過程預期結果（控制目標）1.確保組織理解與其宗旨和戰略方向相關并能夠對其實現安全管理體系預期結果的能力產生正面或負面影響的外部和內部因素；2.對可能影響組織安全管理體系的重要外部和內部因素素確立高層次（例如：戰略性）的理解，站在戰略高度考慮組織業務與安全之間的互動關系，做出更前瞻性和更優的安全決策；3.通過外部和內部因素，對需要應對的風險進行預判，形成主動有效的安全管理機制；4.指導安全管理體系的策劃、實施、運行和改進，確保其適宜性和有效性。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制的說明1.組織環境理解、分析與應用管理程序模和業務3.組織的使命、愿景、價值觀和文化等有關因素4.組織中長期發展戰略規劃5.理解相關方需求和期望（見4.2）6.與組織環境信息相關的內外部初始信息及歷史數據與案例）7.組織的知識（庫）8.可能對安全目標造成影響的變化和趨勢9.組織自身條件（包括安全能力）/組織環境描述書析針和中長期目標4.安全工作規劃與下年度工作計劃1.組織應確定與其宗旨相關并影響其實現安全管理體系預期結果的內部和外部因素，注3：內部和外部因素可能是正面的或負面的，包括受組織影響的或2.為利于理解外部環境，一般考慮來自于國際、國內、地區或當地的政治、法律法規、文化、社會、經濟或金融、技術、市場競爭、自然環境等有關的因素。3.為利于理解內部環境，一般考慮與組織的屬性、特征、價值觀和文化等有關的因素。4.組織應對這些內部和外部因素的相關信息進行監視和評價。分析和評價組織環境重點關注：注2：技術環境：安全生產（運行）技術、安全監測技術、安全防護應急預案與救援技術、安全管理信息系統技注4：法律（法規政策）環境：安全相關法律法規、安全監管要求等合規義務變化，合規差距，監管（執法）力度注5：社會環境：社會穩定性、安全形勢、安全水平、相關對安全的捷性與局限性。 “4.1組織及其所處的環境實施的技術、工具和方法：(1)SWOT(優勢、劣勢、機會和威脅)分析;(2)PESTLE（政治、經濟、社會、技術、法律、環境）宏觀環境分析可能用于“4.1組織及其所處的環境”監視和測量績效的控制和檢查（C）點1）組織環境理解和分析的全面性和準確性2）組織環境監視和評審及時效率3）組織環境信息及時更新率。 “4.1組織及其所處的環境”需應對的風險：(1)組織環境理解與分析風險：.信息收集不全風險：在環境分析過程中，如果信息收集不全面或不準確，可能導致對環境的誤解和誤判；.分析方法選擇風險：不同的分析方法可能導致不同的結論，選擇合適的分析方法對于準確理解環境至關重要；.對組織管理體系有效性產生重大影響的內外部因素識別不全面，有重大漏項；.環境變化快速風險：組織所處環境可能快速變化，如安全法規政策調整、安全形勢變化等，導致原先的安全戰略變得不再適用，如果不能及時捕捉這些變化，可能導致戰略決策滯后。.相關方訴求變化風險：相關方的訴求可能發生變化，如果不能及時了解和應對這些變化，可能影響組織的持續安全發展。.內部認知不一致風險：組織內部不同部門或成員可能對環境的理解存在差異，導致內部決策和執行的不協調。分析不準確，分析報告更新不及時。(2)組織環境監視與評審風險：.監視機制不完善風險：監視機制不完善，可能導致重要環境信息的遺漏或誤判，影響組織對安全環境的全面理解。.數據不準確風險：收集的數據信息不準確、不完整或存在偏差，可能導致錯誤的分析結論和決策。安全管理體系之1：“4.2相關方的需求和期望過程預期結果（控制目標）1.對相關方與安全管理體系有關的需求和期望有一個總體的(即高層次非細節性的)理解，以確保組織考慮有關相關方的相關要求；2.使組織能夠建立對每個相關方的適度關注，重點關注那些可能對組織實現安全管理體系預期結果的能力產生影響的有關相關方；3.促進與相關方溝通，建立彼此理解、信任和有效合作，推動安全管理體系開展；4.確定關鍵相關方和其要求，優化資源配置，降低安全風險。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.相關方管理程序2.