現代經濟學的根本分析框架與研究方法1整理ppt田國強簡介明尼蘇達大學經濟學博士，現為德州A&M大學經濟系教授、民營企業研究中心高級研究員、上海財經大學經濟學院院長、長江學者講座教授、中國國務院開展研究中心國際技術與經濟研究所參謀。研究領域包括：經濟理論、數理經濟、機制設計、轉型經濟等2整理ppt說明一、學習經濟學的幾種境界學習經濟學根本內容〔是什么〕學習經濟學的研究方法〔怎樣做〕學習經濟學根本分析框架〔大視角、通用篇〕二、講授目的有利于經濟文獻的學習——把握其分析框架根底上理解其核心內容，進而運用與創新有利于研究方法論的把握——標準表述方式的學習與運用3整理ppt主要內容一、掌握現代經濟學根本分析框架和研究方法的重要性二、現代經濟學的根本分析框架三、現代經濟學的根本研究方法四、根本研究方法和分析框架的作用4整理ppt一、根本分析框架和研究方法的重要性主要內容提示1、經濟學與現代經濟學2、如何看待現代經濟學觀點流派紛呈3、現代經濟學的根本框架和研究方法的廣泛應用性4、“經濟學帝國主義〞指責的背后5整理ppt1、經濟學與現代經濟學經濟學是一門研究人類經濟行為和經濟現象及人們如何進行權衡取舍的學問。而現代經濟學那么按照科學的方法并運用分析工具，來系統地探索人類經濟行為和社會經濟現象的一門科學，代表了科學的分析框架和研究方法。了解并掌握現代經濟學的根本分析框架和研究方法，對正確理解和學好現代經濟學以及對現代經濟學的創新和應用都十分重要。

6整理ppt

2、如何看待現代經濟學觀點流派紛呈為什么代表了科學的分析框架和研究方法的現代經濟學卻是流派紛呈？經濟學家之所以對于一個問題會有不同的觀點，恰恰說明經濟學的嚴謹和完善，因為前提變了，環境變了，結論自然就要相應的變。正是由于不同的經濟、社會、政治環境，才需要開展出不同的經濟理論模型和經濟制度安排。由于不同理論采用了不同的假設和不同的具體模型設定，它們可用來解釋不同的經濟現象，并能在接近理論假設的各類經濟環境下，給出符合邏輯的結論或進行科學的預測與推論。7整理ppt

3、現代經濟學的根本框架和研究方法的廣泛應用性它可用來研究特定地區在特定時間內的經濟行為和現象。事實上，這正是現代經濟學分析框架的威力和魅力所在：它的精髓是要人們在做研究時必須考慮到，并界定清楚某時某地具體的經濟、政治和社會環境條件。也可用于研究其他社會現象和人類行為決策。現代經濟學不僅可以用來研究不同國家和地區、不同風俗和文化的人類行為(無論自私自利與否)下的經濟問題和現象，它的根本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會現象和人類行為決策。8整理ppt

4、“經濟學帝國主義〞指責的背后由于現代經濟學分析框架和研究方法的一般性和標準性，在過去20年，現代經濟學的許多分析方法和理論已被延伸到政治學、社會學、人文學科等學科。正因為如此，被人指責為“經濟學帝國主義〞——到處攻城掠地，“侵犯〞傳統上屬于其他學科的領地。實際上反映出現代經濟學分析框架和研究方法，在“物競天擇〞中所表現出來的科學性及其實用性。9整理ppt

二、現代經濟學的根本分析框架10整理ppt任何一個標準經濟理論的分析框架，根本上由以下五個局部或步驟組成：(1)界定經濟環境；(2)設定行為假設，(3)給出制度安排；(4)選擇均衡結果；(5)進行評估比較。可以這樣認為，任何一篇邏輯清楚、層次清楚、論證合理的經濟學論文，無論結論如何或是否作者意識到，都根本上由這五局部組成，特別是前四部份。可以說，寫經濟學方面的論文，就是對這些局部進行具有內在邏輯結構的填空式寫作。掌握了這些組成局部，就掌握了現代經濟學論文的根本寫作方式，更容易學習和研究現代經濟學。11整理ppt1、界定經濟環境就是對研究問題或對象，所處的經濟環境作出界定。〔1〕經濟環境包括哪些要素經濟環境一般包括：經濟社會制度環境、經濟主體、主體的經濟特征〔資源稟賦、信息結構……〕等組成。屬于前題假定內容之一〔本理論假說的適用條件〕在現代經濟學大多數問題的研究中，經濟環境都假定為外生給定的，而不是由理論模型延伸出來的，否那么就無法討論問題，因為總需要將一些經濟因素或變量當作參數給定。12整理ppt

(2)如何界定經濟環境對經濟環境的界定分為兩個層次：前者是科學，后者是藝術。第一、客觀描述經濟環境即對經濟環境的有關要素作近似地描述。對經濟環境描述的越清楚、準確，理論結論就會越正確；第二、精煉刻畫經濟環境特征。抓住經濟環境有關要素的主要矛盾，進行簡練刻畫，從而深入研究問題的本質。對經濟環境刻畫的越精煉和深刻，論證起來就越簡單，理論結論也越能讓人理解和接受。界定好一個經濟環境，就是要將這兩個層次有機地結合起來。13整理ppt

