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工程監理概論

第一章建設工程監理與相關法律制度第一節基本概念一、建設工程監理制產生的背景

1、傳統管理體制的不適應

1）自籌自管方式特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、非專業性

2）工程指揮部特點：權威性，但政企不分、有權無責、臨時性、非專業性

共同特點：機構是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業化的人員多；只有教訓，而沒有經驗積累

造成後果：建設專案有效性下降；投資失控、進度失控、品質失控、安全失控！2建設工程監理2、社會主義市場經濟體制的建立

市場經濟是建設監理存在和發展的最基本條件投資主體的多元化；投資有償使用；法制環境的形成3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行。

！3建設工程監理二、建設工程監理的概念1、監理執行者根據一定的準則或標準對某些行為主體的某些行為進行監督管理

2、建設工程監理針對工程專案建設，由社會化、專業化的工程建設諮詢單位接受業主的委託和授權，根據國家批準的工程建設檔、有關工程建設的法律、法規和建設工程監理合同以及該工程建設的其他合同所進行的旨在實現專案投資目的的微觀監督管理活動。！4建設工程監理3、概念要點1）監理主體是建設監理單位(必須是有資質的監理單位)2）受委託而監理（監理委託合同是監理單位對專案進行監理的前提）3）依法監理、按約監理（主要指有關法律法規、專案建設批文以及監理合同及本項目的其他工程合同）4）針對建設工程專案（法定監理專案和監理階段）(1)法定監理專案範圍包括：國家重點建設工程；總投資在3000萬以上的公用事業工程；

5萬m2以上成片開發的住宅社區；國外政府和國際組織的貸款或援助專案；國家規定的其他專案，如學校、影劇院、體育場館等關係社會公眾利益和安全的專案，這些專案不受上面的規模影響。(2)監理階段範圍：前期介入、設計階段介入、施工階段介入，所以就有了對應的三種階段性的範圍5建設工程監理三、建設監理的性質

1）服務性監理為建設單位提供的是管理服務，即以控制建設工程投資、進度、品質為目的，以協助業主在計畫的目標內將建設工程建成為目標。

2）科學性科學性包含了管理能力、建設經驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態度、工作作風等內容。

3）獨立性獨立性是國際慣例，是監理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業主，也不與承包商和供應商有經濟或隸屬關係。

4）公正性是職業道德準則。應以事實為依據、法律和合同為準繩，客觀、公正地對待和處理建設單位和承包商之間的關係。！6建設工程監理四、建設監理的作用

1、提高建設工程投資決策科學化水準

尤其是前期階段介入，參與諮詢機構的選擇，進行專案建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做前期諮詢服務。2、規範參與建設各方的行為

最大限度地避免不當的建設行為發生最大限度地減少不當建設行為的造成的不良後果政府監管的補充3、敦促承建單位保證工程品質和使用安全

介入生產過程，以專家的經驗，從用戶的角度，對工程專案進行監督管理。4、促進建設專案投資效益的最大化

滿足預定工期和品質要求，投資最少；滿足工程預定的功能和品質標準，壽命週期費用最少；建設專案投資效益以及環境、社會效益的最大化。

！7建設工程監理第二節建設工程監理理論及其發展趨勢一、建設工程監理的理論基礎1、理論基礎

組織論、控制論、管理學2、工程監理的實質專業化、社會化的、建設單位的專案管理二、現階段監理的特點1、監理服務對象的單一性2、強制性推行的制度3、對被監理者的建設行為的監督作用4、市場準導入雙重控制（企業與從業人員資質）！

8建設工程監理三、發展趨勢

1、法制化建設（信用機制、價格形成機制、風險防範機制、仲裁機制）2、發展全過程、全方位監理（建設的全工程；專案的全方位，不分投資主體、不論專案性質）3、完善監理企業結構（推行現代企業制度、優化公司結構）4、提高監理人員素質（業務與技術素質、隊伍的穩定）5、專案管理（與國際慣例接軌，開拓多元化的業務）！9建設工程監理第三節建設工程法律法規

一、建設工程法律體系與工程建設有關的法律、法規、條例、規章的總稱。1、法律由全國人民代表大會及其常務委員會制定，國家主席簽署。與工程建設有關的法律有：建築法、城市規劃法、招標投標法、合同法、政府採購法等。2、法規行政法規由國務院根據有關法律制定，如《建設工程品質管理條例》，《建設工程安全生產管理條例》等；地方性法規由地方人民代表大會根據有關法律制定，在本地適用，如江蘇省的《江蘇省招標投標條例》等。10建設工程監理3、規章1）部門規章由國務院的行政職能部門單獨或聯合頒佈，如建設部頒佈的《工程監理企業資質管理規定》、《監理工程師資格考試與註冊試行辦法》、《建設工程監理範圍和規模標準的規定》，原國家計畫委員會與建設部、交通部等七部委聯合頒發的《工程建設專案施工招標投標辦法

》；

2）地方規章由地方政府頒佈，在本地使用，如《江蘇省建設工程勘察設計管理辦法》《江蘇省國家建設專案審計監督辦法》4、法律法規及其規章的效力法律高於法規，法規高於規章11建設工程監理二、建築法

主要包括建築市場管理、工程品質與安全、建築活動監督管理等內容，其中涉及監理的內容有：國家推行建築工程監理制度實行監理的建築工程，有建設單位委託具有相應資質條件的工程監理單位，並簽訂書面委託監理合同。工程監理應當依照法律、法規及有關的技術標準、設計檔和建築工程承包合同，對承包單位在施工品質、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。……有權要求施工企業改正不符合要求的施工。……有權要求設計單位改正不符合要求的設計。工程監理單位應當根據建設單位的委託，客觀、公正地執行監理任務。工程監理單位不能與被監理工程的承包單位以及建築材料、建築構件和設備供應單位不應有隸屬關係和其他利害關係。！12建設工程監理三、建設工程品質管理條例