確定有關相關方的準則（關鍵相關方分類和篩選維度）3.相關方溝通手冊4.相關方參與及合作管理手冊5.相關方識別和評審準則6.組織的知識（以往項目的經驗教訓、相關方參與的歷史記錄、相關方需求和期望的歷史數據）7.現有相關方清單8.組織架構和人員信息9.合同和協議10.組織及其環境信息（見4.1）1.相關方清單（名錄/登記冊）【相關方群體列表】2.相關方需求和期望列表【主要相關方及其關系說明表】（包括相關方的識別、分類、描述、利益、需求和期望等信4.相關方需求和期望文檔5.相關方管理戰略6.相關方溝通計劃7.相關方參與計劃8.相關方變更請求9.相關方滿意度調查和分析報告1.確定相關方：組織應確定與安全管理體系有關的相關方注1：相關方指可影響組織的決策或活動、注2：組織應重點關注的相關方：安全生產委員會、主要負責人及管理層，工作人員/）；2.確定要求：組織應相關方與安全管理體系有關的需求和期望【示例】相關方最主要的需求和期望：全風險分級管控和隱患排查治理雙重預立安全生產管理體系和加強安全標準化和信息化建設建設（建立健全全員安全防止人員傷害、健康損害、財產損失和3.確定合規義務：組織應確定這些需求和期望中哪些是或將可能成為法律法規要求和其他要求（見“6.1合規義務”）4.應對相關方要求：這些需求中哪安全管理體系及其過程”） “4.2相關方的需求和期望”實施的技術、工具和方法：1.相關方識別工具與方法：(1)相關方分類工具一覽表；(2)相關方評分表/關鍵相關方分析表/權力利益方格、權力影響方格，或作用影響方格/相關方優先級排序；(3)利用相關方映射分析/表現；(4)相關方參與度評估矩陣/相關方分析矩陣；(5)利益相關方登記表；(6)專家訪談和會議討論；(7)問卷調查和頭腦風暴；(8)分析現有文件；SWOT分析2.理解相關方需求和期望工具與方法(1)對供應鏈關系進行評審；(2)相關者分析矩陣；(3)開展相關方調查；(4)相關方參與/利益相關方工作坊/與相關方進行有針對性的溝通；(5)市場監測/市場研究；(6)對收到的合同或訂單進行評審；(7)監視相關方的需求、期望和滿意情況；(8)專家判斷/專家訪談；9)訪談和網上調查；(10)觀察和分析；(11)文件、數據和信息分析/分析數據和反饋；(12)標桿對比；(13)與監管或法律部門一同評審法律法規要求；加入相關協會可能用于“4.2相關方的需求和期望”監視和測量績效的控制和檢查（C）點1）相關方及其需求和期望識別的全面性和準確性2）相關方的需求和期望監視和評審及時效率3）相關方滿意度測評結果4）相關方反饋和投訴（舉報處理情況5）與相關方溝通效果（溝通的及時性、準確性和有效性4）相關方參與度；（5）相關方關系指標。 “4.2相關方的需求和期望”需應對的風險：1.理解相關方的需求和期望風險：（1）相關方識別風險：.識別不全風險：重要相關方有遺漏、重要相關方要求識別不準確；未能全面識別項目或組織的所有相關方，導致在決策和規劃過程中遺漏關鍵相關方，進而影響關鍵相關方未得到關注；.視野受限風險：由于信息來源有限或認知偏見，組織可能無法全面識別所有相關方，特別是那些隱蔽或新興的相關方；安全管理體系之1：“4.2相關方的需求和期望.利益相關程度評估不準確風險：組織可能對相關方的利益關聯程度和影響力評估不準確，導致對其需求和期望的理解偏差；2.相關方需求和期望理解風險：.誤解需求和期望：可能存在誤解或錯誤解釋相關方的需求和期望，導致偏離預期結果；.遺漏重要需求和期望：可能存在遺漏相關方的重要需求和期望，導致無法滿足相關方的期望，影響運行和可持續安全發展；.重要度排序不當風險：對相關方要求的重要程度未進行分析和排序，導致未能優先配置資源以應對相關方特別關注的要求；.無法滿足需求和期望：可能存在無法滿足相關方的需求和期望的風險，導致相關方不滿意，影響運行和可持續安全發展；.變化需求和期望：未能及時響應和適應需求和期望的變化，可能會應對相關方要求措施不適宜；.沖突需求和期望：有效處理這些沖突不同相關方相互沖突的的需求和期望，可能，導致組織在滿足各方期望時面臨沖突和困難；3.相關方及其需求和期望監視和評審風險.