過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.通過建立渠道，識別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運(yùn)營過程、在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和審查，避免行政處罰和規(guī)律風(fēng)險(xiǎn)；2.通過遵守合規(guī)義務(wù)，促進(jìn)可持續(xù)安全發(fā)展和社會(huì)責(zé)任，提高聲譽(yù)和信譽(yù)，增強(qiáng)經(jīng)營穩(wěn)定性，以及提高工作人員及其他相關(guān)方的信任和忠誠度過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息要和期望4.活動(dòng)和領(lǐng)域詧）、重點(diǎn)崗位及產(chǎn)品和服務(wù)清單5.安全方針（安全政策與安全承諾）6.合規(guī)目標(biāo)7.應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)的策劃的需求8.建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系的需求9.安全績效改進(jìn)的需求1.適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單（數(shù)據(jù)庫）2.適用的合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)容及其查詢方式3.合規(guī)義務(wù)在管理體系中的應(yīng)用1.與合規(guī)義務(wù)相關(guān)術(shù)語(1)合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)要求和其他要求組織必須遵守的法律法規(guī)要求以及組織必須遵守或自愿選擇遵守的其他要求注1：合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求(即合規(guī)要求)和或來自注3：合規(guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(2)合規(guī)：履行組織全部合規(guī)義務(wù)注1：遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)要求是生產(chǎn)經(jīng)營單位一般(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：組織及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失及其他負(fù)面影響的可能性2.建立過程：組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)義務(wù)的確定過程3.識別和確定合規(guī)義務(wù)：(1)明確主管部門，確定獲取的渠道、方式(2)確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)。考慮以下因素：.4.1中提及的各種外部和內(nèi)部因素；.4.2中提及的相關(guān)方的需求和期望，尤其是確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)(3)建立安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)清單和文本數(shù)據(jù)庫(4)識別新增及變更的合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)(5)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估：采取基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，評價(jià)和分析識別的合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單4.合規(guī)定義務(wù)應(yīng)用(1)確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織（包括應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理）(2)在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些合規(guī)義務(wù)。.充分轉(zhuǎn)化和體現(xiàn)在組織的管理體系文件中，且能夠根據(jù)合規(guī)義務(wù)的更新及時(shí)修訂，并，并及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)從業(yè)人員，確保相關(guān)要求落實(shí)到位.當(dāng)相關(guān)要求不存在或不能滿足組織需要時(shí)，組織可制定并實(shí)施內(nèi)部表現(xiàn)準(zhǔn)則5.保持和保留成文信息（合規(guī)義務(wù)清單內(nèi)容包括合規(guī)義務(wù)的影響、合規(guī)義務(wù)的管理、與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制和風(fēng)險(xiǎn)評估。 “6.1合規(guī)義務(wù)的確定”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.國家及各級地方政府主管機(jī)關(guān)、上級組織；2.行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W術(shù)團(tuán)體；3.專業(yè)媒體、公共網(wǎng)站或出版機(jī)構(gòu)；4.相關(guān)技術(shù)服務(wù)與咨詢機(jī)構(gòu)；5.合作伙伴；6.法規(guī)清單識別調(diào)查；7.2.咨詢專業(yè)人士或與法律顧問洽商；8.列入相關(guān)監(jiān)管部門收件人名單；9.4.成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員；10.訂閱相關(guān)信息服務(wù)；11.6.參加行業(yè)論壇和研討會(huì)；12.7.監(jiān)視監(jiān)管部門網(wǎng)站；8.與監(jiān)管部門會(huì)晤；監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來源（如：監(jiān)管聲明和法院判決） “6.1合規(guī)義務(wù)的確定”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：(1)合規(guī)義務(wù)確定風(fēng)險(xiǎn).未建立獲取法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的渠道；.未及時(shí)和充分地識別、獲取和更新適用有效的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件和上級文件；.未將將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級文件的相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度和操作規(guī)程或內(nèi)容不符合其要求；.合規(guī)義務(wù)識別不充分，合規(guī)義務(wù)漏識別，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位，未識別相關(guān)職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)；.法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行適用性摘要；.對相關(guān)合規(guī)義務(wù)未進(jìn)行適用性評審，未能識別到合規(guī)義務(wù)中具體的適用條款；.未將合規(guī)義務(wù)分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；.未及時(shí)對合規(guī)義務(wù)進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的合規(guī)義務(wù)未能及時(shí)重新識別、收集、評審；.未將適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件和上級文件的相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位文件或文件內(nèi)容不符合其要求；.未遵守合規(guī)義務(wù)的要求（未遵守法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級文件的要求）。 “6.1合規(guī)義務(wù)的確定”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）(1)合規(guī)管理控制程序（包括合規(guī)義務(wù)確定、合規(guī)性評價(jià)）(2)文件管理程序（包括外來文件控制的描述）(1)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單(2)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估記錄(3)合規(guī)義務(wù)清單(4)合規(guī)義務(wù)應(yīng)用與溝通（培訓(xùn)）記錄(5)合規(guī)義務(wù)變更與更新記錄附件：合規(guī)義務(wù)（合規(guī)要求和合規(guī)承諾）清單合規(guī)要求合規(guī)承諾.活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所在國或地區(qū)簽署的國際條條約、公約、議定書.所在國和地方的法律法規(guī).國家、行業(yè)和地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn).行政許可、執(zhí)照或者其他形式的授權(quán).監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的命令、條例或指南.法令和指令,法院判決或行政決定.上級組織的要求.集體協(xié)商協(xié)議等.組織與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等組織簽訂的協(xié)議.組織與客戶簽訂的協(xié)議.組織與第三方簽署合同產(chǎn)生的義務(wù)、雇傭協(xié)議.相關(guān)組織和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn).非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、獲得一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)和指南.組織自愿遵守的原則、行為守則、技術(shù)規(guī)范、章程、規(guī)程.組織內(nèi)部要求（如公司章程、操作規(guī)程、規(guī)章制度）.本組織或其上級組織的公開承諾.本組織的安全管理體系文件（安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程等）合規(guī)與合規(guī)義務(wù)(合規(guī)要求和承諾之間的關(guān)系圖示過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.“6.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃”總體預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)確保組織在策劃安全管理體系及其過程時(shí)，識別分析和評價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并策劃應(yīng)對措施，2.(1)滿足法律法規(guī)要求和其他要求2）保證安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果（防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞3）防止或減少不期望的影響3）對緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)4）推動(dòng)組織安全文化發(fā)展5）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；3.風(fēng)險(xiǎn)識別過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)(1)危險(xiǎn)源辨識幫助組織認(rèn)識和理解工作場所中的危險(xiǎn)源及其對人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以便分析評價(jià)、優(yōu)先排序并消除危險(xiǎn)源或降低安全風(fēng)險(xiǎn)；(2)風(fēng)險(xiǎn)識別的目的是發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述可能有助于或妨礙組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。4.風(fēng)險(xiǎn)分析過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)(1)幫助理解包括風(fēng)險(xiǎn)水平在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征；(2)風(fēng)險(xiǎn)分析是安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策的基礎(chǔ)，為安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供支持。風(fēng)險(xiǎn)分析可為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)提供信息輸入，也可為是否需要和如何應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，及采取最適宜的策略和方法提供信息支撐。當(dāng)面對不同類別和不同等級的風(fēng)險(xiǎn)需要做出抉擇時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果可為決策提供深刻見解。5.