對經濟環境進行特征化刻畫的具體例證宏觀經濟分析中——“制度環境〞刻畫研究區域經濟時，需要描述經濟區域環境和刻畫其經濟特征；例如：興旺地區、不興旺地區的不同特征。研究轉型國家，人們也需要刻畫不標準經濟制度環境下的經濟環境特征。例如：經濟主體的雙重特征、調控機制的雙軌并存……。在現代微觀經濟理論中——行為人“經濟特征〞刻畫為了研究經濟人的選擇問題，消費者的經濟特征就簡單地假定由經濟人的消費集、偏好關系(或效用函數)、初始稟賦和信息結構(如考慮不確定性)來描述；廠商的經濟特征那么由它的生產可能性集合或生產函數來表示；所有經濟人的經濟特征便組成了經濟環境。14整理ppt

(3)現實經濟學流派紛呈的解釋：原因分析及例證不同的經濟環境可能導致不同的經濟理論。但為什么即使現實經濟環境相同，所要研究的問題相同，還會得出不同的經濟理論呢？直接原因：許多經濟理論間的結論差異，往往是經濟學家對經濟環境界定的差異所造成的。具體原因這種差異不僅可能是客觀經濟環境上的差異所造成的，而且這種差異還可能是由經濟學家對經濟環境界定〔抽象式的精煉特征化〕的主觀判斷所造成的現舉兩個例子來加以說明。15整理ppt

第一個例子是關于宏觀經濟學的。宏觀經濟學中有眾多的學派，這些學派之間的對立并不像非經濟學家或媒體所渲染的那么大。它們有許多共同之處：根本分析框架相同、研究方法相同(采用經濟模型和市場均衡來分析市場)及對象相同(在市場制度安排下研究宏觀經濟變量的相互作用關系和變化規律)。這些理論之間的差異：主要是刻畫經濟環境時的差異所造成的，特別是對經濟系統的沖擊或干擾是來自需求方面還是供給方面、關于經濟波動的信息是充分的還是不充分的，以及對干擾的時間效應是滯后還是瞬間的等諸多假設之間的差異所造成的。16整理ppt

比方，在答復為什么會出現經濟周期和經濟衰退及應制定什么樣的宏觀經濟政策問題時：凱恩斯學派認為關于經濟或非經濟因素波動的信息是完全的，這種波動主要是來自于需求方面，并且價格在短期內變化極慢，使之這種波動會破壞“最優〞市場均衡。為了防止或減輕經濟周期給整個社會帶來的損失，政府使用經濟政策，特別是財政政策，對社會總需求進行刺激或控制，從而抵消各種干擾的影響。弗里德曼認為，現實經濟中對波動存在“信息不充分〞及“時間滯后〞效應，使得自身趨于穩定的經濟在經過政策調節之后，反而變得更加振蕩了。因而政府應對經濟盡量減少施行干預，只對貨幣實行控制，保持不變的貨幣增長率。17整理ppt

新古典宏觀經濟學派，在定義經濟環境時卻假定：波動的“時間滯后〞效應只是瞬時現象；并在經濟環境中添加了具有代表性的根本經濟單位(廠商和家庭)，從而使得整個理論建立在堅實的微觀經濟理論根底之上；經濟活動中根本經濟單位所需要的經濟信息是不充分的。基于對經濟環境的這種界定，并在理性假設下，理性預期學派于是認為，凱恩斯理論沒有把公眾對政府政策以及其它經濟信息的反響考慮進去，人們往往會通過“理性預期〞的行為方式，使得政府的經濟政策的效果往往事倍功半。因而，政府應該盡量不干預經濟，即使在不得不使用政策去干預經濟活動時，要注意政策的信譽，即政策的連貫性。18整理ppt

2004年諾貝爾經濟學獎的基德蘭德(F.E.Kydland)和普雷斯科特(E.C.Prescott)，也是屬于新古典宏觀經濟學派中的重要人物。他們在1980年代初期提出了真實經濟周期理論，他們對經濟環境的界定又有些不同，他們假定：宏觀經濟的波動主要是供給方面引起的；價格和工資在短期也是瞬間發生變化。他們進而認為，經濟周期或經濟波動是經濟對生產技術及生產率變動的自然且有效的反響，正的技術沖擊引起勞動生產率提高，就業、投資和產出也隨之提高，總供給曲線上移，經濟上漲，反之亦然。他們由此認為，經濟周期不是對市場均衡的偏離，而是市場均衡本身暫時的波動，既然是市場均衡，便具有帕累托效率，所以不存在市場失靈，因而政府沒有干預經濟的必要，貨幣政策與財政政策尤其是赤字政策一樣無效。19整理ppt

之所以出現界定不同，是因為：經濟系統是一個具有多重屬性的綜合體，不同的學派只是關注到了特定屬性，因而各理論都有相對真理性，在實踐中是互補的，或說各有不同的適用范圍像自然科學對自然不斷地加深認識一樣，經濟理論的開展在許多時候也是如此，并基于人們對變化之中的經濟環境的不斷地認識和重新刻畫而不斷改進，在前人工作的根底上不斷地改進原有理論或提出新的理論。20整理ppt