規定了建設單位、設計單位、施工單位和監理單位工程品質主體的品質責任和義務，明確了品質監督、品質保修以及品質處罰等內容。其中涉及監理的內容有：13建設工程監理監理企業應具備監理資質，並在監理資質等級證書規定的範圍內承擔監理業務，且不允許他人借用本單位的名義承接監理任務。監理業務不能轉讓工程監理單位不能與被監理工程的承包單位以及建築材料、建築構件和設備供應單位不應有隸屬關係和其他利害關係。工程監理應當依照法律、法規及有關的技術標準、設計檔和建築工程承包合同，代表建設單位對承包單位在施工品質實施監督，並對工程品質承擔監理責任。監理單位應選派具備相應資格的總監和專業監理工程師進駐專案施工現場。未經監理工程師簽字認可，不得將材料、設備及構件用於工程；不得進行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進行竣工驗收！四、建設工程監理規範

規範不屬於法規，也不屬於規章，而屬於標準。建設監理規範適用於新建、擴建、改建工程施工、設備採購和製造的監理工作，對專案監理機構及其設施、監理人員的職責、監理規劃及監理實施細則、施工階段的監理工作、施工合同管理、施工監理資料、設備採購與設備監造作出了具體的規定。監理單位必須與建設單位簽訂書面的委託監理合同，合同應包括對過程品質、造價、進度進行控制和管理的條款建設單位與承包商之間與建設合同有關的聯繫活動應通過監理單位進行建設工程監理應實行總監理工程師負責制監理單位應公正、獨立自主地開展工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。！14建設工程監理第四節建設程式與建設工程管理制度

一、建設程式

1、概念建設程式是長期工程建設實踐中總結出來的，應該遵循的內在規律“先勘察、後設計、再施工”就是最基本的程式建設程式不是一成不變的，是隨人們認識的不斷深化而完善的。近幾十年來主要的變化是在工程建設中實行了決策諮詢評估制度、工程招投標制度、建設監理制度和專案法人制度！15建設工程監理2、程式16確定投資意向專案建議書可行性研究可行性報告審批勘察設計施工準備施工竣工驗收動用前準備初步設計審批委託監理委託監理委託監理建設工程監理3、堅持建設程式的意義

1）依法管理，維護建設秩序2）科學決策，提高投資效益3）遵循規律，保證工程品質4、建設程式與工程監理的關係1）建設程式為監理提出了規範化的建設行為標準2）建設程式為工程監理提出了監理的任務和內容3）堅持建設程式是監理工程師的基本職業準則17建設工程監理二、工程建設領域的主要管理制度1、專案法人制（需求機制）1）含義：專案法人對專案的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還以及資產的保值增值負責。2）設立：立項建議書批準籌建；可行性研究報告提出專案法人組建方案；可行性研究批準後正式成立。3）形式：有限責任公司或股份有限公司2、投資專案資本金制度（信用機制）1）含義：專案總投資中由投資者認繳的出資額2）特點：非負債資金，專案法人不承擔債務和利息；出資者按出資額享受權益；資本金不能抽回，但可以轉讓。3、招標投標制（競爭機制）4、合同管理制（責權平衡機制）5、建設監理制（約束與協調機制）

！18建設工程監理

監理工程師和工程監理企業第一節監理工程師

監理工程師是取得國家監理工程師執業資格證書並經註冊的監理人員。一、監理工程師的執業特點

1、從事管理服務

2、需要有技術、經濟、法律和管理知識

3、必須有監理的執業資格！19二、監理工程師的素質1、較高的學歷和複合型知識結構2、豐富的工程實踐經驗3、良好的品德

1）熱愛本質工作

2）具有科學態度

3）為人正直、辦事公道

4）謙虛謹慎，善於聽取不同意見4、身體健康年滿65周歲不再予以註冊！20建設工程監理三、監理工程師的職業道德

守法、誠信、公正、科學；執行建設有關的法規政策，履行合同義務；善於學習，不斷提高監理水準；不以個人名義承接監理業務；不同時在兩個或兩個以上的監理單位註冊和兼職；不在政府機關、施工承包商以及設備材料供應商、製造商等單位兼職或有經濟聯繫；不為所監理專案指定承包商、設備材料及構配件的供應商、製造商；不洩漏所監理工程各方認為需要保密的事項；不收受被監理單位的禮品和禮金；堅持獨立自主地開展工作。！21四、FIDIC道德準則1、對社會和職業的責任

1）接收對社會的職業責任

2）尋求與確認的發展原則相適應的解決方法

3）在任何時候，維護職業的尊嚴、名譽和榮譽2、能力

1）保持其知識和技能與技術、法規、管理的發展相一致的水準，對於委託人要求的服務採取相應的技能，並盡心盡力

2）僅在有能力從事服務時方才進行3、正直性在任何時候均為委託人的合法權益行使其職責，並且正直和忠誠地進行職業服務。！22建設工程監理4、公正性1）在提供職業諮詢、評審或決策時不偏不倚