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)(1)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的是支持決策，風(fēng)險(xiǎn)決策及制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃提供依據(jù)；(2)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和既定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，以確定是否需要采取進(jìn)一步行動(dòng)。6.措施的策劃過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)(1)應(yīng)對這些安全風(fēng)險(xiǎn)，不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng)險(xiǎn)，直至可以接受；(2)對緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)；(3)通過對風(fēng)險(xiǎn)篩選、排序、分級控制策劃，以及對特定的過程和活動(dòng)進(jìn)行策劃，制定并實(shí)施安全管理方案，投入必要的資源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)削減和管理，以實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)和指標(biāo)和安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.所處的環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)管理4.1)2.相關(guān)方所提4.2)3.安全管理體4.3)4.安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理5.合規(guī)義務(wù)清單（法律法規(guī)要求和其他要求、標(biāo)準(zhǔn)以及其他通用規(guī)范）6.組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)及活動(dòng)場所清單（關(guān)鍵過程清單）7.安全管理體系的輸出8.風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則（風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則）9.控制的層級(見8.1.2)單、風(fēng)險(xiǎn)識別表、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分析表、風(fēng)險(xiǎn)等級表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表、風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃表、安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告（模板）括風(fēng)險(xiǎn)識別析與評價(jià)結(jié)制措施）2.重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單管理年度報(bào)告4.安全風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大安全風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案案）1.總要求（6.2.1在對安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮相關(guān)輸入信息（見“過程輸入”以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（見“過程2.風(fēng)險(xiǎn)識別（6.2.2）(1)組織應(yīng)識別與安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（包括對危險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果等方面應(yīng)考慮如下方面：.各種活動(dòng)：常態(tài)和非常態(tài)的狀況和活動(dòng)（包括由以下方面所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源-基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、原料、材料和工作場所的物理環(huán)境及其失效模式；-全生命周期中的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。.歷史事件：織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件(包括緊急情況)及其影響和原因。.環(huán)境、人、文化以及其他內(nèi)部或外部因素，包括組織控制之外的但能影響組織安全的因素。.組織的管理架構(gòu)、責(zé)任體系。.人員（包括組織工作人員及可能受到組織影響的其他人員）的安全意識和能力.各種變更、緊急情況和新興風(fēng)險(xiǎn)-組織的運(yùn)行、過程、活動(dòng)和安全管理體系中實(shí)際的或擬定的變-涉及的信息、數(shù)據(jù)、知識的變更。-安全威脅、隱患及潛在緊急情況。-新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆。.相關(guān)方之間的相互依賴關(guān)系。(2)形成成文信息：組織應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)識別的記錄和信息作為文件化信息予以保留。3.風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)（6.2.3）(1)及時(shí)對已識別出的安全風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行分析和評價(jià)（重點(diǎn)對安全“關(guān)鍵過程”進(jìn)行分析評價(jià)確定所需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)(必要時(shí)，進(jìn)行分級),以快速確定合理精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；(2)組織應(yīng)確定安全風(fēng)險(xiǎn)分析評估人員與負(fù)責(zé)人，必要時(shí)，應(yīng)由最高管理者組織管理層自行評價(jià)或聘請專業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)構(gòu)分析評價(jià)。(3)考慮以下方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析：.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性.風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性以及可接受性.風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性和敏感性.風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間因素的波動(dòng)性.現(xiàn)有控制措施的有效性.風(fēng)險(xiǎn)分級：通過將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與既定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的決策：考慮內(nèi)外部相關(guān)方的實(shí)際需求及預(yù)期后果，做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的決策。決策可能是：不采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施；維持現(xiàn)有管控措施；采取新的風(fēng)險(xiǎn)管控措施重新考慮安全管理目標(biāo)(5)記錄、傳遞和驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果。4.措施的策劃（6.2.4）(1)策劃應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)的措施。在策劃措施時(shí)，組織應(yīng)考慮：.控制的層級(見8.1.2)和安全管理體系的輸出；.組織可承受或不可承受的安全風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和類型；.對“關(guān)鍵過程”的風(fēng)險(xiǎn)管控的方法、程度和資源配備；.最佳實(shí)踐、可選技術(shù)方案以及財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營等要求。(2)在其安全管理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實(shí)施這些措施；(3)評價(jià)應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)的措的有效性。“6.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度評價(jià)模型；2.集體討論；3.德爾菲技術(shù)；4.調(diào)查；5.檢查表、分類和分類法；6.失效模式與影響分析(FMEA)以及失效模式、影響和臨界性分析(FMECA)；7.危險(xiǎn)和可操作性(HAZOP)研究；8.情景分析；9.結(jié)構(gòu)性假設(shè)技術(shù)(SWIFT)；10.石川分析法(魚骨法)；11.危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)；12.經(jīng)營影響分析(BIA)；13.因果分析(CCA)；14.事件樹分析(ETA)；15.故障樹分析(FTA)；16.人因可靠性分析(HRA)；17.因果映射；18.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)；19.最低合理可行(ALARP)和盡可能合理可行(SFAIRP)；20.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)；21.成本效益分析(CBA)；22.決策樹分析；23.風(fēng)險(xiǎn)登記冊；23.后果/可能性矩陣(風(fēng)險(xiǎn)矩陣或熱圖)度。“6.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：過程風(fēng)險(xiǎn)描述6.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.1通則（1）主要負(fù)責(zé)人未組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制；未建立和落實(shí)重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控、報(bào)告制度；未建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單；（2）風(fēng)險(xiǎn)識別：.未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并識別出新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致未預(yù)見的損失或危機(jī)。可能是由于風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制不完善、信息不流通或員工風(fēng)險(xiǎn)意識不足等原因，較高風(fēng)險(xiǎn)有遺漏；.危險(xiǎn)源辨識不全面、不準(zhǔn)確：未全面準(zhǔn)確辨識評估所有設(shè)施、部位、場所和區(qū)域存在的各類安全風(fēng)險(xiǎn)；.未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識評估，或辨識評估不正確；對重大危險(xiǎn)源未登記登記、建檔、備案；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估或者安全評價(jià)；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》進(jìn)行重大危險(xiǎn)源備案或者核銷。.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，未建立安全風(fēng)險(xiǎn)檔案（包括包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、管控清單、分布圖、變更情況、報(bào)告確認(rèn)材料等內(nèi)容）（3）風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)：.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)準(zhǔn)則，未建立重大風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則；.安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)方法選擇不當(dāng)；.風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)不準(zhǔn)確,對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和可能性的評估可能不準(zhǔn)確，安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定錯(cuò)誤,導(dǎo)致資源分配不合理，或者對重大風(fēng)險(xiǎn)沒有足夠的重視。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別（1）風(fēng)險(xiǎn)識別存在的風(fēng)險(xiǎn).未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并識別出新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致未預(yù)見的損失或危機(jī)。