第二個例子是當今流行的委托代理理論、最優合同理論、拍賣理論及信息經濟學。他們的相同之處分析框架根本相同，研究方法相同(提供研究平臺，建立參照系：給出完全信息情況下所得到的最正確結果)，關于經濟人的行為假設相同(收益最大化)，所研究的問題相同(信息不對稱情況下的鼓勵機制設計問題)。這些理論都認為，在信息不對稱的情況下，市場一般會失靈，因而需要設計某種鼓勵機制誘導經濟人顯示真實信息，從而到達次優結果(secondbest)。他們的不同之處但由于對經濟環境中參與者的經濟特征及信息結構界定的不同，導致了不同的理論結果。［接下頁］21整理ppt

比方，關于經濟人的行動是信息不對稱(稱之為隱蔽的行動)，還是關于經濟人的特征是信息不對稱(稱之為隱蔽的信息)；經濟人是風險中性，還是風險厭惡；契約或機制，是在經濟人了解信息之前制定，之間制定，還是之后制定；允許共謀還是不允許共謀；允許重新談判還是不允許重新談判；從經濟活動中所得結果的價值，是私人價值，共同價值，還是關聯價值等方面的差異。這種研究的好處是針對經濟環境各種特征的刻畫，給出不同的最優合同，或鼓勵機制等制度安排。這樣，便于根據現實不同具體情況選擇恰當的鼓勵機制。22整理ppt

這兩個例子說明：由于經濟環境本身的不同、或刻畫的不同，所得出的理論結果往往會不同。即使只對經濟環境的刻畫作出一些改進或變動，也可能產生出重大的經濟理論或學派。由此可見如何清楚、精煉而又客觀地刻畫所要研究問題的經濟現狀或經濟環境，并建立一個高度概括的理論經濟模型，這不僅僅是科學，也是藝術。23整理ppt2、設定行為假設(1)行為假設至關重要，是經濟學的根基。一個經濟理論有沒有說服力和實用價值，一個經濟制度安排或經濟政策能不能讓經濟持續快速地開展，關鍵看所假定的個人行為是不是真實地反映了大多數人的行為方式。在研究經濟問題時，如研究經濟選擇，經濟變量間的相互作用和它們的變化規律時，確定經濟人的行為方式也非常重要。24整理ppt

(2)現代經濟學中的一個根本假設：人類行為的自利假設為什么可以這樣假設？①利己性假設即使對一個國家、一個民族、一個集體、一個家庭或者一個政治家也是適應的。③人類自利行為假設即使有誤，也不會造成嚴重后果現代經濟學分析框架并不排除在利他行為假設下討論制度安排和個人的權衡取舍選擇問題。事實上，在利己行為假設下所采用的游戲規那么多半同時也適應利他的人，并且在利他行為假設下，所采用的制度安排或游戲規那么以及個人的權衡取舍選擇問題要簡單得多。但是，一旦利他行為假設有誤的話，所造成的后果比利己行為假設有誤所造成的后果要嚴重得多，甚至可能是災難性的。25整理ppt

(3)比利己更強的行為假設：人的理性假設，也就是最優化假設。什么是“理性〞?理性意味著：每個人、每個企業都會在給定的約束條件下爭取自身的最大效用。對于消費者而言，理性行為就是用自己有限的收入最大限度地滿足個人的欲望。對于企業而言，理性行為就是在給定的生產技術條件下，選擇最正確的投入產出組合以取得最大的利潤或經濟效益。注意：現代經濟學中，理性經濟人的目標函數不是“利益最大化〞而是“效用最大化〞，而效用又是用一偏好函數表示。這樣可以不違背理性經濟人假定下，分析更廣的社會現象。26整理ppt3、給出制度安排(1)制度安排的含義制度安排是支配經濟單位之間可能合作和競爭規那么的集合。制度安排可以理解為人們通常所說的游戲規那么，不同的游戲規那么導致人們不同的鼓勵反響。制度安排的類型舉例從對整個國家經濟制度安排的選擇來看，經濟制度安排可以是市場經濟制度、指令性方案經濟制度、混合經濟制度、轉軌經濟制度或任何其它經濟制度安排。在大多數情況下將經濟制度環境作為外生變量給定。而經濟制度安排那么根據所要研究或討論的問題，可以看成外生給定也可內生決定。27整理ppt

〔2〕制度安排的外生給定與內生決定①外生給定的情況標準的現代經濟學中，市場制度安排是外生給定的。研究在給定的市場制度下人們的權衡取舍選擇問題(如消費者理論和廠商理論)以及研究在什么樣的經濟環境下市場均衡存在，并對各種市場結構下的配置結果作出價值判斷(判斷的標準基于資源配置是否最優、公平等等)。將制度安排作為外生給定的好處是將問題單一化，以便將注意力集中于研究人們的經濟行為及人們是如何作出權衡取舍選擇的。28整理ppt