監視機制不完善風險：組織可能缺乏有效的監視機制，導致無法及時獲取相關方的動態信息，從而錯過應對機會；.資源限制風險：由于資源有限，組織可能無法對所有相關方進行全面、深入的監視和評審，導致潛在問題被忽視；.不完整或不準確的信息：相關方提供的信息可能不完整或不準確，導致監視和評審的結果不準確或不全面；.誤解或錯誤解釋：監視和評審過程中可能存在誤解或錯誤解釋相關方的需求和期望，導致錯誤的決策或行動；.忽視重要信息：監視和評審過程中可能忽視了一些重要的信息或細節，導致未能全面了解相關方的需求和期望；.信息泄露：在監視和評審過程中，可能存在信息泄露的風險，導致相關方的隱私被侵犯或敏感信息泄露。過程預期結果（控制目標）1.明確可能影響組織安全績效和韌性的活動、產品和服務類型，確定安全管理體系的邊界和適用性；2.明確組織的控制或影響范圍，為后續決策提供基礎；3.優化資源配置，提升資源使用效率，降低安全管理的復雜性和成本。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明經營或業務范圍2.安全生產許可證中的許可范圍3.組織環境分析報告/組織環境描述書（如組織的資產所處的位置和物理環境等）4.相關方清單望列表6..組織的產品和服務清單過程、產品和服務清單活動9.組織關鍵基礎設施清單10.組織經營、活動或工作場所清單1.描述安全管理體系范圍的成文信息（如范圍說明書，所涵蓋的過程、活動、產品和服務類型及場所區域等）圍變更請求與說明1.明確邊界和適用性：通過明確安全管理體系的邊界和適用性，來確定其范圍注1：通常包括對涉及的實際位置、職能、組織單元、活動和過程、產品和服務類型注2：除生產安全外，還應包括社區安全、功能區安全，交通運輸安全、消防安全、公共場所安全，施工安全及防災減災等領域注3：考慮涉及的人員傷害、健康損害、財產損失和環境破壞方面的安全的組織織活動、產品和服務2.確定安全管理體系范圍：組織通過確定范圍的相關輸入來確定范圍.安全管理體系應包括在組織控制下或在其影響范圍內可能影響組織安全績效和韌性的活動、產品和服務；.考慮發生在組織場所以外的活動和相關方在組織控制下或在其影響范圍內的活動；.對外部提供過程的必要控制和責任應在安全管理體系中加以確定；.范圍不可用來排除影響或可能影響組織安全績效的活動、產品和服務，或規避合規義務。范圍不可對相關方造成誤導。3.將范圍形成成文信息：范圍應作為成文信息，可獲得并得到保持，可采用下列幾種方式:例如文字描述，在平面圖上、組織圖解中、網頁上標注，或發布符合性的公開聲明。 “4.3安全管理體系的范圍”實施的技術、工具和方法：(1)管理體系標準要求分析；(2)SWOT分析；(3)專家判斷；(4)會議和研討會；(5)頭腦風暴法；(6)檢查單;(7)問卷調查;(8)標桿對照可能用于“4.3安全管理體系的范圍”監視和測量績效的控制和檢查（C）點1）安全管理體系范圍的合理性和適宜性2）安全管理體系范圍覆蓋完整性（無重大漏項）/ “4.3安全管理體系的范圍”需應對的風險：（1）安全管理體系范圍與組織所需考慮的輸入信息和風險不匹配，或者不滿足重要相關方的要求和合規義務，有重大漏項；（2）范圍定義不清風險：未能明確安全管理體系的范圍和邊界，導致在實施過程中出現混亂和誤解，可能影響安全管理體系的有效性；（3）范圍過于寬泛風險：安全管理體系的范圍描述過于寬泛，涵蓋了過多的過程和活動以及產品和服務類型，可能導致資源分散、管理復雜性和實施難度增加；（4）范圍過于狹窄風險：安全管理體系的范圍描述過于狹窄（尤其是因不便管理有意規避合規義務或法律責任，利用體系范圍來組織的活動或服務），未能涵蓋關鍵過程和活動以及產品和服務類型，可能導致重要風險被忽視，影響組織安全績效、韌性和相關方滿意度。過程預期結果（控制目標）1.通過建立、實施、保持和持續改進安全管理體系，管理安全風險并提升安全績效，實現安全管理體系預期結果，防止人員傷害、健康損害、財產損失和環境破壞，促進持續安全發展；2.幫助組織履行合規義務；3.促成增強相關方滿意的機會。4.證實符合規定的安全安全管理體系要求的能力并通過外部認證審核、監管機構執法檢查和安全審計）以及第二方審核；5.