可能是由于風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制不完善、信息不流通或員工風(fēng)險(xiǎn)意識不足等原因，較高風(fēng)險(xiǎn)有遺漏；.危險(xiǎn)源辨識不全面、不準(zhǔn)確：未全面準(zhǔn)確辨識評估所有設(shè)施、部位、場所和區(qū)域存在的各類安全風(fēng)險(xiǎn)；.未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識評估，或辨識評估不正確；對重大危險(xiǎn)源未登記登記、建檔、備案；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估或者安全評價(jià)；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》進(jìn)行重大危險(xiǎn)源備案或者核銷。.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，未建立安全風(fēng)險(xiǎn)檔案（包括包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、管控清單、分布圖、變更情況、報(bào)告確認(rèn)材料等內(nèi)容）。（2）重大危險(xiǎn)源辨識.未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識評估，或辨識評估不正確；.未進(jìn)行登記、建檔、備案；.未對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，或監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照標(biāo)準(zhǔn)對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識；.對重大危險(xiǎn)源未登記建檔，未進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，未制定應(yīng)急預(yù)案，或者未告知應(yīng)急措施；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估或者安全評價(jià)；.危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》進(jìn)行重大危險(xiǎn)源備案或者核銷。6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)（1）安全風(fēng)險(xiǎn)識別和分析評價(jià)風(fēng)險(xiǎn).未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)準(zhǔn)則，未建立重大風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則；.安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)方法選擇不當(dāng)；.風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)不準(zhǔn)確,對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和可能性的評估可能不準(zhǔn)確，安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定錯(cuò)誤,導(dǎo)致資源分配不合理，或者對重大風(fēng)險(xiǎn)沒有足夠的重視。（2）變更管理（安全評估）.變更管理漏管失控：未將所有影響安全運(yùn)行與安全績效的臨時(shí)性和永久性變更納入變更管理；.未開展變更風(fēng)險(xiǎn)評估（未評審非預(yù)期性變更的后果未針對變更的不利影響制定落實(shí)管控措施、履行變更管理審批程序?qū)嵤┳兏?.2.4措施的策劃(1)管理方案制定風(fēng)險(xiǎn)：.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略不恰當(dāng)：選擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略可能不符合組織的實(shí)際情況，或者不能有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。可能是由于決策者對風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和影響理解不清，或者受到資源、技術(shù)、法律等限制。.針對識別評估出的較高風(fēng)險(xiǎn)制定的措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)；.在制定管理方案時(shí)，可能存在信息不足、調(diào)研不充分、制定方法不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。這些因素可能導(dǎo)致管理方案不完善、不準(zhǔn)確，甚至存在重大漏洞，從而影響到方案的實(shí)施效果。雷澤佳編制-2024A0版3.應(yīng)對措施不可行，沒有策劃如何整合，沒有策劃如何評估有效性，應(yīng)對措施沒有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整；.在應(yīng)對一種風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生其他未預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)。.對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算。(2)管理方案執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：.資源不足風(fēng)險(xiǎn)：管理方案的實(shí)施需要充足的資源支持，包括人力、物力、財(cái)力等。如果資源不足，可能導(dǎo)致方案執(zhí)行不力，無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)；.執(zhí)行不力風(fēng)險(xiǎn)：在執(zhí)行管理方案時(shí)，可能存在執(zhí)行力不足、監(jiān)督不到位等問題。這些因素可能導(dǎo)致方案執(zhí)行效果不佳，甚至出現(xiàn)偏離目標(biāo)的情況；.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控失效風(fēng)險(xiǎn)：如果組織的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制不能有效地跟蹤和評估風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)和變化，可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的失控或突發(fā)；.未及時(shí)評審和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)：未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。 “6.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）(1)安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定（包括風(fēng)險(xiǎn)識別、分析、評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管控）(2)危險(xiǎn)源辨識管理規(guī)定（也可合并在《安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》中）(4)安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和準(zhǔn)則（放在《安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》中描述）(5)安全風(fēng)險(xiǎn)管控（項(xiàng)目）方案或安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施）(1)安全風(fēng)險(xiǎn)識別、分析與評價(jià)表(2)安全風(fēng)險(xiǎn)（分級管控）清單（含危險(xiǎn)源清單、風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施(3)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單(4)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)圖(包括區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖)(5)安全風(fēng)險(xiǎn)告知、公告與標(biāo)識記錄(6)安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃(7)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況檢查表(8)安全風(fēng)險(xiǎn)管控（項(xiàng)目）方案附件A：有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)、措施的應(yīng)對相關(guān)術(shù)語清單類別術(shù)語名稱對術(shù)語的定義及其注解有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)語1.風(fēng)險(xiǎn)不確定因素對目標(biāo)的影響注2：不確定性是指對事件及其后果或可能性缺乏注4：通常，風(fēng)險(xiǎn)以某事件(包括情況的變化)的后果注6：風(fēng)險(xiǎn)的三要素是風(fēng)險(xiǎn)存在的環(huán)境、發(fā)生的誘因以及發(fā)生后造成的影響，即風(fēng)險(xiǎn)識別的通用語言是“在……的情形下，因……的能會(huì)導(dǎo)致）……的后果”2.安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合注1：可能性，是指事故事件發(fā)生的概率嚴(yán)重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成注2：安全風(fēng)險(xiǎn)由下列基本要素或稱：風(fēng)險(xiǎn)因子構(gòu)成不限于：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源危險(xiǎn)有害因素、可能性、嚴(yán)重性危險(xiǎn)程度等3.固有風(fēng)險(xiǎn)（原始風(fēng)險(xiǎn)）在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施前存在的安全風(fēng)險(xiǎn)注1：在不考慮安全管控措施的情況下，基于客觀因素對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)固有風(fēng)險(xiǎn)的高低主要與事故后果的嚴(yán)重程4.剩余風(fēng)險(xiǎn)（殘余風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)、留存的風(fēng)險(xiǎn)）在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（即采取風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)控制措施）之后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括未辨識的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識別術(shù)語5.危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)因素）危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)因素）：可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的源頭.第一類危險(xiǎn)源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提如：機(jī)械能、化學(xué).第二類危險(xiǎn)源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的措施失控的各種不安全因素，是第一類危險(xiǎn)源造成事故的必要條件如物的不安全狀態(tài)、人6.人的因素在生產(chǎn)活動(dòng)中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素，7.物的因素機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施，材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素8.環(huán)境因素生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素9.管理因素管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素10.重大危險(xiǎn)源長期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）11.危險(xiǎn)源辨識識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、設(shè)備和場所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過程），或以上兩者的組合雷澤佳編制-2024A0版4注3：動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指生產(chǎn)過程中所有常規(guī)12.作業(yè)活動(dòng)特定工作系統(tǒng)為完成特定任務(wù)而進(jìn)行的活動(dòng)注1：活動(dòng)包括常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，包括作業(yè)活動(dòng)和管理職能活注2：危險(xiǎn)源存在于活動(dòng)中，危險(xiǎn)源辨識的對象包括活動(dòng)13.危險(xiǎn)物品易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財(cái)產(chǎn)安全的物品14.