2）通知；委託人在行使其委託是可能引起的任何潛在利益衝突；

3）不接收可能導致判斷不公的報酬。5、對他人公正

1）堅強“按照能力選擇”的觀念；

2）不得故意或五一第做出損害他人名譽或事務的事情；

3）不得直接或間接取代某以特定工作中已經任命的其他諮詢工程師的位置；

4）通知該工程師並且接到委託人終止其先前任命的建議前不得取代該諮詢工程師的工作；

5）在被要求對其諮詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當的職業行為和禮貌進行。！23五、監理工程師的法律地位1、法律地位《建築法》確定了推行工程監理制，《建設工程品質管理條例》賦予了品質確認的簽字權，監理委託合同約定了監理的具體的權利和義務。2、監理工程師的權利

1）使用監理工程師名稱

2）使用監理工程師印章

3）依法自主執行業務

4）簽署監理檔

5）法律法規賦予的其他權利！243、監理工程師的義務1）遵守法律法規，按照合同約定監理

2）恪守職業道德，維護社會公共利益

3）保守職業中接觸到的，並被要求保守的技術與與商業秘密

4）不同時受聘兩家或兩家以上的單位執行業務

5）不出賣、出借、轉讓、塗改監理工程師資格證書、崗位證書和印章

6）接受職業繼續教育，不斷提高業務水準！25六、監理工程師的法律責任1、違法行為工程監理違背國家法律法規的行為。

1）將不合格的工程、材料、構件或設備當做合格品簽認；

2）與建設單位或施工企業串通，在工程招標投標、工程實施的過程以及竣工驗收中弄虛作假。2、違約行為工程監理不履行或不當履行合同義務。監理工程師違約造成的違約責任由監理企業承擔，但監理單位可以按內部管理辦法向責任監理工程師追償。3、安全生產責任我國刑法規定工程監理單位降低工程品質標準，造成重大安全事故的，對直接責任人處以五年以下的有期徒刑，後果特別嚴重的處以五年以上，十年以下的徒刑。！2627東南大學遠程教育建設工程監理第07講主講教師：張星第二節監理工程師的執業資格考試、

註冊與繼續教育一、執業資格考試1、監理工程師執業資格考試的意義

1）促進監理人員學習業務；

2）統一監理工程師的的業務能力標準；

3）有利於公正地認定監理工程師；

4）建立監理人才庫；

5）便於國際接軌2、考試資格具有高級專業技術職稱，或取得中級專業技術職稱後有三年以上工程設計或施工管理經驗。！

283、考試科目

1）建設監理基本理論與相關法規

2）工程建設合同管理

3）工程建設品質、投資、進度控制

4）工程建設監理案例分析

4、考試結果

考試通過，將有國家人事部和建設部聯合頒發的監理工程師執業資格證書！

29二、監理工程師註冊1、註冊條件

1）取得監理工程師執業資格證書

2）遵紀守法

3）身體健康

2、首次註冊手續

由擬聘用的單位向本地區或本部門的，省級監理工程師註冊機關申請註冊，經其初審合格後，報國務院建設行政主管部門審核。3、註冊結果

符合註冊條件的，發給由國務院建設行政主管部門統一制定的【監理工程師崗位證書】

4、有效期

2年！30建設工程監理5、不予註冊的情形1）不具備完全的民事行為能力；

2）受刑罰，自執行完畢之日起不滿五年的；

3）因監理行為受行政處罰或處分，自決定之日起不滿兩年；

4）申請註冊中弄虛作假；

5）同時在兩個或兩個以上的監理單位註冊；

6）年齡在65周歲及其以上；

7）其他不允許註冊的條件！316、繼續註冊1）提交的材料從事監理的業績證明和工作總結國務院建設行政部門認可的過程監理繼續教育證明2）不予繼續註冊的情形不能提供上述材料同時在兩個及以上監理單位執業允許他人以本人名義執業監理工作中有重大過失，造成重大損失的3）有效期

2年！327、變更註冊1）規定

註冊的單位、專業等內容發生變化的應申請註冊變更

變更註冊每年只能申請一次。

2）程式

由本人申請，單位同意，報省級建設行政主管部門批準後報國務院建設行政主管部門備案；如果是變更單位，還需要原註冊單位的解聘證明！33建設工程監理8、撤銷註冊1）撤銷註冊將收回《監理工程師註冊證》和執業印章！

2）撤銷註冊的情形：完全喪失民事行為能力受到刑事或停止執業的行政處分自行停止執業滿2年；

3）被撤銷註冊者，在處罰滿五年後，可以重新申請註冊三、註冊監理工程師的繼續教育

為學習新知識、新技術、新材料、新工藝、新方法，更新知識，有省級建設主管部門統一組織。！34第三節工程監理企業的組織形式

企業是指一切從事生產、流通或服務性活動，以謀取經濟利益為目的的經濟組織。一、公司制監理企業1、有限責任公司股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。

1）籌建登記與名稱預先核準

2）登記前審批法律、行政法規對設立公司規定必須報經審批的，在公司登記前依法辦理審批手續。！353）制定公司章程

(1)公司名稱和住所；

(2)公司經營範圍；

(3)公司註冊資本；

(4)股東的姓名或者名稱；

(5)股東的權利和義務；

(6)股東的出資方式和出資額；

(7)股東轉讓出資的條件；

(8)公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；

(9)公司的法定代表人；

(10)公司的解散事由與清算辦法；

(11)股東認為需要規定的其他事項！36建設工程監理4）辦理驗資(1)股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業產權、非專利技術、土地使用權作價出資；