②內生決定的情況當研究一個具體經濟組織或單位的游戲規那么選擇問題時，經濟制度安排更應是內生決定的。經濟機制設計理論、轉軌經濟學、最優合同理論、信息經濟學、現代企業理論、委托代理理論等就是研究經濟組織及經濟制度的設計問題。這些理論都是：將經濟制度安排作為未定，研究在給定的經濟制度環境下，經濟制度安排的最優選擇。29整理ppt4、選擇均衡結果(1)均衡結果的含義與達成均衡結果的含義行為主體既沒有能力也沒有意愿改變的結果。均衡結果的達成一旦給定經濟環境和經濟制度安排(游戲規那么)及其它必須遵守的約束條件之后，人們將會根據自己的行為方式作出鼓勵反響，在眾多的可行結果中通過權衡取舍來選定結果，稱之為均衡結果。對利己的人來說，他將選擇一個自認為是最有利的結果；對利他的人來說，他可能選定一個有利于他人的結果。30整理ppt

〔2〕均衡結果舉例例如，在市場制度下，作為企業所有者，在生產技術約束條件下的利潤最大化生產方案稱之為均衡生產方案，從而可導出商品的供給曲線和要素需求曲線；作為消費者，在預算約束條件下的效用最大化消費組合稱之為消費均衡，從而可導出每種商品的需求曲線。從供給和需求曲線又可得出每種商品的市場競爭均衡。它包括了人們在給定的市場機制下互相作用(如不完全競爭和寡頭競爭市場結構下)，到達某種均衡狀態。總之，無論人的行為是理性，有限理性、利己、還是利他，現代經濟學的根本分析框架都可能用來研究人們的經濟選擇問題和決定均衡結果。31整理ppt5、進行評估比較(1)評估比較的角度首先，將均衡結果與理想的“最優〞狀態結果(如，資源有效配置、鼓勵相容、信息有效等)進行比較，從而判斷所采用的經濟制度安排是否導致了某些“最優〞結果；其次，檢驗理論結果是否與經驗現實一致，能否給出正確預測，或具有現實指導意義；最后，通過對所采用的經濟制度和規那么作出優劣的結論，從而判斷是否能給出改進方法。32整理ppt

(2)評估比較的標準：帕累托最優、帕累托改進、鼓勵相容①衡量資源配置效率的標準：帕累托最優(有效)經濟學中所用的帕累托最優(有效)意味著：在現有資源約束條件下，不存在改進的余地，即不存在不讓任何參與人受損的情況下讓一局部人的福利有所改進的資源配置方案。有了帕累托最優這一理想標準，我們就有了一把尺子、一面鏡子或一個目標。用這個標準，我們去比較、衡量和評價現實世界中各式各樣經濟制度安排的好壞，看它們離這一理想目標還差多遠，從而得知改進經濟效益的余地，使資源的配置盡可能接近帕累托最優標準。33整理ppt

②帕累托改進——帕累托有效的退而求其次所謂帕累托改進意味著經濟社會中所有人的福利或多或少有所改進。［但是并沒有改進到帕累托最優這種最正確狀態］由于帕累托有效是一種理想境界，對一個低效率的經濟制度安排，如轉型經濟過程中的各種臨時制度安排，帕累托有效也許是一個太高的標準。于是，退而其次，在討論制度的演進時，經濟學家往往用帕累托改進這一標準來衡量制度轉型的好壞。帕累托改進較弱的要求是社會整體福利得到改進。34整理ppt

③評估經濟制度安排好壞標準：鼓勵相容既然個人、社會和經濟組織的利益不可能完全一致，怎樣將自利、互利和社會利益有機地結合起來呢?那就是鼓勵相容。所謂鼓勵相容就是使自利的個人和人們之間的互利統一起來，使得每人在追求其個人利益時，同時也到達了其制度安排設計者所想要到達的目標。一個好的經濟制度安排就是要看它是否給主觀為自己的個人以鼓勵，使他們客觀為社會而工作。35整理ppt主要內容提示1、界定經濟環境(1)經濟環境的界定的層次——客觀描述、精煉刻畫(2)現實經濟學流派紛呈的解釋——原因及舉例說明2、設定行為假設(1)行為假設是經濟學的根基(2)現代經濟學中的根本假設：“人是自利的〞(3)比利己更強的行為假設:人的理性假設3、給出制度安排〔游戲規那么〕；(1)制度安排的含義(2)制度安排的外生給定與內生決定。4、選擇均衡結果；(1)均衡結果的含義(2)均衡的形成5、進行評估比較。(1)評估比較的角度(2)進行評估比較的標準——帕累托最優及改進、鼓勵相容

36整理ppt

歸納：以上所討論的五個組成局部可以說是所有標準經濟理論一致使用的分析框架，無論其中使用數學的多少。現舉三個例子：第一個關于科斯定理的例子第二個關于納什均衡的例子第三個關于經濟機制設計理論37整理ppt