三種狀態(tài)人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)注3：緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生事故（事件）的需要應(yīng)急響應(yīng)的狀態(tài)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等15.三種時(shí)態(tài)：過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來時(shí)態(tài)注1：過去時(shí)態(tài)主要是評估以往殘余風(fēng)險(xiǎn)的注3：將來時(shí)態(tài)主要是評估計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是否在可接受的范圍16.安全事件可能或已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的情況注1：發(fā)生傷害、損失或破壞的安全事件有時(shí)被稱為“安全事故”注3：盡管安全事件可能涉及一個(gè)或多個(gè)不符合(3.23),但在沒有不符合(3.23)時(shí)也可能會(huì)發(fā)生17.事故造成人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的意外情況有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)術(shù)語18.風(fēng)險(xiǎn)分析對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重性進(jìn)行分析，并確定其程度的過程19.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)對比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程注1：對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許20.風(fēng)險(xiǎn)水平結(jié)合事件發(fā)生的可能性及其后果表示的風(fēng)險(xiǎn)量值21.風(fēng)險(xiǎn)分級對比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級的過程注1：根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等相關(guān)要求并結(jié)合自身實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理的定量評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受程度，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)級別風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、22.風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)判定風(fēng)險(xiǎn)等級的依據(jù)23.風(fēng)險(xiǎn)矩陣通過確定后果與可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具有關(guān)措施劃術(shù)語24.安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施（應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)的措施）為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和措施注1：安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施通常包括：工程技術(shù)措施、管理制度措施、教育培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施和應(yīng)急處置25.風(fēng)險(xiǎn)分級管控按照風(fēng)險(xiǎn)的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式和管控責(zé)任并落實(shí)管控措施的過程注1：遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》相關(guān)安全管理過程（要素）對應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）及環(huán)境4.4安全管理體系及其過程第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。(1)未按GB/T33000開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)：(2)未按規(guī)定開展以崗位達(dá)標(biāo)、專業(yè)達(dá)標(biāo)和單位達(dá)標(biāo)為主要內(nèi)容的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限(1)第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制(2)第二十一條【主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)】主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé):（一）建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（二）組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；（三）組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；（四）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；（五）組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；（六）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)（七）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。(2)主要負(fù)責(zé)人未建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；(3)主要負(fù)責(zé)人未組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；(4)主要負(fù)責(zé)人未組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；(5)主要負(fù)責(zé)人未保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；(6)主要負(fù)責(zé)人未組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，未督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；(7)主要負(fù)責(zé)人未組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；(8)主要負(fù)責(zé)人未及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；第二十五條【安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及管理人員的職責(zé)】生產(chǎn)經(jīng)營單位可以設(shè)置專職安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人，協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)。(1)單位主要負(fù)責(zé)人未確定分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人或者安全總監(jiān)、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)負(fù)責(zé)人的安全管理職責(zé)；(2)單位主要負(fù)責(zé)人未明確本單位技術(shù)管理機(jī)構(gòu)的安全生產(chǎn)技術(shù)保障職能并配備安全技術(shù)人員；(3)單位主要負(fù)責(zé)人未定期研究安全生產(chǎn)工作。(3)第二十五條【安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及管理人員的職責(zé)】單雷澤佳編制-2024A0版5一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員履行下列職責(zé):（一）組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；（二）組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；（三）組織開展危險(xiǎn)源辨識和評估，督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施；（四）組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練；（五）檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議；（六）制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；（七）督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。(1)單位其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行法定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或安全管理人員未履行以下職責(zé)：.未參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；.未參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；.未開展危險(xiǎn)源辨識和評估，督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施；.未組織或者參與本單位應(yīng)急救援演練；.未及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議；.未制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；.未督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改措施。第二十二條【全員安全生產(chǎn)責(zé)任制】生產(chǎn)經(jīng)營單位的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機(jī)制，加強(qiáng)對全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。(2)未建立全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，全員安全生產(chǎn)責(zé)任制與各崗位不相匹配，未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；(3)未明確安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。第二十六條【履職要求與履職保障】生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，依法履行職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位作出涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)營決策，應(yīng)當(dāng)聽取安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員的意見。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得因安全生產(chǎn)管理人員依法履行職責(zé)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動(dòng)合同。(1)主要負(fù)責(zé)人未履行法律規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)：主要負(fù)責(zé)人沒有嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任，未對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)；其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行法律規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé),安全管理機(jī)構(gòu)或者管理人員履行職責(zé)或者不完全履行職責(zé)。6策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理（1）未及時(shí)和充分地識別、獲取和更新適用有效的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級文件；（2）未將將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級文件的相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度和操作規(guī)程或內(nèi)容不符合其要求；（3）未遵守法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級文件的要求。6.2應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.1總則第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制主要負(fù)責(zé)人未組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重6.