(2)以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過有限責任公司註冊資本的百分之二十；

(3)股東全部繳納出資後，必須經法定的驗資機構驗資並出具證明。5）填寫登記申請表，正式申請登記

(1)登記條件

a、股東符合法定人數(由二個以上五十個以下股東共同出資設立)b、股東出資達到法定資本最低限額（科技開發、諮詢、服務性的有限責任公司的註冊資本不得少於人民幣十萬元）

c、股東共同制定公司章程

d、有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

e、有固定的生產經營場所和必要的生產經營條件！37(2)提交的檔

a、全體股東指定或委託的申辦人證明文件

b、公司董事長簽署的登記申請書

c、公司章程（應當有全體股東在章程上簽名、蓋章）

d、股東法人資格證明或自然人身份證明（一般有限責任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設立）

e、驗資證明

f、載明公司董事、監事及經理姓名、住所的檔

g、公司法定代表人的任職檔及身份證明

h、公司名稱預先核準通知書

i、公司依法預審批文件！386）工商管理部門核準登記

登記的內容

(1)名稱

(2)住所

(3)法定代表人

(4)公司類型

(5)註冊資本金

(6)經營範圍

(7)營業期限7）工商管理部門核發法人營業執照8）辦理其他開業手續！39工程建設監理40東南大學遠程教育建設工程監理第09講主講教師：張星9）有限責任公司的組織機構(1)股東會

(2)董事會或執行董事（董事長或執行董事為公司的法定代表人）

(3)監事會或監事

(4)經理（由董事會聘任或者解聘，或由執行董事擔任）！412、股份有限公司

其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。

1）發起人

一般不少於5人，其中須有過半數的發起人在中國境內有住所

2）設立方式

(1)發起設立是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司

(2)募集設立發起人認購的股份不得少於公司股份總數的百分之三十五，其餘股份應當向社會公開募集

3）最低註冊資本金最低註冊資本金不少於1000萬元。！423、公司的變化1）分公司與子公司

(1)分公司公司可以設立分公司，分公司不具有企業法人資格，其民事責任由公司承擔。

(2)子公司

公司可以設立子公司，子公司具有企業法人資格，依法獨立承擔民事責任。！432）公司的合併與分立公司合併或者分立，應當由公司的股東會作出決議。

(1)公司的合併公司合併時，合併各方的債權、債務，應當由合併後存續的公司或者新設的公司承繼

①吸收合併一個公司吸收其他公司為吸收合併，被吸收的公司解散。

②新設合併兩個以上公司合併設立一個新的公司為新設合併，合併各方解散。(2)公司分立

公司分立，其財產作相應的分割；公司分立前的債務按所達成的協議由分立後的公司承擔。(3)變更登記公司合併或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記！443）公司破產、解散和清算(1)公司破產公司因不能清償到期債務，被法院依法宣告破產；

(2)清算被依法宣告破產的，由人民法院依照有關法律的規定，組織股東、有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。

(3)公司解散公司有下列情形之一的，可以解散：公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現時；股東會決議解散；公司合併或者分立需要解散的。！45二、中外合資經營監理企業與中外合作經營監理企業1、合資經營企業是中外雙方在中國境內共同投資、共同經營、共同管理、共用利益、共擔風險的企業。具有獨立法人資格，出資人以出資額為限，承擔合資企業的有限責任。以出資額的比例享受權利、承擔責任。法律規定，在企業有效期內，註冊資本不得撤出。2、合作經營企業是中外雙方在中國境內按照所訂協議，共同出資、合夥經營、共用利益、共擔風險，並由合夥人對合夥企業債務承擔無限責任的企業。以合同約定，出資金、配條件，享受權利、承擔責任，派員或委託管理；合作期內外方可以先收回投資，合作期滿，固定資產歸中方合作者所有。46三、國企改制及其步驟1、目的轉換企業的經營機制，建立規範的現代企業制度，提高企業的活力和效益。2、步驟：1）確定發起人，成立籌委會2）準備改制檔（改制申請、可行性研究報告、公司章程等）3）正式提申請4）進行資產評估（申請立項、資產清查、評定估算、驗證確認）5）產權界定6）股權設置（可以國家股、法人股、自然人股及外資股等形式，核心是淨資產折股）7）認繳出資額8）申請公司設立登記9）簽發出資證明書！4748東南大學遠程教育工程建設監理第10講主講教師：張星第四節工程監理企業的資質管理制度一、監理企業資質等級及業務範圍1、工程監理企業的素質包括企業的技術能力、管理水準、業務經驗、經營規模、社會信譽等綜合實力指標。2、資質等級及監理範圍1）甲級監理企業（1）企業負責人和技術負責人：具有15年以上的從事工程建設工作的經歷，其中：

企業技術負責人應當取得監理工程師註冊證書（2）註冊監理工程師人數≥25人（3）註冊資本≥100萬元（4）經歷與業績：近三年內監理過五個以上二等房屋建築工程專案或者三個以上二等專業工程專案（見附表）（5）監理範圍可以監理經核定的工程類別中一、二、三等工程！49附表：工程專案的等級

50工程類別一等工程二等工程三等工程

一般工業與民用工程一般建築工程25層以上30m跨以上16～25層24～30m跨16層以下24m跨以下高聳構築物>200m100～200m<100m住宅社區20萬m210～20萬m2<10萬m2公路建設工程公路隧道>500m100～500m<100m公路橋梁單跨>100m總長>1000m單跨>40m總長>200m單跨<40m總長<200m城市道路快速路主幹路次乾路2）乙級監理企業

（1）企業負責人和技術負責人：具有10年以上的從事工程建設工作的經歷，其中：

企業技術負責人應當取得監理工程師註冊證書（2）註冊監理工程師人數≥15人（3）註冊資本≥50萬元（4）經歷與業績：近三年內監理過五個以上三等房屋建築工程專案或者三個以上三等專業工程專案（5）監理範圍可以監理經核定的工程類別中二、三等工程。！513）丙級監理企業