構建良好的安全文化。過程輸入工作流程過程輸出安全體系標準要求及對流程控制的說明1.GB∕T43500標準要求2.體系建立、運行、評價與改進控制程序3.合規義務要求4.組織自身要求5.方針和目標6.組織環境（內外部因7.相關方的需求和期望8.使命、愿景、價值觀和文化9.組織發展戰略規劃10.組織的結構和職責11.安全風險控制清單12.確定安全管理體系的范圍13.安全管理現狀的調查分析結14.組織的業務過程和特點15.組織或同行安全管理體系最佳實踐和經驗教訓循環）結構圖2.安全管理體系過程清單（過程展開表）3.安全管理體系文件架構圖4.安全管理體系過程方法應用說明表5.安全管理體系過程（職能職責）與安全管理體系文件對應關系表6.安全管理手冊與安全管理體系標準對照表7.安全管理體系文件清單8.安全管理體系記錄表格清單1.安全管理體系：組織用于建立安全方針和安全目標以及實現這些目標的過程的一組相互關聯或相互作用的要素2.戰略決策：采用和實施安全管理體系是組織的一項戰略決策，能夠幫助其提高整體安全績效，為推動可持續發展奠定良好基礎3.安全管理體系成功關鍵因素：取決于領導作用、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關方的溝通、資源配置、安全文化建設、組織的安金風險管理和隱患排查治理的有效過程，以及對安全管理體系績效的持續監視評價和有效改進等4.單一過程要素包括：輸入源→輸入→活動→輸出→輸出接收方及對這些構件的可能用于監視和測量績效的控制和檢查點5.PDCA(策劃→實施→檢查→改進)循環是一個迭代過程,它能夠應用于整個安全管理體系及其所有（每個單獨的）過程注1：策劃(P:Plan):根據合規義務及組織的安全方針，評價和確定安全風險，制定目標并建立所需的過程，以實現與安全方針相一強安全生產標準化、構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制”作為生產經營單位的重要基本義務）7.基于風險管理的原理：(1)基于風險的思維是實現安全管理體系有效性（預期結果）的基礎。組織需策劃和實施應對風險的措施并應對風險，為提高安全管理體系有效性、獲得改進結果以及防止不利影響奠定基礎(2)應用風險管理的原理，構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，健全風險防范化解機制，提高安全生產水平，確保安全生產 “4.4安全安全管理體系及其過程”實施的技術、工具和方法：1.PDCA循環模式/過程關系網絡圖；2.安全管理體系過程（職能職責）與安全管理體系文件對應關系表；3.管理體系過程分析表；4.過程分析九宮格分析工具；5.單一過程要素示意圖；6.SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表；7.過程分析烏龜圖；8.工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表矩陣流程表（圖）可能用于“4.4安全安全管理體系及其過程”監視和測量績效的控制和檢查（C）點1）安全管理體系持續適宜性、充分性和有效性2）安全體系建設與優化（安全管理）工作計劃完成情況3）相關方滿意度4）安全目標達成率5）外部安全管理體系認證（安全審計）通過率 “4.4安全安全管理體系及其過程”需應對的風險：（1）安全管理體系沒有得到有效建立和運行風險.策劃不足：未全面考慮組織的實際情況、業務需求、利益相關方的需求等因素，可能導致安全管理體系的設計不完整或與實際需求脫節，體系與組織運行兩張皮，未有效落實，體系及安全管理與業務（運行）過程沒有有機融合；.與組織的內外部因素、價值觀、目標、戰略和風險不適宜；.在安全管理體系策劃與構建過程中缺乏全局觀（系統性導致各環節及過程之間相互作用未建立起來，它們是孤立的，未發揮整體協商效用；.員工在執行安全管理體系的要求時可能出現偏差，導致實際操作與體系規定不一致，從而影響組織安全績效、韌性和相關方滿意度；.安全管理體系中的關鍵過程可能因各種原因失控；.安全管理體