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四十條【重大危險(xiǎn)源安全管理】第一款生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。(1)未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識評估，或辨識評估不正確；(2)對重大危險(xiǎn)源未登記登記、建檔、備案；(3)危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估或者安全評價(jià)；(4)危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》進(jìn)行重大危險(xiǎn)源備案或者核銷。7支持7.1總則（安全能力支第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須加大對安全生產(chǎn)資金、物資、技術(shù)、人員的投入保障力度，改善安全生產(chǎn)條件第二十條【生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備安全生產(chǎn)條件】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；不具備安全生產(chǎn)條件的，不得從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。(1)礦山單位、建筑施工單位和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產(chǎn)單位未取得安全生產(chǎn)許可證擅自從事生產(chǎn)活動(dòng)，涉及一種行業(yè)或多種行業(yè)未取證從事生產(chǎn)的；(2)超能力生產(chǎn)：礦山、危險(xiǎn)物品生產(chǎn)單位超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)。一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）7.2.2人員(1)第二十四條【安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員的設(shè)置、配備】礦山、金屬冶煉、建筑施工、運(yùn)輸單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、裝卸單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。其他單位，從業(yè)人員超過一百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員(2)第二十七條【知識和管理能力】第三款：危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、儲存、裝卸單位以及礦山、金屬冶煉單位應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。鼓勵(lì)其他單位聘用注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。(1)未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員，或者安全生產(chǎn)管理人員不符合規(guī)定要求(2)單位未按照規(guī)定配備注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作第二十七條【知識和管理能力】第一款：生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。(1)分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人或者安全總監(jiān),安全生產(chǎn)管理人員不具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，未依法履行職責(zé)；(2)各級負(fù)責(zé)人不能熟知其職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施，也未告知全體從業(yè)人員。第二十八條【安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)】第一款生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。第四十四條【從業(yè)人員安全管理】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。(1)對從業(yè)人員的教育培訓(xùn)內(nèi)容不符合《安全培訓(xùn)規(guī)定》第七條、第八條、第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定上崗前未進(jìn)行培訓(xùn)或者進(jìn)行了培訓(xùn)，但培訓(xùn)內(nèi)容不符合規(guī)定）(2)對從業(yè)人員的教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)不符合《安全培訓(xùn)規(guī)定》第九條、第十三條規(guī)定；(3)對從業(yè)人員的教育培訓(xùn)未向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施；(4)粉塵涉爆單位未對涉粉塵崗位的負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)管理、設(shè)備管理、安全管理及崗位作業(yè)人員進(jìn)行粉塵防爆專項(xiàng)安全培訓(xùn)。(1)未按照有關(guān)規(guī)定，對從業(yè)人員在上崗前進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)：.新入職從業(yè)人員在上崗前未按照《安全培訓(xùn)規(guī)定》第七條、第八條、第九條、第十三條、第十四條、第十五條、第十六條的規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)并考核合格上崗前未進(jìn)行培訓(xùn)或者進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容不符合規(guī)定）.離崗六個(gè)月以上或者換崗的從業(yè)人員或者采用“新工藝、新技術(shù)、新材料”或者使用新設(shè)施、新設(shè)備未對有關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行崗前安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。(1)未將本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險(xiǎn)逃生技能納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。(1)對從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間不符合規(guī)定:.非高危的主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員初次任職安全教育培訓(xùn)時(shí)間少于32學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)時(shí)間少于12學(xué)時(shí)；.非高危的從業(yè)人員崗前安全教育培訓(xùn)時(shí)間少于24學(xué)時(shí)；.高危的主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員初次任職安全教育培訓(xùn)時(shí)間少于48學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)時(shí)間少于16學(xué)時(shí)；.高危的從業(yè)人員崗前安全教育培訓(xùn)時(shí)間少于72學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)時(shí)間少于20學(xué)時(shí)。(1)涉生產(chǎn)安全責(zé)任事故單位相關(guān)人員未按照規(guī)定重新參加安全培訓(xùn):.發(fā)生造成人員死亡的生產(chǎn)安全事故，其主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未重新參加安全培訓(xùn)；.特種作業(yè)人員對造成人員死亡的生產(chǎn)安全事故負(fù)有直接責(zé)任的，未按照《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》重新參加安全培訓(xùn)。(1)未按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)未將風(fēng)險(xiǎn)管控工作納入年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施。第二十九條【技術(shù)更新的安全教育培訓(xùn)】生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。（1）采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，未對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)；雷澤佳編制-2024A0版7一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）第二十八條【安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)】第二款、第三款：生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動(dòng)者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動(dòng)者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實(shí)習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。（1）未對從業(yè)人員、被派遣勞動(dòng)者、實(shí)習(xí)學(xué)生如實(shí)告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事（2）未對從業(yè)人員、對新錄用人員及轉(zhuǎn)崗人員（含被派遣勞動(dòng)者）、實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；或者培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)。第二十八條【安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)】第四款生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。(1)未建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案（無檔案）；(2)未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等。（檔案未如實(shí)記錄，故意造假或重要信息缺失）第三十條【特種作業(yè)人員安全管理規(guī)定】第一款生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。(1)特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)特種作業(yè)操作證，上崗作業(yè)；(2)臨時(shí)雇傭未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)操作證的人員上崗作業(yè)。(1)未建立（健全）特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案（無檔案，或人員漏登記、培訓(xùn)、復(fù)審信息缺失等）(1)使用未取得特種作業(yè)操作證的特種作業(yè)人員上崗作業(yè)。(2)非法印制、偽造、倒賣特種作業(yè)操作證；(3)使用非法印制、偽造、倒賣的特種作業(yè)操作證。(4)特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證.7.2.3資金(1)第二十三條【安全投入保障義務(wù)】單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。(2)第二十三條【安全投入保障義務(wù)】有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費(fèi)用在成本中據(jù)實(shí)列支。(1)單位未按規(guī)定使用安全生產(chǎn)資金投入(2)單位存在：安全宣傳培訓(xùn)、安全設(shè)施設(shè)備檢測、安全責(zé)任保險(xiǎn)等與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的資金支出以外的，非安全生產(chǎn)直接相關(guān)支出列入安全生產(chǎn)資金支出涉及任意一項(xiàng)或者多項(xiàng)的。第四十七條【經(jīng)費(fèi)保障】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品、進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)。(1)未安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品、進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)。(2)未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金。(3)在從業(yè)人員安全培訓(xùn)期間未支付工資和/或并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用。第五十一條【工傷保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。國家鼓勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營單位投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)；屬于國家規(guī)定的高危行業(yè)、領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位，應(yīng)當(dāng)投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。