（1）企業負責人和技術負責人：具有8年以上的從事工程建設工作的經歷，其中：

企業技術負責人應當取得監理工程師註冊證書（2）註冊監理工程師人數≥5人（3）註冊資本≥10萬元（4）經歷與業績：承擔過二個以上房屋建築工程專案或者一個以上專業工程專案。（5）監理範圍可以監理經核定的工程類別中三等級其一以下的工程。

！52二、監理企業的資質管理1、管理機關1）國家

國務院建設行政主管部門負責全國工程監理企業資質的歸口管理工作。2）部委國務院鐵道、交通、水利、資訊產業、民航等有關部門配合國務院建設行政主管部門實施相關資質類別工程監理企業資質的管理工作。3）地方省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區域內工程監理企業資質的歸口管理工作。省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關部門配合同級建設行政主管部門實施相關資質類別工程監理企業資質的管理工作。

！532、監理資質的確定1）資質申請

①向企業註冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質；中央管理的企業直接向國務院建設行政主管部門申請資質，如果申請甲級資質的，則應在向國務院建設行政主管部門申請的同時向企業註冊所在地省、自治區、直轄市建設行政主管部門報告。工程監理企業的資質等級分為甲級、乙級和丙級，並按照工程性質和技術特點劃分為若干工程類別。

②新設立的工程監理企業，到工商行政管理部門登記註冊並取得企業法人營業執照後，方可到建設行政主管部門辦理資質申請手續。③新設立的工程監理企業，其資質等級按照最低等級核定,並設一年的暫定期。

！542）提交的申請材料①工程監理企業資質申請表；②企業法人營業執照；③企業章程；④企業負責人和技術負責人的工作簡歷、監理工程師註冊證書等有關證明材料；⑤工程監理人員的監理工程師註冊證書；⑥需要出具的其他有關證件、資料。！5556東南大學遠程教育工程建設監理第11講主講教師：張星3、監理企業的資質年檢1）資質年檢的許可權（1）甲級工程監理企業資質，由國務院建設行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、資訊產業、民航等方面的工程監理企業資質，由國務院建設行政主管部門會同國務院有關部門聯合年檢。（2）乙、丙級工程監理企業資質，由企業註冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監理企業資質，由建設行政主管部門會同同級有關部門聯合年檢。

2）提交的資質年檢資料（1）工程監理企業資質年檢表（2）工程監理企業資質證書（3）監理業務手冊（4）企業法人營業執照（5）工程監理人員變化情況及其他有關資料。！573）年檢的結論（1）合格工程監理企業資質條件符合資質等級標準，且在過去一年內未發生下列違規行為的，年檢結論為合格。

①與建設單位或者工程監理企業之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；②與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程品質的；③將不合格的建設工程、建築材料、建築構配件和設備按照合格簽字的；④超越本單位資質等級承攬監理業務的；⑤允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的；⑥轉讓工程監理業務的；⑦因監理責任而發生過三級以上工程建設重大品質事故或者發生過兩起以上四級工程建設品質事故的；⑧其他違反法律法規的行為。

！58（2）基本合格

工程監理企業資質條件中監理工程師註冊人員數量、經營規模未達到資質標準，但不低於資質等級標準的80%，其他各項均達到標準要求，且在過去一年內未發生違規行為的，年檢結論為基本合格。（3）不合格

①資質條件中監理工程師註冊人員數量、經營規模的任何一項未達到資質等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質等級標準；

②有違規行為之一的。（4）年檢的處理工程監理企業資質年檢不合格或者連續兩年基本合格的，建設行政主管部門應當重新核定其資質等級。新核定的資質等級應當低於原資質等級，達不到最低資質等級標準的，取消資質！594、監理企業的升級1）提交的材料除按申請資質提交資料外，還應當增加下列資料：（1）企業原資質證書正、副本；（2）企業的財務決算年報表；（3）監理業務手冊（4）已完成代表工程的監理合同、監理規劃及監理工作總結。

！602）晉升資質的條件（1）在申請之日前一年內有沒有發生年檢規定中所列的違規行為之一的監理企業；（2）年檢連續兩年合格，方可申請晉升上一個資質等級。！61第五節工程監理企業經營管理

一、準則1、監理企業經營活動準則

1）守法

2）誠信

3）公正

4）科學

2、監理工作準則

1)公正

2）獨立

3）自主

！62二、承接監理任務的關鍵性工作1、瞭解工程專案資訊2、瞭解業主3、認真編制監理大綱

1）監理指導思想

2）管理措施

3）技術措施

4）擬投入的監理力量

5）擬投入的監理裝備

6）有關工程建設的建議4、認真組織投標或積極主動出擊爭取監理任務！63三、監理取費1）監理費的構成（1）直接成本（2）間接成本（3）稅金（4）利潤2）取費方式（1）按時計酬（3.5萬——5萬元／人／年）（2）工資加一定比例的其他費用（3）成本加固定費用（4）固定酬金（5）按所監理工程概（預）算的百分比計收！64現行的監理按工程造價取費比例

！65序號工程概（預）算

M（萬元）設計階段（含設計招標）監理取費a（%）施工（含施工招標）及保修階段監理取費b（%）1M<5000.20<a2.50<b2500≤M<10000.15<a≤0.202.00<b≤2.5031000≤M<50000.10<a≤0.151.40<b≤2.0045000≤M<100000.08<a≤0.101.20<b≤1.40510000≤M<500000.05<a≤0.080.08<b≤1.20650000≤M<1000000.03<a≤0.050.60<b≤0.807100000≤Ma≤0.03b≤0.60