第一個例子是科斯1960年的著名論文?社會本錢問題?，它幾乎沒有用到任何數學，完全用文字論述。這篇文章主要研究如何解決經濟外部性問題，以此論證產權的界定和產權的安排在經濟交易中的重要性。科斯定理其實分為兩局部。他的論斷是：只要交易費用為零且產權明確界定，那么：(1)外部效應的水平與產權的劃分是無關，這個結論稱之為科斯中性定理。(2)通過自愿交易與自愿談判，明確界定的產權將會導致資源的有效配置，即利用市場機制，通過自愿交易與自愿談判，可找尋到使得所有人利益之和最大的契約安排，這個結論稱之為科斯有效性定理。科斯更進一步論斷，即使市場交易是有費用的，在產權明確界定的情況下，相互作用的各方也會通過合約找尋到費用較低的制度安排。38整理ppt

所界定經濟環境是一個非常簡單經濟環境：只有兩個經濟人且發生了具有外部性的情況。所設定的經濟人行為假設為：兩個經濟人都是自利的，追求個人最大收益。給出的制度安排為：產權明確界定，給任何一方都行，并且雙方可以通過自愿談判來決定合約。選定均衡結果科斯通過例子和邏輯分析論證：每個人所選定的結果會使自己的利益最大。作出評估比較在自愿交易與自愿談判的情況下，將導致資源的有效配置這樣，盡管科斯論文沒有用到數學模型，他的分析框架仍然是按照以上五個組成局部進行的。39整理ppt

由于科斯假設了一個非常簡單的經濟環境，且只用文字語言討論問題，沒有像用數學模型進行討論那樣清晰，因而一些術語和邏輯分析方面有許多含混不清的地方，使得科斯定理的成立與否存在著很大的討論空間和許多爭議的地方。在許多情況下，科斯定理成立與否依賴于經濟環境的界定。總之，關于科斯定理的討論和爭論仍然還在繼續中，這種爭論和討論帶動了產權理論及組織理論的大大開展。科斯定理意義深遠，使得科斯獲得1991年度諾貝爾經濟學獎。40整理ppt

第二個例子是納什(Nash)的博弈均衡存在性定理。納什是一個純數學家，他在1951年給出了納什博弈均衡的定義，并給出了納什均衡存在性的證明。納什均衡存在性是非合作博弈論的根底。“納什均衡〞經濟學的定義是：納什均衡是指相互作用的經濟主體，每一方都在另一方所選擇的戰略為既定時，選擇自己的最優戰略。一旦雙方到達了這種納什均衡，都不會再有做出不同決策的沖動或鼓勵。而講解“納什均衡〞的最著名的案例就是“囚徒的困境〞。從數學原創性及證明的難度來看，這個定理不是太難，只是數學中的不動點定理的應用，但它們成為博弈論的最根本的根底，使得博弈論成為經濟學中最重要的分析工具之一，在經濟學中有著廣泛的應用，它可以用來研究經濟人之間相互影響的策略選擇問題。由于這些原因，納什憑這篇論文和1950年關于納什談判解的論文獲得1994年諾貝爾經濟學獎。41整理ppt

盡管納什均衡存在性定理是一個純數學定理，當它賦予經濟涵義后，它的分析框架也包含這五個組成部份。經濟環境：由所有游戲參與者及其經濟特征所組成，這里每個游戲者的行動集、信息結構、收益函數等構成了他的經濟特征。行為假設：每個游戲參與者知道其他人的經濟特征，并將其他人的策略設為給定，決定自己的策略使之最大化自己的收益。游戲規那么：游戲的順序是同時行動。均衡結果所有游戲參與者的最正確策略組成了均衡策略。評估比較：對納什均衡解進行評價，看是否到達某種社會最優或按某種標準剔除多余的納什均衡。42整理ppt

納什的論文在非常一般化的條件下，證明了納什均衡的存在。由于納什的均衡存在定理是用數學模型表達的，沒有不清楚的地方，不像科斯定理，沒有什么爭議，為研究經濟人的決策互動及其選擇建立了一個很好的研究平臺。43整理ppt

第三個例子是赫維茲所開創的經濟機制設計理論。經濟機制設計理論簡介如果說，傳統經濟學的理論邏輯和研究方法是把機制給定，而把機制的運行結果為未知，研究在什么樣的經濟環境下，該機制導致了資源的最優配置。那么，機制設計理論那么恰好相反，它是以目標為，機制為未知，研究在自由選擇、自愿交換、信息不完全和分散化決策條件下，能否以及如何設計一套機制來到達既定的目標，即使人們做設計者想做的事，或實現設計者想要到達的目標。現今具有廣泛應用的許多重要理論和分析工具，如委托代理理論和拍賣理論都是經濟機制設計理論的子領域44整理ppt

它的分析框架也包括了以上所介紹的根本分析框架。經濟環境：由所有參與者及參與者的經濟特征所組成，這里每個參與者的配置結果空間、偏好關系、初始秉賦、生產集、信息結構(如考慮不確定性)等構成了參與者的經濟特征。行為假設：每個參與者根據自己的行為，對機制以及其他人的選擇作出鼓勵反響，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。游戲規那么：由信息空間，決定信息如何交流的反響函數以及如何決定配置結果的結果函數所組成。均衡結果：所有參與者的最正確策略組成了均衡策略。評估比較：對均衡解進行評價和比較，看是否到達既定的目標，如：是否鼓勵相容，是否導致了帕累托最優結果，是否具有最小的機制運行本錢等。45整理ppt