具體范圍和實(shí)施辦法由國務(wù)院應(yīng)急管理部門會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門、國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)行業(yè)主管部門制定。7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資第三十一條【建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”】生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱建設(shè)項(xiàng)目）的安全設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算。(1)新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)設(shè)施未依法經(jīng)設(shè)計(jì)審查：(3)新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)設(shè)施未依法經(jīng)竣工驗(yàn)收投入生產(chǎn)或者使用。(1)已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更(改變安全設(shè)施設(shè)計(jì)且可能降低安全性能的)，未報(bào)原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開工建設(shè)；(2)非高危在建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)時(shí)，未委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位對建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)，并編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)；(3)一般工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書面審查報(bào)告第三十二條【特殊項(xiàng)目安全評價(jià)】礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評價(jià)。(1)未按照規(guī)定對礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行安全評價(jià)。第三十六條【安全設(shè)備管理】第一款：安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制(1)在用的安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報(bào)廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者雷澤佳編制-2024A0版8一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。第三十六條【安全設(shè)備管理】第二款單位必須對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。(1)未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測或者檢查。(2)依據(jù)GBZ/T230相關(guān)規(guī)定存在極度危害物質(zhì)的場所，無通風(fēng)、有毒物質(zhì)控制設(shè)施或者沒施不能保持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，帶來極度危害第三十八條【工藝、設(shè)備淘汰制度】國家對嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實(shí)行淘汰制度，(1)使用的工藝、設(shè)備屬于已公布具體目錄中應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。第三十六條【安全設(shè)備管理】第三款生產(chǎn)經(jīng)營單位不得關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息。(1)關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施；(2)篡改、隱瞞、銷毀直接關(guān)系生產(chǎn)安全相關(guān)數(shù)據(jù)、信息。第四十五條【生產(chǎn)經(jīng)營單位提供勞動(dòng)防護(hù)用品】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。(1)未按照規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的個(gè)體防護(hù)裝備；(2)勞動(dòng)防護(hù)用品配備不符合國家標(biāo)準(zhǔn)（GB39800.1-2020）或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第四十二條【生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全管理】第一款生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫不得與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。(1)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍的距離不符合安全要求的；(2)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)的。第四十二條【生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全管理】第二款生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口、疏散通道。禁止占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍的出口、疏散通道。(1)生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道不符合緊急疏散需要或沒有明顯標(biāo)志的；(2)生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道未保持暢通，或者出口、疏散通道被占用、鎖閉或封堵的；(3)生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未按照規(guī)定設(shè)置緊急疏散出口、疏散通道的。第八十二條【高危行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的應(yīng)急救援義務(wù)】危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸單位以及礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運(yùn)營、建筑施工單位應(yīng)當(dāng)配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。(1)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備配備種類或數(shù)量不足；未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備(2)未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，或者配備的器材、設(shè)備與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、環(huán)境條件不相適應(yīng)，或者應(yīng)急救援器材、設(shè)備不能保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。7.2.5知識與技術(shù)第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須信息化建設(shè)（1）信息化建設(shè)缺少統(tǒng)籌規(guī)劃，信息系統(tǒng)建設(shè)散亂現(xiàn)象嚴(yán)重，與安全生產(chǎn)運(yùn)行和業(yè)務(wù)融合不深；（2）各職能部門未能參與進(jìn)來，各職能部門的需求沒有得到完全的反映，信息資源難以同享使用；（3）數(shù)據(jù)采集來源單一，數(shù)據(jù)共享性差、冗余度高，數(shù)據(jù)更新機(jī)制無法保證，導(dǎo)致數(shù)據(jù)可利用度較低；數(shù)據(jù)分析能力弱，缺乏對各種信息的數(shù)據(jù)分析、深度挖掘和規(guī)律發(fā)現(xiàn)，決策支持有限。7.5.1總則第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須安全生產(chǎn)規(guī)章制度（1）安全管理制度缺失：未建立法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度；制度違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定:（2）安全管理制度缺陷：安全生產(chǎn)規(guī)章制度有漏洞、不完善；安全管理制度執(zhí)行不到位：管理者執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度過程中不及時(shí)、不到位。雷澤佳編制-2024A0版9一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制8.1.1總則第四十三條【危險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場安全管理】生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行爆破、吊裝、動(dòng)火、臨時(shí)用電以及其他危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實(shí)。(1)有1處（次）及以上爆破、吊裝、臨時(shí)用電等危險(xiǎn)作業(yè)，未安排專門人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理；(2)進(jìn)行爆破、吊裝、懸掛、挖掘、動(dòng)火、臨時(shí)用電、危險(xiǎn)裝置設(shè)備試生產(chǎn)、有限空間、有毒有害、建筑物和構(gòu)筑物拆除，以及臨近油氣管道、高壓輸電線路等危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)存在：.未查驗(yàn)工人是否取得特種作業(yè)操作資質(zhì)、身體狀況及勞動(dòng)防護(hù)用品穿戴；.危險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場未安排專人進(jìn)行現(xiàn)場管理；.危險(xiǎn)作業(yè)前未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識；.危險(xiǎn)作業(yè)未制定作業(yè)方案和安全防范措施；.危險(xiǎn)作業(yè)未開具作業(yè)票，并進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)例：有限空間作業(yè)人員未經(jīng)安全管理人員審核、負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；未嚴(yán)格執(zhí)行先通風(fēng)、再檢測、后作業(yè)的原則）.危險(xiǎn)作業(yè)未進(jìn)行安全交底，未向作業(yè)人員說明風(fēng)險(xiǎn)因素和作業(yè)要求、應(yīng)急措施，缺少其中任意一項(xiàng)或多項(xiàng)的；.危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，未按規(guī)定配備安全防護(hù)設(shè)備、應(yīng)急救援裝備，設(shè)置安全警示標(biāo)志，缺少其中任意一項(xiàng)或多項(xiàng)的。(1)因大風(fēng)、大雨、大霧等惡劣氣象條件危及作業(yè)安全的，未停止作業(yè);因特殊情況確需作業(yè)的，未采取必要的安全保護(hù)措施。(2)作業(yè)環(huán)境溫度超過三十七攝氏度的，未采取防暑降溫措施，未配備必要的急救藥品和器材，或者未合理安排工作時(shí)間(1)違反規(guī)定組織生產(chǎn)、作業(yè)：.生產(chǎn)單位超過核定的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)強(qiáng)度超負(fù)荷組織生產(chǎn)；.涉爆粉塵單位涉粉工段工人違反技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用正壓吹塵；..單位負(fù)責(zé)人明知作業(yè)現(xiàn)場存在重大事故隱患，仍要求或放任工人在作業(yè)現(xiàn)場作業(yè)，不加制止；.生產(chǎn)線員工為了圖省事，違反設(shè)備安全操作規(guī)程，跳過相關(guān)作業(yè)步驟操作設(shè)備。(1)高危未按照規(guī)定執(zhí)行單位負(fù)責(zé)人現(xiàn)場帶班制度第四十八條【交叉作業(yè)的安全管理】兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，可能危及對方生產(chǎn)安全的，應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。(1)兩個(gè)以上在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)，存在以上任意1種情形的；(2)兩個(gè)以上在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，相互未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議也未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)的。