的外包人員中選擇合適的人員進行試用，試用合格后方可錄用。根據項目情況自行確定試用期。日常管理。應開展外包人員考勤工作，須對外包人員進行報工管理。按月統計外包人員考勤和核實外包人員報工情況，并與供應商進行書面確認。若外包人員月度考勤中具有加班情況，須提供經用人單位審核通過后并填寫《項目服務外包人員加班申請表》（見附件九），方可認定加班。用人單位應嚴格控制加班，保證外包人員正常休息時間。變動管理。外包人員因工作需要，調出當前投入項目或轉投其他項目的，各項目服務外包供應商需提前30天向用人單位提出申請，新進人員履行相關手續，待調出人員與工作接替人員完成工作交接后，方可進行外包人員變動。績效考核。以月度和年度相結合的方式，按照《項目服務外包人員考評標準》（見附件十）對外包人員在項目執行過程中的表現進行考核評價并得出績效考核系數，績效考核系數應控制在0-1.0范圍內。績效考核不合格（績效考核得分0.7及以下）的外包人員應立即交接相關工作并撤離當前項目組，退回所屬項目服務外包供應商。對項目建設過程中發現重大安全隱患或作出特殊貢獻的外包人員，用人單位填寫《項目服務外包人員特殊貢獻申請表》（見附件十一），經審核通過后報公司項目管理中心審批，給予供應商和項目服務外包人員適當的物質或精神獎勵。費用及結算管理應規范項目服務外包結算工作，按照合同（協議）約定的結算周期，在完成外包人員工作量確認的基礎上，綜合外包人員的績效考評結果，結算外包費用。項目服務外包工作未達到合同（協議）約定的履約條件，不得辦理結算。按照外包人員參與的項目，確定的外包人員崗位級別、人天單價、績效系數、有效人天，結算項目服務外包費用。項目服務外包費用一般由外包人員人工費用和差旅費用構成。差旅費用分為交通費、住宿費。計算公式如下：人工費用（含稅）=Σ(人天單價×有效人天×績效系數)差旅費用（含稅）=Σ(交通費+住宿費)人員外包費用總額 =Σ(人工費用+差旅費用)有效人天為綜合外包人員的考勤數據和報工數據而確定的人員工作天數，單位為人天；績效系數為外包人員月度績效考核系數；出差天數指從出差開始日期到出差結束日期之間的天數，單位為天；交通費指外包人員出差過程中乘坐交通工具所產生的費用，但不含正常上下班發生的通勤費；住宿費按照公司年度項目服務外包框架采購結果執行。檔案管理公司安全質量部負責公司項目服務外包框架采購、供應商資質業績核實及績效評價等文檔的整理、歸檔、保存。負責本單位項目服務外包需求計劃、采購申請、合同（協議）、人員崗位評級報告、人員考勤、人員績效考核、結算等過程資料的收集、整理、歸檔、保存。按照文檔管理要求，建立項目服務外包檔案資料管理目錄和臺帳，定期檢查，保證檔案資料的完整性和時效性。附則本辦法中審批環節，每個經辦或批核人二個工作日。附件一、項目服務外包需求計劃表序號月份項目編號）項目名稱項目金額（元）項目所在地項目周期（天）需求崗位需求級別需求人天單價預計投入人天費用總預算外包比例1237小計：總計：公司審批：審批:審核人：填表人：填報單位：填表說明：外包比例大于60%，報公司項目管理中心審批；超過80%，報公司分管領導審批。附件二、項目服務外包采購申請表項目服務外包采購申請表項目情況單位名稱：項目編號：項目名稱：銷售合同名稱：合同金額：計劃及采購情況（附需求計劃表）外包需求人數：批復外包人數外包費用預算：批復外包預算本地化需求崗位級別工作周期（天）人天單價差旅費用需求人數費用小計本地化費用合計：非本地化需求崗位級別工作周期（天）人天單價差旅費用需求人數費用小計非本地化費用合計非本地化+本地化費用總計審批意見需求部門意見相關部門意見物資部意見本單位審批意見公司審批意見說明非本地化服務外包總額超過150萬元時，需報公司項目管理中心審批；單個服務外包供應商單筆采購服務外包總費用超過500萬元時，需公司分管領導審批。附件三、項目服務外包需求計劃變更表202年___月項目服務外包需求計劃變更表變更原因變更前序號月份項目編號供應商名稱項目金額（元）項目地項目周期（天）需求崗位需求級別需求人天單價預算費用1變更后序號月份項目編號供應商名稱項目金額（元）項目地項目周期（天）需求崗位需求級別需求人天單價預算費用1小計：總計：公司審批：審批:審核人：填表人：填報單位：填表說明：外包比例大于60%，報公司項目管理中心審批；超過80%，報公司分管領導審批。附件四、項目服務外包新業務需求申請表序號項目編號項目名稱收入合同金額需求崗位人數擬外包金額需求領域申請理由1234567公司審批：審批人：審核人：填表人：填報單位：附件五、項目服務外包供應商合作情況表序號月份項目編號供應商全稱進項人數退出人數現有人數有效人天工時費用差旅費用其他費用費用合計1234567總計：審批人：審核人：填表人：填報單位：