五個組成局部與寫作框架的對應關系(1)界定經濟環境；(2)設定行為假定，(3)給出制度安排；(4)選擇均衡結果；(5)進行評估比較。問題提出前提假定關鍵變量選擇假說提出假說論證結果分析46整理ppt以上討論了現代經濟學分析框架的五個根本組成局部：界定經濟環境、設定行為假設、給出制度安排、選擇均衡結果、以及進行評估比較。對這五個部份的討論自然會引申到如何按科學的研究方法將它們有機地結合起來，并且可以逐步深入地研究各種經濟現象，開展出新的經濟理論。這就是本節要討論的現代經濟學中通常所采用的一些根本研究方法和注意要點。

47整理ppt三、現代經濟學的根本研究方法、分析工具和注意要點

48整理ppt1、根本研究方法：研究平臺、參照系現代經濟學的研究方法是：首先，提供各種層次和方面的根本研究平臺：其次，建立“參照系〞從而給出度量均衡結果和制度安排優劣的度量標尺。提供研究平臺和建立參照系有利于：(1)簡化問題，抓住問題特征[研究平臺的作用]；(2)建立評估理論模型和理解現實的標尺[參照系的作用](3)從而進行理論創新。49整理ppt

〔1〕研究平臺：根本平臺、次高平臺、更高平臺研究平臺的含義：現代經濟學中的研究平臺是由一些根本的經濟理論或原理組成，它們為更深入的分析打下了根底。或說，它是具體研究的起點、及其理論依據研究平臺的方法論特征現代經濟學的研究方法類似于物理學的研究方法，可以通過假定其它因素不變，研究其中某個因素對經濟現象的影響來做到。例如：一般來說，個人的均衡選擇不僅依賴于自己的選擇，而且也依賴于其他人的選擇。為了研究清楚個人的選擇問題；首先要弄清楚個人選擇在不受他人影響時是如何作出決策的。其次，再將他人影響因素參加。50整理ppt

①最根本的研究平臺：消費者理論和廠商理論先研究最簡單情況下的個人選擇問題，以此建立一個研究個人選擇的根本研究平臺。在這些理論模型中，經濟人被假定處于完全競爭的市場制度安排中。這樣，每人都把價格作為參數給定，個人選擇不受他人選擇影響。于是消費者的決策就是在給定價格參數和收入的條件下最大化自己的效用，從而個人的最優選擇是價格和收入的函數而不是其他人選擇的函數。從這個平臺出發，人們可以考慮經濟人之間相互影響這個更一般情況下的選擇問題：個人效用或利潤不僅依賴于他自己的選擇，也依賴于他人的選擇，從而個人的均衡結果是他人選擇的函數。微觀經濟學中關于壟斷、寡頭、壟斷競爭等市場結構的理論就是在更一般情況下——廠商間相互影響下——-所給出的理論。51整理ppt

②高一層次的研究平臺：一般均衡理論消費者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個人選擇問題提供了根本的研究平臺，一般均衡理論那么為研究在各種情況下所有商品的市場互動，如何到達市場均衡提供了一個根本的研究平臺。例如，前面談到的宏觀經濟學中大多數學派就是在一般均衡理論這個平臺上展開的，用市場一般均衡來分析市場和研究宏觀經濟變量的相互作用關系和變化規律。52整理ppt

③更高一層次的研究平臺：機制設計理論它為研究、設計和比較各種經濟制度安排或經濟機制(無論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個研究平臺——研究的客體從物質資源配置擴展到經濟機制的配置。它可以用來研究和證明，完全競爭市場機制在配置資源和利用信息方面的最優性及唯一性。完全競爭的市場制度安排不僅導致了資源的有效配置，并且從利用信息量(機制運行本錢、交易本錢)的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。53整理ppt

〔2〕參照系或基準點：①含義：參照系或基準點指的是理想狀態下的標準經濟學模型——它是對不同具體問題進行評估比較的標準與依據。參照系是一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現實經濟制度，與理想狀態之間的距離。54整理ppt

〔3〕度量標尺：參照系的功能這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準確無誤地描述了現實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現實的標尺。或者說，參照系本身的價值并非直接解釋現實，而是進一步為解釋現實的理論提供基準點或參照系。提示對于現代經濟學中的參照系，認為是“脫離實際的無用論者〞，還是“奉為神圣〞者，都是沒有理解參照系到底是干什么的。一方面，它源于弗里德曼主張的在根本假定上的“工具主義〞另一方面，它有相對合理性與適用范圍。55整理ppt2、分析工具現代經濟學不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個理論成立的邊界條件，使得理論不會被泛用或亂用。這樣需要一系列強有力的“分析工具〞，(1)分析工具的內容它們多是數學模型，但也有的是由圖解給出。(2)分析工具的作用這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數學結構，幫助我們深入分析紛繁錯綜的經濟行為和現象。56整理ppt3、經濟理論的作用、一般性與相對性〔1〕經濟理論至少有三個作用〔也是檢驗一個理論是否能夠成立的“依據〞〕第一個作用是，它能夠用來解釋現實中的經濟現象和經濟行為，這是現代經濟學主要討論的內容。第二個作用是，許多理論上的不可能性結果，可以用來防止實施許多現實中不可行的目標和工程。這是因為如果一個結論在理論上不能成立，只要理論的前提假設條件符合現實，這個結果在現實中就一定不可能成立。57整理ppt