第四十九條【發(fā)包與出租的安全生產(chǎn)責(zé)任】單位不得將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人。(1)將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人。例如：.將倉庫出租給無危化品帶儲存經(jīng)營許可證的單位或個(gè)人從事危化品儲存、經(jīng)營；.將廠房出租給無危化品生產(chǎn)許可證的單位或個(gè)人，從事危化品生產(chǎn)；.將設(shè)備安裝工程發(fā)包給無安裝工程施工資質(zhì)的單位，進(jìn)行安裝施工的等。(1)未按照規(guī)定對常駐協(xié)作單位進(jìn)行安全管理：.未明確生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和安全管理要求、督查落實(shí)安全規(guī)章制度和安全措施、組織參與本單位應(yīng)急演練；.外協(xié)單位入駐前，未對其安全條件、資質(zhì)和人員從業(yè)資質(zhì)進(jìn)行審查，未組織開展安全教育培訓(xùn)、未建立外協(xié)單位管理檔案；.外協(xié)單位入駐后，未對其作業(yè)活動(dòng)、有關(guān)人員資質(zhì)、作業(yè)方案和安全措施進(jìn)行經(jīng)常性檢查。第四十九條【發(fā)包與出租的安全生產(chǎn)責(zé)任】生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所發(fā)包或者出租給其他單位的，單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)；單位對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促整改。(1)未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的；（未簽訂協(xié)議或合同；簽訂了協(xié)議或合同，只約定了單方的職責(zé)，未明確雙方職責(zé)）；(2)未對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的。（對承包、承租的單位從事特種作業(yè)人員的證件未查驗(yàn)，未對承包、承租單位危險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查等）第三十五條【安全警示標(biāo)志】單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。(1)未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志：.生產(chǎn)或儲存危險(xiǎn)化學(xué)品的單位、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）煙草、商貿(mào)等一般工商貿(mào)單位、粉塵涉爆、涉氨制冷單位，未在具有機(jī)械傷害、物體打擊、高溫灼傷、低溫凍傷、中毒窒息、火災(zāi)、爆炸、觸電、高處墜落、淹溺等較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場所、工藝、設(shè)施設(shè)備和崗位設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。第三十九條【危險(xiǎn)物品的監(jiān)管】第二款單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、儲存、使用危險(xiǎn)物品或者處置廢棄危險(xiǎn)物品，必須執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關(guān)主管部門依法實(shí)施的監(jiān)督管理。(1)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險(xiǎn)物品未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施：.生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、儲存、使用易燃易爆物品（油漆、稀料、汽油、柴油、乙炔、丙烷等危險(xiǎn)化學(xué)品）、放射性物品等危險(xiǎn)物品，未建立專門的安全管理制度；.生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、儲存、使用易燃易爆物品（油漆、稀料、汽油、柴油、乙炔、丙烷等危險(xiǎn)化學(xué)品）、放射性物品等危險(xiǎn)物品，未采取可靠的安全措施；.生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、儲存、使用易燃易爆物品（油漆、稀料、汽油、柴油、乙炔、丙烷等危險(xiǎn)化學(xué)品）、放射性物品等危險(xiǎn)物品，未建立專門的安全管理制度，也未采取可靠的安全措施。8.1.2安全風(fēng)險(xiǎn)管控第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制第四十一條【風(fēng)險(xiǎn)管控】第一款：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度，按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級采取相應(yīng)管控措施。第四十條【重大危險(xiǎn)源安全管理】生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。(1)未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度；(2)未按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級采取相應(yīng)管控措施。(工程技術(shù)、安全管理、教育培訓(xùn)、應(yīng)急救援、勞動(dòng)防護(hù)等措施）；(3)重大危險(xiǎn)源未制定落實(shí)安全監(jiān)控、防范措施，或者安全監(jiān)控防范措施不足以保證重大危險(xiǎn)源的安全運(yùn)行。.未按規(guī)定開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控評審；.主要負(fù)責(zé)人未組織每季度至少一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案落實(shí)情況的檢查。第四十條【重大危險(xiǎn)源安全管理】生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)應(yīng)急管理部門和有關(guān)部門備案。（1）未對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，或監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作；（2）對重大危險(xiǎn)源未登記建檔，未進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，未制定應(yīng)急預(yù)案，或者未告知應(yīng)急措施；（3）危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照標(biāo)準(zhǔn)對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識；（4）危險(xiǎn)化學(xué)品單位未按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》要求開展重大危險(xiǎn)源事故應(yīng)急預(yù)案演練。8.1.3隱患排查治理第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須構(gòu)建隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。第四十一條【隱患排查治理】第二款：單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。(1)未建立事故隱患排查治理制度或制度嚴(yán)重不符合單位實(shí)際。(1)未按照規(guī)定進(jìn)行定期排查或者專項(xiàng)檢查：.未對事故隱患排查治理制度和落實(shí)、安全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員持證、生產(chǎn)裝置和安全設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行狀況以及日常維保、檢驗(yàn)、檢測情況、較大危險(xiǎn)因素的場所和危險(xiǎn)作業(yè)的安全管理、勞動(dòng)防護(hù)用品的配備和佩戴使用、重大危險(xiǎn)源管控、應(yīng)急救援預(yù)案及演練、應(yīng)急救援物資配備等事項(xiàng)進(jìn)行檢查；.出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程發(fā)布或者修改，新、改、擴(kuò)工程項(xiàng)目試生產(chǎn)，復(fù)工復(fù)產(chǎn)、化工裝置開停車、周邊環(huán)境、作業(yè)條件、設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)發(fā)生改變；發(fā)生事故或者險(xiǎn)情的情況，未進(jìn)行專項(xiàng)排查。第四十一條【隱患排查治理】第二款：事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)報(bào)告。(1)未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄；例未排查填寫已排查、有問題填寫無問題、偽造記錄等）；(2)單位未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未向從業(yè)人員通報(bào)。第四十一條【隱患排查治理】事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)(1)未按照規(guī)定報(bào)告重大事故隱患排查治理情況。一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）如實(shí)記錄，并通過職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)報(bào)告。(1)單位主要負(fù)責(zé)人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題(1)未按照規(guī)定報(bào)告事故隱患：.出現(xiàn)事故隱患無法及時(shí)消除并涉及相鄰地區(qū)、單位，或者可能危及公共安全的；因其他單位的原因造成或者可能造成事故隱患的情況，未及時(shí)報(bào)告；.未按照規(guī)定報(bào)告重大事故隱患。第四十一條【隱患排查治理】第二款生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患(1)對現(xiàn)場存在的違反國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的隱患，未采取措施消除事故隱患；(1)未按照規(guī)定建立事故隱患排查治理臺賬；(2)未按照規(guī)定建立重大事故隱患排查治理信息檔案。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)第八十二條【高危行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的應(yīng)急救援義務(wù)】危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運(yùn)營、建筑施工單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織；生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小的，可以不建立應(yīng)急救援組織，但應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員。(1)未按規(guī)定建立專職應(yīng)急救援隊(duì)伍，或者規(guī)模較小未建立專職應(yīng)急救援隊(duì)伍的高危行業(yè)未與專業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍簽訂應(yīng)急救援協(xié)議。第八十一條【生產(chǎn)經(jīng)營單位制定應(yīng)急救援預(yù)案】生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，與所在地縣級以上地方人民政府組織制定的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接，并定期組織演練。(1)未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；(2)應(yīng)急預(yù)案不符合生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（應(yīng)急部令第2號令）第八條的編制8項(xiàng)基本要求以及合GB/T29639的相關(guān)要求；(3)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急保障指施不能保證本單位的應(yīng)急工作要求；(1)在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估；認(rèn)定事故風(fēng)險(xiǎn)可能影響周邊單位、人員的，未將事故風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊單位和人員。(2)在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展應(yīng)急資源調(diào)查。(1)未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評審：.高危及中型規(guī)模以上單位未開展應(yīng)急預(yù)案評審；.高危及中型規(guī)模以上單位應(yīng)急預(yù)案評審未形成評審紀(jì)要。(1)未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評估：.高危和人員密集單位未每2年進(jìn)行1次應(yīng)急預(yù)案評估；.其他未每3年進(jìn)行1次應(yīng)急預(yù)案評估。