附件六、項目服務外包供應商績效評價信息收集表項目服務外包供應商績效評價信息收集表一、供應商基本信息供應商全稱編號合作內容□系統集成□信息運維□軟件開發□項目實施□ERP實施□其他：。二、履約評估記錄評估內容評估指標評估方法或公式指標說明得分需求響應情況響應及時率(15分)及時響應的批次數/總批次數（1）響應及時率達100％，得15分；（2）響應及時率大于等于80%，小于100%，得12分；（3）響應及時率大于等于60%，小于80%，得9分；（4）響應及時率大于等于40%，小于60%，得6分；（5）響應及時率小于40%，得3分；（6）未能及時響應，得0分。資料合格率(10分)合格資料數/提交的資料總數（1）資料合格率大于等于90%,得10分；（2）資料合格率大于等于80%，小于80%，得8分；（3）資料合格率大于等于70%，小于70%，得6分；（4）資料合格率大于等于60%,小于70%，得4分；（5）資料合格率小于60%，得0分。面試通過率(15分)通過面試的人員數/面試人員總數（1）面試通過率大于等于80%,得15分；（2）面試通過率大于等于70%，小于80%，得12分；（3）面試通過率大于等于60%，小于70%，得9分；（4）面試通過率大于等于50%,小于70%，得6分；（5）面試通過率小于50%，得3分；（6）面試均為通過，得0分。項目服務外包協調配合（10分）評價外包服務過程中的協調配合情況（1）積極滿足項目組的協調要求，得10分；（2）能基本滿足項目組的協調要求，得7分；（3）部分滿足項目組的協調要求，得4分（4）無法滿足項目組的協調要求，得0分。人員穩定性（15分）評價外包供應商或外包人員主動撤離項目的情況（1）未主動更換或撤離外包人員，得15分；（2）每主動更換一人次扣2分，扣完為止；（3）每主動撤離一人扣5分，扣完為止。工作交接(5分)評價外包人員更換或撤離前的工作交接情況（1）外包人員在更換或撤離前均按項目組的要求完成工作交接，或評價周期內未發生人員更換、撤離的，得5分；（2）更換或撤離的外包人員存在未按項目組要求完成工作交接的情況，得0分；勞動紀律遵守情況（10分）統計外包人員對項目組各項規章制度的情況（1）外包人員無違反現象，得10分；（2）每發現一次輕微違反的現象，扣2分，扣完為止；（3）發生嚴重違反的現象，得0分。服從管理(10分)統計外包人員不服從項目組統一工作管理的情況（1）外包人員均服從管理，得10分；（2）每發現一次不服從管理的現象，扣2分，扣完為止。人員培訓崗前培訓(5分)參加過崗前培訓的新進人員數/新進人員總數（1）崗前培訓率達100%，得5分；（2）崗前培訓率達大于等于80%，小于100%，得4分；（3）崗前培訓率達大于等于60%，小于80%，得3分；（4）崗前培訓率達大于等于40%，小于60%，得2分；（5）崗前培訓率低于40%，得1分；（6）未進行能力提升培訓，得0分。能力提升培訓(5分)參加過能力提升培訓的人員數/外包人員總數（1）能力提升培訓率達100%，得5分；（2）能力提升培訓率達大于等于80%，小于100%，得4分；（3）能力提升培訓率達大于等于60%，小于80%，得3分；（4）能力提升培訓率達大于等于40%，小于60%，得2分；（5）能力提升培訓率低于40%，得1分；（6）未進行能力提升培訓，得0分。合計得分審批人：審核人：填表人：填報單位：附件七、崗位級別評定申請表崗位級別評定申請表申請部門申請日期項目名稱項目編號項目經理評審方式□現場□遠程人員需求xx家外包供應商xx類崗位xx類級別共計xx人（明細另附）需求部門意見