建設工程目標控制第一節目標控制概述控制是對實現目標的過程中出現或可能出現的偏差進行糾正，以保證目標實現的活動。一、控制原理及其基本環節

1、控制流程

1）控制流程圖之一

66轉換（實施計畫）輸入輸出與計畫比較正常收集信息偏差

糾偏措施

修改計畫

改變投入後回饋控制流程圖第三章建設工程目標控制第一節目標控制概述一、控制原理及其基本環節

1、控制流程

2）控制流程圖之一

67轉換（實施計畫）輸入輸出與計畫比較正常收集信息偏差

糾偏措施

修改計畫

改變投入後回饋控制流程圖2）控制流程圖之二前回饋控制流程圖68轉換（實施計畫）輸入輸出與計畫比較正常收集資訊偏差

糾偏措施

修改計畫

改變投入2、控制過程的基本環節（1）輸入（人財物的投入、投入量要精確）（2）轉換（由材料變成建築部件或產品的過程）（3）輸出（完成部件半成品或成品）（4）回饋（採集資訊、處理資訊、傳輸資訊的過程）（5）對比（與計畫的、或標準的、或歷史的、他人的對比）（6）糾偏（發現偏差，即予糾正）

a、已經發生的偏差

a）不讓以後再發生

b）改正（直接糾偏）

b、可能發生的偏差防止偏差發生

c、調整計畫

a）調整後期的實施計畫

b）調整目標的計畫（修改目標）！69轉換輸入輸出回饋對比糾偏3、控制原理1）基本原理在工程實施過程中，通過對目標、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握有關資訊，將工程的實際情況與環境進行比較，發現偏差，就採取糾偏措施，或改變投入，或修改計畫使工程得以順利進行。2）動態控制原理採取了糾偏措施後，仍繼續對工程專案的實施過程進行跟蹤，若發現新的偏差，就繼續採取新的糾偏措施，直至專案完成，也就是說，目標控制是一個迴圈工程，可能包含對已經採取的措施進行調整或控制。這就是動態控制原理。

??70二、控制的類型1、主動控制預先分析目標偏離的可能性，擬定並採取各項預防性措施，以使計畫的目標得以實現。71轉換輸入糾偏措施前回饋採集資訊

主動控制是事前控制、前饋控制、開環控制，也是一種面向未來的控制??2、被動控制

從計畫執行的實際結果採集資訊，發現偏差，及時採取措施糾正偏差，使計畫的目標得以實現。72轉換（實施）輸入輸出（後）回饋採集資訊糾偏措施

被動控制是事後控制、後回饋控制、閉環控制，是一種面向現實的控制??3、主動控制與被動控制的關係

1）主動控制是積極的

2）被動控制是不可缺少的

3）相輔相成，重在目標的實現

4）做好主動控制的關鍵是收集資訊和輸入糾偏措施。三、目標控制的前提工作

1、目標的規劃與計畫規劃是總體安排，目標規劃就是確定目標的過程；規劃與控制動態相關，交替迴圈；計畫是對實現總目標的方法、措施和過程的組織和安排，是建設工程實施的依據和指南。計畫首先要可行，同時要盡可能優化。

2、組織工作就是落實機構的設置、配備人員、明確任務和分工、制定工作制度和資訊流程

??73第二節建設工程目標系統一、工程建設的目標1、工程建設的主要目標

投資、進度、品質2、三大目標之間的關係

1)投資與進度：加快進度則要增加投資；加快進度可使專案提前動用，提高專案的投資效益。

2)投資與品質：提高品質一般需要增加投資，提高了品質則可減少維護費用，延長專案使用壽命

3)進度與品質：為加快進度常常不得不犧牲一定的品質，而提高品質也往往要降低進度；然而品質好，無返工則進展順利，方可確保進度

??74第二節建設工程目標系統二、建設工程目標的確定

1、依據投資者的要求、環境要求、已完類似工程的數據

2、確定方法對相似工程的目標數據進行修正，或根據工程實際和投資人的要求綜合分析後確定。

三、建設工程目標的分解

1、分解的原則

適用、合理、目標結構與組織結構統一、滿足客觀需要

1）能分能合

2）按工程部位分解

3）區別對待，有粗有細

4）數據可靠

5）目標分解結構與組織分解結構相一致??

75

2、目標分解的方式

進度目標：形象進度、投資進度（擬完工程的計畫投資、已完工程的計畫投資、已完工程的實際投資）品質目標：強度目標、抗滲目標、抗腐目標、抗震目標以及抗衝擊目標投資目標：投資也可以有多種分解辦法，但按工程內容分解是最基本的分解方式??

76第三節建設工程三大目標控制的含義一、工程建設目標控制的系統性

三大目標的協調統一，實現系統的最優1、投資目標

滿足進度、品質要求的前提下，實現投資目標：實際投資不大於計畫投資2、品質目標

滿足投資和進度的前提下，實現品質目標：實際工程的品質不低於設計的品質要求品質目標的內涵是專案的實體、功能和使用價值以及工作品質

3、進度目標

滿足品質和投資的前提下，實現進度目標：實際進度不慢於計畫進度。

專案的交付使用時間是進度控制的最基本目標，也是最終目標組織協調是關鍵！

77二、建設工程目標控制的全過程性1、投資目標構築的全過程性

投資形成於從前期準備到建成交付的每一個建設階段，但投資額最大的是施工階段；對投資效果的影響最大的是前期準備階段；投資節約的可能性最大的前期，尤其是設計階段。78前期準備設計施工竣工交付對投資效果的影響節約投資的可能性投資額累計投資對投資效果的影響投資節約的可能性二、建設工程目標控制的全過程性-22、品質目標

品質有廣義和狹義之別，廣義的工程品質始於可行性研究，終於使用期；狹義的品質始於設計，終於保修期。建設實施過程的每一步都是品質的有機組成部分。品質不能累加，建設過程的品質就是工程的品質。3、進度目標建設過程是由一個一個建設階段、一個一個建設環節構成的，建設週期是這些階段或環節所佔用時間之和。要想控制工期、控制進度，就必須在建設的全過程中控制好每一步。

??