未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案備案(1)未按照規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂：出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及上位預(yù)案重大變化、應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及其職責(zé)發(fā)生調(diào)整、安全生產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化、重要應(yīng)急資源發(fā)生重大變化、應(yīng)急演練和事故應(yīng)急救援中發(fā)現(xiàn)需要修訂的問題，未及時(shí)進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案修訂。(1)未按照規(guī)定組織應(yīng)急預(yù)案演練：.高危和人員密集單位未做到每半年至少組織1次綜合或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每2年對所有專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案至少組織1次演練，每半年對所有現(xiàn)場處置方案至少組織1次演練；.其他未做到每年至少組織1次綜合或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每3年對所有專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案至少組織1次演練，每年對所有現(xiàn)場處置方案至少組織1次演練。第五十條【事故發(fā)生時(shí)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)】生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，單位的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即組織搶救，并不得在事故調(diào)查處理期間擅離職守。第八十三條【安全事故報(bào)告和搶救義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)迅速采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失(1)未及時(shí)報(bào)告，并保護(hù)事故現(xiàn)場及有關(guān)證據(jù)；(2)要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，不依法處置、報(bào)告；(3)事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員事故發(fā)生后有違法行為；(4)對較大涉險(xiǎn)事故遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)事故調(diào)查；(5)在本單位發(fā)生事故時(shí)，主要負(fù)責(zé)人不立即組織搶救或者在調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿。評價(jià)9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)第六十六條【配合監(jiān)督檢查】生產(chǎn)經(jīng)營單位對負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的監(jiān)督檢查人員（以下統(tǒng)稱安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查人員）依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。(1)拒絕、阻礙應(yīng)急管理部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查:.以消極方式拒絕負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門監(jiān)督檢查的例：不配合檢查、故意不提供資料、不回答問題、執(zhí)法文書無故不簽字）.以主動(dòng)方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門監(jiān)督檢查的例主動(dòng)侮辱、謾罵、阻撓、阻擋執(zhí)法檢查，采取言語方式攻擊等）.以暴力、威脅的方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法進(jìn)行監(jiān)督一級過程（要二級過程（要素）對應(yīng)《安全生產(chǎn)法》要求安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（不合規(guī)事項(xiàng)及安全事故隱患）檢查的。(1)對應(yīng)急管理部門依法下達(dá)的責(zé)令限期整改、現(xiàn)場處理措施、查封扣押決定等安全監(jiān)管監(jiān)察指令，拒絕執(zhí)行或者拒不執(zhí)行。第四十六條【檢查職責(zé)及重大事故隱患報(bào)告】生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，對安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查；對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理；不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人，有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄在案。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，依照前款規(guī)定向本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，有關(guān)負(fù)責(zé)人不及時(shí)處理的，安全生產(chǎn)管理人員可以向主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告，接到報(bào)告的部門應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)處理。（1）安全檢查缺少策劃；（2）未進(jìn)行定期排查或者專項(xiàng)檢查；（3）未未定期對承包單位、承租單位安全生產(chǎn)進(jìn)行安全檢查；（4）安全檢查組織不力，檢查人員配備不充分，檢查前準(zhǔn)備不充分，導(dǎo)致檢查時(shí)對重點(diǎn)不清楚，檢查內(nèi)容不精，安全檢查流于形式，未查到實(shí)處，未達(dá)到檢查效果；（5）未明確規(guī)定從事安全檢查工作的人員資質(zhì)和能力要求；檢查人員未經(jīng)專門培訓(xùn)，缺乏專業(yè)知識和技能，存在不會(huì)檢查、不能發(fā)現(xiàn)安全問題；（6）安全檢查不夠認(rèn)真、扎實(shí)、不到位、不細(xì)致不深入，檢查過程形式化，存在主觀、講情面、講關(guān)系的情況；（7）安全檢查記錄不規(guī)范、不完善或缺失，記載條款不明確，不詳細(xì)，缺少相關(guān)內(nèi)容；（8）安全檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患未進(jìn)行及時(shí)有效整改落實(shí)或不徹底，對檢查結(jié)果缺乏跟蹤和整改；（9）對安全檢查發(fā)現(xiàn)問題未每月至少開展一次信息統(tǒng)計(jì)分析；對檢查活動(dòng)自身沒有進(jìn)行總結(jié)和評價(jià)，對安全檢查工作沒有考核。正措施第八十三條【安全事故報(bào)告和搶救義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人。單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定立即如實(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，不得隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)，不得故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)。第八十六條【事故調(diào)查處理的原則】事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故原因，查明事故性質(zhì)和責(zé)任，評估應(yīng)急處置工作，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施，并對事故責(zé)任單位和人員提出處理建議。事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向社會(huì)公布。事故調(diào)查和處理的具體辦法由國務(wù)院制定。事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)全面落實(shí)整改措施，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。第八十八條【不得阻撓和干涉對事故的依法調(diào)查處理】任何單位和個(gè)人不得阻撓和干涉對事故的依法調(diào)查處理。.發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員未立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人。或單位負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后，未在1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生向應(yīng)急管理部門和其他有關(guān)部門報(bào)告事故情況。遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)生產(chǎn)安全事故；.主要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，不依法處置、報(bào)告；.事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員事故發(fā)生后有違法行為；.單位主要負(fù)責(zé)人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題。(2)事故調(diào)查和處置未對事故進(jìn)行調(diào)查、處理、分析；.調(diào)查人員未接受事件調(diào)查培訓(xùn)，不具備具有專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，不能保證調(diào)查質(zhì)量；.事件調(diào)查人員未做到實(shí)事求是、客觀公正地履行其職責(zé)和權(quán)力，事件調(diào)查未保持獨(dú)立性、公正性；.未經(jīng)授權(quán)不得對外泄露事件調(diào)查情況；.未針對事件原因制定并實(shí)施整改措施，未對措施的落實(shí)情況和效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證和閉環(huán)管理。過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.明確安全管理體系預(yù)期的結(jié)果，用于策劃安全管理體系和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；2.通過監(jiān)視、測量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況評價(jià)安全管理體系的有效性；2.通過將安全目標(biāo)納入安全績效考核，保持和改進(jìn)安全績效。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對流程控制說明1.組織自身的戰(zhàn)略（目標(biāo)）2.方針3.相關(guān)方需求和期望4.合規(guī)義務(wù)5.安全風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果6.安績效準(zhǔn)則和對安全績效改進(jìn)的期望或承諾7.對以往安全目標(biāo)和指標(biāo)完成情況對比分析的結(jié)果8.事件（事故）和不符合的情況9.管理評審的結(jié)果10.可利用的資源11.SMART原則1.可測量的安全目標(biāo)2.安全方針與安全目標(biāo)關(guān)系表3.在各職能和層次的展開、分解與考核及其績效結(jié)果（安全目標(biāo)分解一覽表）動(dòng)或?qū)嵤┯?jì)劃5.實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的進(jìn)展情況/安全目（安全目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)）6.里程碑1.目標(biāo)：要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果注4：目標(biāo)指導(dǎo)工作前進(jìn)的方向,包括要要達(dá)成的目的,要實(shí)現(xiàn)的預(yù)期2.安全目標(biāo)：組織為實(shí)現(xiàn)與安全方針相一致的特定結(jié)果而制定的、與安全相關(guān)的目標(biāo)3.制定安全目標(biāo)(1)組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定安全目標(biāo)(2)安全目標(biāo)應(yīng)符合以下要求：.與安全方針一致，以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果.與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果以及績效準(zhǔn)則相關(guān).考慮適用的要求.適當(dāng)考慮來自相關(guān)方的要求、意見和影響.與其他業(yè)務(wù)目標(biāo)相融合.與組織對持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致.可測量（即可衡量或量化、可檢查、可考核、可評價(jià)）,目標(biāo)的測量可以是定性的或定量(如果可行)，過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)結(jié)合4.安全目標(biāo)的管理(1)形成成文信息：保持有關(guān)安全目標(biāo)