第三個作用是，它能夠對給定的現實經濟環境、經濟人行為方式及經濟制度安排下，所可能導致的結果作出科學的預測和推斷，并指導解決現實經濟問題，這個作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設條件大致滿足，它就能得出科學的邏輯結論并據此作出科學、正確的預測和推斷，而不一定需要用實驗就能知道最終結果。例如，我們不可能也沒有必要為了考察通貨膨脹效應而去大量發行貨幣。一個好的理論不用實驗也能推斷出最終結果。這在很大的程度上解決了經濟學不能拿社會作實驗的問題。人們需要做的只是關于檢驗經濟環境和行為方式等方面的假設是否合理。58整理ppt

〔2〕經濟理論的一般性：經濟學中每一個理論或一個模型都是由一組關于經濟環境、行為方式，制度安排的前提假設以及由此導出的結論所組成的。一個理論的前提假設條件越一般化，理論的作用和指導意義就會越大。如果一個理論的前提假設條件太強，它就沒有一般性，這樣的理論也就沒有什么用處。這樣，成為一個好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會越強，就越有用。59整理ppt

〔3〕經濟理論的相對性：在希望一個理論具有更大一般性的同時，也必須要注意到它的適應范圍、邊界以及局限性。這樣在應用一個經濟理論時便可防止犯下述錯誤。第一種錯誤是高估理論的作用第二個錯誤是低估理論的作用第三個通過一些具體的實例就企圖得出一個普遍性理論結論60整理ppt

第一種錯誤是高估理論的作用經濟學中的所有假設與結論根本上都不是絕對的，而是相對的。在討論問題和運用某些經濟學原理時，要注意這些原理后面的前提假設條件和它的適應范圍，不能泛用，否那么就會得出錯誤的結論。例如匯率理論中的利率平價理論的前提是存在在興旺的外匯市場、資本市場。記住了定理的邊界條件，你就不會輕易地下結論，否那么就會誤用某個定理。像誤用科斯定理，弄不好會帶來重大政策失誤，如俄羅斯激進的私有化產權改革。61整理ppt

第二個錯誤是低估理論的作用。不少人經常以現代經濟學中某些假設或原理不太適合中國國情為理由而否認現代經濟學。學習現代經濟學，不僅僅是了解它的根本原理、它的有用性，更重要的是學習它思考問題、提出問題和解決問題的方法。有些經濟理論本身的價值并非直接解釋現實，而是為解釋現實開展更新的理論提供研究平臺和參照系。借鑒這些方法，人們可以對如何解決現實中的問題得到啟發。62整理ppt

第三，通過一些具體實例得出一個普遍性理論結論這是犯了方法論方面的錯誤。比方，最近郎咸平教授對海爾等幾個企業的數據作了一番考證，就得出了這些企業的國有資產在流失的結論，以此就得出了要“國進民退〞的一般性結論，更進一步又得出要搞大政府、要實行中央集權的結論。［由案例到問題，由問題到主義］63整理ppt4、區分充分條件與必要條件的重要性在經濟問題的討論中，區分充分條件與必要條件也是非常重要的，它能幫助人們很清楚地思考問題和防止不必要的爭論。必要條件是一個命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。例如，經常聽到有人，比方陳平教授，用印度的例子來否認市場經濟，認為印度采用的是市場經濟，但還是很貧窮，所以中國不應該走市場經濟之路。其實，市場經濟是導致一個國家富強的必要條件而不是充分條件。64整理ppt5、數學在現代經濟學中的作用數學現在已經成為現代經濟學研究中最重要的工具。現代經濟學中幾乎每個領域或多或少都用到數學、統計及計量經濟學方面的知識。這一點致使許多對經濟學感興趣但又沒有較強數學根底的人望而卻步、見而生嘆。他們往往抱怨學習現代經濟學更多的是學習數學。〔1〕如何看待經濟學和數學的關系呢？首先，經濟學不是數學，數學在經濟學中只是作為一種工具被用來考慮或研究經濟行為和經濟現象。經濟學家只是用數學來更嚴格地闡述、更精煉地表達他們的觀點和理論，用數學模型來分析各個經濟變量之間的相互依存關系。65整理ppt

其次，學好數學幾乎是學好現代經濟學的必要條件。這個必要性在于，許多經濟學概念是需要用數學來定義，經濟行為和經濟現象也主要是通過運用數學語言來分析和研究的。因此，不了解相關的數學知識，就很難準確理解概念的內涵，也就無法對相關的問題進行討論。然而，光懂數學還不能成為一個很好的經濟學家，還要深刻理解現代經濟學的分析框架和研究方法，對現實經濟環境、經濟問題有很好的直覺和洞察力，學經濟學時不僅要從數學(包括幾何)的角度去了解一些術語、概念和結果，更重要的是，即使它們是用數學的語言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經濟學含義。因而在學習經濟學時不要被文中的數學公式、數學符號等迷惑住。66整理ppt