79三、建設工程目標的全方位控制-1即既要對整個專案、單項工程、單位工程、分部分項工程的費用、品質和進度進行控制，也要對可行性研究、設計、拆遷、土建施工、採購、安裝、檢測、動用前準備、驗收等專業工作的費用、品質以及進度進行控制。1、投資不僅要控制實體工程的費用，還要控制拆遷安置、設施配套、環境綠化的費用。既要考慮建設期的費用，又要考慮使用期的費用。??

80三、建設工程目標的全方位控制-22、品質

工程主體結構的品質、裝修工程的品質、安裝的品質、配套設施和環境建設的品質，有材料的品質、構件的品質、設備的品質、工序的品質、施工成果的品質。建設工程品質的三重控制：實施者、監理、政府質檢3、進度

關鍵工作的進度、非關鍵工作的進度；基礎工程、主體結構、裝修工程的進度，也有可行性研究、勘察設計的進度、拆遷進度；要考慮主體工程的進度，也要考慮配套工程的進度。??81第四節建設工程目標控制的任務和措施一、建設工程實施階段的特點

設計和施工是建設工程實質性的實施階段1、設計階段

1）創造性的腦力勞動

2）決定建設工程價值和使用價值（1）影響工程投資的關鍵階段（2）對質量（廣義）具有決定性的影響

3）協調工作複雜（與社會、自然環境的協調；專案內部協調）2、施工階段

1）執行性的環節

2）實現建設工程價值和使用價值（1）資金投入量最大的階段（2）工程實體品質形成的階段

5）風險因素多

6）合同關係複雜、糾紛多??82二、設計階段建設工程目標控制的任務-1、投資控制的任務

1）策劃並協助業主組織設計方案競賽或設計招標

2）為業主選擇方案提供決策支持

3）

參與設計中投資的分配與協調並審查投資分配計畫開展限額設計

4）參與設計中的方案比選與優化討論，力求最佳投資效益的設計充分考慮平面形狀、層數（工業、民用）、層高、跨距與跨數、價值工程等方面的因素

??

835）審查工程概預算

①概預算種類：單位工程、單項工程、建設工程概（預）算；

②審查內容：編制依據（合法性，有效性、實用性）、編制深度（與設計深度對應：初步設計、技術設計、施工圖設計）、編制範圍、建設規模與標準、設備配置、工程量、計價指標、其他費用的計取標準；

③概算審查方法：對比、查詢、聯合會審；

④預算審查方法：全面審查法、標準預算法、分組計算法、對比法、篩選法、重點法、手冊法、分解法。6）審簽設計費的支付證書

?842、設計品質控制1）組織方案競賽或設計招標2）擬定設計綱要和設計合同3）落實有關外部條件、提供設計所需的基礎資料4）參與設計的技術經濟分析、方案比選和優化工作5）參與主要材料和設備的比選6）組織對設計的評審7）審核主要設備和材料清單8）施工圖的審查（安全可靠性，設計深度、可施工性、正確性，尤其是專業之間的對應性）9）組織設計交底和圖紙會審10）參與品質事故的處理11）參與工程驗收

?

85

3、設計進度控制1）及時提供設計的基礎資料

2）控制出圖進度（方案、初步設計、技術設計、施工圖）

3）確定專案總的工期目標??

86三、施工階段建設工程目標控制的任務1、施工投資控制

1）進行專案結構分解

2）編制資金使用計畫（按時間、按工程子項）

3）科學公正地計量工程量

①計量合同內且驗收合格的工程量；

②計量有合法變更的，且驗收合格的工程量；

③計量程式承包商向監理提交已完的經驗收的工程量報告。監理接到報告後7天內計量，並在計量前24小時通知承包人（收到通知後不參加計量，計量結果有效；但若監理未按約定時間通知承包人參加計量，則計量無效）。

若監理收到承包人報告後7天內未進行計量，則承包人報告中開列的工程量即視為被確認。?

873）嚴格審核工程款支付①工程預付款

a)內涵（動員預備費、材料預付費）；

b)支付比例（含材料，一般不超過30％）

c)扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、從起扣點開始扣回[合同總價－預付材料款/造價中材料款比重]）②工程進度款

a)內涵：應付進度款包括合同內已完工程部分的價款、追加合同價款（變更費用、確定的理賠額）；應扣回的預付款、保修金、代支的勞保統籌及水電費等

b)支付方式（按月完成量、按形象進度、按目標結款）

c）進度款在確認計量結果後14天內支付。不能支付的應付商簽延期付款協議，並從應付之日起計算同期貸款利息。??

88d)工程進度款支付程式

（a）專業監理工程師進行現場計量，按施工合同的約定,審核工程量清單和工程款支付申請表，並報總監理工程師審定；（b）總監理工程師簽署工程款支付證書,並報建設單位；（c）未經監理人員品質驗收合格的工程量，或不符合施工合同規定的工程量，監理人員應拒絕計量和該部分的工程款支付申請。

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89③工程竣工結算竣工結算內容合同價款方式不同，結算的內容不同總價合同

?

固定總價合同（合同價、變更合同價、理賠額、獎懲額，扣除保修金、預付款、甲供材、代付費用）

?

可調總價合同(在固定總價結算的基礎上,考慮物價的調整)(b)單價合同

?

固定單價合同(按合同單價和實際完成的工程量結算，並計算變更合同價款、理賠額、獎懲額，扣除保修金、預付款、甲供材、代付費用)

?

可調單價合同(與上面不同的是結算時的合同單價要考慮價格的變化)(c)成本加酬金合同(按實際成本及約定的酬金計算)

??

90b)結算程式(a)工程竣工驗收報告被認可後的28天內，承包人遞交竣工結算報告及完整的結算資料，進行工程竣工結算。

(b)發包人收到結算報告後的28天內給予答復，或支付工程結算款，否則從第29天起按承包人同期貸款利率支付拖欠工程價款的利息，並承擔違約責任。

(c)工程竣工驗收報告被認可後的28天內，承包人未能向發包人遞交竣工結算報告及結算資料，造成竣工結算不能正常進行或工程竣工結算價款不能及時支付，發包人要求交付工程的，承包人應當交付。

(d)發包人收到竣工結算報告及結算資料後的28天內不支付工程竣工結算價款，承包人可催發包人支付；56天內仍不支付的，雙方可協議將該工程折價，承包人也可申請人民法院將該工程依法拍賣，並從所賣價款中優先受償。

??

91c)竣工結算中的監理工作（a）專業監理工程師審核承包單位報送的竣工結算報表.①

竣工結算價款：合同內的價款、工程變更、索賠費用、獎懲

②

審核內容計算內容、計算方法、準確性以及與合同的符合性）

（b）總監理工程師審定竣工結算報表,與建設單位、承包單位協商一致後，簽發竣工結算檔和最終的工程款支付證書報建設單位。??

92（4）嚴格控制工程變更，認真審核變更的費用①工程變更的概念

a）更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；

b）增減合同中約定的工程量；

c）改變有關工程的施工時間和順序；

d）其他有關工程變更需要的附加工作。

??93②變更工程的計價

a）與原有的相同，直接套用原有價格；

b）與原有的相似，採用原有的價格，但要做調整；

c）既無相同也無相似的，則由業主、監理與承包商協商；

d）工程量變更超過合同約定的範圍，超過的那一部分的工程量的單價應予調整：（a）超增。超增的那一部分工程量單價應予降低；（b）超減。超減的那一部分工程量所應分攤的人員設備進退場費、臨時設施費等基本費用應予以補償。

e）承包人在雙方確定變更後14天提出費用報告（否則視為不涉費用），監理在14天內予以答復（否則視為已接受）??

94③工程變更的程式a）變更的提出

b）變更的審查（必要性、可行性、粗估費用和工期）

c）編制設計變更檔

d）商定價格就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設單位進行協調。

e）總監理工程師簽發工程變更令工程變更單應包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費用和工期、必要的附件（如設計變更檔）等內容，有設計變更檔的工程變更應附設計變更檔。

??

95（5）預防和處理工程索賠①工程索賠的概念索賠是指由於非自己的原因遭受了損失，而向可以承擔責任的一方請求補償的行為。特徵：

a）自身沒有過失；

b）損失已經發生；

c）損失的補償；

d）請求觀念：救濟的申請，是正當的利益的保護，不是爭議的開端

??96②

工程索賠的分類a）按依據分類（合同內索賠合同外索賠）

b）按形式分類（索賠、反索賠）

c）按對象分類（工期、費用）

d）索賠原因分類（工程延誤、工程變更、合同非正常終止、工程加速、不可抗力）

??97③

索賠程式a)索賠事件發生後28天內，向工程師發出索賠意向通知；

b)發出索賠意向通知後28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；

c)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料後，於28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；

工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料後28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了後28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。

??98

④索賠檔索賠意向書提出索賠事件、事件後果、索賠初步意見。是申請的提出b)索賠報告索賠函索賠報告正文（陳述索賠事件，索賠原因、理由或依據、損失、補償要求）附件（索賠計算書、索賠證據）c)索賠協議書監理工程師審核索賠報告，提出處理意見，經雙方認可，即生效。重大的索賠要簽署理賠協議書??99

⑤索賠值的確定費用索賠（a）可索賠費用人工費設備費材料費管理費保函手續費貸款利息保險費利潤??100

（b）費用索賠處理原則

?

損失的補償

?

業主原因終止合同的利潤補償

?

不可抗力的損失補償在現場的工程用的材料設備（業主承擔）現場清理費（業主承擔）施工機械、工器具（承包商承擔）（c）費用的計算單事件直接計算法修整總費用法

??101

b)工期索賠

（a）工期延誤的原因

?

業主方的原因(承包方會索賠費用和工期)

?

承包方的原因（業主可索賠延期導致的損失：盈利損失，增加的利息、租金及監理費）

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客觀原因（承包方可索賠工期，但不能要求費用補償）

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共同延誤（初始延誤者承擔責任）（b）延誤時間的確認總工期是否延長

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網路計畫分析

?

比例分析延長工期＝〔新增工作價款/合同總價〕*總工期

??102

（c）工期延誤的費用-1承包商工期索賠

?

工期延誤的原因必須是業主或者是客觀原因引起

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延誤必須發生在關鍵線路上，即真正影響到了工期

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工期補償的同時還可以要求費用補償人員窩工（可調遣的，只補調遣費