〔2〕要學好經濟學需要掌握哪些數學知識？筆者認為，要學好經濟學，至少要掌握好工科水準的高等數學，線性代數，及概率與數理統計的內容。如想要從事現代經濟學的理論研究和真正學好現代經濟學，最好是學習數學分析。高等數學主要是側重于掌握數學知識，及其培養應用數學的能力，而數學分析卻對培養學生的邏輯分析能力和創造性思維能力大有作用。其實，即使今后不從事研究工作，提高了邏輯分析和創造性思維能力對日常工作也會有一定的幫助。67整理ppt6、經濟學語言和數學語言的相互間轉換［不是根本框架而是側重從寫作方法角度提示］從邏輯結構角度說，任何一篇標準的經濟學論文的寫作由下面三個部份組成：(1)提出問題，給出重要性，確定研究目標；(2)建立經濟模型，嚴格表達并驗證論斷；(3)通俗表達論斷并給出政策含義。這就是說，一個經濟結論的產生一般需要經過三個階段：非數學語言階段——數學語言階段——非數學語言階段。68整理ppt

第一階段提出經濟觀念、想法或猜測。這些觀念、想法或猜測可能由經濟直覺產生或根據歷史經驗或外地經驗而來。由于還沒有經過理論論證，人們可將它們類比為一般生產中的初等品。這一階段是非常重要的，它是理論研究和創新的來源。第二階段需要驗證所提出來的經濟想法或論斷是否成立。這種驗證需要通過經濟模型和分析工具給出嚴格的證明，只要可能，還需要得到實際經驗數據的檢驗。所得出的結論和論斷往往都是由數學語言或專家術語來表達的，非專家的人士不見得能理解，從而不能為社會群眾，政府官員、政策制定者所采用。所以將這些由技術性較強的語言所表達的結論和論斷類比為一般生產中的中間產品。69整理ppt

第三階段就是將由技術語言所表達的結論和論斷用通俗的語言來表達學經濟學是要為社會效勞的，所以第三階段就是將由技術語言所表達的結論和論斷用通俗的語言來表達，使得一般的人也能夠理解，用通俗語言的形式給出這些結論的政策含義，深遠意義及具有洞察力的論斷，這些才是經濟學的最終產品。這種三階段式——由通俗語言階段到技術語言階段然后再回到通俗語言階段，其實也是大多數學科所采用的研究方式。70整理ppt主要內容提示1、研究方法〔1〕研究平臺：根本研究平臺、次高研究平臺、更高研究平臺〔2〕參照系:阿羅-德布魯定理、科斯定理、M-M定理……2、分析工具：供需模型、代際交疊模型、所有權－控制權模型、非對稱信息模型、銀行擠兌模型[接下頁]

71整理ppt

3、經濟理論的作用、一般性與相對性〔1〕經濟理論的作用：經濟理論至少有三個作用〔2〕經濟理論的一般性〔3〕經濟理論的相對性：防止犯兩類錯誤4、區分充分條件與必要條件的重要性5、數學在現代經濟學中的作用〔1〕如何看待經濟學和數學的關系呢？〔2〕要學好經濟學需要掌握哪些數學知識？6、經濟學語言和數學語言的相互間轉換第一階段：提出經濟觀念、想法或猜測第二階段：需要驗證所提出來的經濟想法或論斷是否成立第三階段：將由技術語言所表達的結論和論斷用通俗的語言表達72整理ppt四、根本研究方法與分析框架的現實作用主要內容首先，從學習現代經濟學的方面來看，可你就不會被那些抽象的模型和高深的數學所迷惑其次，從研究現代經濟學的方面來看，將會有助于現代經濟學的研究如果你想提出一個新理論……如果你只是想推廣和改進原有的理論結果……如果你想批判某個現代經濟學理論……第三，也會幫助你如何思考問題、更好的處理日常事務。73整理ppt

首先，從學習現代經濟學的方面來看一旦掌握了現代經濟學的根本分析框架和研究方法，你就不會被那些抽象的模型和高深的數學所迷惑，不會被弄得昏頭漲腦。無論一個經濟理論用到多深的數學、多少的公式，多么復雜的經濟模型，它根本上都是采用了以上所介紹的根本分析框架和研究方法來進行研究的。只要你緊緊抓住了這些根本的分析框架和研究方法，將它作為一條核心主線印在你的腦海中，你就不會迷失方向，失去重點，根本上知道它在講什么。你可以暫時將那些技術性的、一時無法理解的具體細節擱置一旁，先弄請理論框架和具體結論，再弄懂那些具體細節。也就是，要先抓文章的主線、大致思路，了解它想作什么，得到什么論斷，然后再抓具體細節。74整理ppt

其次，從研究現代經濟學的方面來看一旦理解和掌握了現代經濟學的根本分析框架和研究方法，將會有助于現代經濟學的研究。許多想做經濟學研究的人，盡管他們對現代經濟學已經有了相當